戴德頤 趙 淑

科學(xué)基金制是當(dāng)今世界普遍采用的科研支持方式，也為我國(guó)科學(xué)研究的發(fā)展做出了一定貢獻(xiàn)。我國(guó)自1982年建立中國(guó)科學(xué)院自然科學(xué)基金，1986年成立國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)以來，國(guó)家和各部委成立了多種科學(xué)基金；與之相對(duì)應(yīng)，各省市也成立了各種形式的科學(xué)基金。各種基金雖然差別較大，但都是我國(guó)發(fā)展科學(xué)研究，尤其是發(fā)展基礎(chǔ)科學(xué)研究的重要支持力量。

科研基金管理上，經(jīng)過多年探索，目前普遍建立了專家評(píng)審制度、回避制度、二評(píng)一審制度等，操作形式上從通訊評(píng)審到網(wǎng)上評(píng)審等［1］，在項(xiàng)目的前期管理上比較成熟；而后期管理，尤其是社科類科研項(xiàng)目本身評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的模糊性和不一致性，使得項(xiàng)目成果主要還是依賴發(fā)表論文的檔次和數(shù)量來體現(xiàn)。而現(xiàn)實(shí)中，有很多學(xué)術(shù)刊物卻認(rèn)為基金論文質(zhì)量較高，優(yōu)先發(fā)表基金論文，這就造成兩者互為因果的關(guān)系，因此，有學(xué)者提出，學(xué)術(shù)期刊追求優(yōu)先發(fā)表基金論文是欠科學(xué)的，“基金論文質(zhì)量高”的觀點(diǎn)也值得商榷［2］。為了加強(qiáng)基金項(xiàng)目管理，提高基金投入效率，有必要客觀評(píng)價(jià)基金資助與社科類論文之間的關(guān)系。

一、評(píng)價(jià)方法與數(shù)據(jù)來源

相對(duì)自然科學(xué)研究來說，社科類研究成果有其自身特點(diǎn)：一是主觀性強(qiáng)，對(duì)于成果的理解個(gè)體之間存在差異；二是效益難以評(píng)價(jià)，社科類研究成果往往需要較長(zhǎng)時(shí)間才能發(fā)揮作用，或者即使能夠發(fā)揮作用，也難以確定具體原因；三是社科類研究成果容易模仿，難以用專利權(quán)等形式來保護(hù)其獨(dú)占性權(quán)益，研究者缺乏足夠的利益驅(qū)動(dòng)［3］。公開發(fā)表論文是社科類基金項(xiàng)目最為普遍的成果形式，論文質(zhì)量也成為評(píng)價(jià)其研究成果質(zhì)量的重要依據(jù)。

作為當(dāng)前社科類基金項(xiàng)目重要成果依據(jù)的基金論文，則自然成為社科類基金項(xiàng)目管理的重點(diǎn)。目前學(xué)術(shù)界通行的做法是將論文的被引次數(shù)作為評(píng)價(jià)論文質(zhì)量或影響力的基本指標(biāo)［4—5］，如愛思唯爾（Elsevier）于2015年發(fā)布了2014年中國(guó)高被引學(xué)者榜單，有1000余名各學(xué)科的中國(guó)學(xué)者入選［6］，2017年2月27日發(fā)布了2016年數(shù)據(jù)，共有1776名中國(guó)學(xué)者入圍［7］。論文之間的相互引用，體現(xiàn)了研究活動(dòng)的協(xié)作與繼承，因作者在引用文獻(xiàn)時(shí)是在一定條件范圍內(nèi)對(duì)最優(yōu)結(jié)果的選擇，文獻(xiàn)能夠被較多引用，尤其是被權(quán)威論文引用，是該文獻(xiàn)質(zhì)量和權(quán)威性的重要體現(xiàn)［8］據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)發(fā)表的各類期刊論文中，大量論文從未被引用過，相當(dāng)部分僅僅被引一兩次［6］，這其中也不乏各類基金論文。下載次數(shù)是反映論文質(zhì)量的另一個(gè)常見指標(biāo)，將下載次數(shù)與被引次數(shù)同時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，所得結(jié)果會(huì)更加合理［9］。

本文采用論文被引次數(shù)和下載次數(shù)作為論文質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)，通過將不同基金資助情況量化，來考察論文發(fā)表質(zhì)量與基金資助情況之間的關(guān)系。在數(shù)據(jù)來源上，考慮到期刊種類眾多，層次良莠不齊，低檔次期刊在論文錄用上把關(guān)寬松，不利于高質(zhì)量論文的對(duì)比，因此選擇社科類權(quán)威期刊作為研究對(duì)象；論文被引用和下載需要一定時(shí)間，所以不能選擇太近的時(shí)間段。綜合考慮期刊的權(quán)威性、公開性以及時(shí)間上的適用性，本文選擇中國(guó)知網(wǎng)公開出版的《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》期刊，2014、2015年發(fā)表的論文為研究對(duì)象，被引和下載數(shù)據(jù)均來自知網(wǎng)，其中2014年被引數(shù)據(jù)和下載數(shù)據(jù)取自2017年4月10日，2015年被引和下載數(shù)據(jù)取自2017年4月9日。

在中國(guó)期刊網(wǎng)（http://www.cnki.net/）頁(yè)面，選擇“期刊”選項(xiàng)，以刊名“中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)”為檢索詞進(jìn)行檢索，2014年共搜索到173項(xiàng)結(jié)果，2015年共搜索到161項(xiàng)結(jié)果。剔除非學(xué)術(shù)性質(zhì)結(jié)果，兩年共計(jì)有學(xué)術(shù)論文281篇，其中有基金支持論文250篇，占總學(xué)術(shù)論文數(shù)89%，有多項(xiàng)基金支持論文190篇，占總學(xué)術(shù)論文數(shù)68%，無基金支持論文共31篇，僅占總學(xué)術(shù)論文數(shù)11%。

按照基金歸口管理部門，科研基金可以分為國(guó)家級(jí)，省部級(jí)，市廳級(jí)，高校項(xiàng)目等。從理論上說，科研基金沒有級(jí)別高低之分，不能說國(guó)家級(jí)一定就比省部級(jí)出的成果多，也不能說資助額度大的項(xiàng)目就一定比資助額度小的項(xiàng)目更重要。但是，無論是在科研項(xiàng)目的申請(qǐng)難度上，還是資金支持力度上，不同基金之間還是有非常明顯的區(qū)別。更加重要的是，幾乎所有的高校和科研院所都將不同基金進(jìn)行分級(jí)，并在職稱評(píng)定、資金配套以及評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)中進(jìn)行量化評(píng)比。由于基金種類的繁多，明確區(qū)分彼此的級(jí)別和重要性非常困難，各個(gè)評(píng)價(jià)方式之間也各有差異，很難找出一致認(rèn)可的評(píng)價(jià)方式。且本文研究重點(diǎn)不在于此，因此，為了便于研究，本文在參考各高校及科研院所對(duì)基金量化評(píng)分的基礎(chǔ)上，主要以基金歸口管理部門級(jí)別和申請(qǐng)難度為依據(jù)，將不同基金分為11級(jí)，并進(jìn)行賦值。

表2 不同來源基金級(jí)別及賦值表

在處理論文基金類別時(shí)，有部分論文描述基金支持情況不準(zhǔn)確，最常見的就是只表述屬于哪一類基金來源，但并未完整說明是該類基金中的具體哪一種，比如標(biāo)注“國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目”，國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助體系可分為項(xiàng)目體系和人才體系兩大類，項(xiàng)目體系中又可分為面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、專項(xiàng)類項(xiàng)目、聯(lián)合基金項(xiàng)目、國(guó)際（地區(qū)）合作與交流項(xiàng)目等，所以，單純標(biāo)注“國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目”，無法準(zhǔn)確判斷屬于哪一種級(jí)別。為處理該類問題，凡是文中沒有準(zhǔn)確說明屬于哪一種具體支持項(xiàng)目的，均按照該大類普通項(xiàng)目計(jì)分。

多項(xiàng)基金重復(fù)資助同一篇論文是另外一種常見問題。有研究表明，2009—2011年被SCI收錄的46種中國(guó)期刊發(fā)表的論文，其中中國(guó)作者發(fā)表或參與的論文中，篇均基金資助項(xiàng)目數(shù)為1.36項(xiàng)，而在有基金資助的論文中，更是達(dá)到篇均2.64項(xiàng)［10］。按照多投入多產(chǎn)出的思想，多項(xiàng)基金資助論文應(yīng)該有更好的質(zhì)量，否則，基金重復(fù)資助就是浪費(fèi)科研經(jīng)費(fèi)，也會(huì)造成效率低下和學(xué)術(shù)不公。對(duì)于多項(xiàng)基金資助同一篇論文的情況，因?qū)W界并無一致看法，本文給出三種處理方式，同時(shí)進(jìn)行分析并對(duì)比結(jié)果。

（1）只計(jì)算排位第一的基金（下文用Fa代表）。

（2）計(jì)算所有基金之和（下文用Fb代表）。

（3）按照所有基金的權(quán)重進(jìn)行加權(quán)計(jì)算，排行第一位基金權(quán)重按1，排行第二位基金權(quán)重按0.5，排行第三位基金權(quán)重按0.3，排行第四位基金權(quán)重按0.1計(jì)算（下文用Fc代表）。

二、數(shù)據(jù)處理分析

經(jīng)統(tǒng)計(jì)和數(shù)據(jù)整理，在《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2014—2015年公開發(fā)表的學(xué)術(shù)論文中，平均引用量為14.83次，平均下載量為1973.27次，F(xiàn)a均值14.77，F(xiàn)b均值26.56，F(xiàn)c均值19.89。有基金支持論文平均引用量為14.36，平均下載量為1881.36，無基金支持論文平均引用量為18.68，平均下載量為2714.48，從總體看，有基金支持論文，無論是引用量，還是下載量，均低于無基金支持論文。在有基金支持論文中，單項(xiàng)基金支持論文平均引用量為19.62，平均下載量為2798.43，多項(xiàng)基金支持論文平均引用量為12.69，平均下載量為1591.76，多項(xiàng)基金支持論文表現(xiàn)均差于單項(xiàng)基金支持論文。

表3 《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2014—2015年公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文引用、下載及基金賦值情況

為了更清楚研究基金支持與論文質(zhì)量之間的關(guān)系，本文運(yùn)用SPSS22軟件分別計(jì)算論文引用量、論文下載量與論文基金支持情況之間的兩變量相關(guān)關(guān)系。分別用C和Q代表論文引用次數(shù)、論文下載次數(shù)。首先，將數(shù)據(jù)輸入軟件，繪制C和Q的散點(diǎn)圖；可以看出，兩年論文引用量與論文下載量之間存在明顯的線性相關(guān)關(guān)系。再計(jì)算兩者之間的皮爾遜相關(guān)系數(shù)，為0.922，且在0.01水平上顯著，說明兩者之間高度正相關(guān)。

（1）在兩年論文數(shù)據(jù)中，先分別繪制C、Q與Fa、Fb、Fc的散點(diǎn)圖，未發(fā)現(xiàn)明顯的相關(guān)關(guān)系。再分別計(jì)算C、Q與Fa、Fb、Fc的兩變量相關(guān)系數(shù)。計(jì)算結(jié)果表明，論文引用量（C）與Fa、Fb、Fc之間皮爾遜相關(guān)系數(shù)分別為—0.082、—0.114、—0.110，且均未通過雙尾檢驗(yàn)，說明在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上不能認(rèn)為論文引用量與基金支持有相關(guān)關(guān)系；論文下載量（Q）與Fa、Fb、Fc之間皮爾遜相關(guān)系數(shù)分別為—0.116、—0.127、—0.134，其中后兩者在0.05水平上通過雙尾檢驗(yàn)，因此，可以認(rèn)為兩年論文下載量與Fb、Fc之間呈現(xiàn)弱負(fù)相關(guān)關(guān)系，但是與Fa之間不存在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的相關(guān)關(guān)系。

**相關(guān)性在 0.01 水平上顯著（雙尾）；*相關(guān)性在0.05水平上顯著（雙尾），下同。

（2）兩年有基金支持論文中，先分別繪制C、Q與Fa、Fb、Fc的散點(diǎn)圖，除了C與Q之間存在明顯的正相關(guān)外，未發(fā)現(xiàn)明顯相關(guān)關(guān)系；再分別計(jì)算C、Q與Fa、Fb、Fc的兩變量相關(guān)系數(shù)。計(jì)算表明，C、Q之間皮爾遜相關(guān)系數(shù)為0.908，且在0.01水平上顯著，說明兩者之間仍然存在高度正相關(guān)關(guān)系。C與Fa、Fb、Fc之間相關(guān)系數(shù)分別為—0.074、—0.120、—0.117，且均未通過假設(shè)檢驗(yàn)，說明論文下載量（C）與Fa、Fb、Fc之間均不存在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的相關(guān)關(guān)系。Q與Fa、Fb、Fc之間的皮爾遜相關(guān)系數(shù)分別為—0.110、—0.124、—0.137，其中Q與Fa之間相關(guān)系數(shù)不顯著，而與后兩者之間的相關(guān)系數(shù)在0.05水平上顯著，可以認(rèn)為存在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

（3）兩年有多項(xiàng)基金支持論文中，先分別繪制C、Q與Fa、Fb、Fc的散點(diǎn)圖，發(fā)現(xiàn)C與Q之間存在明顯的正相關(guān)，其他未發(fā)現(xiàn)明顯相關(guān)關(guān)系；再分別計(jì)算C、Q與Fa、Fb、Fc的兩變量相關(guān)系數(shù)。計(jì)算顯示，C與Q之間皮爾遜相關(guān)系數(shù)為0.872，且在0.01水平上顯著，說明兩者之間存在高度正相關(guān)關(guān)系。而C以及Q與Fa、Fb、Fc之間相關(guān)關(guān)系均不顯著，不能認(rèn)為在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上存在相關(guān)關(guān)系。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，從《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2014—2015公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文資料來看，論文引用量與論文下載量高度正相關(guān)，論文引用量與基金支持相關(guān)關(guān)系不顯著，同時(shí)還存在以下關(guān)系：

（1）兩年學(xué)術(shù)論文數(shù)據(jù)中，論文下載次數(shù)與首位基金相關(guān)關(guān)系不顯著，但是與基金之和（Fb）、基金加權(quán)總計(jì)（Fc）均存在弱負(fù)相關(guān)關(guān)系。

（2）有基金支持論文中，論文下載量與首位基金相關(guān)關(guān)系不顯著，但是與基金之和（Fb）、基金加權(quán)總計(jì)（Fc）均存在弱負(fù)相關(guān)關(guān)系。

（3）在多項(xiàng)基金支持論文中，論文下載量與基金支持相關(guān)關(guān)系不顯著。

因此，在社科類科研項(xiàng)目中，基金支持的程度，并不能帶來科研論文質(zhì)量的提高，尤其是多項(xiàng)基金支持同一科研論文，甚至還有相反作用。這一方面說明我國(guó)社科類科研基金管理需要作出調(diào)整，以提高科研基金的效率和公平性；另一方面也說明學(xué)術(shù)期刊優(yōu)先發(fā)表基金論文的思想并不科學(xué)，應(yīng)客觀依據(jù)發(fā)文質(zhì)量來決定。

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