李立民+左愛玲

摘要： 基于國際貿(mào)易的發(fā)展，繁瑣的物流程序和高昂的運(yùn)輸成本成為了進(jìn)出口的重要負(fù)擔(dān)，提高流通效率、加強(qiáng)信息交流、促進(jìn)物流通道的互聯(lián)互通日益引起人們的關(guān)注。物流便利化是以國際公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)和做法為基礎(chǔ)，通過簡化物流手續(xù)以及過境程序、改善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和信息技術(shù)條件等措施，為國際貨物運(yùn)輸創(chuàng)造了一個高效、低成本的環(huán)境。

關(guān)鍵詞：中國-東盟；物流便利化；文獻(xiàn)綜述

中圖分類號：F74文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2016.14.012

0引言

隨著國際貿(mào)易在全球范圍內(nèi)的擴(kuò)張，繁瑣的貨物運(yùn)輸相關(guān)程序給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了負(fù)面影響，物流便利化逐漸成為了各國政府和進(jìn)出口商共同關(guān)注的領(lǐng)域。物流便利化是以國際公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)和做法為基礎(chǔ)，通過簡化物流手續(xù)以及過境程序、改善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等措施，為國際貨物運(yùn)輸創(chuàng)造了一個高效、低成本的環(huán)境。物流便利化對于提高物流效率、降低物流成本、改善貿(mào)易情況等方面具有重要作用。多項(xiàng)研究已經(jīng)表明，物流便利化給政府和企業(yè)帶來的收益遠(yuǎn)大于實(shí)施便利化所付出的成本。對此，提高流通效率、加強(qiáng)信息交流、促進(jìn)物流通道的互聯(lián)互通成為了各國政府和進(jìn)出口商家共同研究的議題。

隨著中國與東盟合作的不斷深化，雙方經(jīng)貿(mào)關(guān)系獲得了快速發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年上半年，中國-東盟雙邊貿(mào)易額已達(dá)2243億美元，同比增長1.6%，東盟成為了中國主要的伙伴，是中國最重要的貿(mào)易伙伴和進(jìn)出口市場之一。中國-東盟贏得了高速發(fā)展的“黃金十年”，在雙方貿(mào)易發(fā)展的下一節(jié)點(diǎn)上，李克強(qiáng)總理在第十屆中國-東盟博覽會上提出“鉆石十年”的發(fā)展口號，著重促進(jìn)中國與東盟國家互聯(lián)互通建設(shè)。物流便利化成了中國-東盟發(fā)展的共同焦點(diǎn)。

1文獻(xiàn)綜述

物流便利化作為推動全球貿(mào)易發(fā)展的重要驅(qū)動輪之一，已越來越受到更多學(xué)者和國際機(jī)構(gòu)的重視。本文的文獻(xiàn)綜述分別從國際組織與機(jī)構(gòu)和國內(nèi)外學(xué)者的研究兩方面來呈現(xiàn)前人在物流便利化領(lǐng)域的研究成果。

1.1國際組織與機(jī)構(gòu)的研究

國際組織和機(jī)構(gòu)在推動物流便利化進(jìn)程中起到重要作用，其對物流便利化的研究主要集中在國別物流指標(biāo)評價、海關(guān)環(huán)境、信息化建設(shè)等方面。

亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（1994）在印尼茂物召開的亞太經(jīng)合組織峰會上提出《茂物目標(biāo)》，注重貿(mào)易和投資的自由化和便利化，將便利化作為促進(jìn)區(qū)域發(fā)展的主要目標(biāo)之一，提倡在貨物流動、電子商務(wù)領(lǐng)域采取措施促進(jìn)便利化。世界銀行（2012）在《物流績效指數(shù)和評價指標(biāo)》報(bào)告中，通過海關(guān)效率、基礎(chǔ)設(shè)施、國際運(yùn)輸、物流能力、跟蹤及追蹤能力等方面對全球155個國家物流情況進(jìn)行評價，得出全球物流績效指數(shù)（LPI）排名。其中新加坡物流便利化程度最高，位于第1位，中國位居第26位，馬來西亞、泰國位于前40位、柬埔寨、老撾、緬甸等國家的物流發(fā)展滯后。世界海關(guān)組織（2011）在《世界海關(guān)年報(bào)》上，對全球超過150個國家的海關(guān)進(jìn)行執(zhí)行力評價，針對海關(guān)的腐敗、通關(guān)程序以及公眾的不信任等問題提出采用新技術(shù)以達(dá)到可靠的、安全的和低成本的通關(guān)操作的目標(biāo)。ATKearney（2013）在《全球零售電子商務(wù)指數(shù)》一文中指出信息技術(shù)是全球化拓展的前沿領(lǐng)域，電子商貿(mào)成為了全球經(jīng)貿(mào)的新形式，高效的物流是電子商務(wù)發(fā)展的有力支撐。世界經(jīng)濟(jì)論壇（2013）在《高度互聯(lián)的世界》一文中，將全球硬件基礎(chǔ)設(shè)施和高度互聯(lián)世界作為兩項(xiàng)重要議題，認(rèn)為全球硬件基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是全球最緊迫的經(jīng)濟(jì)問題，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)應(yīng)與城市發(fā)展互相協(xié)調(diào)，二者相互促進(jìn)；在互聯(lián)世界議題中，認(rèn)為數(shù)字媒體是信息傳播的重要方式，傳統(tǒng)的商業(yè)模式已走向以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的互聯(lián)世界，信息化應(yīng)用成為全球便利化技術(shù)核心。WTO（2013）在《世界貿(mào)易報(bào)告》一文中對影響全球貿(mào)易發(fā)展的影響因素進(jìn)行分析，認(rèn)為運(yùn)輸費(fèi)用是貿(mào)易成本的重要組成部分，高價值的運(yùn)輸成本將增加國際貿(mào)易中商品的價格。

目前為止，聯(lián)合國、世界銀行、世界海關(guān)組織、世界經(jīng)濟(jì)論壇、亞太經(jīng)濟(jì)合作組織、全球電商聯(lián)盟以及東盟自貿(mào)區(qū)等組織都圍繞物流便利化做了大量的研究。在定性研究上，認(rèn)為物流便利化能夠促進(jìn)雙邊或多邊貿(mào)易的發(fā)展，帶來經(jīng)濟(jì)收益。在定量研究上，選擇物流便利化指標(biāo)進(jìn)行評價，盡管方法各異，但物流便利化對于經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的促進(jìn)作用的結(jié)論是一致的。

1.2國內(nèi)外學(xué)者的研究成果

國內(nèi)外專家學(xué)者對物流便利化的研究主要集中在企業(yè)物流、定量分析、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域以及物流便利化評價指標(biāo)研究等方面。

在企業(yè)物流分析方面，Thomas A.Foster、Helen Richardson（2001）從企業(yè)物流管理的角度研究物流便利化，把企業(yè)物流運(yùn)作分為四類：功能、管理過程、工作任務(wù)、總體運(yùn)作。鮑爾索克斯（2003）把物流企業(yè)便利劃分為內(nèi)部和外部兩方面，內(nèi)部便利化應(yīng)從成本、生產(chǎn)效率、客戶服務(wù)、資產(chǎn)衡量和質(zhì)量方面衡量，外部便利化包括最佳實(shí)施標(biāo)桿和客戶體驗(yàn)兩方面。趙靜（2006）從企業(yè)物流采購成本的角度研究物流對企業(yè)發(fā)展的意義，提出了影響采購物流成本的因素和核算方法，認(rèn)為降低物流采購成本的措施應(yīng)包括買價、供應(yīng)商的選擇、訂單的發(fā)放、及時采購模式和物流信息等方面。

在定量分析方面，桂壽平、朱強(qiáng)等（2003）用系統(tǒng)動力學(xué)模型分析區(qū)域物流便利化，研究物流便利化功能和行為之間的動態(tài)關(guān)系。袁步思（2004）結(jié)合客觀賦值法，分析影響區(qū)域物流便利化的7個主要因素：交通運(yùn)輸、物流政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、物流人才和物流企業(yè)。譚清美（2003）運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中彈性指標(biāo)來研究區(qū)域物流便利化的投資問題，論證了物流便利化水平與物流基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)之間的正相關(guān)。楊堃（2012）運(yùn)用指數(shù)平滑法對物流地區(qū)分布進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為我國物流產(chǎn)業(yè)東、西部分布不均。

在基礎(chǔ)設(shè)施研究方面，李松慶（2006）認(rèn)為物流基礎(chǔ)設(shè)施是物流各功能要素在參與物流活動的過程中所需用到的各種公用設(shè)施，具體包括鐵路、公路、水運(yùn)、空運(yùn)、倉儲以及車站、碼頭、港口、機(jī)場及其相關(guān)設(shè)施，完善的物流基礎(chǔ)設(shè)施是現(xiàn)代物流發(fā)展不可缺少的物質(zhì)基礎(chǔ)。王連威、張旭（2008）也肯定了物流對經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，認(rèn)為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和現(xiàn)代物流相互依存、相互促進(jìn)。敖淑清、閻子剛（2006）從運(yùn)輸線路質(zhì)量差距出發(fā)研究物流基礎(chǔ)設(shè)施，認(rèn)為物流基礎(chǔ)設(shè)施包括三個層次：運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施、通信基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施。廖強(qiáng)風(fēng)、廖祥泰（2006）從宏觀經(jīng)濟(jì)效益和微觀經(jīng)濟(jì)效益出發(fā)分析物流基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)濟(jì)效益，在定量分析的基礎(chǔ)上肯定了基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)濟(jì)效益。戴和、楊東援、李群峰（2002）提出了一種確定物流基礎(chǔ)設(shè)施布局的方法及將物流園區(qū)與貨運(yùn)通道網(wǎng)結(jié)合起來進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃的觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)物流基礎(chǔ)設(shè)施布局不僅要求總運(yùn)輸費(fèi)用最小，還應(yīng)考慮經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境等多個層面的因素。

物流便利化評價指標(biāo)研究方面，Neely等人（1995）從四個維度對物流便利化進(jìn)行評價，包括：質(zhì)量、時間、彈性和成本。Capkine和Shfeefi（1995）建立以效率為戰(zhàn)略目標(biāo)的三維評價體系：物流生產(chǎn)效率、物流運(yùn)輸效率、物流交付效率。Mercer（2005）從第三方物流效率的角度，提出7個方面的評價指標(biāo)：準(zhǔn)時運(yùn)輸、準(zhǔn)時交貨、運(yùn)輸精準(zhǔn)性、項(xiàng)目完成率、訂貨完成率、庫存精準(zhǔn)率以及毀損率。Carland Chow，Trevor D.Heaver（2006）提出區(qū)域物流便利化評價指標(biāo)的理論模型由企業(yè)物流競爭力、產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈競爭力、要素狀況、需求狀況、環(huán)境、政府作用、輸入輸出七個要素構(gòu)成，其中前六個要素形成一個區(qū)域閉環(huán)，相互作用，縱橫交織。陳穎慧（2003）從統(tǒng)計(jì)核算的角度提出物流的宏觀統(tǒng)計(jì)核算指標(biāo)，衡量現(xiàn)代物流的成本效益。汪波、楊天劍（2005）提出從物流子系統(tǒng)效率以及服務(wù)水平、物流合理程度和外部環(huán)境三個方面建立評價指標(biāo)。姚建華（2006）從物流產(chǎn)業(yè)的角度出發(fā)對區(qū)域物流便利化進(jìn)行評價應(yīng)包括產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)水平、基礎(chǔ)設(shè)施水平、產(chǎn)業(yè)競爭潛力和產(chǎn)品經(jīng)營效率。邵萬清（2006）也以物流產(chǎn)業(yè)作為出發(fā)點(diǎn)，認(rèn)為物流產(chǎn)業(yè)評價包括物流產(chǎn)業(yè)規(guī)模、物流產(chǎn)業(yè)效益、物流產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、物流產(chǎn)業(yè)資源、物流產(chǎn)業(yè)潛力五大要素，包括17項(xiàng)具體評價指標(biāo)。南劍飛、劉志剛（2013）從物流服務(wù)質(zhì)量評價研究的現(xiàn)狀，提出應(yīng)從三方面構(gòu)建物流服務(wù)質(zhì)量評價體系：服務(wù)結(jié)果、服務(wù)過程、服務(wù)能力。代克洪（2013）從微觀企業(yè)角度對物流績效進(jìn)行評價，認(rèn)為現(xiàn)行的物流企業(yè)績效評價體系缺乏全面性、動態(tài)性以及客觀性，提出在可比性、全面性的基礎(chǔ)上建立動態(tài)的評價體系。

2物流便利化的定義及理論基礎(chǔ)

2.1物流便利化定義

目前，國際上尚未對物流便利化形成一個統(tǒng)一而精準(zhǔn)的定義。從字面意思上，物流便利化就是提供簡單快捷、方便的貨物運(yùn)輸。但在理論上有廣義和狹義之分，二者都以“簡化”、“效率”為中心思想。

狹義的物流便利化側(cè)重于簡化和規(guī)范與國際貨物運(yùn)輸有關(guān)的程序和信息流，減少貨物跨境流動的壁壘和成本。廣義上，物流便利化包含整個供應(yīng)鏈，不僅包含簡化跨境運(yùn)輸手續(xù)，還包含進(jìn)出口環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施條件以及技術(shù)等。因此，從影響資源調(diào)配的整個環(huán)境出發(fā)，可把廣義的物流便利化描述為國際運(yùn)輸中相關(guān)手續(xù)的簡化、政策法規(guī)的協(xié)調(diào)、基礎(chǔ)設(shè)施的改善以及先進(jìn)技術(shù)的運(yùn)用，包括海關(guān)與邊境管理、物流能力、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、政策環(huán)境以及電子商務(wù)的運(yùn)用。廣義的物流便利化宗旨是促進(jìn)生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)的自由流通。本文采用廣義的物流便利化概念，側(cè)重研究海關(guān)環(huán)境、貨物運(yùn)輸、基礎(chǔ)設(shè)施以及信息技術(shù)的應(yīng)用等內(nèi)容和環(huán)節(jié)。

2.2理論基礎(chǔ)

根據(jù)純經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，全球福利在市場完全開放的條件下達(dá)到最大化。但在進(jìn)出口鏈條中，不論是國際組織、政府、企業(yè)或是個人都會對貿(mào)易的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行管理和控制?？墒沁^度的干涉導(dǎo)致運(yùn)輸程序復(fù)雜，交易成本增加，減少社會福利。想要減少跨境運(yùn)輸?shù)摹半[形壁壘”，就必須改進(jìn)管理體制，降低交易成本，物流便利化在解決上述問題上具有十分重要的作用和意義。

亞當(dāng)·斯密的國際分工理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化背景下，資源可以在確保質(zhì)量的同時，以較低的運(yùn)營成本實(shí)現(xiàn)全球資源的最優(yōu)配置。促進(jìn)物流便利化符合廣大發(fā)達(dá)國家的利益，但部分發(fā)展中國家表現(xiàn)得并不積極，這成為了國際競爭的新形勢。但物流便利化帶來的“雙利共贏”的理念為各國所接受，并成為了各國參與國際經(jīng)濟(jì)合作的指導(dǎo)思想。

3中國——東盟物流便利化的現(xiàn)狀

3.1經(jīng)濟(jì)水平不發(fā)達(dá)

物流的發(fā)展離不開經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐。與歐洲、美國和日本等成熟的經(jīng)濟(jì)體相比，中國與東盟的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，成員大部分是中低收入國家。并且中國與東盟各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，嚴(yán)重制約了中國與東盟之間物流便利化的發(fā)展。

3.2基礎(chǔ)設(shè)施薄弱

基礎(chǔ)設(shè)施是物流發(fā)展的前提，完善的基礎(chǔ)設(shè)施是物流發(fā)展的物質(zhì)條件。中國與東盟各國的交通基礎(chǔ)設(shè)施的質(zhì)量不高，不管從海運(yùn)、航運(yùn)還是陸路交通都比較弱。在港口建設(shè)和航空運(yùn)輸方面，除新加坡和馬來西亞的基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量較高外，中國與東盟其他國家在這兩方面水平并不高。在陸路方面，中國西南地區(qū)與東盟接壤的國家早高速公路、鐵路及高鐵建設(shè)發(fā)展較快，但是東盟各國國內(nèi)交通網(wǎng)并不發(fā)達(dá)。

4對策建議

4.1改善運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施，促進(jìn)區(qū)域互聯(lián)互通

基礎(chǔ)設(shè)施是貿(mào)易發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，也是促進(jìn)國際貿(mào)易發(fā)展的關(guān)鍵性領(lǐng)域，各成員國應(yīng)將完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為便利化的首要任務(wù)。各成員國一方面要加強(qiáng)

本國的公路、鐵路、港口和航空等方面的建設(shè)，提升基礎(chǔ)設(shè)施等級，另一方面，要加強(qiáng)區(qū)域規(guī)劃，統(tǒng)一建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)運(yùn)輸通道的銜接以促進(jìn)貨物在區(qū)域內(nèi)的高效流動，以達(dá)到運(yùn)輸通道上互聯(lián)互通的目的。針對鐵路運(yùn)輸建設(shè)，應(yīng)重點(diǎn)規(guī)劃，加強(qiáng)國際合作，在資金、技術(shù)等多方面互幫互助，盡快完成南新鐵路的建設(shè)，完善南新經(jīng)濟(jì)通道，充分發(fā)揮鐵路運(yùn)輸對經(jīng)貿(mào)發(fā)展的紐帶作用。

4.2注重信息技術(shù)的推廣，積極發(fā)展電子商務(wù)

信息技術(shù)是物流便利化考核的一個重要標(biāo)志，也是增強(qiáng)國際競爭力的重要手段。由模型可知，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在信息技術(shù)領(lǐng)域的差距最為明顯。因此，促進(jìn)技術(shù)合作，加強(qiáng)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的合作顯得十分重要。當(dāng)前，隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，電子商務(wù)迅速興起，成為了全球商業(yè)貿(mào)易的一種新形式。各成員國應(yīng)抓住機(jī)遇，充分利用網(wǎng)絡(luò)媒體，發(fā)展電子商務(wù)，增強(qiáng)國際競爭軟實(shí)力。

4.3簡化通關(guān)程序，建立現(xiàn)代化海關(guān)

通關(guān)環(huán)節(jié)是國際物流的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，簡化通關(guān)程序，提高口岸通關(guān)效率，建立現(xiàn)代化海關(guān)制度，是實(shí)現(xiàn)物流便利化的核心所在。中國和東盟國家由于現(xiàn)代海關(guān)建設(shè)的不同步，造成了通關(guān)環(huán)節(jié)上的差異，例如報(bào)關(guān)系統(tǒng)應(yīng)用、進(jìn)口所需單證、海關(guān)估價制度、抽驗(yàn)制度等差異都給區(qū)域貿(mào)易帶來不便。當(dāng)前，中國、新加坡、馬來西亞和泰國基本上已使用電子通關(guān)制度，大大提高了通關(guān)效率，極大程度上節(jié)省了物流成本，而其他新成員國的通關(guān)效率則不高。所以建立電子通關(guān)系統(tǒng)、統(tǒng)一單證格式、提供查驗(yàn)綠色通道服務(wù)十分重要。

4.4協(xié)調(diào)區(qū)域便利化建設(shè)，推進(jìn)區(qū)域物流便利化談判進(jìn)程

中國和東盟各成員國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平參差不齊，當(dāng)前柬埔寨、老撾、緬甸等國家在國際上仍屬于貧困國家行列，各國在便利化進(jìn)程上難以統(tǒng)一，這成為了完善物流系統(tǒng)的關(guān)鍵問題，也是阻礙區(qū)域一體化進(jìn)程的癥結(jié)所在。廣大成員國應(yīng)該在中國-東盟自貿(mào)區(qū)合作框架內(nèi)，通過談判協(xié)作的方式促進(jìn)區(qū)域便利化的進(jìn)程。不同發(fā)展水平的國家要明確應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，加強(qiáng)資金和技術(shù)援助項(xiàng)目，從而提高區(qū)域物流便利化的整體水平。中國應(yīng)明確自身立場和態(tài)度，展現(xiàn)大國形象，主動推動便利化談判進(jìn)程，爭取區(qū)域貿(mào)易發(fā)展的主動權(quán)。

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