胡婧

摘 要：“生物剽竊”是知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)生物遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)問(wèn)題下的子課題之一，是近年來(lái)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重點(diǎn)話題。以遺傳資源領(lǐng)域的“生物剽竊”行為為視點(diǎn)，分析、整理、研究，共匯編了涉及農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、化妝品以及其他多個(gè)領(lǐng)域的“生物剽竊”案例，并按遺傳資源對(duì)象、利用機(jī)構(gòu)、資源用途、資源原產(chǎn)地和惠益分享5個(gè)方面進(jìn)行匯編。通過(guò)對(duì)“生物剽竊”行為的案例分析，提出建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略。

關(guān)鍵詞：遺傳資源；生物剽竊；案例分析；知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

中圖分類(lèi)號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-0037（2018）5-52-4

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.05.014

Abstrac：： "Bio-piracy" is one of the sub topics of intellectual property rights related to biological genetic resources and the protection of traditional knowledge， and is the key topic of intellectual property protection in recent years. Based on the "bio-piracy" behavior in the field of genetic resources， the article analyzed， collected and studied the "bio-piracy" cases involving agriculture， medicine， cosmetics and other fields， and carried out 5 aspects of genetic resources objectives， utilization institutions， resource usage， resource origin and benefit sharing for compilation. By analyzing the case analysis of "bio-piracy"， a strategy of establishing enterprise intellectual property rights management was proposed.

Key words： Genetic resources； bio-piracy； case analysis； intellectual property rights strategy

1 資料來(lái)源與分析

最早有關(guān)記錄“生物勘探”這一行為的是在3 000多年以前，當(dāng)時(shí)的埃及統(tǒng)治者將占領(lǐng)地的物種作為戰(zhàn)利品帶回埃及，之后這種現(xiàn)象越來(lái)越突出，并逐漸為國(guó)際社會(huì)所關(guān)注。所謂“生物勘探”主要指為了科學(xué)研究或者農(nóng)業(yè)、化工、醫(yī)藥等領(lǐng)域產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，采集、篩選植物或者其他生物原材料，利用相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)并通過(guò)實(shí)驗(yàn)分離出有用基因的行為。實(shí)際上，合法、有序地開(kāi)展“生物勘探”對(duì)于社會(huì)發(fā)展、人類(lèi)文明、科技進(jìn)步，尤其是對(duì)于農(nóng)業(yè)化工、醫(yī)藥開(kāi)發(fā)以及生物多樣性的保護(hù)等方面都有著十分積極的作用。但在生物遺傳資源及傳統(tǒng)知識(shí)巨大的價(jià)值之下，加之發(fā)達(dá)國(guó)家擁有這些資源的有限性，誘使他們肆意掠奪、收集資源，進(jìn)行實(shí)驗(yàn)、檢測(cè)和分析，發(fā)現(xiàn)能夠控制特定性狀的基因“標(biāo)記”，據(jù)此申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保護(hù)其“發(fā)明創(chuàng)造”，進(jìn)而憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)固有的壟斷性獲取暴利，而對(duì)于資源提供國(guó)或其他國(guó)家，不僅沒(méi)有得到任何回報(bào)，而且還有可能稍有不慎就會(huì)侵犯他人專(zhuān)利權(quán)，甚至受到國(guó)際貿(mào)易制裁。這些發(fā)明創(chuàng)造往往帶有一個(gè)共同特點(diǎn)就是沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的創(chuàng)造內(nèi)容，多是簡(jiǎn)單復(fù)制或繁殖而來(lái)，實(shí)質(zhì)上就是赤裸裸的掠奪和剽竊行為，于是，便出現(xiàn)了“生物剽竊”一詞。此后，印度著名的學(xué)者Vandana Shiva在他的一本專(zhuān)著中對(duì)“生物剽竊”行為從多角度加以論述，從而使“生物剽竊”這一概念正式成為學(xué)術(shù)研究的對(duì)象。

關(guān)于“生物剽竊”行為有一個(gè)令人深思的案例：在馬達(dá)加斯加有一種稀有的紫長(zhǎng)春花植物，因其具有獨(dú)特的遺傳性狀，多年來(lái)當(dāng)?shù)鼐用裼闷渲委熂膊?，效果很明顯。后來(lái)，美國(guó)的禮來(lái)制藥公司（Eli Lilly）發(fā)現(xiàn)這一具有特殊而神奇功效的植物，從該植物中提取長(zhǎng)春花堿和豌豆堿制造成藥品，其后成功在美國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利，其功能主要用來(lái)治療某些癌癥等疾病，之后利用專(zhuān)利保護(hù)僅在1993年銷(xiāo)售額就高達(dá)1.6億美元。然而，提供這種遺傳資源的植物原產(chǎn)國(guó)馬達(dá)加斯加卻沒(méi)有因?yàn)槎Y來(lái)制藥公司的這項(xiàng)專(zhuān)利在其中獲取任何利益。

此外，更為警醒的案例是印度香米案。多年前，印度香米的遺傳資源也同樣被美國(guó)某公司通過(guò)類(lèi)似的手段成功復(fù)制研發(fā)，之后獲得專(zhuān)利，其結(jié)果是美國(guó)該公司獲取高額利潤(rùn)的同時(shí)，直接給印度造成每年近3億的經(jīng)濟(jì)損失。

為了能更鮮活地呈現(xiàn)“生物剽竊”行為的特征與本質(zhì)，文章搜集了近30年的相關(guān)國(guó)際機(jī)構(gòu)和國(guó)際非政府組織（包括國(guó)際遺傳資源保護(hù)行動(dòng)聯(lián)盟（GRAIN）、非政府組織國(guó)際鄉(xiāng)村發(fā)展基金會(huì)、非洲生物安全研究中心（African Centrefor Biosafety）、第三世界網(wǎng)絡(luò)（Third World Network，TWN）等關(guān)于“生物剽竊”的調(diào)查報(bào)告、新聞報(bào)道和評(píng)論等資料，通過(guò)分析、整理、研究，共匯編了涉及農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、化妝品以及其他多個(gè)領(lǐng)域的“生物剽竊”案例，并從5個(gè)方面進(jìn)行匯編（見(jiàn)表1至表3）。

通過(guò)這些案例，可以很清楚地看到亞洲、非洲等國(guó)家和地區(qū)正遭受“生物剽竊”掠奪，蒙受著巨大的損失，從表1至表3中可以看出一些跨國(guó)公司和國(guó)外研究機(jī)構(gòu)通過(guò)利用亞洲、非洲等國(guó)家和地區(qū)的動(dòng)植物遺傳資源獲得專(zhuān)利，而后開(kāi)發(fā)醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)、化妝品及其他工業(yè)產(chǎn)品，收益頗豐，但卻很少與生物遺傳資源原產(chǎn)地惠益分享，有些雖然簽訂了惠益分享協(xié)議，要么缺乏實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容，要么利益分享微乎其微。這些案例敲響了各國(guó)防治和管理“生物剽竊”行為的警鐘，各國(guó)開(kāi)始重視生物遺傳資源知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，抵制“生物剽竊”行為。

2 結(jié)果分析

2.1 “剽竊”而非“創(chuàng)新”

如前所述，合法、有序地開(kāi)展“生物勘探”對(duì)于國(guó)家甚至整個(gè)人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展都有著非常重要的推動(dòng)作用，它對(duì)于生物遺傳資源保護(hù)與利用、技術(shù)開(kāi)發(fā)與轉(zhuǎn)化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和文化保護(hù)功不可沒(méi)。但是，“生物剽竊”明顯區(qū)別于“生物勘探”，發(fā)達(dá)國(guó)家主張的生物資源及其包含的遺傳資源是人類(lèi)公有的，各國(guó)不應(yīng)宣稱(chēng)對(duì)其生物資源的主權(quán)。很明顯，這只是他們?yōu)榱寺訆Z別國(guó)資源的一種借口和狡辯，因?yàn)樗麄兘^不會(huì)同意其他國(guó)家在自己的國(guó)家領(lǐng)域之內(nèi)也如此肆意地“掠奪”和“剽竊”遺傳資源。遺傳資源“剽竊”者未經(jīng)許可到資源原產(chǎn)國(guó)調(diào)查和搜集動(dòng)植物材料，然后通過(guò)試驗(yàn)分離出有用的基因“標(biāo)記”，再據(jù)此進(jìn)行繁殖，提出所謂的發(fā)明創(chuàng)造，進(jìn)而申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)，其實(shí)質(zhì)只是簡(jiǎn)單的“復(fù)制”，即使遺傳資源經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單改動(dòng)也根本不符合授予專(zhuān)利權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)和條件，據(jù)此，“生物剽竊”行為本質(zhì)上就是“剽竊”而非“創(chuàng)新”，不僅不能受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，還因其劣根性而應(yīng)受到制止。

2.2 侵害了發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益

西方發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)“生物剽竊”，利用所謂的“知識(shí)”獲得了現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予的壟斷性權(quán)利，搶占市場(chǎng)，獲得巨額利潤(rùn)。據(jù)聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署統(tǒng)計(jì)，發(fā)達(dá)國(guó)家的制藥產(chǎn)業(yè)每年可從中獲利約幾百億美元。而作為生物資源原產(chǎn)國(guó)，既沒(méi)有在身份上獲得明確的承認(rèn)，也沒(méi)能與發(fā)達(dá)國(guó)家分取任何利潤(rùn)，反而原有產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)份額卻不斷被發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)所擠占，被迫無(wú)法出口，甚至在并不知曉的情況下，就已經(jīng)侵犯了他人的“專(zhuān)利”，因而遭到國(guó)際貿(mào)易制裁。

2.3 轉(zhuǎn)基因物種可能帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)

2014年初，著名央視名嘴崔永元赴美調(diào)查轉(zhuǎn)基因，一時(shí)掀起了公眾對(duì)轉(zhuǎn)基因的關(guān)注。轉(zhuǎn)基因作物在提高農(nóng)作物產(chǎn)量、抗蟲(chóng)害等方面確實(shí)功效顯著，種植者和生產(chǎn)者選擇新物種放棄舊的生產(chǎn)方式無(wú)疑是社會(huì)發(fā)展、科技進(jìn)步的體現(xiàn)。但問(wèn)題在于發(fā)達(dá)國(guó)家研究機(jī)構(gòu)或者私人企業(yè)通過(guò)“生物剽竊”獲得的這種“新產(chǎn)品”很多并不具備專(zhuān)利授權(quán)實(shí)質(zhì)條件中的新穎性和創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)，但卻可以獨(dú)享這種壟斷所帶來(lái)的收益，而生物資源原產(chǎn)國(guó)的種植者則因培育代價(jià)較高，收獲頗少，也就缺乏了保護(hù)這些生態(tài)環(huán)境和生物多樣性資源的動(dòng)力，不得不放棄原有作物的種植，周而復(fù)始，最終會(huì)導(dǎo)致某一生物遺傳資源的滅絕。從整個(gè)的生態(tài)環(huán)境來(lái)考慮，每個(gè)物種可能發(fā)揮著自身獨(dú)特的作用，維系著物種間天然的生態(tài)平衡。一個(gè)物種的滅絕，生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性就會(huì)降低，從而影響到生態(tài)環(huán)境的穩(wěn)定性。除此之外，某一物種的消失還可能導(dǎo)致科學(xué)研究所依賴(lài)的原始資源的消失，進(jìn)而影響科學(xué)技術(shù)的持續(xù)發(fā)展。

3 實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

對(duì)于防止“生物剽竊”行為，行之有效的措施在于國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)本國(guó)生物遺傳資源的有效利用。企業(yè)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和實(shí)施的主體。企業(yè)應(yīng)充分利用本國(guó)遺傳資源，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，并有效地投入市場(chǎng)運(yùn)用，使企業(yè)獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理創(chuàng)新技術(shù)。具體而言，應(yīng)主要從以下幾個(gè)方面實(shí)施。

3.1 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略

企業(yè)只有加強(qiáng)自主創(chuàng)新，才能獲得強(qiáng)勁的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)生物遺傳資源屢受侵犯，成為他國(guó)“剽竊”或“掠奪”的主要對(duì)象，究其原因與國(guó)內(nèi)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄、創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)有著很大關(guān)系，所以在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中一直處于弱勢(shì)。以生物制藥技術(shù)為例，在國(guó)外，一項(xiàng)專(zhuān)利藥品因?yàn)橛袑?zhuān)利的保護(hù)，能為企業(yè)帶來(lái)高額利潤(rùn)。例如，日本利用漢方“六神丸”的組方開(kāi)發(fā)了“救心丸”，年銷(xiāo)售額則以?xún)|美元計(jì)。我國(guó)生物制藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢、缺乏創(chuàng)新，大多以仿制藥品為主，往往一個(gè)產(chǎn)品由多個(gè)企業(yè)生產(chǎn)，風(fēng)險(xiǎn)大，回報(bào)卻很少；與國(guó)外生物制藥產(chǎn)業(yè)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)大相徑庭。

3.2 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略

企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新的同時(shí)，必須重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，否則，即使擁有再多的科技創(chuàng)新成果，當(dāng)面對(duì)“剽竊”等侵權(quán)行為時(shí)，也顯得力不從心。其結(jié)果不僅影響企業(yè)利潤(rùn)，還可能遭遇國(guó)際貿(mào)易上的制裁，甚至是巨額賠償。

3.3 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用戰(zhàn)略

“維權(quán)”只是手段，“運(yùn)營(yíng)”才是目的。2014年修改的《公司法》，已取消了公司非貨幣資本出資的比例限制，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)已轉(zhuǎn)化為專(zhuān)利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)。因此，企業(yè)應(yīng)縮短將遺傳資源知識(shí)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的周期，加速遺傳資源市場(chǎng)化轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)企業(yè)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值增值。

“外因通過(guò)內(nèi)因起作用?！敝挥薪⒈緡?guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，將我國(guó)生物遺傳資源為自己所用，才能從根本上有效加強(qiáng)我國(guó)對(duì)于生物遺傳資源的保護(hù)和利用，將“生物剽竊”行為抵制在國(guó)門(mén)之外。

4 結(jié)語(yǔ)

生物遺傳資源爭(zhēng)奪戰(zhàn)是一場(chǎng)沒(méi)有硝煙的戰(zhàn)爭(zhēng)，隨之產(chǎn)生的“生物剽竊”正如“海盜”一樣，他們?cè)谝靶U搶奪他國(guó)生物資源、獲取高額利潤(rùn)的同時(shí)，給生物遺傳資源原產(chǎn)國(guó)造成生物資源匱乏、減少，甚至是滅絕。漫長(zhǎng)的歷史證明，“生物剽竊”者不可能自己停止掠奪，如不能有效地遏制這一行為，最終只能使生物遺傳資源的原產(chǎn)國(guó)的合法權(quán)益受到更嚴(yán)重的損害。筆者希望通過(guò)本文對(duì)遺傳資源“生物剽竊”行為的分析，引發(fā)國(guó)家和社會(huì)對(duì)防止生物遺傳資源“生物剽竊”行為更多的關(guān)注和討論。

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