張毓卿　周才云

摘 要： 高?？萍紕?chuàng)新是貫徹落實創(chuàng)新發(fā)展理念、實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。本文運用DEA方法對我國31個地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新效率的差異性進行了實證研究，并提出了相應的破解路徑，這無疑對優(yōu)化高?？萍紕?chuàng)新事業(yè)、推進區(qū)域協(xié)調發(fā)展具有重要的啟示意義。

關鍵詞： 高等學校 科技創(chuàng)新 省級差異 破解路徑

中共中央“十三五”規(guī)劃建議明確指出：“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，要發(fā)揮科技創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中的引領作用?！秉h的十九大報告進一步強調“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，是建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐”。作為提升科技創(chuàng)新發(fā)展水平和加快產學研一體化建設的重要助推器，高校的科技創(chuàng)新工作必將肩負著重要使命。在經(jīng)濟步入新常態(tài)下，隨著創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的大力實施，市場的活力將進一步激發(fā)，必將給各地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新事業(yè)帶來更多機遇。

近些年來，隨著高校在我國科技創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展中的作用日益凸顯，學者們著力研究了高?？萍紕?chuàng)新效率問題。陸根書（2011）認為，提高高校的科技創(chuàng)新能力和科研效率需要在評價系統(tǒng)、運行機制、指標體系等方面加強改進。李清賢等人（2014）以教育部直屬高校2007年—1011年數(shù)據(jù)為樣本，基于Malmquist指數(shù)法對高校教師科技創(chuàng)新效率展開了動態(tài)分析，并以教育部直屬高校教師科技創(chuàng)新效率的動態(tài)分解為例，探討了高校教師科技創(chuàng)新效率的變動趨勢及生產率變化的根源，指出了高校管理機制的變革是教師科技創(chuàng)新生產純技術效率與規(guī)模效率提高的主要動力。李藝全（2017）通過建立高校內部學院科技創(chuàng)新效率評價指標體系，利用主成分分析、因子分析和聚類分析方法對某大學的學院科技相關數(shù)據(jù)進行了分析，辨析了各類學院科技創(chuàng)新效率差異的原因，提出了相應的路徑選擇和對策。學術界關于高?？萍紕?chuàng)新效率問題的研究取得了豐碩的成果，本文將在上述研究成果的基礎上運用DEA方法對“十二五”時期我國31個地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新效率進行分析和比較，并提出了相應的破解路徑。

一、指標選取與研究結論

1.指標選取。數(shù)據(jù)包絡分析方法（Data Envelopment Analysis，DEA）是1978年由美國著名運籌學家A.Charnes和W.W.Cooper提出來的。DEA方法以相對效率概念為基礎，以凸分析和線形規(guī)劃為工具的一種評價方法，應用數(shù)學規(guī)劃模型計算比較決策單元之間的相對效率，對評價對象做出評價。根據(jù)李曉亞和崔晉川（2007）的研究，DEA方法的基本原理為：設有n個決策單元DMUi（i=1，2，…，n），每個決策單元DMU有m項輸入，用X表示；s項輸出，用Y表示。對每個輸入、輸出賦予適當?shù)臋嘀?，例如，xj的權重為vj，уj的權重為uj，把權向量作為未知量，在分析過程中根據(jù)某種原則確定它們，稱第j個決策單元的效率評價指數(shù)。在固定規(guī)模報酬（CRS）的基礎上，Banker等人1984年提出了CCR模型的改進方案，即BCC模型。改進方案中慮了可變規(guī)模報酬（VRS）的情況，通過在CCR模型中增加一個凸性假設，即可得到VRS模式（楊斌，溫濤，2009）。利用所得到的CRS和VRS數(shù)值，我們可以初步判斷出高校科技創(chuàng)新效率的結果。

根據(jù)DEA方法的運行原則，在評價我國31個省、市、自治區(qū)“十二五”時期（2011年—1015）年高等學?？萍紕?chuàng)新效率過程中，首先要確定各項投入指標和產出指標。

（1）投入指標。依據(jù)實際情況和數(shù)據(jù)的可得性，本研究選取研究與發(fā)展經(jīng)費（X1）、研究與發(fā)展全時人員（X2）、研究與發(fā)展機構數(shù)（X3）作為投入指標。

（2）產出指標。我們選取各省、市、自治區(qū)的教師發(fā)表論文數(shù)（Y1）、教師專利授權數(shù)（Y2）作為產出指標。

2.實證研究結果。運用DEAP 2.1軟件，將所獲取的各年投入產出指標的相關數(shù)據(jù)帶入求解，我們得到2011年—1015年我國各地區(qū)的高?？萍紕?chuàng)新效率的評價結果（見下圖）：（1）從總體看，我國各地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新效率趨于上升，2011年—1015年CRS的均值分別為0.741、0.753、0.784、0.759和0.839；從VRS值來看，2011年—1015年VRS的均值分別為0.831、0.808、0.861、0.860和0.867。（2）從地區(qū)層面看，東部地區(qū)的上海市高?？萍紕?chuàng)新效率最高，CRS值和VRS值分別為0.991和1.000，浙江省的高?？萍紕?chuàng)新效率也比較高，CRS值和VRS值都是0.988，但是天津市的效率較低；中部地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新效率的普遍較低，湖北省的相對較高，CRS值和VRS值分別是0.752和0.885；西部地區(qū)的寧夏和廣西高?？萍紕?chuàng)新效率相對高較，其中寧夏的是全國最高的CRS值和VRS值都是1.000，廣西的CRS值和VRS值分別是0.914和0.942；東北地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新效率普遍較低，最高的是黑龍江省，CRS值和VRS值分別是0.735和0.749。

二、縮小我國高?？萍紕?chuàng)新效率省際差異的路徑選擇

1.加強低效率地區(qū)高等學校資金監(jiān)管。黨的十九大提出，建設教育強國是中華民族偉大復興的基礎工程，必須把教育事業(yè)放在優(yōu)先位置，加快教育現(xiàn)代化，辦好人民滿意的教育。辦好教育，應先使用好辦學經(jīng)費。從DEA檢驗結果可以看到，經(jīng)濟發(fā)達的東部地區(qū)天津、廣東等地的高?？萍紕?chuàng)新效率都較低，說明高?？萍紕?chuàng)新的發(fā)展不能光靠增加投入，更應注重提高使用效率。一方面，逐步提升低效率地區(qū)高等學校資金管理部門的人員素質，提高財務部門工作人員的專業(yè)能力和服務水平。另一方面，對于財政資金的使用，建議安排科技創(chuàng)新的資金實施逐年遞增的模式，?？顚Ｓ?，加大科技創(chuàng)新資金的監(jiān)管力度。

2.加強低效率地區(qū)高等學校科技創(chuàng)新團隊建設。當前，凡是重大科技成果的產出都是團隊共同努力的結晶。因此，要全面加強低效率地區(qū)高等學校高層次創(chuàng)新人才隊伍建設，更好地發(fā)揮科技人才的團隊效應，那種單打獨斗、各自為政的環(huán)境更不利于低效率地區(qū)高等學校的科技創(chuàng)新。一是從政策上進行引導，改革條塊分割、各自為戰(zhàn)的學術研究模式，鼓勵形成以“主要學科帶頭人為核心、搭建多層級相關領域結合”的研究團隊，并在科技成果、職稱認定等方面給予團隊其他成員予以相應的獎勵措施。二是建章立制，在科技創(chuàng)新團隊建設過程中，要明確團隊的職責和任務分工，健全創(chuàng)新團隊內部的管理及運行機制，形成團隊規(guī)范。三是加大對高水平科技創(chuàng)新團隊的資金支持力度，促進重點學科培育和科技創(chuàng)新中心建設，提升學?？蒲兴胶蛯W科建設層次。

3.鼓勵科技人才向欠發(fā)達地區(qū)流動。近些年來，人才大戰(zhàn)已成為各省發(fā)展中競爭最激烈的因素之一。中西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展緩慢，東北地區(qū)經(jīng)濟環(huán)境出現(xiàn)了一定程度的下滑現(xiàn)象，很多優(yōu)秀科技人才都流向了經(jīng)濟發(fā)展較好的東部地區(qū)，導致區(qū)域科技人才的馬太效應愈發(fā)凸顯。因此，建議國家層面要對低效率地區(qū)高等學?？萍紕?chuàng)新政策予以更多優(yōu)惠，對于在欠發(fā)達地區(qū)工作的高?？萍脊ぷ髡?，在工資待遇、獎勵額度、職位晉升等方面實施綠色通道，不受編制體制的限制，并在項目資助、人才項目等方面應給予更多的照顧、實施傾斜政策，增強在欠發(fā)達地區(qū)工作的動力和熱情。從向欠發(fā)達地區(qū)高校自身層面看，要充分立足切身實際，制定出合理的人力資源長期規(guī)劃，堅持“引進”和“培育”雙管齊下。加大人才引進力度，對于急需引進的科技人才，建議實行年薪制，同時解決戶籍、住房、配偶工作及子女讀書的重要問題；人才的內部培育同樣重要，欠發(fā)達地區(qū)的高校需要著力制訂相應的人才培育計劃，對于取得重要科技成果的內部工作者，除了享受相應的激勵外，還可以設置不同層級的特殊津貼和職務獎勵制度，增強科研人員的獲得感和幸福感。

4.加強區(qū)域間科技協(xié)同創(chuàng)新。低效率地區(qū)高等學校要與高效率地區(qū)高等學校建立長效溝通聯(lián)系機制。要充分打破地區(qū)之間、行業(yè)之間、部分之間分割狀態(tài)，建立人才信息對接機制努力實現(xiàn)科技人才的信息資源共享、利益分享的協(xié)作機制，促進高層次科技人才在區(qū)域間的合理流動、優(yōu)化配置，形成協(xié)同創(chuàng)新的整體合力。此外，低效率地區(qū)的教育主管部門、科技主管部門也應牽頭，主動設置與國內外著名高校、科研院所、企業(yè)開展科技合作、共同研究的項目，通過政府主導、高校主建、平臺主營的方式，形成定位明確、形式多元、機制靈活、運行高效的區(qū)域科技協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展模式，實現(xiàn)優(yōu)勢互補、深度合作，達到人才、知識、技術、資本等各類創(chuàng)新要素的有效對接。

參考文獻：

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[2]李清賢，曲紹衛(wèi)，齊書宇.教育部直屬高校教師科技創(chuàng)新效率研究[J].高等工程教育研究，2014（3）.

[3]李藝全.創(chuàng)新驅動視角下高校內部學院科技創(chuàng)新能力評價[J].福州大學學報（哲學社會科學版），2017（1）.

[4]李曉亞，崔晉川.基于DEA方法的額外資源分配算法[J].系統(tǒng)工程學報，2007（1）.

[5]楊斌，溫濤.中國各地區(qū)農村義務教育資源配置效率評價[J].農業(yè)經(jīng)濟問題，2009（1）.

本文是江西省“十三五”教育規(guī)劃項目《我國高校科技創(chuàng)新效率的區(qū)域差異及其收斂性研究》（項目編號：17YB 025）的階段性成果。