摘 要：作為我國的主要貿(mào)易伙伴之一，東盟地區(qū)的大多數(shù)國家出臺了強制性認證制度，各國認證制度的不一致以及認證規(guī)則的多樣性、流程的多元化，導致我國出口東盟的企業(yè)存在著反復認證現(xiàn)象嚴重、認證手續(xù)繁瑣與費用高昂、貿(mào)易保護主義傾向明顯以及缺乏與我國產(chǎn)品技術標準的互認等問題。在當前絲綢之路經(jīng)濟帶建設背景下，有必要深入研究東盟地區(qū)的強制性認證制度，為中國-東盟自貿(mào)區(qū)建設以及我國企業(yè)出口提供更多參考和幫助。

關鍵詞：東盟；強制性認證制度；出口企業(yè)影響；應對策略

強制性產(chǎn)品認證制度，是各國政府為保護廣大消費者人身和動植物生命安全，保護環(huán)境、保護國家安全，按照世貿(mào)有關協(xié)議和國際通行規(guī)則，設定相關法律法規(guī)來對產(chǎn)品實施認證的一種強制性要求，通過認證判定產(chǎn)品是否合格來設置進口的技術門檻。目前很多國家都實施了強制性產(chǎn)品認證制度，我國于2001年12月3日開啟了國家統(tǒng)一的認證認可制度，即著名的CCC認證，歐美等發(fā)達國家也采取立法實施或者第三方認證方式建立本國的產(chǎn)品認證體系，在東盟地區(qū)很多國家也建立了強制性產(chǎn)品認證制度，但是由于各國國情及消費水平不同，產(chǎn)品認證制度存在著國家間的差異，各國認證規(guī)則、標準不同，還會存在費用增加、時間延誤等問題，這對我國企業(yè)出口東盟地區(qū)市場帶來了很多影響。

一、東盟各國強制性認證制度的實施情況

目前，在東盟區(qū)域的十個國家中，除了文萊、老撾和緬甸三國外，其他國家均建立了相應的強制性產(chǎn)品認證制度，涉及的產(chǎn)品包括電子電器產(chǎn)品、化學品、汽車和醫(yī)療設備等等。比較顯著的有：

（一）新加坡的CPS計劃和IDA認證

為保護消費者安全，新加坡政府頒布了《消費者保護（安全要求）法規(guī)2002》，以實施新的《消費者保護（安全要求）注冊計劃》（CPS計劃），主要是針對家用電器、音視頻產(chǎn)品、固定照明電器、液化石油氣系統(tǒng)部件等47種管制產(chǎn)品，通過一定的安全標準以保護本國消費者利益。涉及到這些管制產(chǎn)品的供應商，必須到新加坡政府部分指定的本國及其認可協(xié)議簽約國家中的合格評定機構進行注冊，頒發(fā)的合格證書（COC），并申請注冊并粘貼安全標志，相關產(chǎn)品才能進入新加坡本國市場。另外，新加坡資訊通信發(fā)展管理局（Infocomm Development Authority）還對電信產(chǎn)品出臺了IDA認證，通過IDA認證，對擬在新加坡出售和使用的電信設備提出了最低的技術要求標準，這些標準包括線路終端設備、無線電通訊設備等標準。涉及此類產(chǎn)品的供應商應確保進口設備符合相關IDA技術規(guī)范，以及申請/注冊合適的經(jīng)銷商許可證等等。

（二）馬來西亞的SIRIM認證體系

馬來西亞于1969年開始實行符合國家標準的產(chǎn)品認證制度，1975年頒布SIRIM成立法，確定標準與工業(yè)研究院（SIRIM）作為全國產(chǎn)品認證統(tǒng)一管理的法律機構，而后頒布的《1988年海關令》就對限制進口的產(chǎn)品劃分了四種不同的級別，包括14種禁止進口產(chǎn)品、需要許可證的進口產(chǎn)品、臨時進口限制品以及符合特定條件方可進口的產(chǎn)品，其中第三類和第四類產(chǎn)品采用了認證的方式來設定進口條件，這其中主要以電子電器產(chǎn)品為主。馬來西亞專門制定了《電器設備批準條例1994》來對電子電器產(chǎn)品進行強制性認證，并于2012年進行了修訂，增加了空調(diào)、適配器/充電器和按摩器等產(chǎn)品，需要強制性認證的電子電器產(chǎn)品也由31類調(diào)整到34類。電子電器產(chǎn)品供應商在向當?shù)厥袌鲣N售產(chǎn)品之前需要向SIRIM的相關機構申請，并提交產(chǎn)品描述、認可聲明、測試報告等文件，同時還要交納一定費用，SIRIM認證機構將對提交文件進行評審，對樣本進行測試，在經(jīng)過專家組的認可后方能進入市場。為保證產(chǎn)品對標準的持續(xù)符合性，認證機構還會有后續(xù)監(jiān)督，從市場上再次抽樣進行測試。另外，根據(jù)規(guī)定，進口商還需要向SIRIM QAS國際有限公司購買產(chǎn)品認證認可的SIRIM標簽、標志。

（三）印度尼西亞的SNI認證體系及流程

2007年9月，印度尼西亞政府對相關產(chǎn)品實施了國家標準認證（ Standard National Indonesia）制度，這就是著名的SNI認證，涉及到家電、汽車、建材等產(chǎn)品，所涉及的產(chǎn)品，無論是國內(nèi)生產(chǎn)還是來自進口，一旦未通過SNI認證，將被禁止出售，已經(jīng)流入市場的產(chǎn)品將會作強制下架處理。在認證流程方面，制造商或者進口商需要將產(chǎn)品進行商標注冊，在此基礎上向SNI認證機構提出申請，SNI認證人員會對制造商工廠進行審查并抽取樣品進行產(chǎn)品測試，在上述內(nèi)容通過后，制造商或進口商還需要提供產(chǎn)品設計、質(zhì)量控制、試驗設備清單、公司簡介等等多達10多項技術文件，進行二次審核，只有以上全部流程合格后才能獲取SNI認證證書并被授權加貼SNI標簽。整個流程下來大約需要3-4個月左右，后期還有定期的抽檢和監(jiān)督。

（四）菲律賓的強制性PS和ICC認證制度

菲律賓的強制性產(chǎn)品認證制度分為標準（PS）認證體系和進口商品許可證（ICC）體系，前者主要針對國內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品，還包括質(zhì)量認證和安全認證，后者則是主要針對進口產(chǎn)品。標準（PS）認證體系需要對產(chǎn)品進行評價，經(jīng)符合國內(nèi)或國外認可的標準后，菲律賓產(chǎn)品標準局（BPS）將會給生產(chǎn)商頒發(fā)PS許可證書，只有如此，生產(chǎn)商才能在產(chǎn)品包裝上加貼PS產(chǎn)品標簽進入市場。進口商品許可證（ICC）體系則是對進口的屬于強制性菲律賓國家標準覆蓋范圍內(nèi)的產(chǎn)品進行認證，需要進口商在商品到達當?shù)睾笙駼PS或附近相關機構申請，只有進口商品符合菲律賓國家標準或國際上普遍接受的國外標準要求后，才能頒發(fā)ICC認證證書，準許其使用ICC標簽并通關。

（五）東盟其他國家的強制性產(chǎn)品認證制度

除了上述國家之外，還有泰國工業(yè)標準協(xié)會的TISI認證、越南認證中心的CR認證以及柬埔寨的在化學品、食品和電子電氣等領域產(chǎn)品強制認證要求。泰國工業(yè)標準協(xié)會的TISI認證涉及60個大類的產(chǎn)品，包括電氣設備和附件、醫(yī)療設備、建筑材料、日用消費品、車輛等等，認證流程包括泰國工業(yè)標準（TIS）的產(chǎn)品抽樣與實驗室檢測、發(fā)證前的工廠檢查和發(fā)證后的監(jiān)督審查等。越南政府制定了《強制性質(zhì)量控制產(chǎn)品目錄》中列明了強制性認證產(chǎn)品類別，包括醫(yī)療設備、兒童玩具、壓力容器和鍋爐、電熱水壺等8大領域涉及114種產(chǎn)品，2009年4月8日，越南標準與質(zhì)量局頒布實施《QCVN 4：2009/ BKHCN》，規(guī)定進口本國的電子電氣產(chǎn)品，若在CR標志認證管控范圍內(nèi)須通過產(chǎn)品測試及驗廠以獲取CR標志證書，并加貼CR標志。柬埔寨工業(yè)能源部、商務部聯(lián)合發(fā)布了《有關化學品、食品和電子電氣產(chǎn)品強制認證要求》，規(guī)定相關進口產(chǎn)品需要注冊并取得產(chǎn)品安全認證。

二、強制性認證制度之下我國出口東盟企業(yè)面臨的問題

（一）標準不統(tǒng)一導致重復認證現(xiàn)象嚴重

目前，東盟地區(qū)實施強制性認證制度的7個國家，每個國家都有自己的認證法規(guī)、體系以及標志，新加坡的CPS計劃和IDA認證、馬來西亞的SIRIM認證、印尼的SNI認證、菲律賓的強制性PS和ICC認證、泰國的TISI認證、越南的CR認證以及柬埔寨對電子電器等產(chǎn)品的認證，這些都導致我國產(chǎn)品出口到東盟，每一個國家出口一次就要認證一次。雖然中國-東盟自貿(mào)區(qū)使得我國企業(yè)更多地向該區(qū)域出口，但不同國家的多次認證增加了出口難度。另外，部分東盟國家要求我國出口到該國不同客戶的產(chǎn)品都要認證一次，比如在印尼，假設我國某個企業(yè)產(chǎn)品有10個該國進口商，就需要辦理10次SNI認證，甚至不同規(guī)格的產(chǎn)品還要一一認證，這導致了我國出口東盟企業(yè)重復認證的現(xiàn)象嚴重。當企業(yè)的產(chǎn)品規(guī)格更新后，還需要重新申請認證，導致企業(yè)在強制性產(chǎn)品認證環(huán)節(jié)增加了較多不必要的環(huán)節(jié)。同時認證證書存在著時效性，除越南的認證證書有效期在5年外，新加坡、泰國、柬埔寨的認證證書均在3年，而馬來西亞與印尼的證書有效期僅1年，較短的證書期限也加大了企業(yè)認證的重復性。

（二）認證手續(xù)繁瑣、費用高昂，增加了企業(yè)出口成本

我國出口東盟地區(qū)企業(yè)的產(chǎn)品在強制性認證方面需要面臨多個環(huán)節(jié)，包括申請、商標注冊、提交技術文件，部分國家還有東道國的實地審查，整個流程下來需要企業(yè)內(nèi)各個部門的全力合作才能完成，而不能單獨依靠專門部門或人力去完成。一般情況下，出口一臺家電，比如電視機，在整個認證流程中需要技術人員提供試驗支持、研發(fā)人員提供設計數(shù)據(jù)、物流人員需要提供用于產(chǎn)品測試的樣本，除此之外還需提供公司介紹、質(zhì)量控制手冊等等，這都無形增加了企業(yè)額外的人力成本。特別是，部分東盟國家在認證過程中需要對工廠實地檢查，相關官方或官方授權的第三方機構通常都會到中國的企業(yè)工廠進行管理、原材料與質(zhì)量方面的實地審查，必要時還要求抽取樣本郵寄到東道國的機構進行檢測，這都是較繁瑣的認證手續(xù)。除此之外，在商標注冊、申請與測試時出口企業(yè)都需要交納相關費用，甚至在申請認證標簽或標志時，也需要交納費用，當認證證書到期之后又要重新認證，積累下來對企業(yè)來說都是一筆不小的成本支出。據(jù)對出口東盟的30多個小家電企業(yè)調(diào)查顯示，每個企業(yè)平均每個國家、每個規(guī)格產(chǎn)品需要認證檢測的費用每年達到2到3萬，多個國家多種產(chǎn)品加總下來甚至能達到上百萬，大大增加了企業(yè)出口成本。

（三）東盟各國貿(mào)易保護主義傾向明顯

東盟地區(qū)的國家不同于歐美等發(fā)達國家，一方面本國很多產(chǎn)品的核心技術能力不高，需要通過強制性認證制度等貿(mào)易壁壘來保護本國的產(chǎn)品生產(chǎn)與品牌樹立；另一方面各國政府的標準化工作程度不一，部分國家起步較晚，在實施強制性認證制度時往往借鑒發(fā)達國家的新標準或者國際新標準。在東盟各國的強制性產(chǎn)品認證方面，印度尼西亞的SNI認證、馬來西亞的SIRIM認證一般只準本國的貿(mào)易商申請，泰國的TISI認證甚至只面向當?shù)厣a(chǎn)的產(chǎn)品，只有在當?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品才能申請及加貼認證標簽，這限制了我國很多生產(chǎn)企業(yè)對該地區(qū)的出口。由于認證手續(xù)繁瑣，部分國家的認證周期也比較長，基本上都在2-3個月以上，菲律賓的PNS認證甚至需要5個月。在產(chǎn)品認證標準上，東盟各國很多產(chǎn)品基本上與國際標準一致，以電子電氣產(chǎn)品為例，大多數(shù)東盟國家采用了國際電工委員會的IEC標準，如新加坡、菲律賓、馬來西亞國家標準直接采用對應IEC標準，泰國的TISI認證標準來自于IEC、ISO標準，柬埔寨以ISO、IEC標注為基礎制定自身的CS國家標準，越南也直接采用IEC標準，但不一定是最新的。這使得每年來自東盟各國的TBT/SPS通報與發(fā)達國家的通報一致，增加了我國企業(yè)出口東盟的技術門檻以及應對難度。

（四）缺乏與我國、國際的標準互認

目前，我國的強制性產(chǎn)品認證（CCC認證）涉及19大類132種產(chǎn)品，其中與東盟地區(qū)國家相互重疊的產(chǎn)品包括電子電氣產(chǎn)品、消防產(chǎn)品、建筑材料、汽車產(chǎn)品和醫(yī)療設備等，又以電子電器產(chǎn)品最多，但是在這些產(chǎn)品中缺乏產(chǎn)品檢測的雙邊互認，特別是電子電器類基本上都與國際IEC標準等同，但中國-東盟貿(mào)易之間都需要雙邊的互相認證。東盟各國的產(chǎn)品認證基本上由當?shù)毓俜綑C構或官方認可的第三方認證機構實施，但是這些第三方機構也大多來自本地或國際，我國很多認證機構東道國相關的認證業(yè)務資質(zhì)。另外，一些東盟國家，如印尼、越南、泰國等也不接受國外的產(chǎn)品檢驗報告，進入該國產(chǎn)品必須在本地進行檢測。印尼2016年4月16日起規(guī)定印尼境外制造的玩具必須經(jīng)過印尼實驗室認證，不接受非本土測試。目前，中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)框架下標準一致化合作的相關約定，比如標準互認這一模式還沒有實施，還需更大的自由貿(mào)易合作空間，為雙邊企業(yè)進出口帶來更多便利。

三、我國出口東盟企業(yè)面對強制性認證制度的

（一）加強與東盟各國的合作交往，建立雙邊互認的統(tǒng)一標準

面對東盟各國差異性較大的強制性產(chǎn)品認證體系，以及認證標準不同、重復認證現(xiàn)象嚴重的狀況，急需解決的問題就是通過雙邊的溝通與交往，在自由貿(mào)易協(xié)定框架下簽訂兩國或多國之間的協(xié)議，促進雙邊或多邊之間能夠互相認同各自的產(chǎn)品認證檢測結果，尤其是官方機構或官方授權的第三方認證機構檢測的產(chǎn)品結果，從而降低重復檢驗、重復認證的現(xiàn)象。對于部分強制性產(chǎn)品認證目錄重疊的產(chǎn)品，尤其是電子電器產(chǎn)品，在采用的國際標準也基本一致的條件下，在技術水平相當?shù)臈l件下，必要時可以建立區(qū)域協(xié)調(diào)機制，在不影響各國規(guī)則與標準的條件下，確定一個區(qū)域內(nèi)各成員國能夠接受的最低標準或者可以協(xié)調(diào)的統(tǒng)一標準，努力促進企業(yè)出口實現(xiàn)一次檢驗、一次收費的模式。

（二）促進對強制性產(chǎn)品認證制度的研究，建立信息共享機制

我國政府應以國家及各地的認證認可官方機構、標準化委員會為基準，聯(lián)合第三方認證認可機構、檢驗檢測機構、技術性貿(mào)易研究機構、大學等等，加強對強制性產(chǎn)品認證制度的研究，尤其是在中國-東盟雙邊貿(mào)易的新動向下，不斷對東盟各國的認證標準、法規(guī)進行研究，跟蹤各國認證規(guī)范，以及技術性貿(mào)易通報，為我國出口企業(yè)提供實時的全面的產(chǎn)品認證參考。特別是基于強制性認證產(chǎn)品的種類，東盟各國的生產(chǎn)技術水平，產(chǎn)品檢測標準等等，促進我國對應的認證與標準機構進行多方面的研究與溝通，打造技術性貿(mào)易信息平臺與強制性產(chǎn)品認證信息共享系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫，為東盟出口重點企業(yè)提供產(chǎn)品質(zhì)量檢測、新產(chǎn)品試驗、工藝改進全過程跟蹤、技術標準研發(fā)和人員培訓等等配套服務和信息支撐。

（三）鼓勵企業(yè)、認證機構“走出去”，在當?shù)亟⑸a(chǎn)工廠或?qū)嶒炇?/p>

在當前“一帶一路”建設大背景下，我國政府還應鼓勵企業(yè)積極“走出去”，在東盟各國進行廣泛的合作、投資，甚至可以在當?shù)亟⒐S，積極配合當?shù)貜娭菩哉J證管理措施，生產(chǎn)符合本地要求的產(chǎn)品，有效解決出口產(chǎn)品認證環(huán)節(jié)復雜繁瑣，費用高昂，甚至因無法取得許可證而難以上市的問題。這方面，我國的很多汽車企業(yè)都提供了很好的榜樣，比如奇瑞在東南亞建立工廠、東風汽車在馬來西亞和越南建廠、長城汽車在泰國建廠等等，在東盟自身的貿(mào)易協(xié)定體系下，在某個國家建廠就可以輻射整個東盟地區(qū)，大大地降低了強制性產(chǎn)品認證制度帶來的額外問題。另外，我國相關認證機構還可以與東盟國家合作共建產(chǎn)品檢測實驗室或認證辦事處等等，既解決了我國出口東盟企業(yè)的認證許可問題，也解決了東盟出口我國面臨的強制性認證問題。

（四）政府主導體系下應發(fā)揮企業(yè)在產(chǎn)品認證建設管理的主動性

出口企業(yè)是東盟各國強制性產(chǎn)品認證制度最直接的利益相關者，也是各類產(chǎn)品技術標準的研發(fā)者與生產(chǎn)者。在強制性認證體系中，對于技術類的標準國外一般的管理方式是政府與產(chǎn)業(yè)界的二元化共建，也就是政府引導、企業(yè)積極參與的模式，強制性產(chǎn)品認證制度雖然是來自法律法規(guī)的規(guī)定才具有強制執(zhí)行力，但是其中的產(chǎn)品標準、認證標準來自于企業(yè)生產(chǎn)實踐和國際技術水平，這方面企業(yè)最有發(fā)言權。目前，針對東盟各國的強制性產(chǎn)品認證制度，乃至國際認證制度，我國出口企業(yè)缺乏參與技術標準制訂的主動性，甚至大多企業(yè)在出口東盟產(chǎn)品中仍以低端產(chǎn)品為主，缺少自己的核心競爭力，在應對東盟地區(qū)的相關產(chǎn)品標準技術壁壘時，以科技創(chuàng)新、自主知識產(chǎn)權為基礎的領軍企業(yè)、技術領先企業(yè)相對較少，無法在東盟國市場上建立自己的技術優(yōu)勢和品牌優(yōu)勢，導致部分國家的地方保護主義和貿(mào)易壁壘傾向嚴重。

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