王輝

摘要：文章以江蘇為例，首先收集江蘇省的相關(guān)數(shù)據(jù)，界定產(chǎn)能過剩的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)是產(chǎn)能利用率，并依據(jù)生產(chǎn)函數(shù)法建立了產(chǎn)能利用率的理論模型，從而計(jì)算出江蘇省27個(gè)制造業(yè)行業(yè)2001-2014年的產(chǎn)能利用率，測(cè)量江蘇省產(chǎn)能利用情況。研究顯示江蘇省的產(chǎn)能過剩行業(yè)有點(diǎn)偏多，產(chǎn)能過剩主要集中于重工制造業(yè)領(lǐng)域，而輕工業(yè)的產(chǎn)能過剩相對(duì)較少；并且文章把2001-2014年分為兩個(gè)時(shí)期研究江蘇制造業(yè)產(chǎn)能利用情況，發(fā)現(xiàn)2009年之前產(chǎn)能過剩行業(yè)明顯多于2009年之后。2010年之后，江蘇省制造業(yè)產(chǎn)能利用率總體上也在不斷地提高。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過剩：生產(chǎn)函數(shù)法：產(chǎn)能利用率

中圖分類號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1008-4428（2018）01-59-03

一、引言及文獻(xiàn)述評(píng)

產(chǎn)能過剩是指企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)出來的產(chǎn)品遠(yuǎn)遠(yuǎn)地大于市場(chǎng)上的有效需求，或者理論產(chǎn)能遠(yuǎn)高于企業(yè)實(shí)際的產(chǎn)能產(chǎn)出，導(dǎo)致資源得不到充分利用、庫存不斷地積壓、商品價(jià)格持續(xù)地下跌、企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇和行業(yè)利潤(rùn)持續(xù)減少。產(chǎn)能過?，F(xiàn)象普遍存在于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，短期產(chǎn)能過剩有利于提高資源配置效率、促進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步、增加企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，最終有利于促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。如果產(chǎn)能過剩長(zhǎng)期存在，就會(huì)引發(fā)商品市場(chǎng)中企業(yè)間的惡性競(jìng)爭(zhēng)，造成工廠倒閉和工人失業(yè)等一系列社會(huì)問題，并且還會(huì)導(dǎo)致資源浪費(fèi)，不利于經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定地發(fā)展。

近幾年，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展及城鎮(zhèn)化進(jìn)程的不斷加快，對(duì)中國(guó)產(chǎn)能過剩問題的研究也越來越多。江蘇作為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)大省和工業(yè)大省，也是制造業(yè)大省，所以研究江蘇省產(chǎn)能過剩問題十分重要。

中國(guó)的產(chǎn)能過剩問題越來越得到學(xué)者們的關(guān)注。到目前為止，有關(guān)產(chǎn)能過剩研究主要分為兩方面：第一，形成產(chǎn)能過剩的原因分析。林毅夫（2010）等認(rèn)為產(chǎn)能過剩不僅僅是經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)導(dǎo)致的，更可能是投資方面的原因。由于投資主體的信息不對(duì)稱而形成的“潮涌現(xiàn)象”是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的主要原因。王立國(guó)和高越青（2012）從技術(shù)進(jìn)步的角度分析產(chǎn)能過剩的原因，認(rèn)為落后的技術(shù)水平是產(chǎn)能過剩形成的主要原因。劉西順（2006）認(rèn)為產(chǎn)能過剩直接根源在于扭曲分配和過度投資，而信貸歧視間接加劇了產(chǎn)能過剩問題。韓國(guó)高等（2011）建立參數(shù)面板模型分析產(chǎn)能過剩行業(yè)，發(fā)現(xiàn)固定資產(chǎn)投資是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的直接原因，最后針對(duì)宏觀調(diào)控政策闡述了產(chǎn)能過剩深層次原因。第二，關(guān)于產(chǎn)能過剩的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。張新海（2010）分析了產(chǎn)能過剩的測(cè)度問題，認(rèn)為將一個(gè)行業(yè)一定時(shí)期的產(chǎn)能利用率數(shù)據(jù)從高到低排序，產(chǎn)能利用率的合理水平就是排在中間位置的占比80%年份（月份）的產(chǎn)能利用率。周勁和付保宗（2011）提出了產(chǎn)能過剩的評(píng)判體系，并據(jù)此分析了中國(guó)工業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)能過剩的表現(xiàn)。他們認(rèn)為輕工業(yè)領(lǐng)域主要是“結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過?！保毓I(yè)領(lǐng)域主要是“體制性產(chǎn)能過?！?，而部分新興產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了“結(jié)構(gòu)性和體制性產(chǎn)能過?！辈⒋娴默F(xiàn)象。

文章通過收集相關(guān)有效數(shù)據(jù)，并利用生產(chǎn)函數(shù)法測(cè)算了江蘇省制造業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能利用水平，分析江蘇哪些行業(yè)存在產(chǎn)能過剩，并分析江蘇產(chǎn)能過剩行業(yè)的表現(xiàn)特征，從而更好地分析江蘇制造業(yè)產(chǎn)能過剩行業(yè)的成因，最后希望提出具有實(shí)質(zhì)性的建議。

二、產(chǎn)能利用率的測(cè)度

產(chǎn)能利用率（CU）是指實(shí)際產(chǎn)能與理論產(chǎn)能（最佳產(chǎn)能）之比，又稱設(shè)備利用率。文章采用歐美等國(guó)家的一般評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)能利用率的合理區(qū)間在79%-83%；若產(chǎn)能利用率超過90%，此時(shí)表明產(chǎn)能不足；若設(shè)備開工率不足79%，則認(rèn)為產(chǎn)能利用率偏低，有可能出現(xiàn)資源閑置、產(chǎn)能過?，F(xiàn)象。

文章采用生產(chǎn)函數(shù)法對(duì)江蘇制造業(yè)產(chǎn)能利用率進(jìn)行測(cè)度。文章按照Richard&Taylor（1985）采用的柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型建立生產(chǎn)函數(shù)。

生產(chǎn)函數(shù)：

利用李子奈先生《計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提到的邊際生產(chǎn)函數(shù)法來計(jì)算理論產(chǎn)量。利用修正的普通最小二乘估計(jì)（COLS，Richmand于1974年提出的）估算模型。

其實(shí)際的邊界生產(chǎn)函數(shù)為：

（6）式為平均生產(chǎn)函數(shù)，它與所要求的邊界生產(chǎn)函數(shù)的差別在于常數(shù)項(xiàng)。

根據(jù)邊界生產(chǎn)函數(shù)應(yīng)該使得所有實(shí)際產(chǎn)量都在它的下面的特點(diǎn)，可以用：

其中Y_t為產(chǎn)量指標(biāo)。文章選取了江蘇省2001-2014年每年的工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)和對(duì)應(yīng)各行業(yè)每年的PPI數(shù)據(jù)，將數(shù)據(jù)全部轉(zhuǎn)化為1999年不變價(jià)格計(jì)算的工業(yè)總產(chǎn)值。k_t為資本存量指標(biāo)，文章借鑒韓國(guó)高（2011）的做法，文章選取江蘇省制造業(yè)各行業(yè)的固定資產(chǎn)凈值作為行業(yè)資本存量的衡量指標(biāo)。固定資產(chǎn)凈值是指從固定資產(chǎn)原價(jià)中減去歷年已計(jì)提折舊額后的凈額。對(duì)于勞動(dòng)指標(biāo)L_t，應(yīng)該用勞動(dòng)時(shí)間表示，但是由于勞動(dòng)時(shí)間數(shù)據(jù)難獲得，所以文章選取江蘇省制造業(yè)各行業(yè)規(guī)模上行業(yè)年平均就業(yè)人數(shù)作為衡量勞動(dòng)投入的指標(biāo)。文章所用數(shù)據(jù)全部來自《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》，選擇了2001-2014年江蘇27個(gè)制造業(yè)行業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)。

三、數(shù)據(jù)結(jié)果分析

文章收集了江蘇省制造業(yè)行業(yè)從1999-2014年16年的相關(guān)數(shù)據(jù)，然后借助STATA軟件運(yùn)用面板數(shù)據(jù)的固定效用模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，得到參數(shù)估計(jì)結(jié)果：

并且這些生產(chǎn)函數(shù)的參數(shù)估計(jì)結(jié)果基本在5%的顯著性水平下趨近于零，說明有非常好的顯著性。由此，文章將所估計(jì)的參數(shù)估計(jì)值代入公式（8）中，可估算出江蘇省制造業(yè)各行業(yè)的理論產(chǎn)能（最佳產(chǎn)能），再根據(jù)產(chǎn)能利用率等于實(shí)際產(chǎn)能/最佳產(chǎn)能，從而可以計(jì)算出江蘇省制造業(yè)各行業(yè)的產(chǎn)能利用率。

（一）從整體上分析江蘇省制造業(yè)的產(chǎn)能利用率

通過上面的計(jì)算，我們可以得到江蘇省制造業(yè)27個(gè)行業(yè)從2001-2014年的產(chǎn)能利用率，然后我們通過簡(jiǎn)單的加總平均，最后可以得到27個(gè)行業(yè)總體的產(chǎn)能利用率。最后我們發(fā)現(xiàn)有10個(gè)行業(yè)的產(chǎn)能過剩，這10個(gè)行業(yè)分別是：紡織業(yè)、紡織服裝、服飾業(yè)、造紙和紙制品業(yè)、印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)。

和全國(guó)制造業(yè)行業(yè)相比，江蘇省制造業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能過剩的行業(yè)和全國(guó)的有明顯的不同。在沈坤榮（2012）利用1998-2008年的全國(guó)數(shù)據(jù)計(jì)算產(chǎn)能利用率，發(fā)現(xiàn)有11個(gè)行業(yè)產(chǎn)能過剩，和江蘇省相同只有非金屬礦采選業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、通信設(shè)備制造業(yè)這三個(gè)行業(yè)。在韓國(guó)高（2011）利用了1999—2008年的全國(guó)數(shù)據(jù)計(jì)算產(chǎn)能利用率，一共有七個(gè)行業(yè)產(chǎn)能過剩，和江蘇省產(chǎn)能過剩行業(yè)中造紙行業(yè)、非金屬礦物制品、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)三個(gè)行業(yè)相同。

（二）從重工業(yè)和輕工業(yè)角度分析產(chǎn)能過剩

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的規(guī)定，把制造業(yè)27個(gè)行業(yè)分成重工業(yè)和輕工業(yè)，其中重工業(yè)有14個(gè)行業(yè)，輕工業(yè)有13個(gè)行業(yè)。目前，江蘇制造業(yè)存在產(chǎn)能過剩的行業(yè)有十個(gè)，其中四個(gè)是輕工業(yè)，六個(gè)在重工業(yè)，意味著江蘇省制造業(yè)行業(yè)中重工業(yè)的產(chǎn)能過剩稍微多于輕工業(yè)，但是江蘇省的分布還是比較均衡的。韓國(guó)高（2011）研究全國(guó)制造業(yè)行業(yè)時(shí)發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)能過剩主要集中在重工業(yè)，并且沈坤榮（2012）研究發(fā)現(xiàn)，11個(gè)產(chǎn)能過剩行業(yè)只有兩個(gè)是輕工業(yè)，所以總體來說，江蘇省的產(chǎn)能過剩行業(yè)的分布和全國(guó)有明顯的不同。

從重工業(yè)行業(yè)看，有六個(gè)重工業(yè)行業(yè)是產(chǎn)能過剩的，分別是化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)。其中非金屬礦物制品業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)的產(chǎn)能過剩比較嚴(yán)重，2001-2014年整體產(chǎn)能利用率不足70%，非金屬礦物制品業(yè)的整體產(chǎn)能利用率不足60%，在2005年出現(xiàn)嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，產(chǎn)能利用率只有38.77%。其他五個(gè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率在70%-79%之間，產(chǎn)能過剩較為輕微，但是它們?cè)趥€(gè)別年份也出現(xiàn)過嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)在2008年和2009年的產(chǎn)能利用率只有42.03%和43.36%，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)在2005、2006和2008年的產(chǎn)能利用率都低于60%。

在江蘇省輕工業(yè)行業(yè)中有四個(gè)行業(yè)總體上存在產(chǎn)能過剩。造紙行業(yè)和紡織業(yè)的產(chǎn)能利用嚴(yán)重不足，它們總體產(chǎn)能利用率分別是58.85%和51.83%，紡織業(yè)更為嚴(yán)重一點(diǎn)，從2001-2009十年期間產(chǎn)能利用率都低于50%，最低達(dá)到37.85%，它在2001-2014年的產(chǎn)能利用率都低于79%，說明紡織業(yè)在這14年期間都存在產(chǎn)能過剩問題，造紙業(yè)也只在2014年產(chǎn)能利用率達(dá)79%以上，其他13年期間都存在產(chǎn)能過剩，在2005年它的產(chǎn)能利用率達(dá)到最低值，只有42.07%。其次紡織服裝、服飾業(yè)、印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)存在較為輕微的產(chǎn)能過剩，他們總體產(chǎn)能利用率分別為76.79%和75.03%。

（三）分時(shí)間段分析江蘇省制造業(yè)的產(chǎn)能利用率

文章根據(jù)盧峰（2010）的研究，我國(guó)經(jīng)歷三次產(chǎn)能過剩，第一次是1998-2001年，第二次是2003-2006年，第三次是2009年至今。所以把2001-2014年分為兩個(gè)時(shí)期：第一時(shí)期是2001-2008年，第二時(shí)期是2009-2014年。

江蘇省制造業(yè)在第一時(shí)期，一共有十個(gè)行業(yè)產(chǎn)能過剩，在第二時(shí)期有七個(gè)行業(yè)產(chǎn)能過剩。在第一時(shí)期的十個(gè)產(chǎn)能過剩行業(yè)中有四個(gè)是輕工業(yè)行業(yè)，其中造紙、紙制品業(yè)和紡織業(yè)存在嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，他們的產(chǎn)能利用率48.71%和43.14%。在六個(gè)重工業(yè)行業(yè)中非金屬礦物制品業(yè)產(chǎn)能過剩最為嚴(yán)重，產(chǎn)能利用只有46.28%，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)和交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)能過剩相對(duì)較輕，專用設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)能過剩最不嚴(yán)重。在第二時(shí)期時(shí)，七個(gè)產(chǎn)能過剩行業(yè)中有三個(gè)是輕工業(yè)行業(yè)，紡織業(yè)和計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)產(chǎn)能過剩相對(duì)更為嚴(yán)重。

從第一時(shí)期到第二時(shí)期，紡織業(yè)、紡織服裝、服飾業(yè)、造紙和紙制品業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)和通用設(shè)備制造業(yè)六個(gè)行業(yè)一直是產(chǎn)能過剩的：印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)和交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)三個(gè)行業(yè)從第一時(shí)期的產(chǎn)能過剩轉(zhuǎn)化為第二時(shí)期的產(chǎn)能不過剩。只有計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)這一個(gè)行業(yè)從第一時(shí)期的產(chǎn)能不過剩到第二時(shí)期變?yōu)楫a(chǎn)能過剩了。

四、結(jié)論及政策建議

文章使用生產(chǎn)函數(shù)法，利用面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型分別對(duì)江蘇省2001-2014年重工業(yè)和輕工業(yè)27個(gè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率進(jìn)行測(cè)算，發(fā)現(xiàn)江蘇省有十個(gè)行業(yè)在這14年期間的總體產(chǎn)能過剩，并且重工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)能過剩終于輕工業(yè)行業(yè)。

根據(jù)上訴結(jié)論，提出如下幾點(diǎn)建議：

（一）轉(zhuǎn)移一些產(chǎn)能過剩企業(yè)

江蘇省作為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)大省，人民生活水平也在不斷提高，所以工資水平也在不斷增長(zhǎng)，對(duì)于那些規(guī)模小并且是勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)是一個(gè)沉重的打擊，但是江蘇可以大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，把這些勞動(dòng)密集產(chǎn)業(yè)向蘇北或者內(nèi)地這些人工成本較低的地方轉(zhuǎn)移，及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也有利于江蘇省更好、更全面的發(fā)展。

（二）淘汰那些產(chǎn)能過剩并且規(guī)模很大的企業(yè)

特別是一些國(guó)有企業(yè)，他們生產(chǎn)規(guī)模很大，工人人數(shù)很多，并且會(huì)給當(dāng)?shù)貛砗芨叩亩愘M(fèi)和提高當(dāng)?shù)氐腉DP水平，但是不能因?yàn)檫@樣，即使他們產(chǎn)能過剩也不淘汰，這樣的話，不利于經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展。對(duì)這些企業(yè)我們要逐步地淘汰，合理安排失業(yè)人員，制定合理的措施去解決這些企業(yè)倒閉帶來的社會(huì)問題。

（三）加快江蘇的轉(zhuǎn)型與發(fā)展

根據(jù)以上的結(jié)論，江蘇省制造業(yè)有十個(gè)行業(yè)處于產(chǎn)能過剩，這還是比較嚴(yán)重的。由于制造業(yè)行業(yè)存在嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，我們可以發(fā)現(xiàn)，從2004年開始第二產(chǎn)業(yè)的占比不斷下降而第三產(chǎn)業(yè)的占比不斷上升，到2014年第二和第三產(chǎn)業(yè)的占比大體相同，并在2015年第三產(chǎn)業(yè)占比首次超過第二產(chǎn)業(yè)的占比。我們緊隨這個(gè)趨勢(shì)，加快江蘇的轉(zhuǎn)型與發(fā)展，淘汰那些落后產(chǎn)能過剩企業(yè)，加快第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，讓江蘇省從一個(gè)制造業(yè)大省向一個(gè)服務(wù)業(yè)大省進(jìn)行轉(zhuǎn)變。