童斌

【摘 要】 索賠是建設(shè)工程中的一種常見(jiàn)行為，本文對(duì)工程建設(shè)過(guò)程中發(fā)生的索賠成因進(jìn)行分析，通過(guò)案例對(duì)索賠的現(xiàn)象進(jìn)行討論，以合同、定額及計(jì)價(jià)規(guī)范為依據(jù)判斷索賠行為是否合理可行，從而減少今后工程建設(shè)中不合理的索賠事件的發(fā)生，降低風(fēng)險(xiǎn)，控制造價(jià)。

【關(guān)鍵詞】 工程建設(shè) 索賠 合同管理

在不同的領(lǐng)域，索賠一詞有著不同的解釋，如果單獨(dú)就其字面上的理解，就是指有合同關(guān)系的雙方，一方違反合同的規(guī)定，直接或間接地給另一方造成損害，受損方根據(jù)合同約定向違約方提出損害賠償要求。索賠的成立需要兩個(gè)方面的依據(jù)：1.法律依據(jù)：索賠方提出的救濟(jì)方法必須符合法律規(guī)定；2.事實(shí)依據(jù)：需要的足夠文件來(lái)證明索賠的事件成立。

一、對(duì)工程建設(shè)索賠的理解

建設(shè)工程索賠通常是指在工程合同履行過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過(guò)合同約定或者法律規(guī)定的程序在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償要求的行為。建設(shè)工程實(shí)踐表明，索賠是建設(shè)工程承包中不可少的行為。通常，索賠分為工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠兩種，工期索賠是指承包商向業(yè)主要求延長(zhǎng)施工的時(shí)間，使原定的工程竣工日期順延一段合理時(shí)間；經(jīng)濟(jì)索賠就是承包商向業(yè)主要求補(bǔ)償不應(yīng)該由承包商自己承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失或額外開(kāi)支，也就是取得合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。 從我們目前接觸到和了解到的大量索賠事件發(fā)生情況看，索賠的目的更接近與經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

與法律意義上的合同索賠不同的是，建設(shè)工程索賠不以對(duì)方違約為必要條件，索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系，索賠事件的發(fā)生有很多原因，包括合同缺陷引起的索賠、不可抗力或者意外事件導(dǎo)致的索賠、工程變更引起的索賠、承包方戰(zhàn)略產(chǎn)生的索賠和當(dāng)事人一方違約而產(chǎn)生的索賠等等?？梢哉f(shuō)，索賠是建設(shè)工程合同履行中的一種正當(dāng)權(quán)利要求，是發(fā)包方、監(jiān)理、承包方之間一項(xiàng)常規(guī)的、大量發(fā)生且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，同時(shí)也是合同當(dāng)事人保護(hù)自己、避免損失、增加利潤(rùn)、提高效益的一種重要手段。

要合理的索賠，首先不得不說(shuō)的一個(gè)問(wèn)題就是合同管理。一個(gè)項(xiàng)目的執(zhí)行過(guò)程就是合同履行的過(guò)程，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，嚴(yán)格按照合同中規(guī)定的工作范圍和標(biāo)準(zhǔn)履行合同，從細(xì)節(jié)、高度和技巧上進(jìn)行合同管理，要使參與項(xiàng)目的每個(gè)人都明確合同內(nèi)容，在執(zhí)行合同過(guò)程中進(jìn)一步加深理解合同條款和合同文件的內(nèi)涵，避免違約，并充分利用合同中的有利條款，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防合同糾紛，并及時(shí)收集有關(guān)索賠和反索賠的資料、依據(jù)，從而使整個(gè)項(xiàng)目在執(zhí)行中能處于有利地位。

二、工程建設(shè)索賠成因的分析

（一）因合同缺陷引起的索賠

建設(shè)工程的合同文件不僅包括各種合同文本如協(xié)議書、專用條款、通用條款，還包括中標(biāo)通知書、投標(biāo)書及其附件、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件，以及圖紙、工程量清單、工程報(bào)價(jià)或預(yù)算書等等。諸多的合同文件，如果一旦有相互矛盾、遺漏或者錯(cuò)誤，以及對(duì)合同的解釋順序、因執(zhí)行合同導(dǎo)致的費(fèi)用增加或工期損失的理解出現(xiàn)矛盾，都有可能引起索賠。

我們就曾經(jīng)遇到過(guò)這樣的情況，某項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，發(fā)包方無(wú)設(shè)計(jì)圖紙（設(shè)計(jì)中），為保證工程早日完工以盡快提高生產(chǎn)效益，甲方按照以往類似工程編制了工程量清單，采用工程量清單計(jì)價(jià)方式招標(biāo)，固定綜合單價(jià)。投標(biāo)方按照《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》GB50500-2013；江蘇省建筑安裝工程計(jì)價(jià)表；招標(biāo)文件中的工程量清單及有關(guān)要求以及與建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技術(shù)資料；江蘇省工程造價(jià)管理機(jī)構(gòu)出版的工程造價(jià)信息發(fā)布的市場(chǎng)價(jià)等進(jìn)行了投標(biāo)報(bào)價(jià)，并中標(biāo)，簽訂了固定綜合單價(jià)合同，并約定設(shè)計(jì)變更和工程變更引起工程量變動(dòng)時(shí)，合同價(jià)則相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整方式按變更后的增減工程量乘以固定綜合單價(jià)調(diào)整合同價(jià)款。等項(xiàng)目開(kāi)工時(shí)，發(fā)包方提供的施工圖紙里的土方工程量、管道的油漆保溫要求以及設(shè)備的重量都與提供的工程量清單不符，按圖紙要求完成的全部工程總價(jià)要比以清單報(bào)價(jià)定的合同總價(jià)高出10%，為此，承包方向發(fā)包方提出了費(fèi)用索賠。根據(jù)合同約定和清單計(jì)價(jià)規(guī)范的規(guī)定，工程量的風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)包人承擔(dān)，因此發(fā)包方同意最終結(jié)算按圖紙的工程量計(jì)算。但由于設(shè)備的重量發(fā)生變化，承包方認(rèn)為設(shè)備安裝的單價(jià)也應(yīng)該調(diào)整，發(fā)包方以“有經(jīng)驗(yàn)的承包商應(yīng)該能合理預(yù)見(jiàn)”為理由拒絕調(diào)整單價(jià)，但設(shè)備重量的變化，造成設(shè)備吊裝機(jī)械的變化，安裝難度的增加，同時(shí)，清單招標(biāo)本就應(yīng)該是在有完整的施工圖紙的情況下才采取的招標(biāo)形式，重量的變化，是發(fā)包方因?yàn)閳D紙和清單有矛盾后產(chǎn)生的，理應(yīng)給予合理的單價(jià)調(diào)整。

（二）不可抗力或者意外事件導(dǎo)致的索賠

不可抗力事件是指當(dāng)事人事先無(wú)法預(yù)料、無(wú)法避免、對(duì)其后果和影響無(wú)法克服的客觀事件，包括突發(fā)的自然災(zāi)害和社會(huì)事件等。由于工程項(xiàng)目建設(shè)的外部環(huán)境復(fù)雜多樣，建設(shè)工程合同在制定時(shí)很難事先預(yù)料到施工中可能遇到的全部問(wèn)題，這些問(wèn)題導(dǎo)致承包方所花費(fèi)的時(shí)間和費(fèi)用的增加。

例如某公路項(xiàng)目，道路兩邊埋設(shè)直徑1.5米的混凝土排水管，按設(shè)計(jì)要求開(kāi)挖深度3米，按1：0.5的坡度放線施工，承包方為了滿足施工進(jìn)度的要求，邊開(kāi)挖邊埋設(shè)管道。但由于該路段屬于嚴(yán)重的破碎、風(fēng)化的地質(zhì)，加上夏季施工期間當(dāng)?shù)剡B續(xù)下了三十多天的暴雨，雨量和強(qiáng)度都超過(guò)以往任何一年。原設(shè)計(jì)邊坡根本坐不穩(wěn)，且大雨沖刷使得邊坡土不停塌陷，開(kāi)挖后清理多少塌陷多少，承包方為了滿足發(fā)包方的施工進(jìn)度要求，不得不反復(fù)的開(kāi)挖、清理、倒運(yùn)，施工難度和工程量大幅增加，為此，承包方多次提出索賠。

（三）工程變更引起的索賠

工程變更，多數(shù)情況下是由于發(fā)包人或監(jiān)理工程師的指令引起的，當(dāng)發(fā)包人更改合同中所描述的工程，使得工程任何部分的結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、數(shù)量、施工順序、施工進(jìn)度和施工方法發(fā)生變化，都會(huì)產(chǎn)生工程變更。由于工程建設(shè)項(xiàng)目的復(fù)雜性、長(zhǎng)期性和動(dòng)態(tài)化，任何合同和施工文件都不可能在建設(shè)工程施工前預(yù)見(jiàn)實(shí)施過(guò)程中的所有條件和變化，因此在工程建設(shè)中的工程變更是不可避免的現(xiàn)象，由此產(chǎn)生的索賠及其合理性我們會(huì)在后面討論。

（四）因承包人戰(zhàn)略產(chǎn)生的索賠

在當(dāng)今競(jìng)爭(zhēng)激烈的建設(shè)工程承包市場(chǎng)中，承包商為了得到某一項(xiàng)工程所報(bào)出的價(jià)位，往往接近零利潤(rùn)，面對(duì)眾多的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，要在招標(biāo)項(xiàng)目中謀求盈利十分困難。因此很多承包商經(jīng)過(guò)仔細(xì)計(jì)算，先以低價(jià)中標(biāo)，再通過(guò)精心的施工組織設(shè)計(jì)和科學(xué)的管理來(lái)求的經(jīng)濟(jì)效益，也就有了所謂的“中標(biāo)靠低價(jià)，盈利靠索賠”。

例如在工程量清單計(jì)價(jià)模式下，承包商在研究圖紙工程量及清單工程量后，比較以往類似工程的情況，把有可能增加工程量的單價(jià)報(bào)高，而有可能減少工程量的單價(jià)報(bào)低，雖然總價(jià)不變，但實(shí)際工程結(jié)束后工程結(jié)算價(jià)，要比合同價(jià)高出許多。再比如，承包商仔細(xì)研究招標(biāo)文件和合同條款，對(duì)于合同中給定的條件或約定的內(nèi)容與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際條件不符的，通過(guò)收集證據(jù)和及時(shí)辦理簽證，提出索賠。

（五）因一方違約產(chǎn)生的索賠

這里的違約主要指的是發(fā)包方的違約。發(fā)包方違約通常表現(xiàn)在其未能按照合同約定為承包方提供得以施工的必要條件，如未能按時(shí)提供施工場(chǎng)地及按合同約定將施工用臨時(shí)水、電鋪設(shè)到位；未按進(jìn)度要求發(fā)放施工圖紙、材料供應(yīng)不及時(shí)、設(shè)備到貨狀態(tài)和合同約定不同以及未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付進(jìn)度款等等，因此導(dǎo)致的施工費(fèi)用增加，工期損失也是承包方索賠的原因。對(duì)于承包方的違約，主要是指因承包方自身的責(zé)任導(dǎo)致工期延誤，施工質(zhì)量缺陷等等。

根據(jù)我國(guó)《合同法》規(guī)定，由于當(dāng)事人的違約造成合同不能履行或者不能完全履行時(shí)，依照法律規(guī)定或當(dāng)事人的約定承擔(dān)責(zé)任。索賠正是這一法律責(zé)任的具體體現(xiàn)。

三、工程建設(shè)索賠的目的

（一）費(fèi)用索賠

1、人工的誤工費(fèi)用

承包方誤工費(fèi)的產(chǎn)生，基本上是由于發(fā)包方設(shè)備供應(yīng)不及時(shí)或者質(zhì)量不合格返廠而產(chǎn)生的誤工；施工圖紙未按進(jìn)度發(fā)放，等待圖紙而產(chǎn)生的誤工等。當(dāng)然，誤工費(fèi)的計(jì)算并不是將因某幾個(gè)工作線路的延誤造成的損失時(shí)間簡(jiǎn)單相加，一個(gè)好的承包商，應(yīng)該知道如何在現(xiàn)場(chǎng)合理安排工作順序和調(diào)動(dòng)工人，以保證工期的按時(shí)完成。只有在關(guān)鍵線路發(fā)生延誤時(shí)，才有可以計(jì)算人工的誤工費(fèi)。

2、材料價(jià)格上漲的費(fèi)用

根據(jù)《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》GB50500-2013規(guī)定，承包人采購(gòu)材料的，應(yīng)該在合同中約定主要材料價(jià)格變化的范圍或幅度，沒(méi)有約定，且單價(jià)變化超過(guò)5%時(shí)，應(yīng)按規(guī)范規(guī)定方法計(jì)算調(diào)整費(fèi)。由于國(guó)內(nèi)材料市場(chǎng)不很完善，材料價(jià)格受各方面因素的影響波動(dòng)較大，對(duì)工期長(zhǎng)的工程項(xiàng)目，材料價(jià)格受不可預(yù)見(jiàn)性因素影響波動(dòng)會(huì)更大。投標(biāo)人在投標(biāo)報(bào)價(jià)，尤其有主要材料由承包人采購(gòu)的要求時(shí)，應(yīng)仔細(xì)研究招標(biāo)文件中關(guān)于承包人采購(gòu)材料價(jià)格的約定，并將價(jià)格變化的風(fēng)險(xiǎn)考慮到報(bào)價(jià)時(shí)的綜合單價(jià)或者讓利幅度中去。

有的承包人在自購(gòu)材料價(jià)格上漲時(shí)，往往會(huì)發(fā)生索賠，比如我們?cè)?jīng)收到過(guò)這樣一張簽證單，某招標(biāo)項(xiàng)目中需要修建一座擋土墻，簽訂合同時(shí)《南京工程造價(jià)管理》中工程建設(shè)材料市場(chǎng)指導(dǎo)價(jià)格毛石（大片）的價(jià)格是60.5元，且合同中約定自購(gòu)材的價(jià)格不得超過(guò)指導(dǎo)價(jià)。承包人在項(xiàng)目建設(shè)時(shí)發(fā)現(xiàn)毛石（大片）的市場(chǎng)價(jià)格近80元，因此辦理簽證要求補(bǔ)償價(jià)格上漲的費(fèi)用。根據(jù)規(guī)定，招標(biāo)項(xiàng)目在合同中約定單價(jià)的，應(yīng)該按單價(jià)執(zhí)行，不能因?yàn)槟硞€(gè)材料價(jià)格上漲就要補(bǔ)償差價(jià)，材料價(jià)格本來(lái)就受市場(chǎng)和季節(jié)的變化而變化，有漲有跌，有經(jīng)驗(yàn)的承包商應(yīng)該能根據(jù)往年同期材料的市場(chǎng)價(jià)判斷出自購(gòu)材的價(jià)格變化從而在投標(biāo)報(bào)價(jià)中考慮到，此類簽證單是不應(yīng)該批準(zhǔn)調(diào)整的。

3、機(jī)械費(fèi)用的索賠

這里所說(shuō)的機(jī)械費(fèi)用，是指大型施工機(jī)械的吊裝和運(yùn)輸費(fèi)。工程建設(shè)過(guò)程中，尤其是石油化工、電力、船舶等行業(yè)在建設(shè)過(guò)程中，都是要用到大型施工機(jī)械臺(tái)班。如《石油化工安裝工程預(yù)算定額》（2007版）中就有“大型施工機(jī)械是指吊裝能力150噸以上的吊裝機(jī)械和載重能力60噸以上的運(yùn)輸機(jī)械”，且規(guī)定“定額中施工機(jī)械是按正常合理的機(jī)械配備和大多數(shù)施工企業(yè)的機(jī)械化裝備程度綜合取定，實(shí)際與定額不符時(shí)，除大型施工機(jī)械外，均不作調(diào)整”，從這里我們可以看出，大型施工機(jī)械費(fèi)是不包含在定額內(nèi)的。

一般招標(biāo)方在編制招標(biāo)文件時(shí)，會(huì)把需要使用大型施工機(jī)械的超大、超寬、超重的設(shè)備按規(guī)格型號(hào)列出，由投標(biāo)方編制施工方案并就大型機(jī)械進(jìn)出場(chǎng)費(fèi)和使用費(fèi)報(bào)價(jià)，一但中標(biāo)，則該部分費(fèi)用在合同中包死，不予調(diào)整。但在實(shí)際施工過(guò)程中，由于各種原因，如招標(biāo)方的設(shè)備到貨時(shí)間比計(jì)劃時(shí)間延遲，承包方按招標(biāo)方的要求先行制作安裝了設(shè)備框架，根據(jù)設(shè)備規(guī)格原來(lái)報(bào)價(jià)時(shí)使用260噸吊車，但設(shè)備框架安裝完成后，增加了安裝高度和難度，改用500噸吊車。為此，承包方辦理簽證單提出大型機(jī)械停滯臺(tái)班、增加臺(tái)班噸位的費(fèi)用索賠，因?yàn)槭前l(fā)包人原因造成工作內(nèi)容變化，發(fā)包人應(yīng)該在承包方根據(jù)新工作內(nèi)容重新編制施工方案并報(bào)價(jià)后，審核批準(zhǔn)此簽證單，調(diào)整費(fèi)用。

（二）工期索賠

在施工過(guò)程中，承包方往往以發(fā)包方未能按合同約定提供施工條件，如未按進(jìn)度計(jì)劃交付施工圖紙、未及時(shí)提供三通一平、設(shè)備和材料未按進(jìn)度計(jì)劃提交等，或者由于非承包方原因發(fā)包人要求暫停工程實(shí)施，或者其他不可抗力因素作用等原因，提出工期索賠。一旦索賠成功，承包人即可免除承擔(dān)因工程延期而支付賠償費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)。

四、索賠的原則

如上所述，建設(shè)工程合同索賠是指在建設(shè)工程承包合同實(shí)施過(guò)程中，合同一方因非自身因素、對(duì)方?jīng)]有履行或者沒(méi)有正確履行合同規(guī)定的義務(wù)等方面原因，導(dǎo)致其利益受到損失時(shí)向?qū)Ψ教岢龅臋?quán)利主張。在索賠原則上，可以參照《合同法》的損害賠償原則。我國(guó)《合同法》規(guī)定，損失賠償額應(yīng)該相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過(guò)違反合同一方訂立合同時(shí)預(yù)見(jiàn)到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)到的因違反合同可能造成的損失。同時(shí)，索賠也是有時(shí)間要求的，按規(guī)定，承包人應(yīng)在知道或者應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向發(fā)包人提交索賠意向通知書，逾期者喪失索賠的權(quán)利。

建設(shè)工程索賠的權(quán)利是雙向的，不僅承包方可以向發(fā)包方索賠，發(fā)包方也同樣可以以工程逾期竣工、工程質(zhì)量缺陷等向承包方反索賠。只要實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方就產(chǎn)生了向?qū)Ψ剿髻r的權(quán)利。相對(duì)于承包方的索賠，掌握工程款的發(fā)包方的索賠難度就要小的多。

【參考文獻(xiàn)】

[1] GB50500-2013《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》

[2] 《石油化工安裝工程預(yù)算定額》（2007版）

[3] 《中華人民共和國(guó)合同法》

研究方向：索賠是工程建設(shè)從招投標(biāo)到現(xiàn)場(chǎng)施工管理再到工程結(jié)算這個(gè)過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生的一個(gè)行為，本文對(duì)發(fā)生的索賠成因進(jìn)行分析，通過(guò)案例對(duì)索賠的現(xiàn)象進(jìn)行討論。