王玨，黃光燦

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中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈的三維度雙重構(gòu)建：邁向中國(guó)制造2025

王玨，黃光燦

（西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710127）

中國(guó)制造業(yè)面臨著價(jià)值鏈低端鎖定和鏈條固化的雙重困境，傳統(tǒng)制造業(yè)的發(fā)展模式僅僅實(shí)現(xiàn)了過(guò)程和產(chǎn)品升級(jí)，卻難以突破功能和鏈條的升級(jí)?；谌蚺c國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈的良性互動(dòng)，本文構(gòu)建了產(chǎn)品—功能—價(jià)值三維度的雙重價(jià)值鏈范式，把產(chǎn)品架構(gòu)、功能架構(gòu)與價(jià)值整合到一個(gè)開(kāi)放的網(wǎng)絡(luò)型框架中，對(duì)中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈進(jìn)行模塊化分解，并基于產(chǎn)品與功能架構(gòu)對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移集聚、市場(chǎng)開(kāi)拓和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展進(jìn)行價(jià)值鏈攀升機(jī)理的演繹。以產(chǎn)學(xué)研模式為導(dǎo)向的技術(shù)轉(zhuǎn)化可以在生產(chǎn)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)功能升級(jí)，以新平臺(tái)代替?zhèn)鹘y(tǒng)代理商的運(yùn)作模式創(chuàng)新可以通過(guò)市場(chǎng)開(kāi)拓實(shí)現(xiàn)鏈條升級(jí)。

模塊化；技術(shù)轉(zhuǎn)化；市場(chǎng)開(kāi)拓；三維度雙重價(jià)值鏈；制造業(yè)升級(jí)

一、 問(wèn)題的提出

20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)制造業(yè)依靠著廉價(jià)的勞動(dòng)力相對(duì)優(yōu)勢(shì)從附加值較低的加工組裝環(huán)節(jié)嵌入全球價(jià)值鏈條中，在價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)迅速取得了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，逐步成為了世界制造中心。這種全球價(jià)值鏈（GVC）的融入整合離不開(kāi)世界模塊網(wǎng)絡(luò)化機(jī)制的形成與作用。隨著信息時(shí)代的發(fā)展，全球市場(chǎng)的消費(fèi)需求越來(lái)越多樣化、個(gè)性化，生產(chǎn)供應(yīng)則相應(yīng)出現(xiàn)小批量化、定制化，消費(fèi)與生產(chǎn)的對(duì)接快速響應(yīng)[1]。交通運(yùn)輸技術(shù)與現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)極大地改善了商品、資本、人員及其他要素的國(guó)際流動(dòng)，為生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)模塊化分解提供了硬環(huán)境；新自由主義的傳播和區(qū)域一體化發(fā)展更加注重開(kāi)放化與自由化，國(guó)際流動(dòng)的軟環(huán)境也由此得到改善。新趨勢(shì)的初興基于生產(chǎn)的模塊化技術(shù)，零部件、組件整合成模塊，在模塊基礎(chǔ)之上組裝成多樣化產(chǎn)品，而模塊網(wǎng)絡(luò)化機(jī)制也率先在東亞地區(qū)的跨國(guó)公司內(nèi)加速孕育。

從全球價(jià)值鏈視角，基于模塊網(wǎng)絡(luò)化機(jī)制的初興，企業(yè)的優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)型升級(jí)主要是進(jìn)行產(chǎn)品內(nèi)分工合作并通過(guò)嵌入全球價(jià)值鏈以獲取技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)開(kāi)拓來(lái)提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，然后進(jìn)入到全球價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)。參與產(chǎn)品內(nèi)分工并不意味著所處的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)和分工地位會(huì)必然提升，或者說(shuō)價(jià)值鏈提升的效率并不理想，還需要多方面的基礎(chǔ)條件給予支撐，比如人才培育、管理程序優(yōu)化、運(yùn)作模式創(chuàng)新等等。而很多后發(fā)國(guó)家往往忽視產(chǎn)品和功能的雙重架構(gòu)整合，導(dǎo)致的結(jié)果只能是這些國(guó)家在嵌入全球價(jià)值鏈的過(guò)程中處于“低端鎖定”狀態(tài)[2-3]。中國(guó)企業(yè)仍然趨向出口相對(duì)較低的裝備制造業(yè)零部件，進(jìn)口相對(duì)高價(jià)的裝備制造業(yè)零部件，在全球價(jià)值鏈的地位總體上偏低[4]。目前產(chǎn)業(yè)基于全球價(jià)值鏈的升級(jí)模式主要有四種：工藝流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)和鏈條升級(jí)[5]。其中，工藝流程與產(chǎn)品的升級(jí)可以歸結(jié)為產(chǎn)品架構(gòu)的整合，功能升級(jí)和鏈條升級(jí)則是功能架構(gòu)的整合，但是這種GVC治理模式的邏輯不利于整個(gè)鏈條的升級(jí)。準(zhǔn)層級(jí)價(jià)值鏈被視為研究發(fā)達(dá)國(guó)家的采購(gòu)商與發(fā)展中國(guó)家制造商之間的控制與被控制關(guān)系的一個(gè)分析方法，進(jìn)入準(zhǔn)層級(jí)全球價(jià)值鏈可以實(shí)現(xiàn)過(guò)程升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)[6-7]，但是否有助于功能升級(jí)仍存在爭(zhēng)議[8]。因此，基于等級(jí)的邏輯和功能架構(gòu)的思路已經(jīng)不能有效地對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈的模塊進(jìn)行分解并深入探討攀升的路徑。

Schilling等學(xué)者將產(chǎn)成品分割成若干個(gè)組成品，并將產(chǎn)品的功能分配到這個(gè)組成品中，然后設(shè)計(jì)和改進(jìn)這些被分割的組成品之間和工序之間的界面，首次提出了產(chǎn)品架構(gòu)設(shè)計(jì)的概念[9]。劉維林認(rèn)為產(chǎn)品架構(gòu)要素的加入不僅僅增加了價(jià)值鏈體系的維度，更重要的是產(chǎn)品架構(gòu)在GVC的型態(tài)和治理結(jié)構(gòu)中扮演著重要作用，基于產(chǎn)品分工和功能分工的雙重嵌入視角對(duì)GVC的價(jià)值鏈模塊進(jìn)行解析，實(shí)際上形成了一種水平垂直網(wǎng)絡(luò)對(duì)價(jià)值鏈進(jìn)行分解，認(rèn)為本土企業(yè)的GVC攀升可以采取更加多樣化、迂回式的策略，避免直接造成與鏈主企業(yè)的正面競(jìng)爭(zhēng)而遭受打壓[3]。

盡管現(xiàn)有研究已經(jīng)增加了價(jià)值鏈體系的解析維度，但都是基于全球價(jià)值鏈的視角，而這一視角下的產(chǎn)業(yè)升級(jí)方式并不能很好地解決整個(gè)鏈條的升級(jí)[10-11]。在中國(guó)制造業(yè)現(xiàn)階段的轉(zhuǎn)型過(guò)程中，單純基于全球價(jià)值鏈的視角很難使得中國(guó)制造企業(yè)擺脫原有鏈條的封鎖，即企業(yè)很難把從一個(gè)特定環(huán)節(jié)中獲取的能力應(yīng)用于新的領(lǐng)域或轉(zhuǎn)向新的價(jià)值鏈。那么GVC與NVC（國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈）良性互動(dòng)的雙重價(jià)值鏈研究思路對(duì)于鏈條的轉(zhuǎn)換升級(jí)有著重要意義。雙重價(jià)值鏈突出的是全球與國(guó)內(nèi)的二重性，既重視嵌入全球價(jià)值鏈的約束作用，又重視國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈的多元化稟賦特征，考察雙重價(jià)值鏈的結(jié)構(gòu)特征及空間組織變化是后發(fā)轉(zhuǎn)型大國(guó)價(jià)值鏈提升的新出路[12]。選擇加入NVC是代工企業(yè)突破跨國(guó)買家封鎖，實(shí)現(xiàn)鏈條升級(jí)的重要途徑[13]。

中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈被“低端鎖定”，并在融入GVC的過(guò)程中出現(xiàn)了鏈條固化現(xiàn)象。因此，基于產(chǎn)品、功能、價(jià)值三維度與GVC和NVC的互動(dòng)，對(duì)價(jià)值鏈的模塊分解與攀升機(jī)理演繹是探尋中國(guó)制造業(yè)企業(yè)突破困境的重要思路。

二、 三維度雙重價(jià)值鏈范式構(gòu)建

（一） 產(chǎn)品-功能-價(jià)值模塊分解與重構(gòu)

在價(jià)值鏈條中，微笑曲線理論明晰了附加值更多地體現(xiàn)在曲線兩端，上游研究開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)制造以及下游營(yíng)銷和售后服務(wù)等價(jià)值相對(duì)較大，而處于中間環(huán)節(jié)的組裝加工附加值相對(duì)較低，企業(yè)只有不斷往附加值高的區(qū)塊移動(dòng)與定位才能持續(xù)發(fā)展。微笑曲線有兩個(gè)要點(diǎn)，第一個(gè)是關(guān)于附加價(jià)值的位置，第二個(gè)是關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)的型態(tài)。但是這種附加價(jià)值位置的確定只是基于兩個(gè)維度：功能和價(jià)值。我們把價(jià)值鏈條按照功能架構(gòu)進(jìn)行拆分，可以分解為研究開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、組裝加工、市場(chǎng)營(yíng)銷、品牌運(yùn)營(yíng)以及售后服務(wù)。其中，從研究開(kāi)發(fā)到組裝加工這個(gè)流程是生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從組裝加工到售后服務(wù)這個(gè)流程是流通環(huán)節(jié)。那么價(jià)值鏈條被劃分為兩大環(huán)節(jié)，生產(chǎn)環(huán)節(jié)的最初端和流通階段的最末端占據(jù)著鏈條的高價(jià)值節(jié)點(diǎn)[14]，組裝加工作為連接兩大環(huán)節(jié)的一塊處在價(jià)值鏈底端。這和微笑曲線理論的基本內(nèi)容一致，是基于功能架構(gòu)的一種二維價(jià)值鏈分解。

單純基于功能視角的價(jià)值鏈延伸難以突破“低端鎖定”，在價(jià)值鏈的動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程中，產(chǎn)品架構(gòu)對(duì)于本土企業(yè)的GVC升級(jí)意義重大。為了解決視角單一所無(wú)法突破的價(jià)值鏈低端鎖定困境，借鑒學(xué)者Schilling的研究思路和劉維林對(duì)產(chǎn)品與功能架構(gòu)的雙重嵌入分析框架[3,9]，該部分試圖把這樣的解析邏輯擴(kuò)展到全球與國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈的研究思路中，對(duì)價(jià)值鏈進(jìn)行模塊網(wǎng)絡(luò)化分解，構(gòu)建三維度雙重價(jià)值鏈范式，進(jìn)而探討基于中國(guó)制造業(yè)的價(jià)值鏈攀升機(jī)理與升級(jí)路徑。

按照功能架構(gòu)進(jìn)行分解實(shí)際上是一種基于價(jià)值創(chuàng)造互動(dòng)流程的垂直分解，而引入的產(chǎn)品架構(gòu)分工是對(duì)供應(yīng)鏈條的橫向分解，把供應(yīng)鏈條上各個(gè)組成品進(jìn)行模塊化整合，增加價(jià)值鏈體系的又一個(gè)維度。這些產(chǎn)品1，產(chǎn)品2，產(chǎn)品3等等都是某一產(chǎn)成品的組成品，單獨(dú)對(duì)這些組成品進(jìn)行拆分，與功能架構(gòu)的分解形成了垂直水平式的節(jié)點(diǎn)，每一個(gè)節(jié)點(diǎn)都可被視為一個(gè)模塊，此外加入價(jià)值量，就構(gòu)建了一個(gè)基于產(chǎn)品-功能-價(jià)值三維度的價(jià)值鏈研究范式（見(jiàn)圖1）。

基于產(chǎn)品-功能-價(jià)值三維度的價(jià)值鏈體系具有立體化的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，其本質(zhì)是在微笑曲線理論的基礎(chǔ)之上加入產(chǎn)品架構(gòu)以擴(kuò)展價(jià)值鏈體系維度，使之能夠進(jìn)行準(zhǔn)確的節(jié)點(diǎn)定位。這種三維的定位可以將價(jià)值創(chuàng)造的過(guò)程進(jìn)行模塊化分解，讓每一個(gè)被分解的模塊呈現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)空間中，其中的產(chǎn)品維度、功能維度和價(jià)值維度是每個(gè)模塊的鎖定標(biāo)準(zhǔn)，一旦被分解鎖定后該模塊具有獨(dú)特唯一性。因此，每一個(gè)被分解的模塊價(jià)值也會(huì)根據(jù)產(chǎn)品和功能環(huán)節(jié)的差異而不同。三維度的研究框架有利于突破功能升級(jí)，使得中國(guó)制造業(yè)企業(yè)可以參與國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工，并找到自身的優(yōu)勢(shì)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行價(jià)值鏈的攀升。

圖1：制造業(yè)三維度價(jià)值鏈模塊化分解

（二） GVC與NVC雙重互動(dòng)

整個(gè)價(jià)值鏈條的升級(jí)是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一種方式，單純考察GVC對(duì)中國(guó)本土制造業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)很難跳出固有價(jià)值鏈條進(jìn)行升級(jí)。這就需要通過(guò)NVC的構(gòu)建來(lái)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)或產(chǎn)品內(nèi)的分工轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)嫁，最后通過(guò)GVC與NVC的對(duì)接耦合實(shí)現(xiàn)對(duì)全球價(jià)值鏈的嵌入。從產(chǎn)品內(nèi)分工角度來(lái)看，GVC與NVC并無(wú)本質(zhì)差別。二者的主要區(qū)別在于：鏈條的驅(qū)動(dòng)力來(lái)源于跨國(guó)企業(yè)還是本土企業(yè)，鏈條大部分價(jià)值是被其他國(guó)家獲取還是被本國(guó)獲取[13]。在價(jià)值鏈條的升級(jí)過(guò)程中，鏈條升級(jí)的驅(qū)動(dòng)力來(lái)源是如何從本土企業(yè)轉(zhuǎn)為跨國(guó)公司的，本土企業(yè)如何順利嵌入GVC進(jìn)行價(jià)值獲取是不得不面對(duì)的問(wèn)題。因此，考察GVC與NVC的互動(dòng)性就顯得具有重要意義。

GVC注重的是一國(guó)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級(jí)，而NVC則注重的是一國(guó)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移升級(jí)，二者的本質(zhì)都是帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈條的升級(jí)，但演進(jìn)的路徑有所不同。在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，中國(guó)形成了“發(fā)達(dá)國(guó)家-中國(guó)東部地區(qū)-中國(guó)西部地區(qū)”兩個(gè)“中心-外圍”格局[15]。在第一個(gè)格局中，發(fā)達(dá)國(guó)家是中心，中國(guó)東部地區(qū)是外圍，這是基于全球價(jià)值鏈的視角進(jìn)行的解析定位；第二個(gè)格局，中國(guó)東部地區(qū)是中心，中國(guó)西部地區(qū)是外圍，這則是基于了國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈的視角。中國(guó)東部地區(qū)既是中心又是外圍的雙重角色把GVC與NVC聯(lián)結(jié)了起來(lái)。在第一個(gè)格局中，中國(guó)制造業(yè)企業(yè)可以直接嵌入GVC，在GVC中快速準(zhǔn)確找到具有分工優(yōu)勢(shì)的模塊節(jié)點(diǎn)，參與價(jià)值創(chuàng)造與分割。但是這樣的企業(yè)必須相繼突破產(chǎn)品、技術(shù)、品牌束縛，達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)制定階段，在全球價(jià)值鏈分割中掌握相當(dāng)?shù)脑捳Z(yǔ)權(quán)，而中國(guó)這樣的制造業(yè)企業(yè)少之又少，完全不具備國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定的能力。中國(guó)更多的制造業(yè)企業(yè)則是傳統(tǒng)的制造業(yè)企業(yè)，技術(shù)特征表現(xiàn)為重型化、大型化、高能耗生產(chǎn)，整體的演進(jìn)階段才剛剛跨過(guò)產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)的創(chuàng)新變革，品牌的運(yùn)營(yíng)和標(biāo)準(zhǔn)的制定還有待開(kāi)拓。因此，NVC的構(gòu)建可以實(shí)現(xiàn)中國(guó)區(qū)域內(nèi)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)的分工轉(zhuǎn)移，使得中國(guó)東西部地區(qū)基于NVC找到屬于自身的模塊節(jié)點(diǎn)進(jìn)行價(jià)值鏈的攀升。

三、 三維度雙重價(jià)值鏈攀升機(jī)理

基于模塊網(wǎng)絡(luò)化機(jī)制對(duì)價(jià)值鏈體系進(jìn)行維度擴(kuò)展，本文構(gòu)建了三維度雙重價(jià)值鏈范式，現(xiàn)就知識(shí)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移集聚、市場(chǎng)開(kāi)拓和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展四個(gè)視角演繹中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈的攀升機(jī)理。

（一） 知識(shí)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散

價(jià)值鏈模塊化分解為模塊化內(nèi)部的知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)創(chuàng)新提供了架構(gòu)，同時(shí)它的組織特性又有利于促進(jìn)知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)創(chuàng)新?；诋a(chǎn)品、功能、價(jià)值三個(gè)維度的模塊內(nèi)部各個(gè)節(jié)點(diǎn)處在一個(gè)立體的網(wǎng)絡(luò)化空間里，各個(gè)參與分工的制造業(yè)企業(yè)在某個(gè)模塊節(jié)點(diǎn)處擁有相似的價(jià)值觀、文化架構(gòu)和組織語(yǔ)言，為模塊內(nèi)部的知識(shí)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散提供了網(wǎng)絡(luò)化環(huán)境?；趦r(jià)值鏈條上的各個(gè)節(jié)點(diǎn)有著良好的溝通和傳導(dǎo)機(jī)制，在一定程度上抵消了知識(shí)轉(zhuǎn)移引起的分散和時(shí)間滯后影響，收斂知識(shí)在價(jià)值鏈模塊網(wǎng)絡(luò)化結(jié)構(gòu)中的擴(kuò)散。隱性知識(shí)更加復(fù)雜，對(duì)技術(shù)變革也更具關(guān)鍵，模塊網(wǎng)絡(luò)化結(jié)構(gòu)內(nèi)部更有助于隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散[16]。模塊化內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新能夠推動(dòng)模塊化組織升級(jí)，包括過(guò)程升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)，但不利于功能和鏈條的升級(jí)。

中國(guó)傳統(tǒng)制造業(yè)整體處于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)擴(kuò)散的底端，在嵌入GVC的過(guò)程中接受到的知識(shí)溢出效應(yīng)十分有限，基于GVC與NVC的良性互動(dòng)構(gòu)建，中國(guó)制造業(yè)企業(yè)不僅可以向國(guó)際先進(jìn)制造業(yè)學(xué)習(xí)，還可以向模塊內(nèi)部各個(gè)節(jié)點(diǎn)處所聯(lián)結(jié)的其他國(guó)內(nèi)外企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)新學(xué)習(xí)，通過(guò)產(chǎn)品和功能架構(gòu)提升價(jià)值獲取，搶占全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的中心節(jié)點(diǎn)并豐富子鏈條架構(gòu)。

（二） 產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和集聚

在全球價(jià)值鏈組織和治理下的國(guó)際生產(chǎn)貿(mào)易體系中，中國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈的國(guó)內(nèi)環(huán)節(jié)太短，附加價(jià)值太低[15]，中國(guó)制造業(yè)必須通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移從全球價(jià)值鏈轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈?；谥袊?guó)東中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)梯度差異優(yōu)勢(shì)，把組裝加工的低價(jià)值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到欠發(fā)展區(qū)域，讓較為發(fā)達(dá)的區(qū)域進(jìn)行新鏈條的轉(zhuǎn)換，延長(zhǎng)全球價(jià)值鏈在國(guó)內(nèi)的環(huán)節(jié)，實(shí)際上也將競(jìng)爭(zhēng)的型態(tài)從“環(huán)節(jié)對(duì)鏈條”的升級(jí)轉(zhuǎn)變?yōu)椤版湕l對(duì)鏈條”的升級(jí)，從而減輕發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)制造業(yè)進(jìn)行的縱向擠壓和價(jià)值鏈的低端鎖定困境。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會(huì)出現(xiàn)一定的分工聚集，大量制造業(yè)基于價(jià)值鏈模塊化分解的節(jié)點(diǎn)定位會(huì)形成相同模塊聚集的規(guī)模效應(yīng)，擁有正的外部經(jīng)濟(jì)性。發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)規(guī)模的大小具有不同的成本降低效應(yīng)，一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)集聚基礎(chǔ)規(guī)模越大，越有助于降低價(jià)值鏈高端生產(chǎn)工序的成本，從而有助于發(fā)展中國(guó)家的價(jià)值鏈攀升，尤其是對(duì)技術(shù)密集型和資本密集型制造業(yè)的影響具有顯著的促進(jìn)作用[17]。由于規(guī)模報(bào)酬遞增的性質(zhì)，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)內(nèi)規(guī)模有利于減少交易成本、刺激市場(chǎng)需求，形成國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)企業(yè)參與全球價(jià)值鏈的定位重構(gòu)。

（三） 市場(chǎng)開(kāi)拓

市場(chǎng)開(kāi)拓是全球價(jià)值鏈升級(jí)的一條重要路徑。國(guó)際市場(chǎng)的開(kāi)拓涉及到價(jià)值鏈功能架構(gòu)中流通環(huán)節(jié)的市場(chǎng)營(yíng)銷、品牌運(yùn)營(yíng)等節(jié)點(diǎn)。市場(chǎng)開(kāi)拓的實(shí)施本質(zhì)是制造業(yè)運(yùn)作模式的創(chuàng)新：生產(chǎn)商與消費(fèi)者及時(shí)高效的對(duì)接?；谝苿?dòng)互聯(lián)技術(shù)的發(fā)展，市場(chǎng)開(kāi)拓的模式出現(xiàn)了顛覆性的變革?？焖俚膰?guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占領(lǐng)會(huì)使得制造業(yè)企業(yè)有充分的時(shí)間和資源進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)、市場(chǎng)戰(zhàn)略再規(guī)劃，鞏固市場(chǎng)地位，認(rèn)知價(jià)值鏈條上的模塊節(jié)點(diǎn)并準(zhǔn)確嵌入全球價(jià)值鏈獲取附加價(jià)值。

（四） 生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展

中國(guó)制造業(yè)在國(guó)內(nèi)以及全球營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)的形成，就是聚集營(yíng)銷人才、產(chǎn)品研發(fā)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存和金融服務(wù)等開(kāi)拓市場(chǎng)的過(guò)程，在每一過(guò)程基于不同產(chǎn)品的模塊節(jié)點(diǎn)中都伴有服務(wù)需求。生產(chǎn)性服務(wù)不是用來(lái)直接消費(fèi)的，也不是直接用來(lái)生產(chǎn)效用的，它是一種中間投入而非最終產(chǎn)出，它扮演著一個(gè)中間人的角色來(lái)生產(chǎn)其他產(chǎn)品[18]。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)聚集了大量的知識(shí)資本和人才資本，在嵌入制造業(yè)產(chǎn)品的價(jià)值實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，能夠促進(jìn)制造業(yè)生產(chǎn)的專業(yè)化水平，在質(zhì)量和數(shù)量方面提升產(chǎn)出能力，進(jìn)而沿著流通環(huán)節(jié)進(jìn)行價(jià)值鏈的攀升。生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)作為制造業(yè)生產(chǎn)中知識(shí)技術(shù)密集的高級(jí)要素投入，其規(guī)模的擴(kuò)大有助于降低制造業(yè)生產(chǎn)成本，推動(dòng)制造業(yè)價(jià)值鏈攀升[19-20]。

四、 中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的雙重構(gòu)建策略

全球價(jià)值鏈升級(jí)主要沿著技術(shù)能力和市場(chǎng)開(kāi)拓兩條路徑。OBM(Original Brand Manufacturer)通常是嵌入全球價(jià)值鏈中的企業(yè)獲利最豐厚的階段，需要有較強(qiáng)的市場(chǎng)開(kāi)拓能力和技術(shù)能力。路徑A表示從起點(diǎn)OEA（簡(jiǎn)單組裝）開(kāi)始，經(jīng)過(guò)OEM（Original Equipment Manufacturer）階段，通過(guò)“全球物流合同”（Global Logistics Contract，GLC）來(lái)擴(kuò)大市場(chǎng)份額，最后到達(dá)終點(diǎn)OBM；路徑B表示通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新的提高，由OEA起步到OEM，然后承擔(dān)部分的設(shè)計(jì)和制造（ODM, Original Design Manufacturer），直至自主品牌（OBM）運(yùn)營(yíng)，建立自己的渠道，打造自己的品牌①[21]。中國(guó)現(xiàn)在很多的制造業(yè)企業(yè)都是基于以上兩種路徑進(jìn)行全球價(jià)值鏈的攀升，但是市場(chǎng)開(kāi)拓的路徑不單單限于GLC來(lái)實(shí)現(xiàn)，渠道的創(chuàng)新已經(jīng)在價(jià)值鏈的攀升路徑中出現(xiàn)了變革。

先進(jìn)制造業(yè)與傳統(tǒng)制造業(yè)選擇向GVC高端攀升的路徑和方式往往存在差異，先進(jìn)制造業(yè)更加強(qiáng)調(diào)持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新、生產(chǎn)能力以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的垂直整合，而傳統(tǒng)制造業(yè)則更傾向于渠道管理和品牌運(yùn)營(yíng)，同時(shí)在GVC生產(chǎn)環(huán)節(jié)和流通環(huán)節(jié)進(jìn)行價(jià)值鏈攀升的企業(yè)還很少[22]。

圖2：全球價(jià)值鏈的升級(jí)軌道

資料來(lái)源：United Nations Industrial Development Organization（2004）；Inserting Local Industries into Global Value Chains and Global Production Networks；《模塊化、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變》，北京社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2008年出版，張其仔著。

（一） 技術(shù)轉(zhuǎn)化：實(shí)驗(yàn)室成果產(chǎn)業(yè)化

技術(shù)轉(zhuǎn)化能力注重價(jià)值鏈功能架構(gòu)下的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，同時(shí)又必須基于產(chǎn)品架構(gòu)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)化的模塊節(jié)點(diǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確定位，也即是一個(gè)制造業(yè)企業(yè)必須認(rèn)知自身的哪個(gè)產(chǎn)品在哪個(gè)環(huán)節(jié)需要技術(shù)轉(zhuǎn)化，并能夠取得技術(shù)轉(zhuǎn)化。技術(shù)創(chuàng)新處于價(jià)值鏈的左側(cè)高端節(jié)點(diǎn)，它不但能夠促進(jìn)工藝流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)和功能升級(jí)，還能夠促進(jìn)整個(gè)價(jià)值鏈條的升級(jí)，把企業(yè)從一個(gè)特定環(huán)節(jié)中獲得的能力應(yīng)用于新的領(lǐng)域或轉(zhuǎn)向一個(gè)新的價(jià)值鏈。

中國(guó)制造業(yè)企業(yè)對(duì)價(jià)值鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)的核心把控一定要注意研究開(kāi)發(fā)與生產(chǎn)制造聯(lián)結(jié)的中間過(guò)程。把技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的研究開(kāi)發(fā)與制造業(yè)工廠生產(chǎn)對(duì)接起來(lái)，減少生產(chǎn)環(huán)節(jié)的額外成本支出，這就需要技術(shù)轉(zhuǎn)化，也即是實(shí)驗(yàn)室成果要順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。這是延伸價(jià)值鏈左端的關(guān)鍵問(wèn)題。很多實(shí)驗(yàn)室科學(xué)研究成果誕生在高校、科研院所中，而這些機(jī)構(gòu)缺乏技術(shù)創(chuàng)新后的產(chǎn)業(yè)化實(shí)現(xiàn)機(jī)制；制造業(yè)企業(yè)作以營(yíng)利為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)個(gè)體，由于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品的變革具有很強(qiáng)的外溢性，缺乏技術(shù)創(chuàng)新的投資力度和重視程度。因此科研院所和制造業(yè)企業(yè)就具有合作的模塊化結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)，并表現(xiàn)為一個(gè)相互依賴的持續(xù)學(xué)習(xí)的過(guò)程[23]。在模塊網(wǎng)絡(luò)化機(jī)制中，這種組合還要基于產(chǎn)品架構(gòu)視角，要清楚哪個(gè)產(chǎn)品在哪個(gè)功能環(huán)節(jié)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化有利于價(jià)值鏈的攀升。

圖3：產(chǎn)學(xué)研合作主體交互模式

中國(guó)制造業(yè)企業(yè)應(yīng)與相關(guān)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研模式的長(zhǎng)期合作，由高校自行產(chǎn)業(yè)化、技術(shù)有償轉(zhuǎn)讓向校企聯(lián)盟轉(zhuǎn)化[24]，把實(shí)驗(yàn)室成果研發(fā)內(nèi)嵌入制造業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程。企業(yè)家與科學(xué)家的交互作用，是高校作為創(chuàng)新中心同企業(yè)共建創(chuàng)新平臺(tái)的合作[25]。雙方責(zé)任共擔(dān)、利益共享的原則，多方參與共同組建地方聯(lián)合工程研究中心、博士后科研創(chuàng)新基地等。由科研機(jī)構(gòu)主持技術(shù)研發(fā)，基于基礎(chǔ)技術(shù)衍生共性技術(shù)和產(chǎn)權(quán)技術(shù)②，企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)共同擁有產(chǎn)權(quán)并進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)而順利實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化，支撐產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)以進(jìn)行市場(chǎng)發(fā)展，最終達(dá)到價(jià)值增加的目的。

（三） 市場(chǎng)開(kāi)拓：重資產(chǎn)轉(zhuǎn)化輕資產(chǎn)

市場(chǎng)開(kāi)拓注重價(jià)值鏈功能架構(gòu)下的流通環(huán)節(jié)，減少流通環(huán)節(jié)的交易成本是在微笑曲線右端進(jìn)行價(jià)值鏈攀升的一個(gè)思路。無(wú)論是國(guó)際市場(chǎng)還是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，傳統(tǒng)制造業(yè)連接生產(chǎn)工廠和消費(fèi)終端都采用代理商的模式，通過(guò)代理商把產(chǎn)品進(jìn)行流通進(jìn)而實(shí)現(xiàn)價(jià)值。但是生產(chǎn)工廠與消費(fèi)終端的代理商環(huán)節(jié)一般不止一個(gè)層級(jí)，有的情況可能會(huì)出現(xiàn)四級(jí)代理商，甚至更多層級(jí)。產(chǎn)品在工廠生產(chǎn)出來(lái)后，必然要經(jīng)過(guò)很多的環(huán)節(jié)才能達(dá)到消費(fèi)者，而這些環(huán)節(jié)無(wú)疑增加了制造業(yè)產(chǎn)品價(jià)值實(shí)現(xiàn)的交易成本。當(dāng)生產(chǎn)廠商鎖定了產(chǎn)品利潤(rùn)后，因流通環(huán)節(jié)多級(jí)代理商的參與，直接提高了產(chǎn)品終端價(jià)格水平，減少消費(fèi)者剩余；對(duì)于制造業(yè)廠商，整個(gè)市場(chǎng)的需求規(guī)模也會(huì)因價(jià)格水平的上升出現(xiàn)下降，影響產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出；對(duì)于代理商，“錢貨不是一個(gè)東西”的問(wèn)題就出現(xiàn)了，代理商需要從廠商那里購(gòu)進(jìn)產(chǎn)品，資金被占用，同時(shí)產(chǎn)品的變現(xiàn)也是一個(gè)不確定性很大的風(fēng)險(xiǎn)。

越來(lái)越多傳統(tǒng)型代理商模式的缺陷正在凸顯?；谛畔⒓夹g(shù)和移動(dòng)互聯(lián)的廣泛應(yīng)用，新型的渠道創(chuàng)新能夠解決傳統(tǒng)代理商模式的問(wèn)題：交易成本和產(chǎn)品變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。沿著模塊網(wǎng)絡(luò)化機(jī)制的思路，發(fā)展?fàn)I銷平臺(tái)替代代理商已經(jīng)是一個(gè)顯現(xiàn)的趨勢(shì)。培育高端制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的雙重集聚是提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力與實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的有效途徑[26]。

制造業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的融合只需在生產(chǎn)商（F）與消費(fèi)者（C）之間搭建一個(gè)平臺(tái)（P）進(jìn)行聯(lián)結(jié)，由平臺(tái)對(duì)接消費(fèi)終端，它的主要任務(wù)不是產(chǎn)品的輸送，而是產(chǎn)品所有信息的輸送，為的是消費(fèi)者能夠直接與產(chǎn)品生產(chǎn)商建立最簡(jiǎn)單的交易聯(lián)系。最后，生產(chǎn)廠商唯一要做的就是如何搭建這樣的一個(gè)平臺(tái)來(lái)形成一個(gè)囊括生產(chǎn)商（F）-平臺(tái)（P）-消費(fèi)者（C）的閉環(huán)。這樣的F2P2C渠道模式解決了傳統(tǒng)代理商不可避免的問(wèn)題，其運(yùn)作的本質(zhì)是把制造業(yè)重資產(chǎn)的技術(shù)特征順利地轉(zhuǎn)化為了輕資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)。通常情況下，平臺(tái)的搭建是一個(gè)制造業(yè)企業(yè)選擇服務(wù)外包的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)的，這是由于模塊網(wǎng)絡(luò)化對(duì)核心業(yè)務(wù)分工所決定的。生產(chǎn)廠商會(huì)找尋平臺(tái)建設(shè)的營(yíng)銷公司，把流通環(huán)節(jié)的大部分業(yè)務(wù)外包給生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)專門化公司進(jìn)行運(yùn)作，通過(guò)把握核心節(jié)點(diǎn)（研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造）控制整個(gè)價(jià)值鏈條。

圖4：F2P2C渠道模式

因此，整個(gè)制造業(yè)價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)模式可以簡(jiǎn)明的表達(dá)為：新制造業(yè)（系統(tǒng)）=生產(chǎn)通用模塊（不變部分）+流通專用模塊（變動(dòng)部分）。

五、 結(jié)論及啟示

中國(guó)制造業(yè)面臨著價(jià)值鏈低端鎖定和鏈條固化的雙重困境。基于模塊網(wǎng)絡(luò)化機(jī)制，產(chǎn)品、功能和價(jià)值三維度的解析能夠形成一個(gè)立體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，對(duì)制造業(yè)價(jià)值鏈進(jìn)行模塊化分解，有利于重新定位中國(guó)制造業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的節(jié)點(diǎn)。而GVC與NVC的良性互動(dòng)，能夠利用國(guó)內(nèi)的區(qū)域產(chǎn)業(yè)梯度帶動(dòng)中國(guó)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和集聚，有利于擺脫國(guó)際市場(chǎng)對(duì)價(jià)值鏈條的縱向擠壓，在國(guó)內(nèi)進(jìn)行價(jià)值鏈條的升級(jí)，更好地嵌入全球價(jià)值鏈。

價(jià)值鏈條基于功能架構(gòu)被劃分為生產(chǎn)環(huán)節(jié)和流通環(huán)節(jié)。中國(guó)制造業(yè)有必要在兩個(gè)環(huán)節(jié)的價(jià)值底端同時(shí)向上攀升，一個(gè)方向延伸到研究開(kāi)發(fā)與產(chǎn)品設(shè)計(jì)，另一個(gè)方向延伸到品牌運(yùn)營(yíng)與售后服務(wù)，這是基于技術(shù)能力與市場(chǎng)開(kāi)拓對(duì)價(jià)值鏈進(jìn)行功能和鏈條升級(jí)的兩條路徑。

[注釋]

① 參看2004年UNIDO的研究報(bào)告《Inserting Local Industries into Global Value Chains and Global Production Networks》。

② 參看2003年National Institute of Standards & Technology的研究報(bào)告《Methods for Assessing the Economic Impacts of Government R&D》。

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Dual Structure of Technology Transformation and Market Development——Module Decomposition and Climbing of China's Manufacturing Industry Value Chain

WANG JUE, HUANG GUANGCAN

China's manufacturing industry is facing the low locked and curing dilemma of value chain, the development model of traditional manufacturing industry only realized the upgrading of process and product, but it is difficult to break through the upgrading of function and the whole chain. Based on the interaction between GVC and NVC, this paper tries to construct three-dimensional dual value chain including product, function and value, which integrated product architecture,function architecture and value into an open network framework.It makes the China’s manufacturing value chain decompose modularly, and based on product and function architecture it makes value chain climbing mechanism interpretation through knowledge diffusion, industrial agglomeration, market development and development of productive service industry. Upgrading of function can be realized in production process through technology transformation oriented by the mode of industry-university-research, and upgrading of whole chain with new platform instead of traditional agents can be realized through the market development.

Modularity;Technology transformation; Market development; Three-dimensional dual value chain; Upgrading of manufacturing industry

F426.4

A

1008-472X(2018)02-0035-09

2018-02-05

2018年教育部人文社科研究規(guī)劃基金項(xiàng)目“基于‘一帶一路’的中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)化系統(tǒng)演進(jìn)研究”；陜西省社科基金“一帶一路”背景下陜西制造業(yè)全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)嵌入研究（2017D020）；2018年度陜西省社科界重大理論與現(xiàn)實(shí)問(wèn)題研究項(xiàng)目陜西與‘一帶一路’國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)研究：人力資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化的視角（2018C022）。

王 玨（1971-），女，上海人，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，教授，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，企業(yè)管理；黃光燦（1992-），男，河南商丘人，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，博士研究生，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)。

本文推薦專家：

樊秀峰，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，教授，研究方向：國(guó)際貿(mào)易學(xué)。

趙云君，西北政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，教授，研究方向：國(guó)際貿(mào)易學(xué)。