■盛麗娜

1)新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院期刊社《眼科新進(jìn)展》編輯部，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號(hào) 4530032)河南省科技期刊研究中心，河南省新鄉(xiāng)市金穗大道601號(hào) 453003

在全球性SCI現(xiàn)象和影響因子崇拜的背景下，期刊的影響因子不僅受到了學(xué)術(shù)期刊的高度重視，而且還引起科研人員的極大關(guān)注[1-2]。劉雪立等[3]研究認(rèn)為，提高期刊自引是提高影響因子最有效、最直接、最易于操作的辦法，因此強(qiáng)化期刊自引自然而然地成為編輯實(shí)踐中秘而不宣的潛規(guī)則。自引是指期刊論文引用自己刊物已發(fā)表的文獻(xiàn)。學(xué)術(shù)期刊都有相對(duì)穩(wěn)定的定位及較為固定的讀者和作者群，因此學(xué)術(shù)期刊投稿者引用該刊已發(fā)表文獻(xiàn)也是學(xué)術(shù)傳播的自然規(guī)律[4]；但是，辦刊人為片面追逐期刊主要評(píng)價(jià)指標(biāo)——影響因子、總被引頻次等的提高，不正當(dāng)?shù)靥岣咦砸?，致使指?biāo)虛高，擾亂了期刊評(píng)價(jià)秩序，違背了辦刊的宗旨，這是應(yīng)當(dāng)予以批判的[5]。有研究表明，較高的自引率往往存在于影響力相對(duì)較低的一部分期刊中[6-8]。李建輝等[9]基于我國70種中華醫(yī)學(xué)會(huì)期刊的研究表明，自引對(duì)期刊的影響因子和排名影響顯著。自引率有自引證率和自被引率(SCR)之分[10]，其中，自引證率指的是自引文獻(xiàn)在全部參考文獻(xiàn)中的比例，SCR指的是自引文獻(xiàn)在全部被引頻次中的比例。從定義可以看出，與影響因子關(guān)系密切的是SCR。期刊SCR是用期刊自引量除以期刊總被引頻次得到的，但計(jì)算影響因子使用的是期刊前2年刊發(fā)的論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年的被引頻次，因此，只有期刊前2年刊發(fā)的論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年的自引才可以在提高總被引頻次的同時(shí)起到提高影響因子的作用，而其余自引只能提高總被引頻次，對(duì)影響因子的提高毫無作用。本研究中將對(duì)提高影響因子有作用的SCR定義為影響因子相關(guān)SCR(SCR-IF),將對(duì)提高影響因子沒有作用的SCR定義為非影響因子相關(guān)SCR(SCR-NIF)。查閱國內(nèi)外文獻(xiàn)后發(fā)現(xiàn)，報(bào)道SCR的文獻(xiàn)很多，但極少有文獻(xiàn)報(bào)道SCR-IF的研究成果[11-12]，尚未有文獻(xiàn)報(bào)道SCR-IF和SCR-NIF異同的對(duì)比分析和不同國家優(yōu)質(zhì)期刊間SCR-IF、SCR-NIF等的對(duì)比分析。鑒于此，本研究參考賀德方[13]在高影響力論文產(chǎn)出狀況的國際比較研究中的國別選擇，以G7國家(美國、英國、德國、法國、日本、意大利、加拿大)和有代表性的新興國家(韓國、印度、俄羅斯)SCI收錄期刊作為比較對(duì)象，分析我國與其他國家SCI收錄期刊的SCR-IF、SCR-NIF的異同，以了解我國與其他國家辦刊人對(duì)SCR認(rèn)識(shí)與處理的差異情況，同時(shí)也為準(zhǔn)確評(píng)估我國SCI數(shù)據(jù)庫收錄期刊的SCR狀況提供必要的數(shù)據(jù)資料。

1 資料與方法

1.1 數(shù)據(jù)獲取

登錄Web of Science數(shù)據(jù)庫的《期刊引證報(bào)告》(JCR)，選擇2015年版SCI數(shù)據(jù)庫的View a group of journals by county/territory，獲取列入研究的11個(gè)國家的SCI期刊，逐個(gè)點(diǎn)開，記錄各刊用于計(jì)算影響因子的自引頻次(SC-IF)、用于計(jì)算影響因子的被引頻次(C-IF)、自引頻次、總被引頻次。

1.2 指標(biāo)計(jì)算方法

1.3 統(tǒng)計(jì)學(xué)處理

采用SPSS 20.0軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)描述及處理，使用單因素ANOVA檢驗(yàn)進(jìn)行多組間比較，采用Pearson相關(guān)性分析進(jìn)行指標(biāo)間的相關(guān)性分析。

2 結(jié)果與分析

2.1 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

2015年，列入研究的11個(gè)國家SCI收錄期刊一般狀況參見文獻(xiàn)[14]，本研究在實(shí)際計(jì)算時(shí)，刪除了沒有給出影響因子或者影響因子為0的期刊，故實(shí)際計(jì)入研究的樣本期刊總量為6476種。各國期刊的總被引頻次、自引量、C-IF和SC-IF情況見表1。由表1可知，各國期刊總被引頻次、自引量、C-IF和SC-IF差異均較大(ANOVA檢驗(yàn)F值依次為8.892、4.271、2.645、5.273，顯著性系數(shù)依次為P<0.001、P<0.001、P=0.003、P<0.001)。雖然有研究表明，自引頻次為0并不符合信息在科學(xué)傳播中的規(guī)律[15-16]，但筆者調(diào)研后發(fā)現(xiàn)，除俄羅斯外，各國均有期刊自引頻次為0，而這部分期刊總被引頻次平均為1292次(2～45624次)。筆者認(rèn)為這種情況的可能成因主要有兩種：(1)對(duì)于總被引頻次較高而自引頻次為0的期刊，這部分期刊有較高的被引頻次但被引頻次內(nèi)卻沒有自引的文獻(xiàn)，這顯然是不符合文獻(xiàn)傳播規(guī)律的，出現(xiàn)這種狀況的原因很令人費(fèi)解，可能與JCR數(shù)據(jù)錄入信息不全有關(guān)[17];(2)若期刊總被引頻次很少，自引頻次為0也可以理解，這部分期刊可能屬于規(guī)模較小、被引半衰期較長的學(xué)科，且期刊被SCI收錄的時(shí)限較短。由表1還可以看出，各國自引頻次的中位數(shù)間差異不是很大，最小者為印度的37次，最高者為俄羅斯的128次，中國為73次，在11國中與德國并列第4位。C-IF和SC-IF的變化趨勢(shì)與總被引頻次和自引頻次的變化趨勢(shì)明顯相關(guān)(Pearson相關(guān)性分析結(jié)果顯示，相關(guān)系數(shù)r分別為0.839、0.920，均為P<0.001),這也是由各指標(biāo)的計(jì)算方式?jīng)Q定的。

表1 各國期刊的SC-IF、C-IF、自引頻次、總被引頻次的統(tǒng)計(jì)情況 [均數(shù)±標(biāo)準(zhǔn)差(中位數(shù)；范圍)]

注：期刊數(shù)量為刪除影響因子為0或沒有給出影響因子的期刊后的期刊數(shù)量。

2.2 各國期刊的SCR-IF、SCR-NIF、SCR、K值情況

各國SCR-IF、SCR-NIF、SCR、K值情況見表2。由表2可知，各國SCR-IF的均值均大于SCR-NIF和SCR，且K的中位值為1.502～1.889，即2015年各國SCI期刊對(duì)影響因子有貢獻(xiàn)的SCR均高于對(duì)影響因子沒有貢獻(xiàn)的SCR，前者約為后者的1.5～1.9倍。列入研究的11個(gè)國家中，中國的SCR-IF和SCR-NIF分別為0.172±0.148和0.106±0.104，均小于韓國和俄羅斯，但高于其他8個(gè)國家，說明我國SCI收錄期刊的SCR-IF和SCR-NIF均相對(duì)較高，應(yīng)引起注意。Fang等[18]曾分析了日本、印度、韓國和中國2009年SCI收錄期刊的SCR，結(jié)果表明我國SCI收錄期刊的SCR高于其他3個(gè)國家;Yang等[19]將我國的99種SCI收錄期刊與學(xué)科、影響因子匹配的99種非我國SCI收錄期刊的SCR進(jìn)行對(duì)比，結(jié)果顯示，我國SCI收錄期刊的SCR較其他國家高，均與本研究結(jié)果較為一致。

表2 各國期刊的SCR-IF、SCR-NIF、SCR、K值分布情況 [均數(shù)±標(biāo)準(zhǔn)差(中位數(shù)；范圍)]

2.3 各國SCR-IF、SCR-NIF、SCR為0的期刊數(shù)量

各國SCR-IF、SCR-NIF、SCR為0的期刊數(shù)量見表3。由表3可知，除俄羅斯外，各國均有SCR為0的期刊，所占比例最低為日本的0.86%，最高為印度的6.93%，均值為3.12%；但意大利、加拿大、日本、韓國、印度、俄羅斯SCR-NIF為0的期刊數(shù)量與SCR為0的期刊數(shù)量相等，美國、英國、中國、德國、法國SCR-NIF為0的期刊數(shù)量分別比SCR為0的期刊數(shù)量多11、5、3、1、1種，美國、英國、日本、德國、法國、印度、意大利、俄羅斯、加拿大、中國、韓國SCR-IF為0的期刊數(shù)量較SCR為0的期刊數(shù)量分別多77、28、14、11、10、7、6、3、3、1、1種。SCR-IF為0的期刊數(shù)大于SCR-NIF和SCR為0的期刊數(shù)。以上數(shù)據(jù)表明，各國均有部分期刊雖然SCR不為0，但SCR-IF為0，即其期刊自引對(duì)影響因子的提高沒有貢獻(xiàn)。因此，使用SCR-IF評(píng)價(jià)期刊較SCR更能反映出期刊自引對(duì)影響因子的實(shí)際作用，這也與金鐵成[12]的觀點(diǎn)一致。SCR-NIF為0的期刊數(shù)量與SCR為0的期刊數(shù)量相差不大，其原因可能為SCR-NIF所使用的分子和分母僅較SCR少了SC-IF和C-IF，即前2年文獻(xiàn)在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年的自引頻次和被引頻次，而對(duì)于大部分期刊來說，2年數(shù)據(jù)對(duì)于整個(gè)刊物來說相對(duì)較小，故整體來看SCR-NIF和SCR計(jì)算時(shí)使用的數(shù)據(jù)較為接近。我國SCR-IF為0的期刊占比為3.28%，小于11國均值6.21%，說明我國有部分期刊的自引對(duì)提高影響因子沒有貢獻(xiàn)，但所占比例相對(duì)不高。

2.4 各國期刊K值分布

各國K值分布情況見表4。當(dāng)K≤1.0時(shí)，SCR-IF比SCR-NIF小，表明期刊沒有引導(dǎo)作者自引以提高影響因子，這部分期刊數(shù)量各國相差較大，但占比較為接近，平均為20.44%。當(dāng)1.02.0為期刊操控自引嫌疑的標(biāo)準(zhǔn)，各國SCI收錄期刊沒有操控自引嫌疑者平均占比為62.81%，即各國SCI收錄期刊中約有2/3的期刊沒有出現(xiàn)不正當(dāng)?shù)淖砸８鲊鳮>2.0的期刊占比均值為37.19%，中國為34.97%，該值小于加拿大、日本、意大利、印度、俄羅斯、韓國的47.06%、46.36%、41.53%、39.60%、36.98%、36.46%，但高于法國、美國、德國、英國的32.94%、32.54%、32.44%、28.24%，說明我國SCI收錄期刊引導(dǎo)作者自引以提高影響因子的現(xiàn)象不顯著，間接說明與其他國家相比，我國期刊較少人為操控自引。需要指出的是，各國期刊中K>5.0的期刊平均占比為5.26%，該部分期刊在引導(dǎo)作者自引以提高期刊影響因子方面有很大嫌疑，我國該類期刊占比不高，但仍應(yīng)引起相關(guān)辦刊人的注意。

表3 SCR-IF、SCR-NIF、SCR為0的各國期刊數(shù)量

表4 各國期刊K值分布情況

3 討論與結(jié)論

被引頻次是評(píng)價(jià)期刊學(xué)術(shù)影響力的重要來源指標(biāo)之一，眾多期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)均與其緊密相關(guān)，如總被引頻次、影響因子、h指數(shù)、被引半衰期、引用半衰期等，而被引頻次中最易于操控的部分即為期刊自引。部分期刊為片面追逐評(píng)價(jià)指標(biāo)的提高而通過不恰當(dāng)?shù)氖侄翁岣咦砸齕3，10]。隨著學(xué)者們對(duì)SCR的關(guān)注，各期刊評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)也從各方面校正期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)，如同時(shí)列出各刊的SCR、引入他引影響因子等，這些措施一定程度上遏制了SCR的虛高對(duì)期刊評(píng)價(jià)公正性的沖擊。Tighe等[20]以8種麻醉學(xué)期刊為基礎(chǔ)，對(duì)比了2005年和2010年自引證率對(duì)影響因子的貢獻(xiàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)大多數(shù)期刊的自引證率是下降的，自引對(duì)影響因子的貢獻(xiàn)也有所降低;劉昌來等[21]對(duì)我國約4000種學(xué)術(shù)期刊的SCR進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，2014年期刊自引率較2012年下降，并認(rèn)為期刊質(zhì)量評(píng)估對(duì)于確保出版過程的透明性和公正性可能是重要的。需要指出的是，上述研究均未區(qū)分SCR的引證時(shí)間窗口問題。假設(shè)某一刊物希望通過提高自引以提高影響因子而又不希望SCR過高，最好的辦法就是限制自引量，并使其所有的自引均能起到提高影響因子的作用，這種情況下，僅從SCR的數(shù)值不易看出人為操控的痕跡，但SCR-IF則能較好地反映出來，即SCR-IF與SCR-NIF的比值變化更能直觀顯現(xiàn)出期刊自引的人為操控程度。

理想狀態(tài)下，SCR-IF應(yīng)該與SCR-NIF相等，K為1.0，即在影響因子引證時(shí)間窗口內(nèi)的SCR與不在影響因子引證時(shí)間窗口內(nèi)的SCR應(yīng)是相等或相似的;但本研究結(jié)果顯示，各國期刊SCR-IF的均值均大于SCR-NIF，即影響因子引證時(shí)間窗口內(nèi)的SCR均值均高于不在影響因子引證時(shí)間窗口內(nèi)的SCR，說明在作者自主引用所投期刊的文獻(xiàn)時(shí)或期刊引導(dǎo)作者引用自己刊物文獻(xiàn)時(shí)，會(huì)優(yōu)先考慮近2年發(fā)表的相關(guān)內(nèi)容?？紤]到文獻(xiàn)的時(shí)效性以及期刊提高文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)的意愿，SCR-IF略高于SCR-NIF也是可以理解的;但若K值過高，即SCR-IF遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于SCR-NIF，就可能造成與被引頻次相關(guān)的指標(biāo)虛高，進(jìn)而使指標(biāo)不能準(zhǔn)確反映出期刊的實(shí)際影響力，有擾亂期刊評(píng)價(jià)秩序的嫌疑，應(yīng)當(dāng)予以批判。本研究中以SCR-IF高于SCR-NIF的2倍為人為操控自引嫌疑的標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)果顯示我國該類期刊占比略高于法國、美國、德國、英國，但低于其余6個(gè)國家，說明我國SCI收錄期刊人為操控自引的現(xiàn)象不太顯著。

本研究利用SCR-IF、SCR-NIF以及K值對(duì)比分析了我國與G7國家(美國、英國、德國、法國、日本、意大利、加拿大)和有代表性的新興國家(印度、韓國、俄羅斯)SCI收錄期刊的SCR狀況。結(jié)果表明，各國期刊SCR-IF的均值均大于SCR-NIF和SCR，即SCI收錄期刊對(duì)影響因子有貢獻(xiàn)的SCR均高于對(duì)影響因子沒有貢獻(xiàn)的SCR和期刊總的SCR，我國SCI收錄期刊的SCR-IF和SCR-NIF均相對(duì)較高，僅低于韓國和俄羅斯，應(yīng)引起注意;各國SCR-IF為0的期刊數(shù)量均較SCR為0的期刊數(shù)量多，說明各國均有部分期刊雖然有自引，但其自引并沒有對(duì)影響因子的提高產(chǎn)生作用，我國SCR-IF為0的期刊占3.28%，說明我國有部分SCI收錄期刊的自引對(duì)提高影響因子沒有貢獻(xiàn);對(duì)K值分布的分析結(jié)果表明，我國SCI收錄期刊引導(dǎo)作者自引以提高影響因子的現(xiàn)象相對(duì)不明顯。本研究結(jié)果還表明，SCR-IF比SCR能更準(zhǔn)確反映出期刊自引對(duì)影響因子的實(shí)際作用;本研究結(jié)果有利于我國辦刊人掌握國內(nèi)外期刊自引現(xiàn)狀，同時(shí)為進(jìn)一步解讀自引在影響因子中的作用提供參考。

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