于 峰 關增建

(1.上海交通大學，上海 200240； 2. 上?？萍拣^，上海 200127)

上海租界作為中國開埠最早的租界，曾擁有中國第一個電話交換所(1882年)、遠東地區(qū)最先進的電話系統(tǒng)(1910年)和全球一體化的電話技術標準(1936年)。國內已有霍慧新[1]、羅蘇文[2]、陳家鸚和鄒建華[3]等多位學者，從經濟史和社會史的角度探討了近代上海電話的發(fā)展，但從技術史的角度，探究租界電話技術演進的研究尚較罕見。本文嘗試以全球通信技術(電話)在上海租界發(fā)端、發(fā)展與演進為脈絡，發(fā)掘租界英商上海華洋德律風公司、美商上海電話公司等特許經營企業(yè)的一手史料，輔以愛立信、西門子、美國電話電報公司(AT&T)、國際電報電話公司(I.T.T.)等跨國電信企業(yè)的技術比較，以“制式”為核心，探討上海租界電話技術演進中的內外驅動力及其路徑選擇中的成敗與得失。

1 畢曉普主導下的電話引入(1877～1900)

1.1 畢曉普，上海租界電話第一人

電話事業(yè)起步于1876年。這一年，貝爾發(fā)明電話，獲得兩項專利授權，并在兩位金融家的支持下成立了貝爾電話公司，因此被世界公認為電話元年。[*]至今，歷史學界對電話的發(fā)明人仍存在爭議。電話發(fā)明權之爭始于1878年西聯(lián)電報公司與貝爾的專利糾紛案，以貝爾大獲全勝告終。但一般認為查爾斯·鮑薩爾(Charles Bourseul)、安東尼·繆西(Antonio Meucci)、約翰·飛利浦·賴伊斯(Johann Philipp Reis)、亞歷山大·格雷厄姆·貝爾(Alexander Graham Bell)和伊利薩·格雷(Elisha Gray)等五個人對電話的發(fā)明都做出了貢獻度。參見文獻[4- 7]。電話“脫胎”于電報，在上海租界早期電報和電話事業(yè)發(fā)展中，畢曉普(J. D. Bishop，英國人，生卒年月不詳，上海公共租界電氣技師)[*]引自《上海郵電志》，原文中J.D.Bishop譯為別曉波[8]，筆者選用《上海租界志》(上海社會科學院出版社，2001年，第732頁)中的譯名畢曉普。扮演著舉足輕重的角色。1869年11月17日，畢曉普在寧波讀書俱樂部舉行的一次電學知識專題報告會上，就電報的原理和應用作了演講，受到與會者的高度贊譽，這對推進電報知識普及和后期電報技術在中國的應用起到了積極的作用。[9]現(xiàn)存檔案《工部局董事會會議記錄》表明，畢曉普曾受聘為工部局電報工程師(1869～1883)，承擔巡捕房和火警電報裝置及線路的建設、維護和咨詢顧問等工作[10- 12]，此后籌建英商上海電話互助協(xié)會(1881～1883)、英商中國東洋德律風公司(1883～1900)和中國電話公司(1889～1900)，擔任公司總經理，并主導完成了上海租界早期電話的引入、交換臺建設和“并網統(tǒng)一”升級工作。畢曉普堪稱上海租界電話“第一人”。

畢曉普在引進電話之初進行了三次試驗。第一次試驗是在1877年12月24日，畢曉普選擇浦江飯店[*]浦江飯店(外白渡橋東側，建于1857年)原名禮查飯店(原址在金陵東路外灘附近，建于1846年)，是中國及遠東最著名的飯店之一，是西方文明進入上海的窗口，中國第一盞弧光燈、第一部電話、最早的自來水和煤氣等新潮事物都曾在這里使用。與虹口消防站，利用兩地之間的電報線進行了電話通話測試，效果非常理想。次日，在畢曉普住所實驗室進行第二次試驗，通過調節(jié)可變電阻的方式模擬長距離通話。從實驗效果看，300英里內通話質量比較有保證，但500英里時需要非常認真聽才能聽清楚。當時的文獻，記載了試驗采用的電話裝置情況：

該裝置極其簡單，由兩個軟鐵[*]軟鐵易于磁化，亦易于消失磁性。軟鐵適宜于制造電磁石，電磁石均以軟鐵為心，繞以線圈，通電流于線圈，則軟鐵變?yōu)榇攀?，但電流斷則其磁性立失。([18]，1頁)制成的隔膜或鼓膜組成，插入到木塊的獨立塊中，切割成小喇叭形狀，但小得多。喇叭口的開口足夠大以便能容易地對著說話，聲音直接到達鼓室，其鼓膜的外觀直徑是罕見的靈巧和非常敏感，以最小的噪聲振動。兩個“喇叭”與帶綠色絲綢的絕緣電線結合在一起，簡單地講，這就構成了電話裝置，它被認為可以攜帶到相對無限遠的距離。[13]

從美國專利局網站查閱貝爾專利可以推斷出，畢曉普兩次試驗所采用的裝置均為貝爾改進后的磁石式“對講”電話(U.S. Patents No. 186787)。[*]該專利名稱為“Improvement in Electric Telegraphy”譯為“一種關于電報技術的改進方法”，電話“脫胎”于電報由此可以得到一個明證。

第三次試驗于1878年1月14日舉行，畢曉普邀請了工部局人員和當?shù)鼐用竦浆F(xiàn)場觀摩。在警察總局與虹口分局兩地之間，利用已有電報線路進行通話。通過調節(jié)可變電阻和增加電源功率的方式，模擬電話傳輸距離達到了500英里。在當時的報道中，電話裝置描述如下：“每個電話設備都配有一個西門子的電磁感應器(magneto-inductor)和鈴鐺用于引起*意。呼叫通過鈴鐺得以響應，于是電話交談開始。報道還聲稱，電話將很快在上海投入實際應用，中國輪船招商局(C.M.S.N)[*]輪船招商局，由北洋大臣李鴻章于1872年在上海創(chuàng)立，是洋務運動中由軍工企業(yè)轉向兼辦民用企業(yè)、由官辦轉向官督商辦的第一個企業(yè)。已發(fā)布公告稱在金利源碼頭和漢口路倉庫之間(大約3英里)搭建了一套電話裝置，用以取代電報。[14]畢曉普這次試驗目的，是證實電話可以通過“單線”實現(xiàn)“雙工”通信，即電話兩端可以同時說話。

畢曉普的三次試驗為租界電話走向實用奠定了基礎。1878年1月，輪船招商局單線雙向磁石式“對講”電話順利開通，成為遠東第一條投入商業(yè)應用的電話線路，標志著中國電話業(yè)發(fā)端。此后，租界之內，中外大行家，以及辦公事處，皆有此器以通消息，更于各馬路間設立此器，以便通報火災及報捕等要事。租界之外，亦有設者，南通至江南制造總局，北通至虹口之外，西通至徐家匯等處。[15]

1.2 從兩雄相爭到東洋專營

1879年9月11日，丹麥大北電報局電工索恩寫信給工部局董事會，提出通過埋設套有鐵管的地下電纜為租界提供一整套電話通訊網的建議([12]，686～701頁)，是為上海租界電話技術從“對講”模式向交換臺為中心技術變革之始。交換臺，也稱人工交換機，它在一組電話之間，通過接線員的操作，為電話用戶提供接續(xù)服務。交換臺的引入，可大幅度減少電話線的部署量，有效解決了電話技術的實用性問題。交換臺的發(fā)明，真正開啟了通信網絡與交換技術，以“制式”為核心，創(chuàng)新發(fā)展與演進變革的新進程；同時，催生了一個重要角色——“電話運營商”登上歷史舞臺。

湯荷驤和易鼎新合著的《有線電話》一書中，對電話學“制式”的分類有專門的論述：

電話制度，大別之為人工電話(manual telephone)與自動電話(automatic telephone)二種。以前之電話普通皆為人工電話，其中用戶間通話之一切事物，皆由接線生為之。自動電話發(fā)明較晚，其中電話之連接，不需接線生，而由器械自動為之。更有兼用人工及機械以通話者，名為半自動電話(semi-automatic telephone)。人工電話因電流供給之方法，而分為磁石式(magneto type)與共電式(common battery type)二種。前者用干電瓶供給談話所需之電流，而以磁石發(fā)電機供給發(fā)信號至話局之電流，干電瓶與磁石發(fā)電機，均裝在用戶之電話機內。([18]，15頁)

1881年6月1日，大北電報公司向工部局申請十年電話專利權，承諾參照美國和歐洲的規(guī)劃在上海租界建立一套電話系統(tǒng)。同年6月20日，畢曉普代表英商上海電話互助協(xié)會向工部局提出電話經營許可證申請，并建議將工部局各辦事處、捕房和救火會與中央電話交換臺連接起來。嗣后，仁記洋行和旗昌洋行也向工部局提出了類似申請，([12]，743～754頁)上海租界電話市場群雄并起。最終，丹麥大北電報公司和上海電話互助協(xié)會獲得了工部局授予的租界電話經營權。[*]通過此項授權，各經營機構繳納一定的許可費，即可依照規(guī)定在界內架設電話桿線，發(fā)展電話業(yè)務。([1],137頁)

圖1 大北電報公司外灘7號電話交換所

1882年2月21日，丹麥大北電報公司與英國東方電話公司聯(lián)合，在外灘7號公司內設置電話交換所(見圖1)[*]該照片現(xiàn)存于上海市檔案館，年代不詳。，開通公共租界與法租界用戶25家，每戶話機年租費150元，公司并裝有一部公用電話。這是電話發(fā)明6年后，上海第一個經營性的電話交換所。[16]同年4月，英商上海電話互助協(xié)會在九江路2號公共租界內設立電話交換所。為與大北電報公司展開競爭，該協(xié)會將每部電話的年租費降為100元，因而業(yè)務發(fā)展快于大北公司，擁有用戶30多家。

當時丹麥大北和上海電話互助會兩家公司的交換臺使用的都是“愛迪生-貝爾”(Edison-Bell)簡式磁石交換機[17]，屬于單局磁石人工交換網。[18]電話號碼都是不等位的一位數(shù)、二位數(shù)、三位數(shù)，彼此間的用戶不能互相通話，極為不便，租界用戶因而紛紛向租界當局提出意見。1883年，租界當局迫于壓力，同意由英商中國東洋德律風公司(1883～1900年間，畢曉普任總經理)完成對大北電話交換所與上海電話互助協(xié)會的收購和資產整合，推進租界兩個獨立電話系統(tǒng)的“并網統(tǒng)一”。

要做到真正意義上的“并網統(tǒng)一”，技術上依賴于簡式磁石交換機容量的突破和“多局制”技術的成熟。受史料所限，之前國內學者普遍認為東洋公司的技術是磁石式人工電話([1]，32頁)，但對其設備型號和性能則語焉不詳。實際上，東洋公司這次所采用的，并非以前的簡式磁石交換機。據(jù)《愛立信大事記》記載：

19世紀90年代末，LM愛立信公司的電話機和交換機不僅銷往挪威，而且還賣到英國、丹麥、芬蘭、俄羅斯、澳大利亞、新西蘭，甚至還在中國的上海建立了一個電話交換局。[19]

圖2 英商中國東洋德律風公司電話交換所(1898年)

中國自主創(chuàng)辦的電話事業(yè)始于1900年8月在南京成立的江南官電局，上海華界開明士紳集資創(chuàng)辦南市電話局則在1902年，均為20世紀的事。[20]既然《愛立信大事記》所言的是該公司在上海的首個電話交換局，它所指的只能是上海租界內英商中國東洋德律風公司的交換局(見圖2)。在該段記載所附黑白照片中，管理人員桌上擺著的一部外形獨特的電話機，它是1892年LM愛立信公司生產的“德國獵犬”桌式電話機(磁石式)。這款電話的送話器與受話器聯(lián)在一起，是世界上最早的此類設計。([19]，54～55頁)據(jù)記載，1884年，LM愛立信公司安裝了第一臺復式磁石交換機，首批交換機依然是單線(大地回路)，但不久就有了雙線用戶線路的交換機。19世紀80年代，帶塞繩和插孔的交換機，最多大約200條用戶線。([19]，59頁)從檔案來看，英商中國東洋德律風于1883年接盤丹麥大北電報公司交換所(25家用戶)，同年與英商上海電話互助協(xié)會(30多家用戶)合并。二者在網用戶規(guī)模超過了愛立信簡式交換機的容量(50線)，而1900年東洋公司用戶數(shù)為360戶，全部采用大地回路。由此推斷，東洋公司“并網統(tǒng)一”工程實施的時間不會早于1884年，所采用的交換設備應該是兩套愛立信公司生產的復式磁石交換機(單線，即大地回路)，總容量在400線左右。至此，上海租界電話技術完成了磁石交換機從簡式向復式的升級[*]由于1912年前資料與檔案的缺失，因而相當數(shù)量有關上海租界早期電話公司的研究都存在爭議。([16]，48頁)此處，筆者僅作推論，有待新的史料來佐證。。

2 歐洲勢力擴張下的路徑依賴(1900～1930)

2.1 一場有爭議的招標

從1883到1898年，東洋德律風專營[*]這一時期，東洋德律風僅為事實上的獨家專營(自然壟斷)。從租界特許經營規(guī)制來看，1908年英商上海華洋德律風公司獲得工部局頒發(fā)的特許經營權，從而杜絕了其他電話經營單位的同時存在。([1]，137頁)的這15年間，世界電話技術和市場格局發(fā)生了翻天覆地的變化。經歷早期電話發(fā)明試驗和商業(yè)探索，美國電話產業(yè)伴隨著國內鐵路網的建設和城市化進程的加快，完成了從磁石式到共電式電話技術的重大變革，步入本地網和長途網發(fā)展的“黃金時期”，并開啟了電話技術和市場的海外擴張。[*]卡森(Herbert N. Casson)將電話發(fā)展史分為試驗期(1876～1886)、發(fā)展期(1886～1896)、擴張期(1896～1906)和建制期(1906～)四個階段。[21]電話行業(yè)技術密集、資金密集、規(guī)?；洜I的行業(yè)屬性日趨顯現(xiàn)。在這一輪技術變革的大潮面前，英商中國東洋德律風公司因經營不善，沒有足夠資金(一萬兩千多英鎊)投入共電制技術升級和網絡改造，決定退出租界電話市場。([16]，46～47頁)

1898年9月，工部局在倫敦、巴黎、柏林、布魯塞爾、斯德哥爾摩和紐約各埠主要報紙刊登廣告，招請外商投標經營上海租界內電話，承諾給予三十年特許經營權。此次招標，因投標人不足三家而流標。究其原因，這時的歐洲除瑞典電話發(fā)展得到政府支持外，英國、法國和德國政府主管電報的郵政部門對電話均采取了抵制態(tài)度。[22]工部局無奈之下，于1899年11月在上海發(fā)出通告，招標主辦上海租界內電話的經營單位和電話設備供應商。結果，有三家外商企業(yè)投標經營上海租界內電話，一家仍是東洋德律風公司；一家是臨時組織的英商中國電話公司，以畢曉普為臨時董事會秘書兼該公司總經理；第三家也是臨時組織的英商上海華洋德律風公司(以下簡稱華洋公司)，由瑞典LM愛立信電話公司上海經紀人古斯塔夫·奧伯格(G. L. Oberg)發(fā)起，并由其任臨時董事會秘書兼該公司總經理。([20]，83頁)最終，古斯塔夫·奧伯格主持的華洋公司中標。但是，此次招標過程和結果受到畢曉普的嚴重質疑。1900年3月14日，畢曉普代表參與投標的中國電話公司給《北華捷報》編輯部寫了一封公開信，對華洋公司和中國電話公司的技術響應做了對比。[23]畢曉普指出，在17項指標中，除3項雙方沒有差異外，在其余14項重要指標上中國電話公司均明顯優(yōu)于華洋公司。史料記載，華洋公司發(fā)起人在內部會議上，也承認中國電話公司是一個強大的競爭對手。([16]，41～43頁)

這場有爭議的招標，工部局的決策存在有失“公允”之處。最終，工部局用畢曉普的投標技術指標作為與華洋公司的合同約定，看似彌補和保證了租界納稅人的利益。但是，其對投標文件中關鍵指標——“行業(yè)標準”[*]從磁石式向共電式技術升級過程中，以貝爾電話公司為代表的美國企業(yè)領先于以瑞典愛立信和德國西門子為代表的歐洲企業(yè)([19]，61頁)。從1877年開始，英國郵政部就成為了貝爾電話公司的代理([22]，73頁)。據(jù)此推斷，畢曉普投標中所指的U.S “Conference Standard”Telephone Specification是指當時美國已率先使用的共電式電話標準。的“漠視”，使得上海租界錯失了從磁石式電話一步跨入共電式電話的良好契機，并以此為分水嶺倒向了歐洲，選擇愛立信公司的技術路徑，從而影響了租界電話此后三十年的演進。

2.2 共電式交換大行其道

約翰·莫林指出，電話業(yè)的首次技術革命就是取消單個電池而采用共電制，這大大降低了電話的成本。([19]，61頁)《有線電話》介紹其大概原理如下：

共電式電話之電力，集中于電話局，通話及信號所需之電流，均由局內之蓄電池供給之，故用戶電話機中，無電瓶及磁石發(fā)電機。與磁石式相較，共電式之維持費較省，而電力既集中，則管理自易，但設備方面，除電池外，更須有充電(charging)用之發(fā)電機等項裝置，其價頗昂。磁石式電話無須乎此，較為省費，然其電力設備，散在各用戶處，管理不易，難使電瓶一致達工作所需之標準，而修理更換，人工亦頗不資，此乃其缺點也。([18]，15～16頁)

華洋公司贏得了投標，但沒有做到像競爭對手畢曉普所承諾的那樣，按照美國標準聯(lián)盟和英國郵政局的電話行業(yè)標準，將首先在美國應用的共電制技術引入上海租界，這又是為何呢？翻開《愛立信大事記》可以看到，當時愛立信所掌握的電話技術仍停留在雙線復式磁石人工交換技術水平。1898年和1901年前后，LM愛立信和斯德哥爾摩通用電話公司(Stockholms Allm?nna Telefonaktiebolag，縮寫為SAT)[*]SAT公司是瑞典斯德哥爾摩通用電話公司，成立于1883年，創(chuàng)始人H·T·賽德格倫與愛立信是密切的合作伙伴。派出工程師分別前往美國學習后，才共同開發(fā)了瑞典的共電制電話系統(tǒng)，并于1903年獲得專利權。同年，愛立信公司的第一套共電制系統(tǒng)在荷蘭的海牙建成。([19]，61頁)古斯塔夫·奧伯格(Gustav Leonard Oberg，瑞典人，1899～1920年期間擔任英商上海華洋德律風公司經理)作為愛立信公司的代理商，在投標中無奈只能依靠愛立信改進后的雙線復式磁石人工交換技術，完成漢口路14號中央交換局的建設和開通工作。1900年4月，經營18年的東洋德律風公司宣告停業(yè)清理。華洋公司愿出4000英鎊接盤，遭到東洋德律風公司拒絕。東洋德律風公司把所有機器設備和外線設備全部拆除，導致租界電話中斷約5個月，這在上海電話史上可以說是空前絕后的。同年8月1日，華洋公司正式對外營業(yè)，臨時交換臺(容量六百門)設在山東路和漢口路轉角[*]陳中履《上海電話公司掌故》一文中的年代(1901)有誤[24]，應以華洋公司《用戶號碼表》中1900年為準。，并編印發(fā)行了中國電信史上第一張《用戶號碼表》。這張電話號碼表所載用戶號碼是不等位的，有一位、二位、三位數(shù)。實際刊登戶名和號碼93個，中間欄為介紹磁石式電話使用方法說明，該電話號碼表可謂是中國電話號碼簿的雛形。([20]，84頁)至此，上海租界電話技術完成了從單線復式磁石交換機向雙線復式的整體替換，系統(tǒng)容量達到了2500線[25]，技術水平向前邁進了一小步，但卻錯失了與世界主流共電式電話技術同步發(fā)展的良機。

此后，愛立信公司在自動交換技術研發(fā)上的滯后[*]自動電話的發(fā)展史，參見陳湖《電話學》(1948) [26]。，直接影響到租界電話技術演進中兩次重要路徑選擇，卻成就了共電式交換技術的普及與發(fā)展。據(jù)A.J.P[*]A.J.P.是《上海華洋德律風公司大事記》(Historical Notes: Shanghai Mutual Telephone Company(1900～1930))的編撰人，但其姓名和生卒年月均不詳。記載，1907年，華洋公司成立了一個由公司股東和電話用戶組成的獨立咨詢委員會，負責調查在自動交換領域是否有新的發(fā)明可以取代現(xiàn)有的磁石式人工交換技術。從1907年9月到1908年3月，委員會召開了近20次會議，進行了大量的取證工作，如：一臺實驗性自動交換設備安裝運行了兩個月；安排一位成員考察了香港、馬尼拉、新加坡和仰光等城市，獲取處于熱帶地區(qū)設備運行狀況的一手資料。最終，委員會認為自動交換技術是未來的必然選擇，但目前尚未成熟，不推薦在新落成的電話大樓中采用。一位來自英國國家電話公司倫敦交換所的總工程師也給華洋公司提交了一份報告，提出了類似的結論。最終，華洋公司選擇了一種改進型的復式共電式交換技術。1909年1月，華洋公司從英國絕緣和海爾斯擺埃電纜公司(British Insulated and Helsby Cables Ltd.)訂購了相應設備，有27家供應商參與了競標。1910年5月15日，新的中央交換局房(江西路24(A)號基地)正式開通，系統(tǒng)容量達到1萬線，安裝了51個話務員座席，成為遠東地區(qū)最先進的電話系統(tǒng)。([16]，31頁)

此后，華洋公司仍在“共電式”與“自動式”之間搖擺。1919年，中央交換局擬議中的設備擴容因設備延遲到貨而受阻，華洋公司表達了將人工交換升級為自動交換的強烈愿望，并組織專家開展了調研工作。公司總工程師被派往英國倫敦征詢專家意見。專家們認為，可以將西區(qū)局作為自動交換局的試點，通過招標方式，對比人工交換與自動交換兩套方案的利弊。如果西區(qū)局自動交換方案成熟，可以推廣到中央交換機和其他局。但是，當收到各公司的投標方案后，華洋公司的咨詢顧問們卻建議不采納該試點方案。顧問們認為，與共電式人工交換相比，自動交換技術帶給公司的優(yōu)勢無法抵消安裝成本的上升，這將導致電話用戶資費的增加。為保證公開市場股東分紅的利益，公司無法動用大量資本投入自動交換設備。從投標報價來看，僅西區(qū)局安裝3200線自動交換機需274，915英鎊；而給西區(qū)局和中央局擴容安裝7000線人工交換機只需181，834英鎊，即自動交換機每線成本(85.91英鎊/線)是共電式人工交換(25.98英鎊/線)的3.31倍。此外，自動交換設備交貨期需18個月，而人工交換設備只需4個月。經過對比，公司不得不選擇采用共電式人工交換技術。([16]，25～26頁)

據(jù)《上海郵電志》記載，截止1930年，中央交換所3，000門、虹橋交換所100門、畢勛交換所1，200門、西區(qū)交換所7，000門、路升交換所1，310門、北區(qū)交換所6，200門，共18，810門人工交換機，已全部改為共電式人工交換機，上海租界電話“多局制”的格局基本形成。其中，華洋公司開通的西區(qū)、北區(qū)、畢勛交換所，使用了從美國購買的卡爾森(Stromberg-Carlson)復式共電式交換設備。([8]，447頁)

2.3 變局中的自動交換技術

陳湖認為，當時自動交換的世界格局已經形成，以史端喬步進制、西門子步進制和西方電氣旋轉制為代表的三種制式，成為了技術變革和發(fā)展的主流，并在英、美、法、德、日、意等國得到了普及和應用。瑞典愛立信公司生產的愛立信制(Ericsson system)僅在北歐各國及莫斯科得到了應用。([26]，160頁)

愛立信公司在自動交換機領域的研發(fā)能力遠遠落后于美國貝爾公司。直到1921年，該公司才研制出首臺自動電話交換機。但是，華洋公司對愛立信仍然保持著技術路徑上的依賴。1921年在東區(qū)局設備升級改造中，華洋公司認為原投標方案交貨期無法令人滿意，遂委托柯爾(P.H. Cole)[*]1907～1919年，柯爾任華洋公司總工程師；1920～1928年，任華洋公司總經理兼工程師。([16]，15頁)回國調研，最終導致公司選擇愛立信公司一套1000線自動交換機和兩套100線用戶專網自動交換機進行試點。1923年12月17日的《申報》對此進行了報道：

據(jù)華洋德律風公司大班柯爾氏言，該公司現(xiàn)在東區(qū)試裝新式自動電話機，試驗是否合用。新線七百根，大約三個月內可以裝竣。至明年三月內，當可試用新機。倘試驗合用，則將全埠一律改換。惟欲改換新機有二根本問題：一則上海天氣是否相宜。因天氣過濕，新機將失其效力；二則用戶愿否負擔所增之費。因新機用費較舊機增至三倍，公司不能不增收電話費，以資挹*。如兩項問題皆能解決，則全埠改裝至少亦須三年方能工竣。此項新式自動電話機，工部局內部現(xiàn)已裝用，機上有號碼十種。自零至九，以一、二、三、四代表中央、北、西及東。倘欲接中內九千九百九十九，可將針撥至一繼至九九九九，毋需口報。一經接通則有一種聲音發(fā)出云。[27]

1924年3月29日，東區(qū)局安裝的1000線“愛立信制”自動交換機正式割接入網，這成為了上海首次開通電話自動交換業(yè)務。

柯爾所言不虛，上海租界成為“愛立信制”自動電話的試驗地。但由于“愛立信制”與“旋轉制”相比存在明顯的技術差距，這一狀況并沒有維持多久。1924年，華洋公司擬把江西路中央電話交換所共電式人工交換機改裝為自動交換機，委托倫敦顧問工程師代為招標。投標者有三家，各代表一種自動電話制式，其中旋轉制投標價格最低。倫敦顧問工程師和華洋公司總工程師一致建議采用“旋轉制”。于是，華洋公司同中標者美商西方電氣公司(Western Electric Company)[*]美商西方電氣公司是美國電話電報公司(AT&T)下屬公司，承擔AT&T電話設備制造工作，1925年被國際電報電話公司(I.T.T.)收購。簽訂合同，購買該公司統(tǒng)一生產的24V旋轉制自動電話交換機5000線。該項機件由該美商公司和瑞士的美商工廠供應，裝配工程則由美商中國電氣公司承包。1927年11月，江西路中央電話交換所第一批旋轉制自動交換機5000門開通。這一開通帶來了新問題，因中央交換所所轄的外灘匯集了大量金融機構，南京路是商業(yè)街、福州路是文化街、電話用戶遠不止5000戶；用戶中有的用自動機、有的用人工機，既不方便，還時常鬧出矛盾，影響公司聲譽。所以華洋公司欲再訂購5000號線，但此時華洋公司資本已枯竭，于是和紐約美商國際標準電氣公司(國際西方電氣公司改組)商妥，出較高利息由美商公司墊款供應，裝配工程仍由美商中國電氣公司承辦。1929年2月，中央電話交換所擴容旋轉制自動交換機5000門，總容量達到1萬門。

2.4 安森報告奏響壯士悲歌

1929年初夏，租界電話網絡發(fā)展造成的不同制式系統(tǒng)互連問題導致了話務的擁塞，引起公眾普遍不滿。寫給工部局的投訴信件紛至沓來，人們強烈要求重新審核電話特許專營權事宜。商議的結果是，工部局邀請大英郵政局委派一位專家對此進行評估。安森(M.O. Anson)受命承擔此項職責。他于1929年秋天晚些時候抵達上海，獲準進入英商華洋徳律風公司調查，并于當年12月向工部局提交了報告。報告認為，在維持現(xiàn)行資費情況下，公司需要大筆資金才能確保電話網絡的發(fā)展?jié)M足公眾的需要。為此，報告提議出售公司資產。([16]，12～13頁)1930年1月，三家公司參與了資產競購活動，分別是美商國際電報電話公司(International Telegraph and Telephone Corporation，縮寫I.T.T.)、美商電纜電話及一般信托公司(Cable Telephone and General Trust Ltd.)和瑞典愛立信電話公司(Ericsson Telephones Ltd.)。工部局委托了一個由三人組成的顧問委員會進行評審，最終于1930年5月提交報告，建議將特許經營權授予國際電報電話公司。截止1930年7月，華洋公司電話網絡交換容量達到30810門，其中共電式18810門、愛立信自動式2000門、旋轉式10000門。([26]，456頁)1930年8月5日，英商華洋公司與美商上海電話公司(由I.T.T.公司組建的一家新公司)簽署了資產轉讓協(xié)議。至此，華洋公司在經營上海租界電話三十年后，黯然退出了歷史的舞臺。

3 美國力量成就終極技術變革(1930～1943)

3.1 跨國公司的海外對決

在上海租界電話專營權的角逐中，歐洲愛立信公司的落敗和美商國際電報電話公司的崛起，并非偶然。據(jù)統(tǒng)計，截止到1920年，美國的電話普及率達到了6.4%，而當時德國不到0.9%、英國不到0.5%、法國不到0.3%。[28]1920年國際電報電話公司橫空出世，創(chuàng)始人索斯特內斯·貝恩(Sosthenes Behn，1882～1957)，敏銳地看到了戰(zhàn)后美國以外電話巨大的市場潛力，立志將國際電報電話公司打造成為美國電話電報公司的海外版。1925年在美國國內的一次反壟斷運動中，國際電報電話公司在摩根銀行支持下收購了美國以外的貝爾電話經營公司并與美國電話電報公司達成了秘密的同業(yè)聯(lián)盟協(xié)議，劃分了全球電話市場，美國電話電報公司專*美國國內市場，而國際電報電話公司則致力于海外市場。([19]，90～92頁)國際電報電話公司將從美國電話電報公司收購西方電氣公司附屬的美商國際西方電氣公司更名為美商國際標準電氣公司(International Standard Electric)，繼續(xù)專*從事“旋轉制”自動電話的生產。

與愛立信的海外對決，始于1923年的西班牙。貝恩抓住了一個機會，戰(zhàn)勝了愛立信公司，奪得了西班牙電話業(yè)務經營特許權，成立了西班牙電話公司，并從美國電話電報公司所屬的西部電氣公司和芝加哥自動電氣公司購買了所有設備。此后，貝恩一直醞釀著收購愛立信公司。對于貝恩來說，用壟斷特許權來瓜分電信業(yè)的想法非常具有吸引力。1930～1931年，伊瓦爾·克呂格[*]伊瓦爾·克呂格(1880～1931)，瑞典火柴大王，1929年控股LM愛立信成為實際控制人，導演了一場出售LM愛立信給國際電報電話公司的鬧劇。([19]，116～123頁)。接管愛立信公司的控制權后，開展了一系列金融活動，并有意將愛立信賣給國際電報電話公司。但是由于瑞典法律限制和政府干預，國際電報電話公司最終未能完成對愛立信的收購。

3.2 美商旋轉制一統(tǒng)天下

美商國際電報電話公司與華洋公司對上海租界電話特許經營權的爭奪，堪稱其前兩次海外跨國并購的“翻版”。([20]，159～163頁)1930年8月5日，美商上海電話公司分別與公共租界和法租界當局簽訂了為期40年的電話專營合約，開始正式經營租界內的電話，公司設在江西中路232號，首任總經理鮑德(C.W.Porter，任期1930～1940)，曾任華洋公司總經理(1928～1930)。美商上海電話公司接盤上海租界內電話業(yè)務后，立即集中力量將共電制人工交換機改裝為旋轉制自動交換機。為保證工程兩年內完工，采取了三項措施：第一，指定華洋公司在移交前完成全部改裝工程的詳細設計；第二，指定美商中國電氣公司承攬全部改裝工程，國際電報電話公司從本系統(tǒng)內的英國、馬來西亞、南美各國的電話公司中抽調專業(yè)技術人員來滬參加改裝工程，招收大批中國籍工程人員進行裝配機器和架設電纜工作；第三，指定紐約美商國際標準電氣公司及時調度，供應改裝工程中所需要的各種機件電纜等器材。

改裝工程從1930年8月開始到1932年3月26日完工，比原計劃提前了132天。各自動電話交換所完工后，共電式人工交換所即予關閉。截止1932年底，美商上海電話公司的旋轉制電話交換容量達到4.1萬門，占總容量的96.7%。電話局所包括中央、西區(qū)、北區(qū)、匯山、畢勛、敏體尼、福建等7個旋轉式自動交換所和路升(人工)、虹橋(人工)2個共電式人工交換所。此外，美商中國電氣公司還為美商上海電話公司改裝了4萬多線的電話附屬設備，擴大總配線架至6萬多號線。在外線工程方面，美商中國電氣公司新裝電話電纜中大多數(shù)為鉛包電纜，而且大部分埋置于地下管道。地下電纜最大者是1818對，使用量最多者是909對；架空電纜最大者為606對，使用量最多者是51對、101對和102對三種；里弄電纜使用量最多者是16對、26對和51對三種；屋內電纜使用量最多者是16對和51對兩種。美商中國電氣公司還為美商上話整理用戶屋內電話線764.44公里，更改用戶裝置2.79萬多戶。([20]，164～165頁)

本次升級改造統(tǒng)一了制式，改變了租界內多種制式混雜的局面，而且采用了更先進的設備，使通訊質量有了根本性的提高。1933年底，全網用戶數(shù)達到49401戶，其中92%的用戶實現(xiàn)了自動交換服務。日益增長的電話需求可以從每天交換機提供的平均呼叫次數(shù)的增長數(shù)據(jù)得到反映，1933年平均每天呼叫次數(shù)為504，200次，同比1932年的366，700次增長了38%。平均每戶成功呼叫次數(shù)也從1931年(人工轉自動升級前)的7.43次/天，提升到了1933年的15.33次/天，接通率提升了兩倍，服務質量得到了大幅度提升。[29]

3.3 技術演進的定格

回顧上海租界電話技術演進的歷程，可以看到對講電話(1877～1882)歷時5年、磁石制(1882～1930)歷時48年、共電制(1909～1932)歷時23年，旋轉制自動交換機自1927年引入上海租界后，一直使用到1989年，歷時62年?？梢灾v，旋轉制是上海租界電話技術演進過程中，生命周期最長的一項電話技術。國際電報電話公司是美商上海電話公司的控股母公司，正是其跨國的組織架構[30]、先進的經營管理[31]和全球一體化的技術革新[32]，為上海租界電話技術從共電制向旋轉制轉型的變革，提供了技術支撐和管理體制上的保障。

1941年太平洋戰(zhàn)爭爆發(fā)，日軍進占租界，美商上海電話公司被日軍接管，交由日本華中電氣股份有限公司負責，給上海近代化進程造成了巨大破壞。([20]，217～233頁) 1943年8月租界主權收回，上海租界電話技術演進也由此定格。

4 結 語

上海租界電話制式演進路徑經歷了三次重要突破。其一，是交換臺的誕生(1882)；其二，是共電制電話的引入(1909)；其三，是旋轉制電話的引入(1927)。對照世界電話技術發(fā)展潮流來看，租界電話制式演進中的早期(1877～1900)和后期(1930～1943)兩個階段基本順應了世界電話發(fā)展的趨勢，但在中期(1900～1930)共電制與自動電話共存的時期，卻出現(xiàn)了選擇性障礙和方向的搖擺。究其原因，租界電話運營企業(yè)與電話設備制造商之間的“強耦合”狀態(tài)影響了技術路徑的選擇。華洋公司曾是愛立信公司的代理商，美商上海電話公司則是國際電話電報公司的控股子公司，電話設備制造商的技術研發(fā)能力、生產制造水平和全球市場占有率，直接或間接決定著電話運營公司的技術路徑選擇和演進方向。當然，從海外電信市場的跨國并購中，也可以看出，這是當時全球電信市場的一種“常態(tài)”。

透過上海租界電話制式演進歷程和路徑選擇的探究，我們可以得到以下幾點認識：其一，發(fā)明專利決定著電話產業(yè)格局的發(fā)展。貝爾公司作為核心專利的擁有者，始終主導著這個新興產業(yè)的發(fā)展。美國電話電報公司(AT&T)對國內市場的壟斷和國際電報電話公司(I.T.T.)對海外市場的壟斷，確立了全球電話產業(yè)的標桿和技術演進的路徑。上海租界作為歐美海外殖民的一塊“飛地”，成為了西方科技文明的受體和載體。其二，跨國公司加速了電話在全球的擴張進程。全球電話市場的角逐和競爭，尤其是國際電報電話公司對愛立信的收購戰(zhàn)略，主導了上海租界技術演進的主路線。其三，特許經營管理體系并沒有阻礙行業(yè)的優(yōu)勝劣汰。從早期的自由競爭到后期特許專營，上海租界當局在電話引入、發(fā)展和大規(guī)模升級改造過程中發(fā)揮了積極作用。英商東洋德律風專營下的“并網統(tǒng)一”，使上海租界電話網向規(guī)模化方向發(fā)展邁出了重要一步。從東洋、華洋再到美商上話，上海租界電話經營主體的每一次更迭都伴隨著電話技術的演進與租界特許經營規(guī)制的完善。雖然工部局對電話技術行業(yè)標準發(fā)展趨勢有所“漠視”，但在市場“無形之手”的操控下，行業(yè)競爭的優(yōu)勝劣汰仍然能夠修復“有形之手”管理上的缺失。

致謝感謝上海電信檔案館邱美娟主任和繆濟昇老師在史料收集中給予的無私幫助!感謝上海交通大學“夏至”、“冬至”會議紀志剛、閆宏秀兩位老師的精彩點評及眾師友的智慧激蕩!感謝我的父母妻兒及家人的理解支持與付出!尤其感謝我的指導老師——關增建教授的悉心教誨!