危潔

本文對(duì)新自由主義理論起源進(jìn)行了梳理，從自由主義到凱恩斯主義，再?gòu)膭P恩斯主義到新自由主義誕生。再以美國(guó)、英國(guó)的新自由主義理論實(shí)踐為例細(xì)致探討，最后對(duì)新自由主義理論進(jìn)行了總結(jié)。

一、新自由主義理論的起源

從自由主義到凱恩斯自由主義

自由主義的思想在西方國(guó)家不同時(shí)期有不同的涵義，其理論溯源有以下幾種：首先是洛克、密爾的政治自由學(xué)說(shuō)和財(cái)產(chǎn)所有權(quán)理論；第二是啟蒙思想家的利己主義學(xué)說(shuō)；第三是亞當(dāng)-斯密古典自由思想“看不見(jiàn)的手”理論，這也是自由主義重要的理論基礎(chǔ)。

按照這些理論，市場(chǎng)的自由法則如同一只“看不見(jiàn)的手”在不斷支配和引導(dǎo)著人們的行為，個(gè)人具有理性，市場(chǎng)作為“看不見(jiàn)的手”的作用逐漸凸顯，政府重要性降低，只作為“守夜人”。在這里，價(jià)值評(píng)判的標(biāo)準(zhǔn)變?yōu)槭袌?chǎng)和資本。社會(huì)中的生產(chǎn)效率大幅提高，但是隨之社會(huì)中顯現(xiàn)出很多尖銳的矛盾。由此可見(jiàn)，自由主義的產(chǎn)生是一柄雙刃劍。

19世紀(jì)以來(lái)，自由放任資本主義面臨著不同的挑戰(zhàn)。首先是以馬克思主義為代表的社會(huì)主義思潮對(duì)于自由放任資本主義的批判：馬克思主義揭示了資本對(duì)勞動(dòng)的壓迫和奴役，指出這不是真正意義上的平等自由，它也存在著一些矛盾和難以克服的危機(jī)。其次自由主義在體制內(nèi)面對(duì)的是20世紀(jì)凱恩斯主義的挑戰(zhàn)，凱恩斯主義并未改變體制的根本，而是在此范圍和基礎(chǔ)上作了相關(guān)修正。凱恩斯主義認(rèn)為，市場(chǎng)可能存在失靈情況，所以政府不能完全自由放任，經(jīng)濟(jì)生活水平由社會(huì)總需求水平?jīng)Q定，一旦總需求不足，就可能導(dǎo)致失業(yè)和衰退，從而產(chǎn)生周期性危機(jī)。此種周期性危機(jī)并非馬克思主義者所主張的不可在體制內(nèi)克服，凱恩斯主張通過(guò)擴(kuò)大需求、增加就業(yè)和調(diào)控稅收來(lái)解決周期性危機(jī)，而政府對(duì)此有著重要的作用。通過(guò)政府的調(diào)控，才能緩解社會(huì)中產(chǎn)生的周期性矛盾。

凱恩斯自由主義是隨著對(duì)自由主義的徹底否定而發(fā)展起來(lái)的，他的觀點(diǎn)體現(xiàn)在《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書(shū)中。他對(duì)放任不管的政府表示反對(duì)，提出了國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的合理性。

20世紀(jì)30年代，經(jīng)濟(jì)危機(jī)促進(jìn)了凱恩斯主義的急速發(fā)展。面對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，倡導(dǎo)自由放任的資本主義束手無(wú)策，美國(guó)總統(tǒng)胡佛黯然下臺(tái)，而羅斯福新政則因?yàn)橥菩袆P恩斯主義而取得了較好成效與名聲。二戰(zhàn)之后凱恩斯主義發(fā)展更為迅速，資本和勞動(dòng)之間的關(guān)系得到一定調(diào)整與變化，社會(huì)中的矛盾得到一定程度的緩解，政府和工會(huì)相應(yīng)地有了一定的發(fā)展。國(guó)家普遍向福利國(guó)家的方向發(fā)展，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展不斷轉(zhuǎn)向穩(wěn)定發(fā)展趨勢(shì)。

從凱恩斯主義到新自由主義

凱恩斯主義以穩(wěn)健的轉(zhuǎn)型取得了它在資本與市場(chǎng)上的勝利。從60年代末起，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展變緩，通貨膨脹率以及失業(yè)率上升，70年代的危機(jī)使得凱恩斯主義動(dòng)搖并逐漸失去其地位，被新自由主義所取代。與此同時(shí)，出現(xiàn)了各種代表新自由主義的學(xué)派，如以哈耶克為代表的新奧地利學(xué)派、弗萊堡學(xué)派、以弗里德曼為代表的貨幣主義學(xué)派、以盧卡斯為代表的理性預(yù)期學(xué)派和以拉弗為代表的供給學(xué)派等，它們都試圖恢復(fù)經(jīng)濟(jì)自由主義理論的主流及正統(tǒng)地位，從學(xué)術(shù)溯源考察，其經(jīng)濟(jì)思想都來(lái)自古典主義的自由主義及其相應(yīng)哲學(xué)觀。

新自由主義和傳統(tǒng)自由主義類(lèi)似，也同樣重視市場(chǎng)的作用，它傳承了凱恩斯主義關(guān)于市場(chǎng)失靈的論述，認(rèn)為政府也同樣會(huì)失靈，甚至程度更嚴(yán)重。而新自由主義與傳統(tǒng)自由主義不同之處在于它更強(qiáng)調(diào)金融的作用，并且要求政府要在減少管制、私有化和加強(qiáng)金融資本力量方面發(fā)揮作用。

新自由主義難免存在著理論上的分歧，但其統(tǒng)一性體現(xiàn)在新自由主義都以激進(jìn)或者溫和的方式堅(jiān)決反對(duì)著凱恩斯的政府干涉主義，并且絕對(duì)相信通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的效率可以解決一切經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。新自由主義對(duì)于傳統(tǒng)自由主義來(lái)說(shuō)是一種自由的復(fù)興，它在另一方面也適應(yīng)著專(zhuān)制政體國(guó)家的保守主義。

二、新自由主義實(shí)踐

英國(guó)瑪格麗特.撒切爾在1979年的當(dāng)選與羅納德.里根在1980年的當(dāng)選被認(rèn)為是新自由主義經(jīng)濟(jì)政策正式占據(jù)支配地位的時(shí)期，二者在贏得了選舉之后，從根本上重塑了經(jīng)濟(jì)和政治格局。從那時(shí)以來(lái)的25年里，新自由主義政策理念在工業(yè)化國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家中都有相應(yīng)的應(yīng)用。以下將詳細(xì)探討美國(guó)和英國(guó)新自由主義在政策、實(shí)踐和制度方面的經(jīng)驗(yàn)。

美國(guó)的新自由主義實(shí)踐

20世紀(jì)后20年與在此之前及二戰(zhàn)之后的那幾十年形成鮮明對(duì)照。因此把這后20年稱(chēng)為新自由主義的資本主義是較為正常的。而在70年代與80年代之交，無(wú)論是在中心國(guó)家還是邊緣國(guó)家內(nèi)部，資本主義的作用都發(fā)生了深刻的變化。較早的資本主義構(gòu)架常被歸于“凱恩斯妥協(xié)”。美國(guó)作為中心國(guó)家，在那些年的特點(diǎn)可以歸結(jié)為大幅度增長(zhǎng)、持續(xù)性的技術(shù)變化、商業(yè)權(quán)力的增長(zhǎng)、福利制度（涉及保健、退休等）的發(fā)展和較低失業(yè)率。而這個(gè)局面在70年代被破壞了，經(jīng)濟(jì)隨著利潤(rùn)率的下降而進(jìn)入一種“結(jié)構(gòu)性危機(jī)”，其主要表現(xiàn)是增長(zhǎng)率消失、失業(yè)率高漲和通貨膨脹率加劇。一種新的社會(huì)秩序——新自由主義出現(xiàn)了，它最初是在中心國(guó)家（如聯(lián)合國(guó)和美國(guó)），然后逐漸輸出到邊緣國(guó)家。

新自由主義在美國(guó)的誕生是一個(gè)持續(xù)多年的過(guò)程。20世紀(jì)70年代已經(jīng)出現(xiàn)一系列的變化，特別是在國(guó)際上?！柏泿胖髁x”表現(xiàn)出一種新的理論和政策趨勢(shì)。而在此過(guò)程中，把新自由主義產(chǎn)生的標(biāo)志定為1979年，那一年聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)決定立即提高利率。這也是所謂的1979行動(dòng)。

凱恩斯妥協(xié)式的資本主義，是作為解決國(guó)際資本主義體系的大危機(jī)——20世紀(jì)30年代大蕭條——的對(duì)策產(chǎn)生的。它包括政策、實(shí)踐和政策三個(gè)方面。首先，政策構(gòu)成了對(duì)一些資本，尤其是金融資本的某些行為，既包括國(guó)內(nèi)行為也包括國(guó)外行為的特殊限制。其次，實(shí)踐主要體現(xiàn)在刺激經(jīng)濟(jì)的宏觀經(jīng)濟(jì)干預(yù)政策，包括貨幣政策和財(cái)政政策。最后，制度構(gòu)成了某些勞動(dòng)政策和福利政策。作為對(duì)這些政策進(jìn)行否定的新自由主義的誕生，是持續(xù)幾十年的一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。

新自由主義是資本主義的一次重組。二戰(zhàn)后新自由主義誕生后的一場(chǎng)重大運(yùn)動(dòng)就是對(duì)普遍存在的資本管制的大規(guī)模取消以及重現(xiàn)了“全球金融”的情景。美國(guó)銀行不斷增長(zhǎng)的貸款，在其已達(dá)到國(guó)際收支赤字頂峰時(shí)形成的國(guó)際收支問(wèn)題。隨著國(guó)外美元持有數(shù)量的上升，1960年10月發(fā)生了第一次美元擠兌，美國(guó)被迫提高利率來(lái)吸引國(guó)際資本。隨著美國(guó)連續(xù)幾年的國(guó)際收支的持續(xù)不樂(lè)觀，1963年開(kāi)始美國(guó)實(shí)行資本管制。而隨著布雷頓森林體系的崩潰，以及1973年的通貨膨脹危機(jī)，美國(guó)宣布將在1974年終結(jié)所有資本管制，這才保證了美國(guó)繼續(xù)運(yùn)作其赤字的能力。

新自由主義在美國(guó)的實(shí)踐還表現(xiàn)在國(guó)內(nèi)金融資本限制的減少。政府對(duì)金融資本的管制有四種基本方法：欺詐，信息披露，保護(hù)投資者資產(chǎn)以及競(jìng)爭(zhēng)。最后一種管制方式受到了新自由主義強(qiáng)烈的攻擊。而對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制主要體現(xiàn)在“Q條款”這一管制方式上，即將金融企業(yè)與非金融企業(yè)相分離，將商業(yè)銀行與投資銀行相分離，以及對(duì)所設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的限制。

新自由主義在美國(guó)的實(shí)踐體現(xiàn)在財(cái)政與貨幣政策上。新自由主義發(fā)現(xiàn)，建立一個(gè)“自由市場(chǎng)”制度并對(duì)貨幣價(jià)值進(jìn)行保值，是資本積累的關(guān)鍵。新自由主義關(guān)于貨幣政策的基本理論由此發(fā)展而來(lái)。政府支出應(yīng)該僅僅針對(duì)市場(chǎng)所達(dá)不到的部分，相應(yīng)地政府征稅也應(yīng)該偏向于這些方面。新自由主義的財(cái)政政策卻也并未給宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)提供發(fā)揮余地。

美國(guó)的新自由主義實(shí)踐還體現(xiàn)在勞工政策及福利政策上。新自由主義思想的基本變化是對(duì)利潤(rùn)和資本積累關(guān)鍵問(wèn)題的解答。新自由主義認(rèn)為企業(yè)利潤(rùn)的關(guān)鍵是削減成本，而不是生產(chǎn)的規(guī)模的增長(zhǎng)。這可以通過(guò)提高機(jī)械化程度和管理水平來(lái)達(dá)到，但也包括降低勞工報(bào)酬或加大勞動(dòng)強(qiáng)度。從70年代起，特別是新自由主義的地位得到鞏固之后，有政府政策支持的資本，引進(jìn)了大量的策略和實(shí)踐，目的就是削減甚至絕對(duì)減少工人的實(shí)際工資與福利的增長(zhǎng)。

英同的新自由主義實(shí)踐

1979年5月，瑪格麗特.撒切爾領(lǐng)導(dǎo)的保守黨政府在大選中獲勝，從而取代了1974-1979年的工黨政府，這也是英國(guó)政治經(jīng)濟(jì)政策的一個(gè)重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。自此之后，新自由主義獲得了全面的推進(jìn)。而英國(guó)的新自由主義的實(shí)踐將從以下幾方面來(lái)探討：私有化、產(chǎn)業(yè)政策、不平等以及宏觀經(jīng)濟(jì)政策。

私有化：新自由主義主要體現(xiàn)在市場(chǎng)作用優(yōu)于政府，私有權(quán)優(yōu)于公有和社會(huì)所有。私有化主要采取的方案有直接出售公有資產(chǎn)或者在私人融資計(jì)劃（即PFI，而它又是公私合營(yíng)PPP的一部分）推動(dòng)下更為漸進(jìn)的私有化。私有化進(jìn)程也是由多方面因素所推動(dòng)的，而私有化作為一項(xiàng)政策符合國(guó)家多個(gè)目標(biāo)。推動(dòng)私有化進(jìn)程的因素包括：限制政府對(duì)于工業(yè)的干預(yù)；提高私有化企業(yè)和公共部門(mén)的效率；通過(guò)出售公共資產(chǎn)所得，減少公共部門(mén)借款需求；削減工會(huì)在公共部門(mén)工資談判中的權(quán)力；通過(guò)推動(dòng)小額股票出售，擴(kuò)大股東范圍；鼓勵(lì)員工持股并獲得政治利益等。

1997年之后工黨執(zhí)政期間，私人融資計(jì)劃（PFI）是一種盛行的私有化方式。這是私人領(lǐng)域向公共領(lǐng)域提供商品和服務(wù)的典型例證。PFI成為一種漸進(jìn)私有化的方式，由此，公共服務(wù)慢慢由私人部門(mén)來(lái)提供了。

產(chǎn)業(yè)政策：新自由主義主張的核心部分就是堅(jiān)持私人市場(chǎng)高于其他經(jīng)濟(jì)組織形式。這就要求取消妨礙市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)的一系列障礙，尤其要取消限制進(jìn)入市場(chǎng)或產(chǎn)業(yè)的一系列管制措施。新自由主義反對(duì)政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的干預(yù)，提倡市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)。這在政策方面表現(xiàn)為從戰(zhàn)后到1979年，保守黨和工黨政府在不同程度上實(shí)行的產(chǎn)業(yè)政策退卻。

宏觀經(jīng)濟(jì)政策：在1979年之前，英國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策首先體現(xiàn)在財(cái)政政策上。宏觀經(jīng)濟(jì)政策的目標(biāo)為創(chuàng)造充分就業(yè)、低通貨膨脹、可持續(xù)發(fā)展及國(guó)際收支平衡。在70年代.由于長(zhǎng)期通貨膨脹導(dǎo)致財(cái)政政策的讓位、貨幣政策地位上升，而1980年“中期金融戰(zhàn)略”的出臺(tái)，通過(guò)貨幣政策來(lái)控制通貨膨脹。貨幣主義者提出了一條相對(duì)容易的降低通貨膨脹的途徑：降低貨幣存量的增長(zhǎng)率。對(duì)于貨幣政策的重視，關(guān)注重心從滿足充分就業(yè)到轉(zhuǎn)向通貨膨脹。這種狀況也一直持續(xù)到之后新工黨政府執(zhí)政時(shí)期。

不平等：自20世紀(jì)70年代后期以來(lái)，不平等現(xiàn)象在英國(guó)日益嚴(yán)重，并且不平等現(xiàn)象惡化的大部分都發(fā)生在撒切爾時(shí)代（1979-1990年）。在家庭方面，10%的最高收入家庭所占的份額，從1979年的20.4%增加到1990年的26.0%、2002年的27.8%，而最低收入家庭所占份額從1979年的4.2%下降到1990年的2.9%、2002年的2.7%。在個(gè)人收入方面以及國(guó)民收入方面的不平等指數(shù)也在增加。

撒切爾夫人時(shí)代及之后的新自由主義議程，是造成這些不平等現(xiàn)象惡化的主導(dǎo)者。撒切爾政府尤其對(duì)社會(huì)保障體系做了重要改革，比如說(shuō)，它以養(yǎng)老金與物價(jià)的掛鉤取代養(yǎng)老金與收入的掛鉤，而這一改變的必然結(jié)果造成養(yǎng)老金的下降。稅收體制從直接稅收向間接稅收的轉(zhuǎn)變，特別是累進(jìn)稅率的顯著削減也對(duì)不平等的惡化發(fā)揮了重要影響，以及對(duì)于工會(huì)力量的打擊也成為進(jìn)一步的影響不平等的因素。

新自由主義理論目前逐漸演變成為了世界上占主要地位的學(xué)說(shuō)。它以弗里德里希-馮-哈耶克和他的學(xué)生如米爾頓·弗里德曼作為開(kāi)端，新自由主義者和他們的基金資助者組成了一個(gè)強(qiáng)大的國(guó)際網(wǎng)絡(luò)，成立了基金會(huì)、學(xué)會(huì)、研究中心、出版社等，不遺余力地來(lái)包裝和美化新自由主義者的學(xué)說(shuō)。

西方發(fā)達(dá)國(guó)家的新自由主義可與“美國(guó)模式”相對(duì)應(yīng)，其特點(diǎn)包括私有化、削減社會(huì)福利，縮小政府，減少對(duì)金融市場(chǎng)的控制，金融自由化，金融深化，反對(duì)金融抑制，開(kāi)放資本市場(chǎng)等等。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策方面有著名的“華盛頓共識(shí)”，迅速私有化、市場(chǎng)化、自由化戰(zhàn)略，除此之外，還特別提倡發(fā)展中國(guó)家為經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定而削減政府開(kāi)支，主張金融和貿(mào)易的自由化，向外國(guó)商業(yè)開(kāi)放，減少對(duì)窮人的資助，減少社會(huì)福利，以及促進(jìn)出口引導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

新自由主義創(chuàng)造了一種新的資本運(yùn)作方式，使得資本統(tǒng)治勞動(dòng)，中心統(tǒng)治邊緣。這有利于資本主義國(guó)家作為中心統(tǒng)治邊緣國(guó)家，資本與勞動(dòng)之間更加有利于資本，市場(chǎng)和政府之間更加有利于市場(chǎng)。處于中心地位的發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)有利于統(tǒng)治不發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)，而發(fā)達(dá)國(guó)家中獲利較大的則是美國(guó)，美國(guó)的資本關(guān)系中金融資本處于有利地位，有利于中心發(fā)達(dá)國(guó)家、資本、市場(chǎng)獲得其他國(guó)家以及勞動(dòng)、政府向他們轉(zhuǎn)移的資源。

新自由主義在當(dāng)下世界仍舊具有較盛勢(shì)頭，其霸權(quán)地位十分突出。它維護(hù)了自由市場(chǎng)的地位，以及對(duì)政府失靈弊端的提出有助于改進(jìn)市場(chǎng)效率，對(duì)于金融作用的強(qiáng)調(diào)也一定程度上促進(jìn)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)，提倡自由化、全球化順應(yīng)了人類(lèi)現(xiàn)代化的歷史潮流。但是，新自由主義在理論上對(duì)于當(dāng)代人類(lèi)話語(yǔ)權(quán)的具有過(guò)多的壟斷，同時(shí)也涉及到價(jià)值觀、信念、利益乃至人類(lèi)自由平等問(wèn)題。其理論過(guò)于獨(dú)斷，建立在市場(chǎng)理性精神基礎(chǔ)上，且它在理論上無(wú)法自洽，如漠視勞工權(quán)益，忽視平等、限制民主等，同時(shí)，在實(shí)踐中，如金融監(jiān)管層面也暴露出許多問(wèn)題，而這些問(wèn)題也有待于觀察處理。