劉清春

摘 要：隨著國家計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的徹底轉(zhuǎn)變，工程項目參與各方越來越重視工程索賠工作。由于工程項目施工階段的不確定因素多，在合同履行過程中，建設(shè)項目中的工程變更及索賠幾乎是不可避免的。要加強索賠管理，必須正確理解索賠的概念、性質(zhì)，了解產(chǎn)生索賠的原因，熟悉索賠的程序和處理方法。筆者根據(jù)多年工作經(jīng)驗，主要針對工程項目的施工索賠進行分析和討論。

關(guān)鍵詞：工程項目；施工索賠

一、概述

1、工程索賠的概念

索賠原意表示“有權(quán)要求”，法律上叫“權(quán)力主張”。權(quán)利和義務(wù)是對等的，不存在要他們承認錯誤而難以再相處的問題。只要“事出有因，查有實據(jù)，索價合理”，他們就認賬。而錢給多少恰巧是認賬的主要考慮。若是由于甲方的失誤以致造成乙方的損失，這才含有賠償?shù)囊馑?。但從承包方來講，這也是根據(jù)合同的一種權(quán)利要求。在實際工作中，“索賠”是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求，一般習慣上將施工單位在合同履行過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求、業(yè)主給予補償損失的一種權(quán)利要求簡稱“索賠”。

2、工程索賠的性質(zhì)

索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為，索賠屬于正確履行合同的正當權(quán)利要求。導致索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起；可以是對方當事人的行為導致，也可能是任何第三方行為所導致。索賠在一般情況下都可以通過協(xié)商方式友好解決，若雙方無法達成妥協(xié)時，爭議可通過仲裁解決。

二、工程索賠原則

第一，根據(jù)招標文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠樁號（結(jié)構(gòu)物名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

第二，索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現(xiàn)場負責人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。

第三，索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認后要及時收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。

三、索賠的具體操作步驟

當索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。

1、索賠項目種類及起止日期計算方法

（1）延期發(fā)出圖紙引起的索賠

當接到中標通知書后28天之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向施工單位進行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位進行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應(yīng)施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應(yīng)進行機械停滯費[機械臺班停滯費=（機械折舊費+經(jīng)常維修費）×50%]用索賠。

（2）惡劣的氣候條件導致的索賠

分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構(gòu)申請損失費用，在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

（3）工程變更導致的索賠

分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等；計算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

（4）以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠

由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質(zhì)情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法：在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

（5）由外部環(huán)境而引起的索賠

屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

（6）監(jiān)理工程師指令導致的索賠

以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

2、同期記錄

索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄；事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、導致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

3、詳細情況報告

在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。

4、最終索賠報告

當索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。

報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）施工單位的正規(guī)性文件；（2）索賠申請表；（3）批復的索賠意向書；（4）編制說明；（5）附件：與費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件。

5、索賠的管理

（1）由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺帳或檔案。

（2）索賠臺帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間，索賠意向提交時間，索賠結(jié)束時間，索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

（3）對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。

四、索賠技巧

1、不可濫用索賠

項目實施中出現(xiàn)不同，進行索賠是必要的，但是施工方必須要很好的履行合同義務(wù)，做好項目管理和質(zhì)量控制，否則可能會給自己的市場聲譽造成不良影響。但是也不能對該索賠的項目不敢索賠，會讓業(yè)主方懷疑施工方的技術(shù)能力，因此如何索賠需要按照但是得情況進行具體把握。

2、談好合同

一切項目實施都是在雙方合同的框架下形成的，因此必須在前期合同談判中對必要的索賠條件進行全力爭取，為后期情況出現(xiàn)打好基礎(chǔ)。

結(jié)束語

在工程索賠中，業(yè)主和承包商雙方產(chǎn)生的費用糾紛，一般都集中反映在“該不該提出索賠要求”和“索賠費用金額是否合理”兩項問題上。從總體上講，承包商提出工程索賠，應(yīng)該遵循客觀性、合法性、合理性三項準則，即發(fā)生的索賠事件是真實存在的、索賠事實符合法律規(guī)定、索賠事實在合同條款或法令上合理，需要合理論證和合理計算索賠值。只要把握好這幾個準則，就能做好工程項目的索賠管理工作。

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