蔡三發(fā)，于夢婷

（同濟大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，上海 200092）

1 前言

當(dāng)今世界經(jīng)濟發(fā)展中，科技已成為生產(chǎn)力進步的重要推動力量，科技創(chuàng)新也逐漸成為支持國民經(jīng)濟健康可持續(xù)發(fā)展的必要條件之一。上海市科技創(chuàng)新“十三五”規(guī)劃首次將“科技規(guī)劃”升格為“科技創(chuàng)新規(guī)劃”，突出“創(chuàng)新生態(tài)”和“改革創(chuàng)新”的關(guān)鍵作用，預(yù)計到2020年，上?？萍紕?chuàng)新治理的學(xué)習(xí)與治理能力日趨完善，高質(zhì)量創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，高附加值的新興產(chǎn)業(yè)成為經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的重要支撐。但是，上海市產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新能力不強、研發(fā)投入與經(jīng)濟產(chǎn)出不協(xié)調(diào)等問題，阻礙著上海市產(chǎn)業(yè)持續(xù)競爭力的提升。因此，從創(chuàng)新產(chǎn)出效率角度對上海市科研創(chuàng)新產(chǎn)出進行健康度評價，并提出提高上海市科研創(chuàng)新產(chǎn)出效率的策略和建議。

借鑒世界衛(wèi)生組織（WHO）對健康的定義——健康乃是一種在身體上、心理上和社會上的完滿狀態(tài)而不僅僅是沒有疾病和虛弱的狀態(tài)［1］。對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出這一過程進行人格化處理，可認(rèn)為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的健康是一種在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和適應(yīng)能力等方面的完好狀態(tài)——企業(yè)能以不斷的技術(shù)、管理、營銷、執(zhí)行等一系列創(chuàng)新行為，保持與環(huán)境相適應(yīng)的、良好的效能狀態(tài)和動態(tài)的相對平衡狀態(tài)，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和知名品牌，具有良好的創(chuàng)新管理和文化，整體技術(shù)水平在同行業(yè)居于領(lǐng)先地位，在市場競爭中具有優(yōu)勢和持續(xù)成長能力。

如何衡量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的健康度水平，即評價產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的有效性，技術(shù)效率便可體現(xiàn)這種創(chuàng)新的有效性。現(xiàn)有研究大多籠統(tǒng)地考察整個過程的技術(shù)創(chuàng)新效率，如韓晶［2］以新產(chǎn)品銷售收入和申請專利數(shù)為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，以資本投入和勞動力投入為創(chuàng)新投入指標(biāo)研究中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率?？荡葫i等［3］以總產(chǎn)值和專利申請數(shù)為產(chǎn)出指標(biāo)，以R＆D活動人員折合全時當(dāng)量、內(nèi)部活動經(jīng)費和技術(shù)改造經(jīng)費為投入指標(biāo)進行了北京市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D效率分析。而實際上產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程可以劃分為技術(shù)研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化兩個階段，兩個階段的投入產(chǎn)出形式和內(nèi)容有很大的區(qū)別，體現(xiàn)出來的效率形態(tài)也不同［4］，本文從創(chuàng)新過程中的研發(fā)效率和轉(zhuǎn)化效率兩個階段來展開測算上海市重點產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的健康度。

2 模型建立和指標(biāo)設(shè)定

2.1 模型建立

借鑒前人的經(jīng)驗，本文采用隨機前沿方法SFA（Stochastic Frontier Approach，SFA）測算上海市重點產(chǎn)業(yè)科研創(chuàng)新產(chǎn)出效率評價，以進行健康度評價。隨機前沿函數(shù)模型首先由Aigner，Lovell和 Schmid［6］，Meeusen 和 Van den Broeck［7］分別獨立提出，利用生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)造生產(chǎn)前沿面，采用技術(shù)無效率項的條件期望作為技術(shù)效率。

隨機前沿方法SFA的基本模型如下：

式（1）中，exp（vi）為隨機擾動項，TEi為技術(shù)效率項，f（xi，β）·exp（vi）稱為隨機生產(chǎn)前沿。 令 TEi＝exp（－ui）ui≥0，并令生產(chǎn)函數(shù)取C-D函數(shù)形式，本文的隨機前沿函數(shù)模型如下：

式（2）中，lnOutputm代表第m種產(chǎn)出的自然對數(shù)，lnIntputnij代表第n種投入的自然對數(shù)，i和t分別表示第i個行業(yè)和第t個年份，β1，β2，…，βn分別為各投入向量的產(chǎn)出彈性。 Vit為隨機變量，其分布服從正態(tài)分布 N（0，σ2v），且獨立于 Uit。 Uit為非負(fù)的隨機變量，表示創(chuàng)新活動中的無效率項。

2.2 指標(biāo)設(shè)定

技術(shù)創(chuàng)新是一個科技與經(jīng)濟活動密切作用的過程。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果的產(chǎn)出主要有技術(shù)和產(chǎn)品兩類，技術(shù)作為中間產(chǎn)出，既是前期研究投入的結(jié)果，也是后期新產(chǎn)品開發(fā)等的前提。因此，以中間產(chǎn)出為界，產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出活動可以分為兩個階段。

第一個階段是技術(shù)的研發(fā)過程，主要是通過R＆D投入開發(fā)技術(shù)，最終以專利等知識技術(shù)形式作為科技成果的產(chǎn)出，這個過程主要體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的技術(shù)研發(fā)效率；第二階段是技術(shù)的轉(zhuǎn)化過程，即運用自主研發(fā)的技術(shù)，或者購買國內(nèi)外技術(shù)并加以改造、生產(chǎn)出新的產(chǎn)品使企業(yè)獲得經(jīng)濟效益。這個過程主要體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的技術(shù)轉(zhuǎn)化效率。

根據(jù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的二階段劃分，本研究將產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出健康度分解成對技術(shù)研發(fā)能力和技術(shù)轉(zhuǎn)化能力的評價，即產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力健康度和產(chǎn)業(yè)適應(yīng)能力健康度的評價，評價指標(biāo)體系如表1所示。

表1 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出健康度評價指標(biāo)體系

3 實證分析

根據(jù)上海市統(tǒng)計局資料，本文選取有代表性電子信息產(chǎn)品制造業(yè)、汽車制造業(yè)、石油化工及精細化工制造業(yè)、精品鋼材制造業(yè)、成套設(shè)備制造業(yè)和生物醫(yī)藥制造業(yè)為研究對象，研究時間跨度為2011-2015年，研究數(shù)據(jù)來源于《上海統(tǒng)計年鑒》及《上?？萍冀y(tǒng)計年鑒》。

3.1 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力健康度實證分析

本文使用計量分析軟件FRONTIER4.1分別計算以專利申請數(shù)為產(chǎn)出變量和以擁有發(fā)明專利數(shù)為產(chǎn)出變量的投入產(chǎn)出效率，以評價產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力健康度。各參數(shù)統(tǒng)計值和檢驗結(jié)果如表2和表3所示。

表2 以專利申請數(shù)為產(chǎn)出指標(biāo)的計量分析

在表2中，γ=0.99，說明無效率項在生產(chǎn)單元與前沿面的偏差中占主要成分，采用SFA模型是合適的。β0至β4均通過了顯著性檢驗，其中，β1=0.34說明R＆D活動人員折合全時當(dāng)量投入每增加1%，會使創(chuàng)新產(chǎn)出增加0.34%；史修松等［8］的研究認(rèn)為研發(fā)人員全時當(dāng)量投入的增加會導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)出的下降，原因是創(chuàng)新人員的配置不合理或達不到科技硬件的水平，本文的研究結(jié)果說明目前上海市R＆D人員的科技水平與科技硬件要求較為匹配。β2=0.06說明科學(xué)家和工程師人數(shù)投入每增加1%，會使創(chuàng)新產(chǎn)出增加0.06%；β3=-0.09說明R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出增加1%，會使創(chuàng)新產(chǎn)出下降0.09%；β4=-0.13，說明技術(shù)引進經(jīng)費支出每增加1%，創(chuàng)新產(chǎn)出會下降0.13%。

表3 以擁有專利數(shù)為產(chǎn)出指標(biāo)的計量分析

在表3以擁有專利數(shù)為產(chǎn)出指標(biāo)的計量分析中，β1=0.62說明R＆D活動人員折合全時當(dāng)量投入每增加1%，會使創(chuàng)新產(chǎn)出增加0.62%；β2=1.44說明科學(xué)家和工程師人數(shù)投入每增加1%可以使創(chuàng)新產(chǎn)出增加1.44%；β3=0.55說明R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出增加1%，會使創(chuàng)新產(chǎn)出增加0.55%；β4=-1.61說明投入指標(biāo)技術(shù)引進經(jīng)費支出每增加1%，創(chuàng)新產(chǎn)出會下降1.61%，這從側(cè)面反映了鼓勵自主創(chuàng)新的重要性。

綜合表2與表3，在鼓勵創(chuàng)新方面，上海市在人員投入方面未達到飽和，在經(jīng)費投入方面存在部分冗余，應(yīng)著重鼓勵自主創(chuàng)新，增加人員及科研經(jīng)費內(nèi)部支出，適度降低技術(shù)引進的經(jīng)費支出。

3.2 產(chǎn)業(yè)適應(yīng)能力健康度實證分析

技術(shù)開發(fā)的最終目的是能夠應(yīng)用到新產(chǎn)品開發(fā)中以獲得效益。作為產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的第二階段，技術(shù)轉(zhuǎn)化活動就是要把技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實效益產(chǎn)出。

表4 以新產(chǎn)品產(chǎn)值為產(chǎn)出指標(biāo)的計量分析

在表4以新產(chǎn)品產(chǎn)值為產(chǎn)出指標(biāo)的計量分析中，β1=1.10說明擁有發(fā)明專利數(shù)增加1%，新產(chǎn)品產(chǎn)值產(chǎn)出增加1.1%；擁有專利代表擁有技術(shù)，可以改善生產(chǎn)過程，提高生產(chǎn)效率。β2=0.31說明科技活動人員數(shù)量增加1%，可以使新產(chǎn)品產(chǎn)值產(chǎn)出增加0.31%。類似地，β3=0.51說明新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費投入增加1%，可以使新產(chǎn)品產(chǎn)值產(chǎn)出增加0.51%；β4=0.37說明技術(shù)改造經(jīng)費投入增加1%，可以使新產(chǎn)品產(chǎn)值產(chǎn)出增加0.37%。以上指標(biāo)數(shù)據(jù)充分說明在產(chǎn)業(yè)適應(yīng)能力投入產(chǎn)出階段，上海市各產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出還處在發(fā)展階段，未達到飽和。

表5 以當(dāng)年總產(chǎn)值為產(chǎn)出指標(biāo)的計量分析

在表5以當(dāng)年總產(chǎn)值為產(chǎn)出指標(biāo)的計量分析中，β1=0.34說明擁有專利數(shù)增加1%，當(dāng)年總產(chǎn)值產(chǎn)出增加0.34%；β2=0.80說明科技活動人員數(shù)量增加1%，可以使當(dāng)年總產(chǎn)值產(chǎn)出增加0.8%；β3=-0.14說明新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費增加1%，使當(dāng)年總產(chǎn)值產(chǎn)出減少0.14%，這可能與投資回報具有一定的滯后性有關(guān)；β4=0.21說明技術(shù)改造經(jīng)費投入每增加1%，可以使當(dāng)年總產(chǎn)值產(chǎn)出增加 0.21%。

各產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和適應(yīng)能力產(chǎn)出效率如表6所示。

表6 重點產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力與適應(yīng)能力產(chǎn)出效率

在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率中，基于專利申請數(shù)，汽車制造業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)出效率最高，約為0.69。電子信息產(chǎn)品制造業(yè)和生物醫(yī)藥制造業(yè)的平均創(chuàng)新效率最低，僅為0.25左右，其他產(chǎn)業(yè)的平均創(chuàng)新效率基本持平。相比之下，基于擁有發(fā)明專利數(shù)的創(chuàng)新能力產(chǎn)出效率明顯偏高，精品鋼材制造業(yè)的產(chǎn)出效率達到0.85，其次是成套設(shè)備制造業(yè)和石油化工及精細化工制造業(yè)，分別為0.79和0.72，汽車制造業(yè)和生物醫(yī)藥制造業(yè)最低，僅為 0.55 和 0.53。 擁有發(fā)明專利數(shù)反映產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的實力，更多地?fù)碛凶灾髦R產(chǎn)權(quán)，才會有更好的技術(shù)創(chuàng)新實力。

在產(chǎn)業(yè)適應(yīng)效率中，基于新產(chǎn)品產(chǎn)值，成套設(shè)備制造業(yè)的適應(yīng)能力產(chǎn)出效率最高約為0.91，其次是生物醫(yī)藥制造業(yè)和汽車制造業(yè)，約為0.72和0.59；石油化工及精細化工制造業(yè)和精品鋼材制造業(yè)的產(chǎn)出效率最低，僅為0.16和0.14。基于當(dāng)年總產(chǎn)值，石油化工及精細化工制造業(yè)適應(yīng)能力產(chǎn)出效率最高，為0.93；汽車制造業(yè)和生物醫(yī)藥制造業(yè)最低，為0.22和0.15，可能與回報的滯后性強有關(guān)。

4 結(jié)論與對策建議

為滿足新形勢下提高國際競爭力的要求，我國將“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家”作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心和提升國際競爭力的關(guān)鍵。創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展，通過對上海市重點產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力效率和適應(yīng)能力效率的測度，為提高上海市科研創(chuàng)新產(chǎn)出健康度，本文提出以下建議：

（1）積極鼓勵和培養(yǎng)創(chuàng)新人才，增加創(chuàng)新人才儲備，并加強R＆D人員隊伍建設(shè)，從增加R＆D人員數(shù)量向提升人員質(zhì)量轉(zhuǎn)變。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)需要的是創(chuàng)新型人才，而不是簡單地對已有技術(shù)的模仿。為避免研發(fā)乏力，要保證足夠的高素質(zhì)科研人才供給，應(yīng)大力引進和培養(yǎng)高端人才，同時健全現(xiàn)有科研管理辦法，激發(fā)科研人員的科研創(chuàng)造力，并及時對科研人員進行優(yōu)勝劣汰。

（2）調(diào)整科研經(jīng)費投入比例?？蒲薪?jīng)費是促進科研創(chuàng)新必不可少的條件與基礎(chǔ)，但科研經(jīng)費投入冗余會造成創(chuàng)新產(chǎn)出低于預(yù)期，對上海市而言，應(yīng)細化科研經(jīng)費的投入使用渠道，更多地用于R＆D經(jīng)費內(nèi)部支出以從根本上鼓勵自主創(chuàng)新。

（3）注重技術(shù)開發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)化的銜接。技術(shù)創(chuàng)新是一個科技與經(jīng)濟活動密切作用的過程，新技術(shù)的開發(fā)應(yīng)被用于創(chuàng)造新產(chǎn)品或者改進產(chǎn)品的生產(chǎn)方式。應(yīng)把科研人員的思想觀念轉(zhuǎn)變到市場經(jīng)濟的軌道上，在取得成果后，應(yīng)用于具體實踐，變知識性產(chǎn)出為經(jīng)濟性產(chǎn)出。并且由于創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用于實際生產(chǎn)的收益具有時滯性，因此在銜接方面也要做好資源儲備。

主要參考文獻

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