■中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析課題組

中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京市復(fù)興路15號(hào) 100038

自1987年以來(lái)，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所(以下簡(jiǎn)稱“中信所”)一直承擔(dān)著統(tǒng)計(jì)中國(guó)科技人員在國(guó)內(nèi)外發(fā)表論文數(shù)量和分析論文影響的工作，每年定期公布中國(guó)科技論文發(fā)表狀況和趨勢(shì)，為各級(jí)科研管理部門(mén)提供決策依據(jù)。

本統(tǒng)計(jì)報(bào)告的國(guó)際論文數(shù)據(jù)主要取自國(guó)際上頗具影響的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)：《科學(xué)引文索引》(SCI)、《工程索引》核心期刊(Ei Compendex)和《科技會(huì)議錄引文索引》(CPCI-S，原ISTP)、美國(guó)《醫(yī)學(xué)索引》(Medline)、《社會(huì)科學(xué)引文索引》(SSCI)和Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)。在比較論文國(guó)際被引用情況時(shí)，采用《基本科學(xué)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)》(ESI)。國(guó)內(nèi)論文數(shù)據(jù)取自中信所建立的中國(guó)科技論文與引文數(shù)據(jù)庫(kù)(CSTPCD)。

1 中國(guó)發(fā)表論文數(shù)量在世界所處的位置及影響

1.1 SCI

2016年，SCI數(shù)據(jù)庫(kù)共收錄中國(guó)科技期刊185種，比2015年增加了37種。2016年,Ei Compendex數(shù)據(jù)庫(kù)收錄中國(guó)科技期刊214種，Medline收錄中國(guó)科技期刊195種，SSCI收錄中國(guó)期刊1種，Scopus收錄中國(guó)期刊516種。

2016年，SCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄世界科技論文共189.67萬(wàn)篇，比2015年增加了4.4%。SCI收錄中國(guó)科技論文32.42萬(wàn)篇，按數(shù)量統(tǒng)計(jì)，中國(guó)連續(xù)8年位居世界第2，占SCI收錄科技論文總數(shù)的17.1%，所占比例提升了0.8%。2016年發(fā)文量排在世界前5位的國(guó)家依次為美國(guó)、中國(guó)、英國(guó)、德國(guó)和日本。美國(guó)作者共發(fā)表論文50.23萬(wàn)篇，是中國(guó)的1.5倍，占SCI收錄論文總數(shù)的26.5%。

2016年，中國(guó)學(xué)者作為第一作者共計(jì)發(fā)表29.06萬(wàn)篇論文，比2015年增加9.5%，占SCI收錄論文總數(shù)的15.3%。

2007—2017年(截至2017年10月)中國(guó)科技人員發(fā)表國(guó)際論文共205.82萬(wàn)篇，繼續(xù)排在世界第2位，國(guó)際論文數(shù)量比2016年統(tǒng)計(jì)時(shí)增加了18.1%；論文總被引頻次為1935.00萬(wàn)次，同比增加了29.9%，排在世界第2位，比2016年上升2位(表1)。中國(guó)國(guó)際科技論文被引頻次的增長(zhǎng)速度明顯大于其他國(guó)家。中國(guó)平均每篇論文被引用9.40次，比2016年統(tǒng)計(jì)時(shí)的8.55次提高了9.9%。世界平均每篇論文被引頻次為11.80次。

表1 中國(guó)科技論文被引頻次世界排位變化

注：按ESI數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)。

2007—2017年發(fā)表科技論文累計(jì)超過(guò)20萬(wàn)篇的國(guó)家(地區(qū))共21個(gè)，按照平均每篇論文被引頻次排序，中國(guó)排在第15位，與2016年的統(tǒng)計(jì)情況相同。平均每篇論文被引頻次大于世界平均值(11.5次/篇)的國(guó)家共12個(gè)。瑞士、荷蘭、美國(guó)、英國(guó)、瑞典、德國(guó)、加拿大和法國(guó)的論文篇均被引頻次超過(guò)15次/篇(表2)。

表2 2007—2017年發(fā)表科技論文數(shù)量超過(guò)20萬(wàn)篇的國(guó)家(地區(qū))發(fā)表的論文數(shù)量以及被引用情況

注：按ESI數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)。

1.2 Ei Compendex

2016年，Ei Compendex數(shù)據(jù)庫(kù)收錄期刊論文共68.31萬(wàn)篇，比2015年增長(zhǎng)0.47%，其中收錄中國(guó)論文22.65萬(wàn)篇，占Ei Compendex收錄論文總數(shù)的33.2%，收錄論文數(shù)量比2015年增長(zhǎng)了4.2%，所占比例增加了1.16%，排在世界第1位。Ei Compendex收錄論文數(shù)量排在世界前5位的國(guó)家依次為中國(guó)、美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)和印度。中國(guó)作者作為第一作者共發(fā)表Ei Compendex收錄論文21.62萬(wàn)篇，比2015年增長(zhǎng)了4.2%，中國(guó)作者作為第一作者發(fā)表Ei Compendex收錄論文的數(shù)量占Ei Compendex收錄論文總數(shù)的31.7%，較2015年度降低了1.2%。

1.3 CPCI-S

2016年，CPCI-S數(shù)據(jù)庫(kù)收錄世界重要會(huì)議論文共56.24萬(wàn)篇，比2015年增加了20.4%。CPCI-S收錄中國(guó)作者發(fā)表的論文共8.63萬(wàn)篇，比2015年增加了21.2%，占CPCI-S收錄論文總數(shù)的15.3%，排在世界第2位。CPCI-S收錄論文數(shù)量排在世界前5位的國(guó)家依次為美國(guó)、中國(guó)、英國(guó)、德國(guó)和印度。CPCI-S數(shù)據(jù)庫(kù)收錄美國(guó)作者發(fā)表的論文為13.86萬(wàn)篇，占CPCI-S收錄論文總數(shù)的24.6%。

CPCI-S收錄第一作者單位為中國(guó)機(jī)構(gòu)的科技會(huì)議論文共6.31萬(wàn)篇。2016年中國(guó)科技人員共參加了86個(gè)國(guó)家(地區(qū))召開(kāi)的3007次國(guó)際會(huì)議。

2016年中國(guó)科技人員發(fā)表國(guó)際會(huì)議論文數(shù)量最多的10個(gè)學(xué)科分別為：工程與技術(shù)基礎(chǔ)學(xué)科，電子、通信與自動(dòng)控制，臨床醫(yī)學(xué)，能源科學(xué)技術(shù)，物理學(xué)，計(jì)算技術(shù)，藥學(xué)，材料科學(xué)，環(huán)境科學(xué)和生物學(xué)。

1.4 Scopus

2016年，Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的世界科技文獻(xiàn)總數(shù)為278.24萬(wàn)篇，其中收錄的中國(guó)科技文獻(xiàn)數(shù)量為44.04萬(wàn)篇，占Scopus收錄科技文獻(xiàn)總數(shù)的15.8%，位居世界第2。Scopus收錄論文數(shù)量排在世界前5位的國(guó)家依次為美國(guó)、中國(guó)、印度、英國(guó)和德國(guó)。

Scopus統(tǒng)計(jì)1996—2016年各個(gè)國(guó)家(地區(qū))的科技文獻(xiàn)總被引頻次，中國(guó)發(fā)表的文獻(xiàn)在統(tǒng)計(jì)時(shí)間內(nèi)累計(jì)被引用了3291.39萬(wàn)次，排在世界第6位，相對(duì)于2015年排名提升1位，平均每篇文獻(xiàn)的被引頻次為7.16次?？偙灰l次排名在中國(guó)之前的國(guó)家分別為美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、日本和法國(guó)。此外，總被引頻次超過(guò)1000萬(wàn)次的國(guó)家還有加拿大、意大利、澳大利亞、荷蘭、西班牙、瑞士、瑞典、印度和韓國(guó)。

1.5 Medline

根據(jù)Medline數(shù)據(jù)庫(kù)的統(tǒng)計(jì)，2016年Medline收錄的中國(guó)科技文獻(xiàn)數(shù)量最多的10個(gè)學(xué)科分別為：生物化學(xué)與分子生物學(xué)、藥理學(xué)及制藥、細(xì)胞生物學(xué)、老年醫(yī)學(xué)、遺傳學(xué)與遺傳、兒科、腫瘤學(xué)、免疫學(xué)、微生物學(xué)、植物學(xué)。

1.6 SSCI

2016年，SSCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄世界論文共30.25萬(wàn)篇，其中收錄的中國(guó)論文為1.55萬(wàn)篇，占SSCI收錄論文總數(shù)的5.12%，收錄數(shù)量比2015年增長(zhǎng)了22.1%。按照收錄文章數(shù)量排序，中國(guó)居世界第6位，與2015年排名相同。位列中國(guó)之前的國(guó)家分別為美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、加拿大和德國(guó)，其中收錄的美國(guó)論文為11.67萬(wàn)篇，占SSCI收錄論文總數(shù)的38.6%。在2016年SSCI收錄的中國(guó)論文中，中國(guó)科研人員作為第一作者發(fā)表的論文為10354篇，占SSCI收錄中國(guó)論文總數(shù)的66.8%。

1.7 CSTPCD

2016年，CSTPCD收錄了2008種中國(guó)出版的自然科學(xué)領(lǐng)域期刊，收錄我國(guó)作者作為第一作者發(fā)表的論文共49.42萬(wàn)篇；收錄社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域期刊395種，收錄我國(guó)作者作為第一作者發(fā)表的論文共6.71萬(wàn)篇。2016年，CSTPCD收錄中國(guó)科技人員與其他國(guó)家(地區(qū))作者合著論文為8096篇。

2 我國(guó)發(fā)表SCI論文數(shù)量以及被引用情況

2.1 我國(guó)發(fā)表 SCI論文數(shù)量

我國(guó)發(fā)表SCI論文的情況見(jiàn)表3～4。

表3 我國(guó)發(fā)表SCI論文數(shù)量最多的6個(gè)地區(qū)

注：按SCI論文第一作者的第一單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

表4 我國(guó)發(fā)表SCI論文數(shù)量最多的6個(gè)學(xué)科

注：按SCI論文第一作者的第一單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

2.2 SCI論文被引用情況

我國(guó)SCI論文被引用情況見(jiàn)表5～7。

表5 我國(guó)SCI論文近10年被引用數(shù)量最多的10個(gè)地區(qū)

注：截至2017年9月，按SCI 2007—2016年收錄的中國(guó)論文累計(jì)被引用數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

表6 2016年我國(guó)SCI論文被引用篇數(shù)最多的10所高等院校

注：截至2017年9月，按SCI 2007—2016年收錄的中國(guó)學(xué)者發(fā)表的論文累計(jì)被引用數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

表7 2016年我國(guó)國(guó)際論文被引用篇數(shù)最多的10個(gè)研究機(jī)構(gòu)

注：截至2017年9月，按SCI 2007—2016年收錄的中國(guó)學(xué)者發(fā)表的論文累計(jì)被引用數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

3 我國(guó)發(fā)表論文數(shù)量和被引用情況

3.1 我國(guó)發(fā)表論文數(shù)量

我國(guó)發(fā)表論文數(shù)量見(jiàn)表8～10。

表8 我國(guó)發(fā)表論文數(shù)量最多的6個(gè)地區(qū)

注：全部論文數(shù)量包括社會(huì)科學(xué)論文數(shù)量和自然科學(xué)論文數(shù)量。

表9 我國(guó)發(fā)表論文數(shù)量最多的6個(gè)學(xué)科(自然科學(xué))

從2015年開(kāi)始，CSTPCD擴(kuò)展到社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域。2016年CSTPCD收錄社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域論文共6.71萬(wàn)篇。

表10 2016年社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域論文學(xué)科分布

3.2 我國(guó)發(fā)表論文被引用情況

我國(guó)發(fā)表論文的被引用情況見(jiàn)表11～13。

注：我國(guó)發(fā)表論文的總被引頻次按照1988—2016年發(fā)表的論文在2016年被引用的次數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

表12 我國(guó)論文總被引頻次位居前10的研究機(jī)構(gòu)

注：我國(guó)發(fā)表論文的總被引頻次按照1988—2016年發(fā)表的論文在2016年被引用的次數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

4 中國(guó)卓越科技論文

中國(guó)卓越科技論文由中國(guó)科研人員發(fā)表在國(guó)際、國(guó)內(nèi)的優(yōu)秀論文共同組成。國(guó)際部分提取各學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)被引頻次超過(guò)平均值的論文，即在每個(gè)學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)，按統(tǒng)計(jì)年度的論文被引頻次世界均值為參考線，選擇高于世界平均值的論文，表示論文發(fā)表后的影響超過(guò)其所在學(xué)科的一般水平。國(guó)內(nèi)部分提取近5年在CSTPCD收錄的中國(guó)科技核心期刊上發(fā)表的論文，并且論文“累計(jì)被引用時(shí)序指標(biāo)”超越本學(xué)科期望值的高影響力論文。2009年本課題組第一次公布了利用這一指標(biāo)進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，當(dāng)時(shí)稱為“表現(xiàn)不俗論文”，受到國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界的普遍關(guān)注。

表13 我國(guó)論文總被引頻次位居前10的醫(yī)療機(jī)構(gòu)

注：我國(guó)發(fā)表論文的總被引頻次按照1988—2016年發(fā)表的論文在2016年被引用的次數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

中國(guó)卓越科技論文是指卓越國(guó)際論文與卓越國(guó)內(nèi)論文的合集。2016年中國(guó)卓越科技論文共計(jì)26.25萬(wàn)篇，包括中國(guó)卓越國(guó)際論文12.54萬(wàn)篇和中國(guó)卓越國(guó)內(nèi)論文13.71萬(wàn)篇。

4.1 中國(guó)卓越國(guó)際科技論文

按照SCI統(tǒng)計(jì)，2016年，我國(guó)作者為第一作者共發(fā)表論文29.06萬(wàn)篇，其中中國(guó)卓越國(guó)際論文為12.54萬(wàn)篇，占我國(guó)作者發(fā)表的SCI論文總數(shù)的43.2%，較2015年上升了6.9%。按照文獻(xiàn)類型劃分，中國(guó)卓越國(guó)際論文中96%為研究論文，4%為述評(píng)類文章。其中化學(xué)，生物學(xué)，臨床醫(yī)學(xué)，材料科學(xué)，物理學(xué)，基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)，電子、通信與自動(dòng)控制，計(jì)算技術(shù)，地學(xué)，環(huán)境科學(xué)10個(gè)學(xué)科的中國(guó)卓越國(guó)際論文數(shù)量最多。按各學(xué)科產(chǎn)出的中國(guó)卓越國(guó)際論文占其全部論文的比例排序，所占比例超過(guò)30%的學(xué)科共36個(gè)，比2015年增加了10個(gè)。其中輕工、紡織，動(dòng)力與電氣，安全科學(xué)技術(shù)，化學(xué)，能源科學(xué)技術(shù)，化工，食品，材料科學(xué)，天文學(xué)，環(huán)境科學(xué)10個(gè)學(xué)科的中國(guó)卓越國(guó)際論文占其全部論文的比例超過(guò)50%。卓越國(guó)際科技論文數(shù)量位列前3的學(xué)科依次為化學(xué)(2.89萬(wàn)篇)、生物學(xué)(1.33萬(wàn)篇)、臨床醫(yī)學(xué)(1.20萬(wàn)篇)。

2016年中國(guó)大陸的31個(gè)省市自治區(qū)都發(fā)表了中國(guó)卓越國(guó)際論文。中國(guó)卓越國(guó)際論文數(shù)量所占比例超過(guò)30%的省市自治區(qū)共29個(gè)，中國(guó)卓越國(guó)際論文數(shù)量超過(guò)1000篇并且論文數(shù)量占本地區(qū)論文比例最高的地區(qū)為福建省，所占比例為48.70%。中國(guó)卓越國(guó)際論文數(shù)量位列前3的地區(qū)依次為北京市(2.24萬(wàn)篇)、江蘇省(1.39萬(wàn)篇)、上海市(1.18萬(wàn)篇)。2016年中國(guó)國(guó)際卓越論文發(fā)表機(jī)構(gòu)中，高等學(xué)校共發(fā)表國(guó)際卓越論文105412篇，占84.0%，研究機(jī)構(gòu)共發(fā)表卓越論文14289篇，占11.4%。我國(guó)機(jī)構(gòu)發(fā)表卓越國(guó)際論文的情況見(jiàn)表14～16，其中AR論文是指文獻(xiàn)類型標(biāo)注為研究論文(Article)和綜述(Review)的論文。

表14 2016年發(fā)表中國(guó)卓越國(guó)際論文數(shù)量最多的高等院校

表15 2016年發(fā)表中國(guó)卓越國(guó)際論文最多的研究機(jī)構(gòu)

4.2 中國(guó)卓越國(guó)內(nèi)科技論文

據(jù)CSTPCD統(tǒng)計(jì)，2012—2016年共遴選出卓越國(guó)內(nèi)科技論文13.71萬(wàn)篇，占統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)CSTPCD收錄全部論文的5.2%。

表16 2016年發(fā)表中國(guó)卓越國(guó)際論文較多的醫(yī)療機(jī)構(gòu)

按照學(xué)科統(tǒng)計(jì)，醫(yī)學(xué)領(lǐng)域作者發(fā)表的中國(guó)卓越國(guó)內(nèi)論文數(shù)量比較多，其中，臨床醫(yī)學(xué)作者發(fā)表中國(guó)卓越國(guó)內(nèi)論文超過(guò)2.4萬(wàn)篇。中國(guó)卓越國(guó)內(nèi)論文發(fā)表數(shù)量超過(guò)1萬(wàn)篇的學(xué)科還有電子、通信與自動(dòng)控制和農(nóng)業(yè)科學(xué)2個(gè)學(xué)科。

按照地區(qū)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)大陸的31個(gè)省市自治區(qū)都發(fā)表了中國(guó)卓越國(guó)內(nèi)論文。其中北京市發(fā)表的卓越國(guó)內(nèi)論文數(shù)量最多，超過(guò)2.7萬(wàn)篇。卓越國(guó)內(nèi)論文發(fā)表數(shù)量超過(guò)1萬(wàn)篇的地區(qū)還有江蘇省。

按照機(jī)構(gòu)類型統(tǒng)計(jì)，高等院校作者共發(fā)表約51.2%的中國(guó)卓越國(guó)內(nèi)論文，研究院所作者發(fā)表了12.1%的卓越國(guó)內(nèi)論文。醫(yī)療機(jī)構(gòu)(包括獨(dú)立醫(yī)療機(jī)構(gòu)和高等院校附屬醫(yī)療機(jī)構(gòu))發(fā)表的中國(guó)卓越國(guó)內(nèi)論文占15.0%。

5 2016年中國(guó)科技論文的國(guó)際合作狀況

5.1 2016年SCI收錄的中國(guó)論文的國(guó)際合作狀況

2016年SCI收錄的中國(guó)論文中，國(guó)際合作論文為8.35萬(wàn)篇，比2015年增加了0.82萬(wàn)篇，同比增長(zhǎng)10.9%，占中國(guó)發(fā)表SCI論文總數(shù)的25.8%。

2016年中國(guó)作者作為第一作者的國(guó)際合著論文共計(jì)59793篇，占中國(guó)全部國(guó)際合著論文的71.6%，合作伙伴涉及155個(gè)國(guó)家(地區(qū))；其他國(guó)家作者為第一作者、中國(guó)作者參與工作的國(guó)際合著論文共計(jì)23672篇，合作伙伴涉及176個(gè)國(guó)家(地區(qū))。

5.1.1 合作國(guó)家(地區(qū))分布

中國(guó)作者作為第一作者的合著論文59793篇，涉及的國(guó)家(地區(qū))總數(shù)為155個(gè)，合作伙伴排在前6位的國(guó)家分別為美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、加拿大、日本和德國(guó)(表17)。

中國(guó)作者參與工作、其他國(guó)家作者為第一作者的合著論文共計(jì)23672篇，涉及176個(gè)國(guó)家(地區(qū))，合作伙伴排在前6位的國(guó)家分別為美國(guó)、澳大利亞、英國(guó)、德國(guó)、日本和加拿大(表18)。

表17 中國(guó)作者作為第一作者與合作國(guó)發(fā)表的論文

表18 中國(guó)作者作為參與方與合作國(guó)發(fā)表的論文

5.1.2 科技論文的國(guó)際合著形式

2016年科技論文的國(guó)際合著情況見(jiàn)表19。

表19 2016年科技論文的國(guó)際合著形式

注：雙邊合作指兩個(gè)國(guó)家參與合作；三方合作指三個(gè)國(guó)家參與合作；多方合作指三個(gè)以上國(guó)家參與合作。

5.1.3 國(guó)際合作論文的學(xué)科分布

中國(guó)作者參與的國(guó)際合著論文發(fā)表數(shù)量的統(tǒng)計(jì)情況見(jiàn)表20～21。

表20 中國(guó)作者為第一作者的國(guó)際合著論文發(fā)表數(shù)量最多的6個(gè)學(xué)科

表21 中國(guó)作者參與的國(guó)際合著論文發(fā)表數(shù)量較多的6個(gè)學(xué)科

5.1.4 國(guó)際合作論文數(shù)量位居前6的地區(qū)

中國(guó)作者作為第一作者的國(guó)際合著論文發(fā)表數(shù)量統(tǒng)計(jì)情況見(jiàn)表22。

表22 中國(guó)作者作為第一作者的國(guó)際合著論文發(fā)表數(shù)量最多的6個(gè)地區(qū)

5.1.5 合作最廣泛的論文

2016年中國(guó)發(fā)表的國(guó)際論文中，作者數(shù)量超過(guò)1000人并且合作機(jī)構(gòu)數(shù)量大于150個(gè)的論文共225篇，比2015年增加了37篇。作者數(shù)量超過(guò)100人并且合作機(jī)構(gòu)數(shù)量大于50個(gè)的論文共計(jì)496篇，比2015年增加了45篇。涉及的學(xué)科有高能物理、天文與天體物理、氣象和大氣科學(xué)、生物學(xué)和醫(yī)藥衛(wèi)生等。中國(guó)作者作為第一作者的論文共27篇，其中，中國(guó)科學(xué)院高能物理所的作者共發(fā)表論文23篇。云南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院和中國(guó)科學(xué)院微生物研究所主持撰寫(xiě)的《真菌多樣性記錄》共有26個(gè)國(guó)家、71個(gè)機(jī)構(gòu)參與。這26個(gè)國(guó)家分別為阿根廷、比利時(shí)、巴西、加拿大、捷克、埃及、英國(guó)、芬蘭、德國(guó)、印度、伊朗、意大利、日本、新西蘭、阿曼、波蘭、葡萄牙、俄羅斯、韓國(guó)、西班牙、泰國(guó)、美國(guó)、法國(guó)、匈牙利、毛里求斯和沙特阿拉伯。

5.2 2016年國(guó)內(nèi)論文國(guó)際合作狀況

2016年，CSTPCD收錄中國(guó)科技人員與其他國(guó)家(地區(qū))作者合著論文8096篇。其中，4175篇論文由中國(guó)作者作為第一作者發(fā)表，占合著論文總數(shù)的52%，占自然科學(xué)領(lǐng)域國(guó)內(nèi)論文總數(shù)的0.84%；3921篇論文由海外作者作為第一作者發(fā)表，占合著論文總數(shù)的48%。2016年國(guó)內(nèi)論文的國(guó)際合作情況見(jiàn)表23～26。

表23 中國(guó)作者作為第一作者發(fā)表的國(guó)際合著論文數(shù)量排名前6位的學(xué)科(自然科學(xué))

表24 參與完成論文數(shù)量最多的6個(gè)國(guó)家(地區(qū))

表25 中國(guó)作者作為第一作者發(fā)表的國(guó)際合著論文數(shù)量排名前6位的地區(qū)

表26 中國(guó)作者為第一作者的國(guó)際合著論文的機(jī)構(gòu)類型分布

注：醫(yī)療機(jī)構(gòu)論文數(shù)量不包含高等院校附屬醫(yī)院發(fā)表的論文。

6 中國(guó)科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展情況

6.1 中國(guó)高校產(chǎn)學(xué)共創(chuàng)排行

2015年，中信所開(kāi)始評(píng)價(jià)和發(fā)布“中國(guó)高校產(chǎn)學(xué)共創(chuàng)排行榜”。“中國(guó)高校產(chǎn)學(xué)共創(chuàng)排行榜”評(píng)價(jià)關(guān)注高校與企業(yè)科研活動(dòng)協(xié)作的全流程，設(shè)置指標(biāo)表征高校和企業(yè)合作創(chuàng)新過(guò)程中三個(gè)階段的表現(xiàn)：從基礎(chǔ)研究階段開(kāi)始，經(jīng)過(guò)企業(yè)需求導(dǎo)向的應(yīng)用研究階段，再到成果轉(zhuǎn)化形成產(chǎn)品階段。“中國(guó)高校產(chǎn)學(xué)共創(chuàng)排行榜”采用10項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)：校企合作發(fā)表論文數(shù)量、校企合作發(fā)表論文占比、校企合作發(fā)表論文總被引頻次、企業(yè)資助項(xiàng)目產(chǎn)出的高校論文數(shù)量、高校與國(guó)內(nèi)上市公司企業(yè)關(guān)聯(lián)強(qiáng)度、校企合作發(fā)明專利數(shù)量、校企合作專利占比、有海外同族的合作專利數(shù)量、校企合作專利施引專利數(shù)量和校企合作專利總被引頻次。中國(guó)高校產(chǎn)學(xué)共創(chuàng)的情況見(jiàn)表27。

表27 中國(guó)高校產(chǎn)學(xué)共創(chuàng)排名前5位的高等院校

6.2 中國(guó)高校學(xué)科發(fā)展矩陣分析

從2016年開(kāi)始，中信所依據(jù)高校論文發(fā)表和引用情況對(duì)高校不同學(xué)科發(fā)展布局情況進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。以中國(guó)主要大學(xué)為研究對(duì)象，采用各大學(xué)在2012—2016年發(fā)表的論文數(shù)量和2007—2011年、2012—2016年引文總量作為源數(shù)據(jù)，根據(jù)波士頓矩陣方法，分析各個(gè)大學(xué)學(xué)科發(fā)展布局情況，構(gòu)建學(xué)科發(fā)展矩陣。

按照波士頓矩陣方法的思路，以2012—2016年各大學(xué)某一學(xué)科論文產(chǎn)出量占全球論文總數(shù)的比例作為科研成果產(chǎn)出占比的測(cè)度指標(biāo)；以各大學(xué)從2007—2011年到2012—2016年在某一學(xué)科領(lǐng)域論文被引用總量的增長(zhǎng)率作為影響科研增長(zhǎng)的測(cè)度指標(biāo)。根據(jù)高校各個(gè)學(xué)科的占比和增長(zhǎng)情況，以占比為0.5%和增長(zhǎng)率為150%作為分界線，劃分了4個(gè)學(xué)科發(fā)展矩陣空間：優(yōu)勢(shì)學(xué)科、潛力學(xué)科、傳統(tǒng)學(xué)科和劣勢(shì)學(xué)科。我國(guó)“雙一流”建設(shè)高校的學(xué)科發(fā)展布局情況見(jiàn)表28。

表28 我國(guó)“雙一流”建設(shè)高校學(xué)科發(fā)展布局情況

注：取優(yōu)勢(shì)學(xué)科數(shù)量排名前5位的高校。

同樣按照波士頓矩陣方法的思路，以2012—2016年各大學(xué)在某一分類的專利產(chǎn)出數(shù)量作為科研成果產(chǎn)出的測(cè)度指標(biāo)，以各大學(xué)從2007—2011年到2012—2016年在某一分類專利被引用總量的增長(zhǎng)率作為影響科研增長(zhǎng)的測(cè)度指標(biāo)。以專利數(shù)量為1000和增長(zhǎng)率為100%作為分界點(diǎn)，劃分為四個(gè)象限，依次為“優(yōu)勢(shì)專業(yè)” “傳統(tǒng)專業(yè)”“潛力專業(yè)”“弱勢(shì)專業(yè)”。

我國(guó)主要高校專利發(fā)明和引用的德溫特學(xué)科類別發(fā)展布局情況見(jiàn)表29。

表29 我國(guó)主要高校在德溫特21個(gè)學(xué)科類別的發(fā)展布局情況

注：取優(yōu)勢(shì)專業(yè)數(shù)量排名前5為的高校。

6.3 中國(guó)高校學(xué)科融合指數(shù)

多學(xué)科交叉融合是高校學(xué)科發(fā)展的必然趨勢(shì)，也是產(chǎn)生創(chuàng)新性成果的重要途徑。據(jù)統(tǒng)計(jì)，學(xué)科前沿的重大突破和重大創(chuàng)新成果，大多是學(xué)科交叉融合的結(jié)果。高校作為知識(shí)創(chuàng)新的重要陣地，多學(xué)科交叉融合是提高學(xué)科建設(shè)水平，提升高校創(chuàng)新能力的有力支撐。對(duì)高校學(xué)科交叉融合的分析可以幫助高校結(jié)合實(shí)際情況調(diào)整學(xué)科結(jié)構(gòu)，促進(jìn)多學(xué)科交叉融合。中信所從2016年開(kāi)始評(píng)價(jià)和發(fā)布中國(guó)高校學(xué)科融合指數(shù)，并從跨學(xué)科論文占比與熱門(mén)學(xué)科組合2個(gè)方面進(jìn)行分析。

根據(jù)Scopus中論文的學(xué)科分類體系，構(gòu)建了學(xué)科樹(shù)。學(xué)科樹(shù)中每個(gè)節(jié)點(diǎn)代表1個(gè)學(xué)科，任意2個(gè)節(jié)點(diǎn)間的距離表示其代表的2個(gè)學(xué)科研究?jī)?nèi)容的相關(guān)性。距離越大表示學(xué)科相關(guān)性越弱，學(xué)科跨越程度越大。對(duì)于一篇論文，根據(jù)其所屬不同學(xué)科，在學(xué)科樹(shù)中可以找到對(duì)應(yīng)的節(jié)點(diǎn)并且計(jì)算該論文的學(xué)科跨越距離。統(tǒng)計(jì)各高校在統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)所有論文的學(xué)科跨越距離之和，定義為各高校的學(xué)科融合指數(shù)。

以Scopus收錄的2016年高校論文為數(shù)據(jù)源，選取歐洲、美洲、亞洲不同國(guó)家(地區(qū))學(xué)術(shù)影響較大的幾所高校來(lái)進(jìn)行對(duì)比分析(圖1)。

圖1 歐洲、美洲、亞洲12所高校學(xué)科融合指數(shù)

6.4 醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)工結(jié)合排行榜

醫(yī)學(xué)與工程學(xué)科交叉是現(xiàn)代醫(yī)學(xué)發(fā)展的必然趨勢(shì)?！搬t(yī)工結(jié)合”倡導(dǎo)學(xué)科間打破壁壘，圍繞醫(yī)學(xué)實(shí)際需求交叉融合、協(xié)同創(chuàng)新。醫(yī)工結(jié)合不僅強(qiáng)調(diào)醫(yī)學(xué)與醫(yī)學(xué)以外的理工科的學(xué)科交叉，還包括醫(yī)工與產(chǎn)業(yè)界的融合。自2017年，中信所開(kāi)始評(píng)價(jià)和發(fā)布“中國(guó)醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)工結(jié)合排行榜”?！爸袊?guó)醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)工結(jié)合排行榜”設(shè)置3項(xiàng)指標(biāo)表征“醫(yī)工結(jié)合”創(chuàng)新過(guò)程中3個(gè)階段的表現(xiàn)：從基礎(chǔ)研究階段開(kāi)始，經(jīng)過(guò)企業(yè)需求導(dǎo)向的應(yīng)用研究階段，再到成果轉(zhuǎn)化形成產(chǎn)品階段。3項(xiàng)指標(biāo)分別為：(1)發(fā)表Ei Compendex論文數(shù)量，基于2014—2016年Ei Compendex收錄的醫(yī)療機(jī)構(gòu)論文數(shù)量；(2)發(fā)明專利數(shù)量，基于2014—2016年德溫特世界專利索引和專利引文索引收錄的醫(yī)療機(jī)構(gòu)專利數(shù)量；(3)與上級(jí)公司關(guān)聯(lián)強(qiáng)度，基于2014—2016年中國(guó)上市公司年報(bào)數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)，從上市公司年報(bào)中所報(bào)道的人員任職、重大項(xiàng)目、重要事項(xiàng)等內(nèi)容中，利用文本分析方法測(cè)量醫(yī)療機(jī)構(gòu)與企業(yè)聯(lián)系的范圍和強(qiáng)度。

統(tǒng)計(jì)各醫(yī)療機(jī)構(gòu)上述3項(xiàng)指標(biāo)，經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)換后計(jì)算得出三維坐標(biāo)的矢量長(zhǎng)度數(shù)值，用于衡量各醫(yī)療機(jī)構(gòu)的醫(yī)工結(jié)合水平。2016年醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)工結(jié)合排行榜見(jiàn)表30。

表30 醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)工結(jié)合排行榜

6.5 中國(guó)高校國(guó)際合作地圖

國(guó)際合作對(duì)于建設(shè)世界一流大學(xué)具有不可替代的積極作用。自2017年，中信所開(kāi)始發(fā)布“中國(guó)高校國(guó)際合作地圖”?！爸袊?guó)高校國(guó)際合作地圖”基于2016年Scopus收錄的論文數(shù)據(jù)，從學(xué)科領(lǐng)域的角度展示以中國(guó)高校為主導(dǎo)的論文國(guó)際合作情況。分別選取美國(guó)的哈佛大學(xué)和麻省理工學(xué)院，中國(guó)的綜合類院校北京大學(xué)、浙江大學(xué)、中山大學(xué)，工科類院校清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)，以及農(nóng)科類院校中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)進(jìn)行對(duì)比分析。

8 SSCI收錄中國(guó)論文情況

2016年SSCI收錄中國(guó)學(xué)者發(fā)表的論文共1.55萬(wàn)篇。其中中國(guó)學(xué)者作為第一作者發(fā)表的論文共10354篇。

8.1 2016年發(fā)表社會(huì)科學(xué)國(guó)際論文較多的地區(qū)

中國(guó)學(xué)者作為第一作者發(fā)表的論文分布于中國(guó)大陸31個(gè)省市自治區(qū)。論文總數(shù)位居前6名的地區(qū)分別為北京市、上海市、江蘇省、湖北省、浙江省和廣東省。2016年我國(guó)發(fā)表社會(huì)科學(xué)國(guó)際論文較多的地區(qū)排序見(jiàn)表31。

表31 2016年發(fā)表社會(huì)科學(xué)國(guó)際論文最多的地區(qū)

8.2 2016年發(fā)表社會(huì)科學(xué)國(guó)際論文較多的學(xué)科

中國(guó)學(xué)者作為第一作者在國(guó)際社會(huì)科學(xué)期刊上發(fā)表的論文涉及42個(gè)學(xué)科，發(fā)表論文位居前6名的學(xué)科包括經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、語(yǔ)言文字和圖書(shū)情報(bào)學(xué)。2016年我國(guó)發(fā)表社會(huì)科學(xué)國(guó)際論文較多的學(xué)科統(tǒng)計(jì)情況見(jiàn)表32。

表32 2016年發(fā)表社會(huì)科學(xué)國(guó)際論文最多的學(xué)科

2016年，中國(guó)共624個(gè)機(jī)構(gòu)發(fā)表了SSCI論文(中國(guó)機(jī)構(gòu)為第一署名機(jī)構(gòu))，其中發(fā)表10篇及以上論文的單位共計(jì)161個(gè)。在發(fā)表SSCI論文的機(jī)構(gòu)中，高校共發(fā)表論文9086篇，占比87.8%，研究院所共發(fā)表論文666篇，占比6.4%。

2016年SSCI收錄的國(guó)際期刊總數(shù)為2835種。中國(guó)機(jī)構(gòu)為第一作者機(jī)構(gòu)共發(fā)表論文10354篇，分布于2143種期刊，其中收錄中國(guó)科研人員作為第一作者發(fā)表的論文大于10篇(含10篇)的期刊共199種。

9 結(jié)語(yǔ)

與2015年相比，2016年，SCI、Ei Compendex、CPCI-S收錄的中國(guó)論文均有不同程度的增長(zhǎng)。中國(guó)SCI論文被引頻次比2015年增加了29.9%，排在世界第2位。2016年，中國(guó)平均每篇論文被引用了9.40次，雖然比2015年提高了9.9%，仍明顯低于世界平均值(11.80次/篇)。2016年中國(guó)發(fā)表的國(guó)際論文中，國(guó)際合著論文占比超過(guò)四分之一，中國(guó)已經(jīng)初步具備參與國(guó)際大科學(xué)的合作能力。中國(guó)作者作為第一作者的論文中卓越國(guó)際論文數(shù)量為12.54萬(wàn)篇，較2015年上升了6.9%。