蘇曉影

摘要： 本文在科研院所經(jīng)濟運行管理的背景下，對科研部門運行過程及評價要求進行充分分析和總結(jié)的基礎(chǔ)上，采用定性與定量相結(jié)合的評價方法，構(gòu)建了完整的科研部門績效評價指標體系，并對指標體系的運用提出行之有效的實施建議。

Abstract： Based on the background of the economic operation management of the scientific research institute， on the basis of the full analysis and summary of the operation process and evaluation requirements of scientific research departments， this paper constructs a complete performance evaluation index system of scientific research departments by combining the qualitative and quantitative evaluation methods， and puts forward effective implementations for the application of the index system.

關(guān)鍵詞： 經(jīng)濟運行管理；績效評價；指標體系

Key words： economic operation management；performance evaluation；index system

中圖分類號：F272.92 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2018）21-0093-03

0 引言

近年來，我國堅持新發(fā)展理念，大力推進供給側(cè)改革，國家由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，不斷推動質(zhì)量變革、效率變革和動力變革。在此背景下，國內(nèi)各大央企都在積極探索和建立全新的經(jīng)營管控體系，對下屬科研院所的管控和業(yè)績考核也逐漸側(cè)重落實提質(zhì)增效的管理思路。

科技創(chuàng)新是一項高風(fēng)險、高投入的系統(tǒng)工程，科技創(chuàng)新績效的精準評價長期內(nèi)屬于管理難題。央企下屬的科研院所在績效壓力的層層傳遞下，多數(shù)存在過于注重經(jīng)濟指標、忽視長遠技術(shù)儲備以及技術(shù)轉(zhuǎn)化能力偏弱等短期特征?？蒲胁块T是科研院所經(jīng)營績效最重要的支撐力量，是面向科技發(fā)展目標和重大發(fā)展機遇整合優(yōu)勢力量的最重要的組成。因此對科研部門的績效評價體系的全面性、客觀性、激勵性顯得尤為重要。

1 科研部門績效評價內(nèi)涵及國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

科研部門績效評價是指運用科學(xué)、合理的評價方法，采用特定的指標體系，對照統(tǒng)一的評價標準，按照規(guī)定的程序，對科研部門在指定時間范圍內(nèi)的經(jīng)營績效進行分析、查證，并做出真實、公正的綜合評價。

現(xiàn)有研究中主要面向創(chuàng)新團隊設(shè)計績效評價指標體系，側(cè)重平衡計分卡、層次分析法等指標體系構(gòu)建方法的綜合運用，傾向于對創(chuàng)新產(chǎn)出的評價。王守棟借鑒企業(yè)團隊績效考核的一些準則和標準，初步形成高?？萍紕?chuàng)新團隊績效評價指標體系（2010年）。單成俊利用平衡計分卡法和層次分析法構(gòu)建了針對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的績效指標體系（2013年）。馮海燕基于PDCA循環(huán)理論總結(jié)出高校團隊創(chuàng)新能力評價指標體系（2015年）?；翦麖耐度氘a(chǎn)出協(xié)同創(chuàng)新效率角度設(shè)計了科技創(chuàng)新團隊協(xié)同創(chuàng)新績效評價體系（2016年）。胡澤基于模糊綜合評判法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法構(gòu)建了科技創(chuàng)新團隊績效評價模型（2017年）。針對經(jīng)濟運行管理背景下的科研部門績效評價指標體系的研究相對較少，且缺乏對科研部門整體經(jīng)營管控水平的考慮。

本文在分析本單位所屬集團公司發(fā)布的《成員單位業(yè)績考核辦法》的基礎(chǔ)上，將科研績效管理與經(jīng)濟運行管理、財務(wù)管理和統(tǒng)計學(xué)綜合考慮，研究并構(gòu)建適用于預(yù)先研究為主的科研院所對其科研部門的績效評價指標體系，促進科研院所年度績效目標自上而下的貫徹實現(xiàn)，平衡短期經(jīng)濟發(fā)展要求與中長期發(fā)展需求，推動科技資源向科技產(chǎn)出聚集，提升價值創(chuàng)造的能力和水平。

2 科研部門績效評價指標體系構(gòu)建

2.1 指標體系的設(shè)計思路

科研部門績效評價指標體系的設(shè)計，首先要考慮充分地分解落實集團公司對科研院所的考核要求。對本單位，需要覆蓋“核心能力提升、成果轉(zhuǎn)化、計劃執(zhí)行、成本控制”的發(fā)展重點?！昂诵哪芰Α痹u價主要從經(jīng)營能力、科研實力、創(chuàng)新平臺、人力資源四個維度考慮指標設(shè)計。“計劃執(zhí)行”評價對于科研部門來說，主要是科研項目和該部門的重點任務(wù)執(zhí)行情況。成本控制由全面預(yù)算管理進行管控，科研部門重點關(guān)注科研項目的成本超支情況。由于成果轉(zhuǎn)化仍在探索階段，相關(guān)評價通過轉(zhuǎn)化收入最容易進行衡量。

科研部門績效評價指標體系的設(shè)計，還要充分考慮科研院所的發(fā)展定位和業(yè)務(wù)特點。對本單位，主要業(yè)務(wù)是基礎(chǔ)研究和預(yù)先研究，科技創(chuàng)新平臺建設(shè)和協(xié)同科技創(chuàng)新項目實施為最主要的發(fā)展著力點。

最后，科研部門績效評價指標體系的設(shè)計，不僅要體現(xiàn)價值創(chuàng)造和經(jīng)營管控能力，還要有助于企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展，全面反映發(fā)展現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢。

2.2 績效評價方法的選擇

常見的科研部門績效評價方法主要有直觀判定法、定性評價法和定量評價法。直觀判定法最為簡單，主要適用于短期成果的評價，為后續(xù)的工作提供直觀的參考。定性評價法取決于評價者的主觀判斷，通常由領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜腋鶕?jù)自身的知識和經(jīng)驗，定性地對經(jīng)營績效進行評價。定量評價法根據(jù)具體制定的多項指標，對各項內(nèi)容進行打分并計算，便于多個對象的比較并確定評價等級[1]。由于科研部門績效評價的復(fù)雜性和創(chuàng)新性，以及存在如“平臺建設(shè)”等不易量化的評價指標，本文采用定性與定量相結(jié)合的評價方法。

2.3 績效評價指標的設(shè)計原則

科研部門的績效評價，指標體系設(shè)定的科學(xué)性、客觀性、激勵性，直接影響績效評價的權(quán)威性和可操作性，進而影響整個科研院所業(yè)績目標的實現(xiàn)。在設(shè)計績效評價指標體系時，要聚焦關(guān)鍵指標，并遵循系統(tǒng)性、代表性、實用性的基本原則。

系統(tǒng)性原則。指標體系的層次結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)全面、合理，避免過于冗雜，從不同角度和層面反映科研部門績效，達到整體優(yōu)化效果。

代表性原則。對反映某一角度或某一層面的具體指標，應(yīng)選取具有代表性的指標，能夠反映經(jīng)營活動中的重大變化，突出指標的獨特性。

實用性原則。充分考慮本單位的管理現(xiàn)狀，所有指標的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)該易于收集和計算，易于評價或應(yīng)用。

2.4 績效評價指標體系的架構(gòu)

按照科研部門績效評價指標體系的設(shè)計思路和評價方法，綜合分析集團公司對科研院所的考核指標、現(xiàn)有統(tǒng)計指標和財務(wù)指標、國內(nèi)外相對成熟的績效評價指標，篩選出適合本單位科研部門的評價指標集合，按指標選取原則篩選后，將科研部門績效體系分為三類，分別是量化類指標、評價類指標和加分類指標。其中，量化類指標和評價類指標是適用于各科研部門的通用型指標；加分類指標主要是激勵作用，推動科研部門積極爭取重大科研或科技管理創(chuàng)新成果。管理之父德魯克認為，“創(chuàng)新是賦予資源新的能力，發(fā)揮其效應(yīng)從而成為更有效的資源”。在績效評價指標體系中加強了對創(chuàng)新貢獻的引導(dǎo)，分別設(shè)計了量化類指標和評價類指標。

量化類指標主要是適合科研部門的可計算的通用型指標，包括經(jīng)濟貢獻、創(chuàng)新貢獻、成本控制、科技投入4個一級指標。經(jīng)濟貢獻從市場貢獻、收入貢獻、管理效率三個角度進行考察。定量評價中的創(chuàng)新貢獻從創(chuàng)新成果和創(chuàng)新質(zhì)量兩個角度進行考察?？萍纪度霃娜肆ν度牒徒?jīng)費投入兩個角度進行考察。量化類指標共設(shè)計三級指標，考慮到不同部門規(guī)模的差異性影響，盡量使用人均指標，便于基本情況的橫向比較。每一個三級指標可以使用財務(wù)數(shù)據(jù)或統(tǒng)計數(shù)據(jù)通過簡單計算得出結(jié)果。經(jīng)濟貢獻類指標評分主要考慮年度目標完成率和同比增長率。創(chuàng)新貢獻、成本控制和科技投入類指標通過行業(yè)標準對標，根據(jù)指標值先進程度，分檔計分。

定性評價側(cè)重于對創(chuàng)新貢獻水平、重點業(yè)績、平臺建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展能力的評價，可突出表現(xiàn)不同科研部門的特色。定性評價中的創(chuàng)新貢獻從科技創(chuàng)新水平、科技進步貢獻、學(xué)術(shù)交流情況三個角度進行考察。重點業(yè)績是指本單位從業(yè)績實現(xiàn)和發(fā)展需求出發(fā)分解給各部門的年度重點任務(wù)，對科研部門來說通常是重大科研任務(wù)?？沙掷m(xù)發(fā)展能力從發(fā)展規(guī)劃、創(chuàng)新團隊建設(shè)、科研條件建設(shè)、協(xié)同創(chuàng)新水平四個角度進行考察。評價類指標設(shè)計兩級指標，對每一個二級評價類指標，制定評分標準表，分為四惡等級，每個等級賦予不同的分值。其中，“協(xié)同創(chuàng)新水平”指標，借鑒質(zhì)量管理方法，制定《合作方滿意度調(diào)查表》，通過開展?jié)M意度調(diào)查并計算協(xié)同效果得分，獲取合作方的意見建議。定性評價選擇少而精的外部領(lǐng)域?qū)＜倚纬赏鈱弻＜医M，堅持公正、透明、獨立的原則，為科研部門的績效提供更加客觀的評價和建議。評價成果分為兩個部分：一部分是對每一個二級指標（“協(xié)同創(chuàng)新水平”除外）進行打分，綜合計算形成各個科研部門的評價類指標得分；另一部分以簡明報告的形式提供，通過SWOT分析，描述該部門的優(yōu)勢、劣勢，指出面臨的機遇和挑戰(zhàn)，有利于科研部門保持水平、彌補不足，加強績效改進。

加分類指標覆蓋集團公司考核科研院所“創(chuàng)新加分”的基本要求，主要是科技獎項、國際標準等重要成果，并增加“年度鑒定為國際領(lǐng)先的科研成果”、“戰(zhàn)略性研究報告被省部級以上機關(guān)批復(fù)或采納”等重大過程性成果，增加內(nèi)部獎項“年度優(yōu)秀項目團隊獎”推進創(chuàng)新團隊建設(shè)。

經(jīng)濟運行管理背景下科研部門績效評價指標體系如表1所示。

3 科研部門績效評價指標體系的實施建議

3.1 運用PDCA循環(huán)法，形成績效管理閉環(huán)

PDCA循環(huán)由美國質(zhì)量管理專家戴明提出，Plan計劃、Do實施、Check檢查、Action行動，按先后順序形成一個管理閉環(huán)。科研部門的績效管理具有開放式、動態(tài)性、持續(xù)改進的特點，因此適用于PDCA循環(huán)法。每一年度，開展績效計劃、績效執(zhí)行、績效考核、績效處理，通過不斷改進的管理閉環(huán)實現(xiàn)階梯式的螺旋上升。從績效計劃制定開始，與本單位的經(jīng)濟運行管理和全面預(yù)算管理緊密配合，圍繞績效評價指標體系開展績效管理，在績效處理環(huán)節(jié)中改進績效評價指標體系，增減指標或調(diào)整權(quán)重。

為實現(xiàn)對科研部門的績效監(jiān)測和運行分析，將績效考核指標體系中的量化類指標，將人均指標變?yōu)榭偭啃椭笜?，即?gòu)建成為科研部門運行監(jiān)測指標體系。

3.2 建立績效評價指標庫，完善分類考核

績效評價指標體系為動態(tài)指標，隨著經(jīng)營目標和技術(shù)創(chuàng)新、管理提升等需求的變化，指標體系和指標權(quán)重進行相應(yīng)調(diào)整。在績效管理過程中，根據(jù)運行情況分析并收集恰當(dāng)?shù)目冃гu價指標，形成指標庫。一般在本單位年度考核后下一年度計劃前，增減考核體系中的指標或調(diào)整權(quán)重，促進經(jīng)營目標實現(xiàn)和業(yè)績提升。

科研部門雖然都以技術(shù)研究為核心任務(wù)，但不同部門具有各自的特點并處于不同的發(fā)展階段，可以通過調(diào)整指標權(quán)重來加強分類考核。側(cè)重基礎(chǔ)研究的科研部門，成果報告、論文等產(chǎn)出指標的權(quán)重更大；側(cè)重應(yīng)用技術(shù)的科研部門，協(xié)同研發(fā)、成果應(yīng)用等指標的權(quán)重更大；側(cè)重產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的科研部門，成果轉(zhuǎn)化、經(jīng)濟效益等指標的權(quán)重更大。

3.3 運用績效評價指標體系，引導(dǎo)科技資源配置

通過科研部門績效評價指標體系的調(diào)整，引導(dǎo)各個部門將“人才流”、“技術(shù)流”等資源向科研院所的經(jīng)營目標和重點任務(wù)聚集，向可持續(xù)發(fā)展聚集，實現(xiàn)科技資源的有效整合、配置和共享。例如，將科研部門考核與科研人員考核和激勵緊密聯(lián)動，加大獎懲力度，引導(dǎo)科研人員在科研部門之間的有序流動，自發(fā)優(yōu)化人才資源配置。

4 小結(jié)

在我國邁向高質(zhì)量發(fā)展階段，國企推進經(jīng)濟運行管理的大背景下，科研院所經(jīng)營管理更加突出價值創(chuàng)造，而科學(xué)、合理地評價科研部門的經(jīng)營績效是戰(zhàn)略目標管理中最重要的課題。本文在思考和總結(jié)現(xiàn)有績效評價理論、方法和經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，與經(jīng)濟運行管理的背景要求緊密結(jié)合，與科研院所發(fā)展定位和特色緊密結(jié)合，形成科學(xué)、實用的科研部門績效評價體系。不僅評價過去，也強調(diào)未來，并在應(yīng)用中使用具有前瞻性的動態(tài)的業(yè)績評價方法，推動目標管理體系向價值管理體系的轉(zhuǎn)變。該績效評價指標體系還需要開展實證研究，完善評價方法，進一步驗證有效性。

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