馮朝軍 謝佳佳

[摘 要] 科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新可以有效彌補(bǔ)自身創(chuàng)新資源與能力的不足，使單個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新成本降低，風(fēng)險(xiǎn)減小，收益增加。科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的直接效應(yīng)主要表現(xiàn)在知識(shí)溢出和技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)、增加產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng)和提升區(qū)位品牌效應(yīng)等三個(gè)方面，而集群的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新能力、資源和環(huán)境等要素，直接影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。有效識(shí)別企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響因素，準(zhǔn)確測(cè)度各因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響范圍，采取有效措施幫助企業(yè)化解風(fēng)險(xiǎn)、趨利避害，有益于廣大科技型中小企業(yè)的生存和發(fā)展。

[關(guān)鍵詞] 科學(xué)技術(shù)；中小企業(yè)；集群創(chuàng)新；創(chuàng)新效應(yīng)；區(qū)域經(jīng)濟(jì)

[中圖分類(lèi)號(hào)] F273 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1002-8129（2018）08-0120-08

我國(guó)科技型中小企業(yè)為數(shù)眾多，主要集中在電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、新能源和高效節(jié)能、光機(jī)電一體化、資源與環(huán)境以及高新技術(shù)服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域，廣泛分布在國(guó)家和地方的科技園區(qū)內(nèi)，具有科技含量高、創(chuàng)新能力強(qiáng)、決策機(jī)制靈活、市場(chǎng)適應(yīng)性強(qiáng)等特點(diǎn)，在國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略活動(dòng)中發(fā)揮著不可替代的重要作用。廣大科技型中小企業(yè)利用集群優(yōu)勢(shì)進(jìn)行創(chuàng)新，能夠彌補(bǔ)自身創(chuàng)新資源與能力的不足，使得創(chuàng)新的總體績(jī)效大于單個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)經(jīng)濟(jì)績(jī)效之和，讓單個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新成本降低，風(fēng)險(xiǎn)減小，收益增大[1] 6-7。由于集群創(chuàng)新活動(dòng)本身的特點(diǎn)以及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的存在，在企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的壓力、市場(chǎng)需求的拉力、企業(yè)間的相互作用力、科學(xué)技術(shù)的推動(dòng)力、政府的推動(dòng)力以及地區(qū)創(chuàng)新文化的推動(dòng)力等各種力量的交互作用下，為了彌補(bǔ)自身創(chuàng)新資源的不足，發(fā)揮中小企業(yè)創(chuàng)新靈活的優(yōu)點(diǎn)，廣大的科技型中小企業(yè)選擇了集群創(chuàng)新的模式。反過(guò)來(lái)，如果一定地區(qū)的科技型中小企業(yè)選擇了集群創(chuàng)新的組織形式，通過(guò)相互之間的競(jìng)爭(zhēng)與合作，究竟能夠產(chǎn)生哪些社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、集群創(chuàng)新的各種效應(yīng)又要受到哪些具體因素的影響、各種影響因素所能夠產(chǎn)生何種程度的影響力、通過(guò)什么路徑和方式來(lái)影響創(chuàng)新效應(yīng)等等，是本文在研究中所要解決的另外一些關(guān)鍵問(wèn)題。為了進(jìn)一步從更深的層次揭示科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的機(jī)理，研究科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的效應(yīng)及其影響因素，本文將通過(guò)理論研究和實(shí)證研究相結(jié)合的方法，對(duì)集群創(chuàng)新所產(chǎn)生的創(chuàng)新效應(yīng)進(jìn)行分析。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群與技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的研究成果頗豐，國(guó)內(nèi)學(xué)者分別從不同角度對(duì)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的效應(yīng)進(jìn)行了研究。康晶等通過(guò)對(duì)企業(yè)集群的效應(yīng)進(jìn)行分析后提出，中小企業(yè)集群創(chuàng)新的效應(yīng)主要表現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)作效應(yīng)、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)和品牌效應(yīng)等方面[2] 29-31。任巧巧通過(guò)對(duì)中小企業(yè)集群內(nèi)共生效應(yīng)的研究，提出中小企業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有利于知識(shí)的傳播與擴(kuò)散，能夠促進(jìn)中小企業(yè)集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張和品牌成長(zhǎng)，容易形成區(qū)域品牌效應(yīng)[3] 110-113。孫剛等通過(guò)對(duì)民營(yíng)企業(yè)集群的集聚效應(yīng)進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn)，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行創(chuàng)新，能夠促進(jìn)城市化發(fā)展，產(chǎn)生外部規(guī)模效應(yīng)，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，構(gòu)建區(qū)位品牌，提高區(qū)域的競(jìng)爭(zhēng)力[4] 38-40。徐建敏提出產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)通過(guò)互動(dòng)合作與交流，可以發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)產(chǎn)生強(qiáng)大的溢出效應(yīng)，集群有利于促進(jìn)知識(shí)和技術(shù)的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散，大大加快創(chuàng)新的頻率[5] 165-166。王鳳洲等提出，中小企業(yè)集群創(chuàng)新能夠產(chǎn)生品牌創(chuàng)新效應(yīng)、互動(dòng)學(xué)習(xí)效應(yīng)、環(huán)境創(chuàng)新效應(yīng)和技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)[6] 311-313。楊青等認(rèn)為，企業(yè)集群的存在可以促進(jìn)知識(shí)的溢出和信息的傳播，可以促進(jìn)知識(shí)的創(chuàng)造，能夠在集群發(fā)展中形成的良好社會(huì)資本，提高知識(shí)交流的效率[7] 111-113。李明武提出，產(chǎn)業(yè)集群對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義，它有利于降低成本， 增強(qiáng)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，幫助企業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。有利于形成專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)， 創(chuàng)立“區(qū)位品牌”，促進(jìn)資本、人才等生產(chǎn)要素的聚集與投資效應(yīng)放大， 推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)總量擴(kuò)張[8] 6-9。陳柳欽提出，產(chǎn)業(yè)集群是一種世界性的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群有利于促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新，產(chǎn)生創(chuàng)新效應(yīng)，提高產(chǎn)業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)能力，加強(qiáng)集群內(nèi)企業(yè)間的有效合作，形成“區(qū)域品牌”，保持產(chǎn)業(yè)集群區(qū)位的持續(xù)發(fā)展[9] 71-76。高雪蓮?fù)ㄟ^(guò)對(duì)北京中關(guān)村科技園區(qū)企業(yè)的實(shí)證研究，提出了產(chǎn)業(yè)集群的衍生效應(yīng)，并指出這一效應(yīng)夠強(qiáng)化集群專(zhuān)業(yè)化分工，促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散，促進(jìn)企業(yè)規(guī)?；蛯?zhuān)業(yè)化，同時(shí)強(qiáng)化集群內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)投入[10] 62-67。龔荒通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究提出，集群內(nèi)成員整體的創(chuàng)新規(guī)模達(dá)到一定程度后，產(chǎn)業(yè)集群就能提升企業(yè)產(chǎn)出量，降低企業(yè)生產(chǎn)成本和創(chuàng)新的固定成本，達(dá)到集群內(nèi)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)[11] 253-254。

通過(guò)相關(guān)文獻(xiàn)梳理可以看出，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)集群創(chuàng)新的效應(yīng)主要集中在外部規(guī)模效應(yīng)、品牌效應(yīng)、知識(shí)溢出效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)作效應(yīng)等方面。結(jié)合在研究中與企業(yè)界人士的訪談和交流，考慮到科技型中小企業(yè)的特點(diǎn)，筆者將科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的直接效應(yīng)歸納為三個(gè)方面，分別是加快集群內(nèi)知識(shí)溢出和技術(shù)擴(kuò)散的速度、擴(kuò)大高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模以及形成具有一定社會(huì)影響力的區(qū)位品牌等效應(yīng)。

二、科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的直接效應(yīng)

科技型中小企業(yè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最具活力的群體，是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化的重要載體，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、帶動(dòng)就業(yè)、培育新興產(chǎn)業(yè)的重要源泉。由于筆者所研究的是科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理，主要分析的是集群創(chuàng)新的直接效應(yīng)，因此本文確定科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的直接效應(yīng)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：知識(shí)溢出和技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)、增加產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng)和提升區(qū)位品牌效應(yīng)。

（一）集群創(chuàng)新的知識(shí)溢出與技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)

知識(shí)溢出是指知識(shí)的非自愿性擴(kuò)散，是經(jīng)濟(jì)外部性的一種表現(xiàn)?？萍夹椭行∑髽I(yè)通過(guò)集群創(chuàng)新，加快了人才、信息和技術(shù)在集群內(nèi)的流動(dòng)，通過(guò)各種創(chuàng)新資源的共享，以及非正式組織之間的交流與學(xué)習(xí)，使得集群內(nèi)與技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的信息、技術(shù)、管理方法等方面的創(chuàng)新和成果迅速地被各個(gè)創(chuàng)新主體共享和仿效。各個(gè)企業(yè)通過(guò)集群的優(yōu)勢(shì)降低了創(chuàng)新技術(shù)的信息搜尋成本和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，為創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展提供了便利。

一般的科技型中小企業(yè)規(guī)模相對(duì)較小，創(chuàng)新能力也相對(duì)有限，通過(guò)集群的形式進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，必須在群內(nèi)進(jìn)行大規(guī)模高頻率的合作。由于共同利益的驅(qū)使，企業(yè)必須將自己的核心技術(shù)或者部分技術(shù)與其他企業(yè)共享，或者進(jìn)行共同的科技攻關(guān)活動(dòng)。一旦某項(xiàng)尖端技術(shù)被攻克，集群內(nèi)各專(zhuān)業(yè)類(lèi)別的企業(yè)很快會(huì)協(xié)同創(chuàng)新，通過(guò)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以及產(chǎn)業(yè)鏈上的互動(dòng)，使得技術(shù)創(chuàng)新的信息和知識(shí)在集群內(nèi)廣泛傳播和交流，技術(shù)擴(kuò)散速度不斷加快，在很大程度上也減低了技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)換成本，提高了創(chuàng)新效率，從而提升了整個(gè)集群的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。事實(shí)證明，在集群內(nèi)知識(shí)溢出和技術(shù)擴(kuò)散的效果明顯快于集群外的企業(yè)。通過(guò)集群創(chuàng)新所產(chǎn)生的知識(shí)溢出和技術(shù)擴(kuò)散的速度以及創(chuàng)新效率，都是非集群化的企業(yè)所不可比擬的。

（二）集群創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng)

集群創(chuàng)新作為一種獨(dú)特的創(chuàng)新組織模式，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有重要作用。一方面，科技型中小企業(yè)通過(guò)集群創(chuàng)新，在集群內(nèi)結(jié)成緊密聯(lián)系的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，利用集群的優(yōu)勢(shì)參與研發(fā)活動(dòng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，可以降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量，增強(qiáng)產(chǎn)品的差異性，提高自身的盈利能力，這樣可以在原有的基礎(chǔ)上不斷擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，獲得更大的收益。另一方面，由于創(chuàng)新技術(shù)成果在集群中的廣泛傳播和應(yīng)用，會(huì)吸引更多的企業(yè)加入集群，從而加快集群地區(qū)的人才、技術(shù)、信息和先進(jìn)管理理念的聚集，促使集群的規(guī)模不斷擴(kuò)大，從而帶動(dòng)相關(guān)支持性產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展。由于集群內(nèi)協(xié)同競(jìng)爭(zhēng)作用的加大，集群內(nèi)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步強(qiáng)化，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部經(jīng)濟(jì)的共同作用下，進(jìn)一步突顯了區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)規(guī)模的增長(zhǎng)效應(yīng)。

（三）集群創(chuàng)新的區(qū)位品牌效應(yīng)

品牌能夠提高企業(yè)的知名度，提高產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率。單個(gè)企業(yè)要想樹(shù)立自己的品牌，必須擁有強(qiáng)大的研發(fā)實(shí)力和大量的資金投入，同時(shí)還要建立龐大的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)。但是對(duì)于科技型中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，單個(gè)企業(yè)很難在市場(chǎng)上樹(shù)立有影響力的品牌；如果通過(guò)集群創(chuàng)新，在區(qū)域里建立集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，就可以通過(guò)群體的效應(yīng)來(lái)形成區(qū)域品牌。區(qū)域品牌也叫區(qū)位品牌，是區(qū)域特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)物。與單個(gè)企業(yè)品牌相比，區(qū)位品牌更直接、更形象、更持久。區(qū)位品牌是眾多企業(yè)品牌精華的濃縮和提煉，需要集群中的全體企業(yè)來(lái)共同創(chuàng)造和維護(hù)。區(qū)位品牌可以由知名產(chǎn)品品牌、知名企業(yè)家和先進(jìn)的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和管理模式組成，是一個(gè)擁有強(qiáng)大研發(fā)實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)位的象征。一個(gè)比較成熟的產(chǎn)業(yè)集群應(yīng)該由生產(chǎn)性企業(yè)、流通性企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)以及各種門(mén)類(lèi)的中介機(jī)構(gòu)等共同構(gòu)成，科技型中小企業(yè)通過(guò)集群創(chuàng)新，利用群體效應(yīng)， 能夠推進(jìn)區(qū)位品牌的創(chuàng)立。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)集群可以利用產(chǎn)業(yè)規(guī)模和“區(qū)位品牌”優(yōu)勢(shì)幫助單個(gè)中小企業(yè)樹(shù)立形象，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)， 開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)。

三、影響集群創(chuàng)新效應(yīng)的主要因素

影響事物發(fā)展變化及其結(jié)果的因素一般可以分為內(nèi)因和外因。外因?yàn)槭挛锏陌l(fā)展變化創(chuàng)造條件、提供機(jī)遇，內(nèi)因是事物發(fā)展的決定性因素。對(duì)于科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新所產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)來(lái)說(shuō)，集群的創(chuàng)新環(huán)境與集群資源屬于外因，企業(yè)自身?xiàng)l件才是內(nèi)因，對(duì)創(chuàng)新結(jié)果起到根本的決定性影響。外因有時(shí)候并不直接對(duì)結(jié)果產(chǎn)生影響，而是通過(guò)作用于其他因素間接地影響結(jié)果。經(jīng)過(guò)大量的文獻(xiàn)調(diào)研和理論研究，筆者認(rèn)為集群所處的創(chuàng)新環(huán)境和擁有的創(chuàng)新資源可以通過(guò)影響集群的規(guī)模與集群結(jié)構(gòu)，同時(shí)影響集群的創(chuàng)新能力，從而間接地影響到創(chuàng)新的結(jié)果。

（一）集群的規(guī)模

集群的規(guī)模指的是集群擁有或控制利用資源的總量狀況，反映了集群利用資源的廣度，也體現(xiàn)了集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。李煜華等在研究中提出，產(chǎn)業(yè)集群的有效聚集關(guān)系到一個(gè)集群規(guī)模的問(wèn)題，集群規(guī)?？梢杂绊懠撼蓡T所擁有創(chuàng)新資源的方式，可以進(jìn)一步影響到集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與創(chuàng)新能力的發(fā)揮[12] 63-70。企業(yè)集群的規(guī)?？梢詮慕^對(duì)規(guī)模和相對(duì)規(guī)模兩個(gè)方面來(lái)考慮。企業(yè)集群的絕對(duì)規(guī)模指的是集群中所包含成員的絕對(duì)數(shù)量或者生產(chǎn)規(guī)模的總量，企業(yè)集群的相對(duì)規(guī)模指的是集群中企業(yè)所生產(chǎn)產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率。集群規(guī)模過(guò)小則不能發(fā)揮集群創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)，規(guī)模過(guò)大則容易引起擁擠效應(yīng)，導(dǎo)致勞動(dòng)力、土地和能源等成本的上升[13] 55-61。所以在科技型中小企業(yè)進(jìn)行集群創(chuàng)新時(shí)必須選擇適度的集群規(guī)模。

適度的集群規(guī)模能夠使外部經(jīng)濟(jì)最大化。首先，由于集群內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加，可以使集群內(nèi)知識(shí)存量隨之增加，導(dǎo)致知識(shí)的外部型增強(qiáng)，同時(shí)增加了企業(yè)員工面對(duì)面交流的機(jī)會(huì)，有助于知識(shí)的共享與技術(shù)的擴(kuò)散。其次，由于空間上的集聚，在一定范圍內(nèi)可以擴(kuò)充隱性知識(shí)傳播的途徑，降低企業(yè)知識(shí)與技術(shù)創(chuàng)新獲取成果轉(zhuǎn)換成本。再次，由于集群規(guī)模具有“磁吸”效應(yīng)，集群的優(yōu)勢(shì)能夠吸引更多的企業(yè)加入，從而進(jìn)一步擴(kuò)大區(qū)域的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，在更大程度上實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)。最后，由于集群中一定規(guī)模的人才和技術(shù)的集聚，能夠產(chǎn)生合力，從而提高集群的社會(huì)影響力，產(chǎn)生“區(qū)位品牌”效應(yīng)，增加集群中企業(yè)的社會(huì)美譽(yù)度。

（二）集群的結(jié)構(gòu)

創(chuàng)新集群是一個(gè)包括眾多中小企業(yè)、科研院所和中介機(jī)構(gòu)等關(guān)系的復(fù)雜的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)， 是一個(gè)包括企業(yè)的供應(yīng)商、客戶(hù)、競(jìng)爭(zhēng)者和合作者在內(nèi)的一個(gè)創(chuàng)新群體，各個(gè)創(chuàng)新主體因地緣關(guān)系而密切聯(lián)系、合作互動(dòng)、互惠共生。根據(jù)集群中不同創(chuàng)新主體所起的作用以及對(duì)資源的占有情況，集群形成了不同的結(jié)構(gòu)。集群的結(jié)構(gòu)反映了在集群創(chuàng)新中協(xié)作競(jìng)爭(zhēng)的方式與效率，不僅影響集群中各個(gè)主體的行為，而且影響整個(gè)集群的創(chuàng)新效果。

首先，如果集群中有一定數(shù)量的高校與科研院所與企業(yè)結(jié)成緊密的合作關(guān)系，通過(guò)密切的產(chǎn)學(xué)研合作可以加快知識(shí)傳播的速度，加快技術(shù)轉(zhuǎn)讓的步伐，使得知識(shí)溢出更加順暢。Alessandro、Federico和Maurizio在研究中提出，集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)對(duì)集群創(chuàng)新的知識(shí)溢出與創(chuàng)新的速度具有顯著影響，知識(shí)溢出依賴(lài)于集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)以及集群內(nèi)企業(yè)之間知識(shí)的相似性[14]。其次，如果集群中的高技術(shù)企業(yè)比較密集，那么研制出的技術(shù)成果就將帶來(lái)更大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，則該技術(shù)成果會(huì)在集群中迅速傳播，并在區(qū)域內(nèi)以較低的成本被廣泛應(yīng)用，在短期內(nèi)擴(kuò)大區(qū)域的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，使集群在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下產(chǎn)生良性循環(huán)，從而進(jìn)一步提高集群的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。再次，由于不同的集群有著不同的結(jié)構(gòu)，容易培育出區(qū)域的特色產(chǎn)業(yè)，形成區(qū)域具有一定影響力的特色品牌，從而能夠在特定市場(chǎng)上提高特色產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率，產(chǎn)生具有區(qū)域特色的區(qū)位品牌效應(yīng)。

（三）集群的創(chuàng)新能力

集群創(chuàng)新能力是蘊(yùn)含在產(chǎn)業(yè)集群組織結(jié)構(gòu)中的有利于交互式創(chuàng)新活動(dòng)的知識(shí)總和，以及創(chuàng)造和積累新知識(shí)等方面的總體能力[15] 9-17。集群創(chuàng)新能力是一個(gè)集群的生命力得以強(qiáng)化的重要因素，主要包括集群中企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)造能力、創(chuàng)新投入能力、技術(shù)開(kāi)發(fā)能力、技術(shù)應(yīng)用能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力等等[16] 158-161。一個(gè)集群中各個(gè)創(chuàng)新主體的集群創(chuàng)新能力的大小，直接影響到創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的完善程度與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)功能的發(fā)揮，對(duì)集群內(nèi)部的知識(shí)共享與技術(shù)擴(kuò)散產(chǎn)生直接的影響。創(chuàng)新能力強(qiáng)的集群組織，能夠在協(xié)作中協(xié)調(diào)好每個(gè)創(chuàng)新主體的創(chuàng)造性，能夠高效率地提高創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化水平，有效地?cái)U(kuò)大集群的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，使每個(gè)集群成員通過(guò)集群創(chuàng)新活動(dòng)而受益。同時(shí)，在創(chuàng)新能力強(qiáng)的集群組織中，更容易產(chǎn)生明星企業(yè)家和明星企業(yè)，創(chuàng)造出具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的名牌產(chǎn)品，從而進(jìn)一步擴(kuò)大集群的社會(huì)影響力，有效地確立區(qū)位品牌。

（四）外部創(chuàng)新環(huán)境因素

創(chuàng)新環(huán)境是在特定區(qū)域內(nèi)形成并隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步而不斷調(diào)整的各種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的總括。外部環(huán)境為集群的創(chuàng)新提供條件，良好的外部創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新集群形成和創(chuàng)新活動(dòng)順利開(kāi)展的重要因素。企業(yè)的集群創(chuàng)新是一個(gè)多環(huán)節(jié)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，因?yàn)榧菏且粋€(gè)由眾多的中小企業(yè)、科研院所、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)以及相關(guān)政府部門(mén)組成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)不可避免地受到自身所處環(huán)境的影響。企業(yè)所處地理環(huán)境的優(yōu)劣、交通設(shè)施的完善與否，直接影響到企業(yè)的活動(dòng)范圍與運(yùn)營(yíng)成本。Schmenner在研究中提出，創(chuàng)新資源的可獲得性是科技型中小企業(yè)選擇創(chuàng)業(yè)地點(diǎn)的重要因素之一，地區(qū)政府的相關(guān)政策與科研院所的密集程度也是影響企業(yè)集群結(jié)構(gòu)和規(guī)模的重要因素[17]。集群中的文化氛圍影響到企業(yè)集群創(chuàng)新的模式與集群的規(guī)模。集群中其他企業(yè)的構(gòu)成以及科研院所的數(shù)量也直接影響到集群的規(guī)模與結(jié)構(gòu)。集群中各種基礎(chǔ)設(shè)施的完善情況也影響到企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)揮等。此外，政府所推出的一系列優(yōu)惠政策以及企業(yè)集群所在地的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境，都對(duì)集群的融資與成長(zhǎng)產(chǎn)生重要影響，同時(shí)主導(dǎo)著企業(yè)運(yùn)營(yíng)的發(fā)展方向。Cooker提出，在集群發(fā)展的初期，政府的作用不明顯，隨著集群的發(fā)展壯大，需要政府制定適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策來(lái)促進(jìn)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，解決集群內(nèi)產(chǎn)品同構(gòu)的問(wèn)題，對(duì)集群結(jié)構(gòu)的形成具有重要的影響[18] 475-491。所以，外部環(huán)境的優(yōu)劣情況直接影響到集群的規(guī)模與結(jié)構(gòu)，影響著集群企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)揮，從而間接地對(duì)集群創(chuàng)新效應(yīng)產(chǎn)生影響。

（五）集群創(chuàng)新資源因素

集群的創(chuàng)新資源主要包括集群中各類(lèi)技術(shù)人才的數(shù)量與結(jié)構(gòu)、各種高新技術(shù)與實(shí)用專(zhuān)利的數(shù)量與質(zhì)量、集群的信息化水平以及各種科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量和水平等。企業(yè)擁有的各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才是企業(yè)創(chuàng)新實(shí)力的決定性因素。人才是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的根本，集群中擁有大量的各類(lèi)人才，建立適應(yīng)新形勢(shì)企業(yè)發(fā)展的人才流動(dòng)和技術(shù)交流機(jī)制，是激發(fā)企業(yè)發(fā)展活力和提高企業(yè)創(chuàng)新效率的前提和基礎(chǔ)，是提高企業(yè)創(chuàng)新能力的重要因素。Storper研究指出，集群內(nèi)的人才資源是影響集群創(chuàng)新績(jī)效的最重要的無(wú)形資產(chǎn)[19] 191-221。另外，為了保證一定區(qū)域內(nèi)集群創(chuàng)新活動(dòng)的順利開(kāi)展，必須在集群內(nèi)擁有一定數(shù)量的科研院所和科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為企業(yè)提供必要的融資、人才培訓(xùn)、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合以及法律咨詢(xún)等服務(wù)，集群內(nèi)科研院所的科研實(shí)力以及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量，直接影響到企業(yè)集群的規(guī)模與集群的結(jié)構(gòu)。F. Lissoni在研究中提出，高技術(shù)企業(yè)集群中的企業(yè)、高校、科研院所和科技中介機(jī)構(gòu)通過(guò)在地理上的聚集便于相互之間建立穩(wěn)定和持久的聯(lián)系，能夠建立集群組織的穩(wěn)定性結(jié)構(gòu)，為集群內(nèi)知識(shí)的傳播與擴(kuò)散創(chuàng)造條件[20] 1479-1500。因此集群中擁有創(chuàng)新資源的情況通過(guò)集群的規(guī)模與結(jié)構(gòu)，間接地對(duì)創(chuàng)新效應(yīng)產(chǎn)生影響。

我國(guó)各個(gè)高科技園區(qū)內(nèi)的廣大科技型中小企業(yè)，借助于地理位置的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)等方式，利用集群的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行創(chuàng)新，對(duì)于彌補(bǔ)單個(gè)企業(yè)創(chuàng)新資源和能力不足的缺點(diǎn)發(fā)揮著重要的作用。通過(guò)對(duì)廣大科技園區(qū)內(nèi)各類(lèi)中小企業(yè)的實(shí)際調(diào)研和理論分析，可以總結(jié)出其創(chuàng)新效應(yīng)主要體現(xiàn)在知識(shí)溢出和技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)、增加產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng)和提升區(qū)位品牌效應(yīng)等三個(gè)方面；同時(shí)，集群的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新能力、資源和環(huán)境等要素將直接影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。隨著經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的進(jìn)一步加快，我國(guó)科技型中小企業(yè)所面臨的市場(chǎng)環(huán)境將更加復(fù)雜，影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的因素也日趨多樣化。在新時(shí)期，如何有效識(shí)別企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響因素，準(zhǔn)確評(píng)估各因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響范圍，采取有效措施幫助企業(yè)化解風(fēng)險(xiǎn)、趨利避害等，對(duì)于廣大科技型中小企業(yè)的生存和發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，也為理論研究和政策制定提出了新的課題。

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