石連忠 楊偉棟

摘 要：馬克思的《<政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判>序言》（以下簡稱《序言》），寫于1859年1月，1859年6月4日在倫敦德文報紙《人民報》上發(fā)表，馬克思在《序言》中敘述了他研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的艱苦探索歷程，第一次以簡明系統(tǒng)的形式對歷史唯物主義進(jìn)行了闡述。因此，該《序言》具有獨立的科學(xué)價值和重大的理論意義，是我們了解和研究歷史唯物主義的重要文獻(xiàn)，同時在歷史唯物主義的發(fā)展史上具有重要意義。馬克思說：“這部著作第一次科學(xué)地表述了關(guān)于社會關(guān)系的重要觀點?！边@些重要觀點以高度概括的語言集中表述在該書的序言中。這篇序言是我們理解和闡述歷史唯物主義的經(jīng)典依據(jù)。

關(guān)鍵詞：歷史唯物主義；政治經(jīng)濟(jì)學(xué)；思考

馬克思的《<政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判>序言》（以下簡稱《序言》），寫于1859年1月，1859年6月4日在倫敦德文報紙 《人民報》上發(fā)表，馬克思在《序言》中敘述了他研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的艱苦探索歷程，第一次以簡明系統(tǒng)的形式對歷史唯物主義進(jìn)行了闡述。因此，該《序言》具有獨立的科學(xué)價值和重大的理論意義，是我們了解和研究歷史唯物主義的重要文獻(xiàn)，同時在歷史唯物主義的發(fā)展史上具有重要意義。馬克思說：“這部著作第一次科學(xué)地表述了關(guān)于社會關(guān)系的重要觀點?！边@些重要觀點以高度概括的語言集中表述在該書的序言中。這篇序言是我們理解和闡述歷史唯物主義的經(jīng)典依據(jù)。

一、《序言》中關(guān)于歷史唯物主義形成脈絡(luò)和要點的簡要闡述

（一）馬克思對政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和歷史唯物主義的形成

馬克思在《序言》中說明了自己研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)過。這一經(jīng)過同時也是馬克思的歷史唯物主義的形成、運用和得到證明的過程，它表明了作為馬克思主義完整科學(xué)體系組成部分的歷史唯物主義和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之間不可分割的緊密聯(lián)系。

馬克思說：“我學(xué)的專業(yè)本來是法律，但我只是把它排在哲學(xué)和歷史之次當(dāng)做輔助學(xué)科來研究。1842—1843 年間，我作為《萊茵報》的編輯，第一次遇到要對所謂物質(zhì)利益發(fā)表意見的難事。萊茵省議會關(guān)于林木盜竊和地產(chǎn)析分的討論，當(dāng)時的萊茵省總督馮.沙培爾先生就摩澤爾農(nóng)民狀況同《萊茵報》展開的官方論戰(zhàn)，最后，關(guān)于自由貿(mào)易和保護(hù)關(guān)稅的辯論，是促使我去研究經(jīng)濟(jì)問題的最初動因。”

馬克思為了解決他的苦惱的疑問，他寫的第一部著作是對黑格爾法哲學(xué)的批判性的分析。他得出這樣一個結(jié)果：“法的關(guān)系正像國家的形式一樣，既不能從它們本身來理解，也不能從所謂人類精神的一般發(fā)展來理解，相反，它們根源于物質(zhì)的生活關(guān)系，這種物質(zhì)的生活關(guān)系的總和，黑格爾按照18世紀(jì)的英國人和法國人的先例，概括為‘市民社會，而對市民社會的解剖應(yīng)該到政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中去尋找?！?/p>

如何在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中去尋找的呢？馬克思 1843 年 10 月到達(dá)巴黎，與盧格籌辦《德法年鑒》。1845年2月他被法國當(dāng)局下令驅(qū)逐，移居布魯塞爾，在那里居住到 1848 年二月革命爆發(fā)。在巴黎和布魯塞爾的這幾年是馬克思的思想迅速發(fā)展、新的世界觀形成的時期。馬克思在巴黎開始系統(tǒng)地研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，寫下了 9 本經(jīng)濟(jì)學(xué)札記，即《巴黎筆記》，其中包括恩格斯發(fā)表在《德法年鑒》上的《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱》一文的摘要。馬克思稱贊恩格斯的這篇著作是“批判經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇的天才大綱”。馬克思在巴黎寫下的《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》是他把哲學(xué)研究與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究結(jié)合起來取得的重大成果，它通過異化勞動理論初步解剖了資本主義經(jīng)濟(jì)制度，批判了資產(chǎn)階級的經(jīng)濟(jì)學(xué)，由此開始了以勞動為鎖鑰的對社會發(fā)展史的探索。在 1845年3月寫的評論李斯特的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》的文章中，馬克思通過批判李斯特唯心主義的生產(chǎn)力理論，發(fā)揮了自己唯物主義的生產(chǎn)力理論，并且預(yù)言無產(chǎn)階級明天將砸碎自身的鎖鏈。在這期間，馬克思的哲學(xué)研究與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究交替進(jìn)行，彼此促進(jìn)。1844年8至11月，馬克思和恩格斯完成了他們合作的第一部著作《神圣家族》，通過批判鮑威爾為代表的青年黑格爾派的唯心主義接近了唯物主義的歷史觀。1845 年春，馬克思寫下了《關(guān)于費爾巴哈的提綱》，并且和恩格斯在布魯塞爾決定共同通過批判黑格爾以后的德國哲學(xué)系統(tǒng)地闡明自己的見解，開始寫作《德意志意識形態(tài)》。這部長篇巨著在馬克思生前沒有發(fā)表，但是它第一次對歷史唯物主義作了比較系統(tǒng)的闡述，標(biāo)志著新的歷史觀的形成。在 1847年撰寫出版的《哲學(xué)的貧困》中，馬克思通過批判蒲魯東的唯心史觀和經(jīng)濟(jì)觀，第一次以論戰(zhàn)的方式闡明了歷史唯物主義的主要觀點。在 1847 年 12月關(guān)于雇傭勞動與資本的演說和 1848 年 1 月關(guān)于自由貿(mào)易問題的演說中，馬克思運用歷史唯物主義基本原理揭示了資本家對雇傭工人的殘酷剝削，揭露了資本主義制度的本質(zhì)。1848 年 2 月，馬克思和恩格斯合著的《共產(chǎn)黨宣言》發(fā)表，這一綱領(lǐng)性文件以透徹而鮮明的語言向全世界公開闡明了共產(chǎn)黨人的新的世界觀和歷史觀。

（二）馬克思對歷史唯物主義基本原理作出的簡要概括

馬克思說：“我所得到的，并且一經(jīng)得到就用于指導(dǎo)我的研究工作的總的結(jié)果，可以簡要地表述如下：人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和和構(gòu)成社會的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實基礎(chǔ)。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識決定人們的存在，相反，是人們的社會存在決定人們的意識。……”此后一百多年來，這一闡述無論是在恩格斯、列寧、毛澤東的著作中，或在各種歷史唯物主義的教科書中，都曾被大段地加以引用和闡發(fā)，始終被認(rèn)為是馬克思本人對歷史唯物主義基本原理的經(jīng)典的“完整的表述”。

馬克思這一段經(jīng)典論述所表達(dá)的歷史唯物主義基本原理，是他在19 世紀(jì) 40 年代通過對哲學(xué)、歷史特別是對政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究而形成，并首先在《德意志意識形態(tài)》、《共產(chǎn)黨宣言》等著作中表述出來的。1848 年 2 月革命爆發(fā)后，馬克思中斷了理論研究，投身于革命實踐之中。他的歷史唯物主義的基本思想在歐洲革命風(fēng)暴中經(jīng)受住了實踐的檢驗。馬克思 1849 年遷居倫敦后才得以重新進(jìn)行他的研究工作。當(dāng)時英國站在資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)展的最前列，倫敦是國際貿(mào)易和世界金融的中心，英國博物館中堆積著大量政治經(jīng)濟(jì)學(xué)著作和資料，所以倫敦對于考察資本主義社會是一個方便的地點。從1850年開始，馬克思把主要精力集中于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。到1853年，他寫下了 24 個筆記本的《倫敦筆記》。面對1857年的資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)，馬克思“發(fā)狂似地通宵總結(jié)”。自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，寫下了8個筆記本的以“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判”為標(biāo)題的1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿，這就是《資本論》的第一稿。1867年《資本論》第一卷出版時，馬克思在其序言中說：“這部著作是我1859年發(fā)表的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》的續(xù)篇?！?/p>

列寧指出，《序言》對“運用到人類社會和人類社會史的唯物主義基本原理作了周密的說明”。馬克思通過對政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和對資本主義社會的具體解剖，對人類社會存在的基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)及其發(fā)展的一般過程和具體形態(tài)，在《序言》 中進(jìn)行了全面而深刻的概括，描述了整個人類歷史的總畫面，揭示了資本主義產(chǎn)生、發(fā)展的規(guī)律。馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在歷史唯物主義的基礎(chǔ)上的，同時它又是對歷史唯物主義的科學(xué)性的證明。正因為如此，當(dāng)馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的成果在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》第一分冊中問世時，他創(chuàng)立的歷史唯物主義也在這本書的《序言》中得到了經(jīng)典性的表述。馬克思在《序言》中所闡述的歷史唯物主義基本原理在廣大人民的社會實踐中又經(jīng)受了反復(fù)的檢驗，被證明為科學(xué)真理，并且不斷豐富和發(fā)展。

二、社會存在決定社會意識

人類社會是一個由多種因素構(gòu)成的有機(jī)整體。馬克思在《序言》中闡明了歷史唯物主義最基本的范疇，勾畫出社會形態(tài)的一般結(jié)構(gòu)，確立了歷史唯物主義最基本的原理。

（一） 人類社會的基本結(jié)構(gòu)和內(nèi)在關(guān)系

生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑，物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式，社會存在和社會意識，這些都是歷史唯物主義最重要的基本范疇。馬克思和恩格斯制定這些科學(xué)范疇并運用它們揭示出社會的本質(zhì)和規(guī)律，是人類對社會歷史認(rèn)識中的飛躍?！缎蜓浴纷鳛轳R克思對自己的研究工作總的結(jié)果的簡要表達(dá)，集中地闡明了這些范疇及其相互關(guān)系，揭示了社會有機(jī)體的基本結(jié)構(gòu)。

在馬克思 19 世紀(jì) 40 年代的著作中，已經(jīng)廣泛使用“生產(chǎn)力”這一概念，而生產(chǎn)關(guān)系當(dāng)時是用“交往關(guān)系”、“交往形式”、“交換和消費形式”等來表達(dá)的。這種物質(zhì)關(guān)系作為國家和觀念的上層建筑的基礎(chǔ)，則被稱為“市民社會”。馬克思指出，物質(zhì)生活資料的生產(chǎn)是人們把自己和動物區(qū)別開來的第一個歷史活動。生產(chǎn)力作為人們從事生產(chǎn)活動的能力，對每一代人來說，“是一種既得的力量，是以往的活動的產(chǎn)物”，“是人們應(yīng)用能力的結(jié)果”。而“在人們的生產(chǎn)力發(fā)展的一定狀況下，就會有一定的交換和消費形式”，“就會有相應(yīng)的市民社會”?！笆忻裆鐣▊€人在生產(chǎn)力發(fā)展的一定階段上的一切物質(zhì)交往”，“在一切時代都構(gòu)成國家的基礎(chǔ)以及任何其他的觀念的上層建筑的基礎(chǔ)”。

到1859年，這些概念及其間的相互關(guān)系，都在《序言》中得到了更精辟的表述，從而作為歷史唯物主義最重要的基本范疇被確立起來。《序言》中說：“人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系?！边@一論斷明確地提出并闡明了“生產(chǎn)關(guān)系”這個概念：其一，生產(chǎn)關(guān)系是人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生的關(guān)系；其二，生產(chǎn)關(guān)系是不以人們自己的意志為轉(zhuǎn)移的即具有客觀性的關(guān)系，如后來列寧所指出的，它是“物質(zhì)的社會關(guān)系即不通過人們的意識而形成的社會關(guān)系”；其三，一定的生產(chǎn)關(guān)系是同物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的，也就是說，它是由生產(chǎn)力決定的，是因生產(chǎn)力的發(fā)展階段不同而不同的關(guān)系?！吧a(chǎn)關(guān)系”這一科學(xué)概念，在歷史唯物主義的創(chuàng)立中具有關(guān)鍵性的意義。

馬克思說明了“生產(chǎn)關(guān)系”和“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”兩個概念。生產(chǎn)關(guān)系是指人們在生產(chǎn)過程中結(jié)成的社會關(guān)系，生產(chǎn)關(guān)系具有客觀性、階段性、與生產(chǎn)力的相適應(yīng)性。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是指生產(chǎn)關(guān)系的總和，其上建立著政治制度、國家法律等上層建筑，政治法律制度和社會意識形態(tài)要與之相適應(yīng)。因此，人類社會的基本結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系 （經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)）、上層建筑。同時，以生產(chǎn)關(guān)系為中介，指明了三者的內(nèi)在關(guān)系：生產(chǎn)關(guān)系要適應(yīng)生產(chǎn)力，上層建筑要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，更深地隱含著上層建筑、社會意識形態(tài)也要適應(yīng)生產(chǎn)力。這樣我們可以看到，生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上建立著法律的、政治的和意識形態(tài)的上層建筑，社會形態(tài)的基本結(jié)構(gòu)就這樣被清晰地勾畫出來了。這就使我們科學(xué)地認(rèn)識社會歷史發(fā)展規(guī)律成為可能。

（二）物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式在社會生活中的基礎(chǔ)地位和決定力量

馬克思說：“物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個社會生活、政治生活和精神生活的過程?！边@一重要論斷明確地指出了生產(chǎn)方式在歷史發(fā)展中的決定作用。這是歷史研究中一個根本性的問題。舊的唯心主義的歷史觀總是從人們的頭腦中，或從社會之外的神秘力量去尋找歷史變遷的終極原因，而馬克思則揭示了，人們首先必須吃、喝、住、穿，然后才能從事其他活動，物質(zhì)資料的生產(chǎn)是整個社會生活及整個歷史的基礎(chǔ)，因而物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式就是社會歷史的最終決定因素。馬克思和恩格斯在《德意志意識形態(tài)》中對自己的歷史觀作了這樣的論述，“這種歷史觀就在于：從直接生活的物質(zhì)生產(chǎn)出發(fā)闡述現(xiàn)實的生產(chǎn)過程，把同這種生產(chǎn)方式相聯(lián)系的、它所產(chǎn)生的交往形式即各個不同階段上的市民社會理解為整個歷史的基礎(chǔ)，從市民社會作為國家的活動描述市民社會，同時從市民社會出發(fā)闡明意識的所有各種不同理論的產(chǎn)物和形式，如宗教、哲學(xué)、道德等等，而且追溯它們產(chǎn)生的過程。這樣當(dāng)然也能夠完整地描述事物?！边@里已經(jīng)相當(dāng)明確地表達(dá)了從物質(zhì)生產(chǎn)活動及其方式出發(fā)來描述整個社會生活的歷史觀。在《序言》中，生產(chǎn)方式制約著整個社會生活的原理得到了更加簡要而明確的表述。恩格斯指出，這個原理“對于一切歷史科學(xué)都是一個具有革命意義的發(fā)現(xiàn)”，因為這個原理揭示了，“在歷史上出現(xiàn)的一切社會關(guān)系和國家關(guān)系，一切宗教制度和法律制度，一切理論觀點，只有理解了每一個與之相應(yīng)的時代的物質(zhì)生活條件，并且從這些物質(zhì)條件中被引申出來的時候，才能理解”。

在馬克思的著作中，“生產(chǎn)方式”一詞在不同場合有過不同的用法。《序言》中的“生產(chǎn)方式”這一概念，作為歷史唯物主義的基本范疇，體現(xiàn)著生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的統(tǒng)一。馬克思經(jīng)常在這種既包括生產(chǎn)力又包括生產(chǎn)關(guān)系的意義上使用“生產(chǎn)方式”這一概念。比如他說，“資本主義的生產(chǎn)方式，和任何別的生產(chǎn)方式一樣，不僅不斷再生產(chǎn)物質(zhì)的產(chǎn)品，而且不斷再生產(chǎn)社會的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，即再生產(chǎn)產(chǎn)品形成上的經(jīng)濟(jì)的形式規(guī)定性”。

總之，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的統(tǒng)一，構(gòu)成物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式。生產(chǎn)方式的物質(zhì)內(nèi)容是生產(chǎn)力，其社會形式是生產(chǎn)關(guān)系，兩者統(tǒng)一于物質(zhì)生產(chǎn)的具體過程中。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式基本規(guī)定了整個社會生活的性質(zhì)和面貌。社會存在決定著人們的社會意識；社會意識是對社會存在的反映，反映著社會生活的現(xiàn)實內(nèi)容。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式是社會生活發(fā)展變化的根本原因。盡管社會意識對社會發(fā)展也有重大的作用，但歸根結(jié)底，物質(zhì)生產(chǎn)方式才是社會發(fā)展的決定力量。

（三）人們的社會存在決定人們的社會意識

社會存在和社會意識的關(guān)系問題是歷史唯物主義的基本問題，對這一問題的回答是區(qū)分歷史唯物主義和歷史唯心主義的標(biāo)準(zhǔn)。制定了生產(chǎn)關(guān)系的科學(xué)概念，揭示了生產(chǎn)方式在社會歷史發(fā)展中的決定作用，也就正確地解決了社會存在和社會意識的關(guān)系問題。《序言》對這個問題明確地作出了同一切唯心主義歷史觀根本對立的唯物主義的回答。

馬克思主義誕生之前，在對社會歷史的認(rèn)識中，唯心主義歷史觀占據(jù)著統(tǒng)治地位，而唯心史觀的根本錯誤，就是顛倒了社會存在和社會意識的關(guān)系，把社會意識當(dāng)作決定的方面。馬克思和恩格斯在《德意志意識形態(tài)》中已經(jīng)針對著青年黑格爾派的唯心主義指出，“不是意識決定生活，而是生活決定意識?！薄耙庾R在任何時候都只能是被意識到了存在，而人們的存在就是他們的現(xiàn)實生活過程?！奔词故侨藗冾^腦中的模糊的幻象，也是他們的物質(zhì)生活過程的必然升華物。道德、宗教、哲學(xué)等各種意識形態(tài)，都沒有自己獨立的歷史發(fā)展，它們是隨著人們的物質(zhì)生產(chǎn)和物質(zhì)交往而改變的。在《序言》中，馬克思把歷史唯物主義的這一根本原理明確表述為：“不是人們的意識決定人們的存在，相反，是人們的社會存在決定人們的意識?！?/p>

社會存在決定社會意識這一基本原理的確立，從根本上劃清了歷史唯物主義與歷史唯心主義的界限，標(biāo)志著馬克思在整個世界觀史上實現(xiàn)了變革。

恩格斯在他寫的書評《卡爾·馬克思<政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。第一分冊>》中高度評價了馬克思這一論斷的重大理論意義和實踐意義，指出，這個原理對于沒有被唯心主義欺騙束縛住的人來說是不言自明的，但是它不僅對于理論，而且對于實踐都是最革命的結(jié)論?！叭藗兊囊庾R取決于人們的存在而不是相反，這個原理看來很簡單，但是仔細(xì)考察一下也會立即發(fā)現(xiàn)，這個原理的最初結(jié)論就給一切唯心主義，甚至給最隱蔽的唯心主義當(dāng)頭一棒。關(guān)于一切歷史的東西的全部傳統(tǒng)的和習(xí)慣的觀點都被這個原理否定了。政治論證的全部傳統(tǒng)方式崩潰了”。從前所有對于歷史的見解，都是建立在思想觀念是歷史變動的最終原因的基礎(chǔ)之上的。確立了社會存在決定社會意識的歷史唯物主義基本原理，歷史才破天荒第一次被置于它的真正基礎(chǔ)之上，有關(guān)社會歷史的各門學(xué)問才有可能成為真正意義上的科學(xué)。

三、生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾運動決定著社會革命

人類社會是一個不斷發(fā)展的過程。社會的變革和發(fā)展是由生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾運動決定的。馬克思揭示了這一矛盾運動的規(guī)律，得出了革命的結(jié)論。

（一）社會基本矛盾運動引起社會革命

馬克思說：“社會的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中運動的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財產(chǎn)關(guān)系（這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語）發(fā)生矛盾。于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時社會革命的時代就到來了。隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革?！边@段論述精辟地闡明了生產(chǎn)力的發(fā)展及其與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾導(dǎo)致社會革命的客觀必然性和一般過程。

第一，生產(chǎn)力的發(fā)展必然會同生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生矛盾。人們只有以一定的方式結(jié)合起來，才能進(jìn)行生產(chǎn)，只有在一定的社會關(guān)系的范圍內(nèi)，才會有對自然界的關(guān)系，因此，生產(chǎn)總是在一定的生產(chǎn)關(guān)系中進(jìn)行的，生產(chǎn)力總是在一定的生產(chǎn)關(guān)系中運動的。隨著人們需要的變化和物質(zhì)生產(chǎn)的發(fā)展，生產(chǎn)力總是處于不斷發(fā)展之中，因而必然同保持著相對穩(wěn)定的生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生矛盾。生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾是人類社會中最基本的矛盾。生產(chǎn)關(guān)系作為人們的經(jīng)濟(jì)關(guān)系會在上層建筑領(lǐng)域中反映為法的關(guān)系。法律上講的所有權(quán)，就是生產(chǎn)資料所有制在法權(quán)上的反映?！柏敭a(chǎn)關(guān)系”是一種法律用語，它的內(nèi)容是由經(jīng)濟(jì)關(guān)系決定的，所以馬克思指出，財產(chǎn)關(guān)系只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語。

第二，當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系變成生產(chǎn)力的桎梏時，社會革命的時代就會到來。生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾在社會發(fā)展的不同階段有不同的性質(zhì)和特點。一定的生產(chǎn)關(guān)系是適應(yīng)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段而形成的，所以它在這一階段是同生產(chǎn)力相適合的促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的形式。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，原有的生產(chǎn)關(guān)系會由新變舊。當(dāng)舊的生產(chǎn)關(guān)系成為嚴(yán)重阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的桎梏時，“由于最重要的是不使文明的果實——已經(jīng)獲得的生產(chǎn)力被剝奪，所以必須粉碎生產(chǎn)力在其中產(chǎn)生的那些傳統(tǒng)形式?！边@時歷史的發(fā)展就產(chǎn)生了變革生產(chǎn)關(guān)系的客觀要求，形成了變革生產(chǎn)關(guān)系的物質(zhì)前提，呼喚著社會革命的到來。

第三，全部龐大的上層建筑必然隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更或慢或快地發(fā)生變革。一定社會的上層建筑都是建立在一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上并為自己的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)的。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的性質(zhì)和發(fā)展，要求它同自己相適合。當(dāng)生產(chǎn)力的發(fā)展引起生產(chǎn)關(guān)系的變革時，必然要求變革建立在原有經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的上層建筑。馬克思的論斷包含了相互關(guān)聯(lián)的兩個要點：一是“全部龐大的上層建筑”的各個部分都一定要適合經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的狀況而改變，并無例外；二是上層建筑中不同部分的變革有“或慢或快”的不同，不是同步的。這是因為，由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的上層建筑也有其相對的獨立性，上層建筑的不同部分有不同程度、不同表現(xiàn)的相對獨立性。同國家政權(quán)為核心的政治上層建筑的劇烈變革相比，觀念上層建筑即意識形態(tài)的變革是一個相當(dāng)漫長的過程。

馬克思和恩格斯創(chuàng)立自己新的歷史觀時，針對占據(jù)著統(tǒng)治地位的唯心史觀，著重強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力對生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)對上層建筑的決定作用，實現(xiàn)了從歷史唯心主義到歷史唯物主義的根本變革。而對于國家、意識形態(tài)等上層建筑的能動的反作用，當(dāng)時還未能作出充分的闡述。恩格斯在他的晚年，針對著那種把經(jīng)濟(jì)因素說成是唯一決定因素的對唯物主義歷史觀的曲解，著重強(qiáng)調(diào)了歷史的辯證法，論述了上層建筑各種因素的相對獨立性和能動作用，從而闡明了歷史的發(fā)展是經(jīng)濟(jì)歸根到底起決定作用基礎(chǔ)上各種因素間相互作用的過程，豐富和發(fā)展了歷史唯物主義。

生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力之間的矛盾、上層建筑和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之間的矛盾，是貫穿人類社會始終、推動歷史發(fā)展的社會基本矛盾。歷史唯物主義關(guān)于社會基本矛盾的理論揭示了歷史發(fā)展的基本規(guī)律，得出了革命的結(jié)論。

（二）“兩個決不會”的科學(xué)思想

馬克思在《序言》中，分析了社會矛盾運動理論。除了揭示生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系（經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)）和上層建筑之間的辯證運動規(guī)律之外，馬克思還告誡我們，必須重視社會形態(tài)更替過程中所表現(xiàn)出來的復(fù)雜性和曲折性，這就是著名的“兩個決不會”思想。

馬克思說：“無論哪一個社會形態(tài)，在它所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是決不會滅亡的；而新的更高的生產(chǎn)關(guān)系，在它的物質(zhì)存在條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是決不會出現(xiàn)的?！边@“兩個決不會”表明，革命不是人為地制造出來的，而是社會運動客觀規(guī)律的表現(xiàn)，是歷史發(fā)展中的必然。馬克思兩個“決不會”的思想所強(qiáng)調(diào)的，是社會革命有其客觀根源，是革命發(fā)生的客觀必然性。

俄國十月革命和中國革命之所以發(fā)生，正是因為舊的生產(chǎn)關(guān)系以及維護(hù)它的上層建筑已經(jīng)成了生產(chǎn)力的桎梏，代之以新的生產(chǎn)關(guān)系和上層建筑已經(jīng)成了生產(chǎn)力發(fā)展的迫切要求。沒有這樣的客觀根源，革命就不會發(fā)生，更不會取得勝利。革命的發(fā)生和革命的成功已經(jīng)成為任何人都無法否認(rèn)的歷史事實，這是社會實踐對其具有客觀根源和客觀必然性的證明。

恩格斯在寫給馬克思的一封信中說，“革命是一種與其說受平時決定社會發(fā)展的法則支配，不如說在更大程度上受物理定律支配的純自然現(xiàn)象?；蛘吒_切地說，這些法則在革命時期具有大得多的物理性質(zhì)，必然性的物質(zhì)力量表現(xiàn)得更加強(qiáng)烈”。俄國十月革命和中國革命的發(fā)生，本身就是“兩個決不會”規(guī)律的表現(xiàn)，革命中強(qiáng)烈地表現(xiàn)出來的，正是根源于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間矛盾沖突的“必然性的物質(zhì)力量”。

社會革命是舊的社會形態(tài)滅亡，被新的社會形態(tài)所取代。革命的發(fā)生，是因為隨著生產(chǎn)力的發(fā)展舊的生產(chǎn)關(guān)系變成了生產(chǎn)力的桎梏。社會革命的終極原因，不應(yīng)當(dāng)在人們的頭腦中去尋找，而應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的矛盾中去尋找。因此，當(dāng)一種生產(chǎn)關(guān)系適合生產(chǎn)力的性質(zhì)，能夠促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的時候，這種生產(chǎn)關(guān)系是不會消滅的；當(dāng)生產(chǎn)力還沒有發(fā)展到要求用一種新的生產(chǎn)關(guān)系取代原有的生產(chǎn)關(guān)系的時候，是不會有新的生產(chǎn)關(guān)系產(chǎn)生出來的。

四、社會形態(tài)的歷史演進(jìn)

在揭示社會基本矛盾運動規(guī)律的基礎(chǔ)上，《序言》提出了“社會形態(tài)”的概念，概述了社會形態(tài)演進(jìn)的歷史進(jìn)程，指出了資本主義的歷史地位。

（一） 社會形態(tài)演進(jìn)的幾個時代

馬克思“兩個決不會”的論斷中使用了“社會形態(tài)”這個概念。馬克思說：“大體說來，亞細(xì)亞的、古希臘羅馬的、封建的和現(xiàn)代資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式可以看做是經(jīng)濟(jì)的社會形態(tài)演進(jìn)的幾個時代?！边@一簡明的論斷包含著極為豐富的深刻的思想。

“社會形態(tài)”是馬克思創(chuàng)立的歷史唯物主義的重要范疇?！吧鐣螒B(tài)”是概括一定性質(zhì)的社會并把社會發(fā)展不同階段區(qū)分開來的一個整體性概念。與一定的生產(chǎn)力狀況相適應(yīng)，一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑結(jié)合起來，就構(gòu)成一定的社會形態(tài)。在馬克思以前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會學(xué)家們談?wù)摰氖恰耙话闵鐣?，他們從所謂“人的本性”出發(fā)，去討論一般社會的目的和實質(zhì)是什么，不能區(qū)分不同性質(zhì)的社會；他們著眼于社會意識去觀察和說明社會，不能發(fā)現(xiàn)各國社會現(xiàn)象中的重復(fù)性和常規(guī)性，不能認(rèn)識社會發(fā)展的規(guī)律。而馬克思觀察社會歷史所用的方法，是從社會生活的各種領(lǐng)域中劃分出經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，從一切社會關(guān)系中劃分出生產(chǎn)關(guān)系。生產(chǎn)關(guān)系是不通過人們意識而形成的物質(zhì)的社會關(guān)系，是決定其余一切關(guān)系的基本的原始的關(guān)系。如列寧所指出的，通過對生產(chǎn)關(guān)系的分析，“立刻就有可能看出重復(fù)性和常規(guī)性，把各國制度概括為社會形態(tài)這個基本概念。只有這種概括才使人有可能從記載社會現(xiàn)象進(jìn)而以嚴(yán)格的科學(xué)態(tài)度去分析社會現(xiàn)象”。

一定的社會形態(tài)在歷史上的產(chǎn)生、發(fā)展和消滅，有其客觀的必然性，是一種“自然史的過程”。馬克思在《資本論》第1卷第1版的序言中說：“我的觀點是把經(jīng)濟(jì)的社會形態(tài)的發(fā)展理解為一種自然史的過程?！绷袑幹赋觯爸挥邪焉鐣P(guān)系歸結(jié)為生產(chǎn)關(guān)系，把生產(chǎn)關(guān)系歸結(jié)于生產(chǎn)力的水平，才能有可靠的根據(jù)把社會形態(tài)的發(fā)展看作自然歷史過程”。社會形態(tài)的發(fā)展之所以是一種客觀的自然史的過程，是因為作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑之統(tǒng)一的社會形態(tài)，其發(fā)展變化是由社會基本矛盾運動決定的，社會形態(tài)發(fā)展變化的規(guī)律就是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑矛盾運動的規(guī)律，因而具有不依人們主觀意志為轉(zhuǎn)移的客觀性。唯心主義歷史觀在觀察社會現(xiàn)象時，只看到人們的社會思想和主觀目的，不能把這些思想和目的歸結(jié)于物質(zhì)的社會關(guān)系，因而不能把歷史現(xiàn)象的演進(jìn)看作自然歷史過程。

劃分不同社會形態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)，是生產(chǎn)方式，特別是以生產(chǎn)資料所有制為基礎(chǔ)的生產(chǎn)關(guān)系，所以社會歷史的發(fā)展表現(xiàn)為“經(jīng)濟(jì)的社會形態(tài)”的演進(jìn)。馬克思在19 世紀(jì) 40 年代發(fā)表的《雇傭勞動與資本》中，就把一定歷史階段上的社會理解為一定的生產(chǎn)關(guān)系的總和，并以此為根據(jù)劃分出“古典古代社會”、“封建社會”和“資產(chǎn)階級社會”等幾個階段，他說：“生產(chǎn)關(guān)系總和起來就構(gòu)成所謂社會關(guān)系，構(gòu)成所謂社會，并且是構(gòu)成一個處于一定歷史發(fā)展階段上的社會，具有獨特的特征的社會。古典古代社會、封建社會和資產(chǎn)階級社會都是這樣的生產(chǎn)關(guān)系的總和，而其中每一個生產(chǎn)關(guān)系的總和同時又標(biāo)志著人類歷史發(fā)展中的一個特殊階段?！痹凇缎蜓浴分校R克思把“亞細(xì)亞的”、“古希臘羅馬的”、“封建的”和“現(xiàn)代資產(chǎn)階級的”生產(chǎn)方式看作是社會形態(tài)演進(jìn)的幾個時代。這里所說的“亞細(xì)亞的”生產(chǎn)方式，當(dāng)時是指東方存在過的以土地公有制為基礎(chǔ)的原始的生產(chǎn)方式。后來隨著研究的深入，特別是在1877年摩爾根的《古代社會》出版后，馬克思和恩格斯利用摩爾根的成果開展深入的科學(xué)研究，對人類早期的原始社會有了清晰的認(rèn)識，此后便把以“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”為基礎(chǔ)的社會看作是原始社會的最后階段，是從原始社會到階級社會的過渡階段，并用原始社會取代“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”在社會形態(tài)演進(jìn)中的位置，完成了五種社會形態(tài)理論。

社會主義社會是馬克思和恩格斯從對資本主義的分析中作出的科學(xué)預(yù)測，今天已經(jīng)被歷史的發(fā)展所證實。五種社會形態(tài)理論是通過對社會歷史的深入研究，從客觀實際中抽象出來的科學(xué)理論，它揭示了世界歷史發(fā)展的總規(guī)律，經(jīng)受住了歷史實踐的檢驗。迄今為止，人類社會發(fā)展中先后出現(xiàn)了這五種社會形態(tài)，這是不爭的事實；社會歷史中從未出現(xiàn)過除這五種之外的別的什么社會形態(tài)，這同樣是不可否認(rèn)的事實。社會發(fā)展的一般規(guī)律在不同歷史條件下有不同的具體表現(xiàn)。由于自身具體條件的不同和國際環(huán)境的影響，并非所有民族都以典型的形式依次經(jīng)歷了五種社會形態(tài)的更替，其間既有某一社會形態(tài)的跨越，也有前進(jìn)中暫時的曲折、倒退；一定形態(tài)的社會并非以某種純粹的形式存在，而是包含著或多或少的其他社會形態(tài)的因素。這些復(fù)雜的情況并未否定五種社會形態(tài)演進(jìn)規(guī)律的客觀普遍性，而是表明歷史的發(fā)展總是普遍性與特殊性的統(tǒng)一，普遍規(guī)律體現(xiàn)于多樣性的形式之中。

歷史唯物主義的社會形態(tài)理論揭示了社會發(fā)展的內(nèi)在動力和由此決定的歷史的階段性、順序性，揭示了五種社會形態(tài)依次更替是一種自然歷史過程，指明了歷史前進(jìn)的方向。它是指導(dǎo)我們從實際出發(fā)去認(rèn)識各國歷史進(jìn)程的科學(xué)理論，而不是可以套用到具體歷史過程上去剪裁歷史的公式或教條。社會形態(tài)理論對于各門社會科學(xué)的意義，正如達(dá)爾文的進(jìn)化論對于生物學(xué)的研究一樣重要。列寧說，“達(dá)爾文推翻了那種把動植物物種看作彼此毫無聯(lián)系的、偶然的、‘神造的、不變的東西的觀點，探明了物種的變異性和承續(xù)性，第一次把生物學(xué)放在完全科學(xué)的基礎(chǔ)之上。同樣，馬克思也推翻了那種把社會看作可按長官意識隨便改變的、偶然產(chǎn)生和變化的、機(jī)械的個人結(jié)合體的觀點，探明了作為一定生產(chǎn)關(guān)系總和的社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)這個概念，探明了這種形態(tài)的發(fā)展是自然歷史過程，從而第一次把社會學(xué)放在科學(xué)的基礎(chǔ)之上?！睕]有這一科學(xué)理論做基礎(chǔ)，就不會有真正的社會科學(xué)。

（二）社會生產(chǎn)過程的最后一個對抗形式是資產(chǎn)階級生產(chǎn)關(guān)系

馬克思在《序言》中對歷史唯物主義基本原理的闡述，最后得出了關(guān)于資本主義社會歷史地位的結(jié)論。馬克思在《序言》中指出：“社會的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中運動的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財產(chǎn)關(guān)系（這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語）發(fā)生矛盾。于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時社會革命的時代就到來了。隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革。在考察這些變革時，必須時刻把下面兩者區(qū)別開來：一種是生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)條件方面所發(fā)生的物質(zhì)的、可以用自然科學(xué)的精確性指明的變革，一種是人們借以意識到這個沖突并力求把它克服的那些法律的、政治的、宗教的、藝術(shù)的或哲學(xué)的，簡言之，意識形態(tài)的形式。我們判斷一個人不能以他對自己的看法為根據(jù)，同樣，我們判斷這樣一個變革時代也不能以他對自己的看法為根據(jù)；相反，這個意識必須從物質(zhì)生活的矛盾中，從社會生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的現(xiàn)存沖突中去解釋。無論哪一個社會形態(tài)，在它所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是絕不會滅亡的；而新的更高的生產(chǎn)關(guān)系，在它的物質(zhì)條件在舊社會的胎胞里成熟以前，是絕不會出現(xiàn)的。所以人類始終只提出自己能夠解決的任務(wù)，因為只要仔細(xì)考察就可以發(fā)現(xiàn)，任務(wù)本身，只有在解決它的物質(zhì)條件已經(jīng)存在或者至少是在生成過程中的時候，才會產(chǎn)生。大體說來，亞細(xì)亞的、古希臘羅馬的、封建的和現(xiàn)代資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式可以看做是經(jīng)濟(jì)的社會形態(tài)演進(jìn)的幾個時代。資產(chǎn)階級的生產(chǎn)關(guān)系是社會生產(chǎn)過程的最后一個對抗形式，這里所說的對抗，不是個人的對抗，而是指從個人的社會生活條件中生長出來的對抗；但是，在資產(chǎn)階級社會的胎胞里發(fā)展的生產(chǎn)力，同時又創(chuàng)造者解決這種對抗的物質(zhì)條件。因此，人類社會的史前時期就以這種社會形態(tài)而告終。”“由此可見，只要進(jìn)一步發(fā)揮我們的歷史唯物主義論點，并且把它應(yīng)用于現(xiàn)時代，一個強(qiáng)大的、一切時代中最強(qiáng)大的革命遠(yuǎn)景就會立即展現(xiàn)在我們面前?！?/p>

（三）共產(chǎn)黨人的歷史使命和共產(chǎn)主義的社會形態(tài)

馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》中進(jìn)一步指出：“在敘述無產(chǎn)階級發(fā)展的最一般的階段的時候，我們循序探討了顯存社會內(nèi)部或多或少隱秘著的國內(nèi)戰(zhàn)爭，直到這個戰(zhàn)爭爆發(fā)為公開的革命，無產(chǎn)階級用暴力推翻資產(chǎn)階級而建立自己的統(tǒng)治。”《共產(chǎn)黨宣言》對資本主義作了系統(tǒng)而又深刻的分析，科學(xué)地評價了資產(chǎn)階級的歷史作用，揭示了資本主義的內(nèi)在矛盾，論證了資本主義必然滅亡和共產(chǎn)主義必然勝利的人類社會發(fā)展規(guī)律。《宣言》闡述了無產(chǎn)階級作為資產(chǎn)階級掘墓人肩負(fù)的偉大歷史使命，指出：“共產(chǎn)主義革命就是同傳統(tǒng)的所有制關(guān)系實行最徹底的決裂，并在自己的發(fā)展進(jìn)程中同傳統(tǒng)的觀念實行最徹底的決裂；共產(chǎn)主義的特征并不是要廢除一般的所有制，而是要廢除資產(chǎn)階級的所有制；現(xiàn)代資產(chǎn)階級私有制是建立在階級對立上面、建立在少數(shù)人對多數(shù)人的剝削上面的產(chǎn)品生產(chǎn)和占有的最后而又最完備的表現(xiàn)，從這個意義上說，共產(chǎn)黨人可以把自己的理論概括為一句話：消滅私有制；工人革命的第一步就是使無產(chǎn)階級上升為統(tǒng)治階級，爭得民主，并盡可能快地增加生產(chǎn)力地總量；共產(chǎn)主義新社會必將代替那存在著階級和階級對立地資產(chǎn)階級舊社會，這個新社會將是這樣一個聯(lián)合體，在那里，每個人的自由發(fā)展是一切人的自由發(fā)展的條件?！?/p>

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（作者單位：中共中央黨校研究生院，北京 100091；中石油大連油氣零售公司，遼寧 大連 116000）