譚周令+程豹

摘要 西部大開(kāi)發(fā)作為中國(guó)一項(xiàng)重要的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，正確評(píng)價(jià)其實(shí)施效果不僅能對(duì)后續(xù)政策的實(shí)施和完善提供參考，而且還能對(duì)其他區(qū)域發(fā)展政策提供借鑒。在此，利用1992—2014年中國(guó)大陸31個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，通過(guò)運(yùn)用合成控制法從西部整體和單個(gè)省份兩方面對(duì)西部大開(kāi)發(fā)的凈政策效應(yīng)進(jìn)行了分析和評(píng)價(jià)，并就西部大開(kāi)發(fā)對(duì)不同地區(qū)投入要素作用機(jī)制進(jìn)行了研究。結(jié)果表明，西部大開(kāi)發(fā)對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的凈政策效應(yīng)整體上來(lái)說(shuō)不顯著。但按照行政區(qū)域劃分后，分省進(jìn)行評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，西部大開(kāi)發(fā)對(duì)內(nèi)蒙古、重慶、陜西、青海和寧夏地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展凈政策效應(yīng)顯著，且對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈正向促進(jìn)作用；西部大開(kāi)發(fā)對(duì)廣西、云南和新疆地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的凈政策效應(yīng)亦顯著，但對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈負(fù)向抑制作用；西部大開(kāi)發(fā)對(duì)四川地區(qū)的凈政策效應(yīng)不顯著。隨后，對(duì)西部大開(kāi)發(fā)的投入要素作用機(jī)制進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果表明，西部大開(kāi)發(fā)對(duì)不同省份投入要素作用機(jī)制呈現(xiàn)差異化特征，但普遍上促進(jìn)了西部地區(qū)開(kāi)放程度的提升和固定投資的增加。對(duì)西部大開(kāi)發(fā)凈政策效應(yīng)為正的地區(qū)來(lái)說(shuō)，地區(qū)政府干預(yù)程度較弱，且對(duì)于人力資源具有吸收作用；對(duì)凈政策效應(yīng)為負(fù)的地區(qū)，政府干預(yù)程度強(qiáng)且對(duì)人力資源具有顯著的擠出作用；對(duì)凈政策效應(yīng)不顯著的地區(qū)，政府參與程度較弱，對(duì)人力資源擠出作用不顯著。因此，在未來(lái)西部大開(kāi)發(fā)深入實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)“軟環(huán)境”的建設(shè)，同時(shí)要進(jìn)一步明確政府權(quán)力的界限，通過(guò)深化地區(qū)市場(chǎng)機(jī)制體制的建設(shè)與內(nèi)地發(fā)達(dá)地區(qū)建立有效合作，構(gòu)建長(zhǎng)效援建機(jī)制。

關(guān)鍵詞 西部大開(kāi)發(fā)；凈政策效應(yīng)；合成控制法；作用機(jī)制

中圖分類號(hào) F061.5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 1002-2104（2018）03-0169-08DOI：10.12062/cpre.20170718

中共中央于1999年召開(kāi)的十五屆四中全會(huì)正式提出“西部大開(kāi)發(fā)”戰(zhàn)略，國(guó)家通過(guò)實(shí)施一系列優(yōu)惠政策為西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了新的增長(zhǎng)動(dòng)能。例如，西部經(jīng)過(guò)十幾年的發(fā)展，地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷增強(qiáng)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異逐步縮小、居民收入穩(wěn)步增長(zhǎng)、市場(chǎng)需求不斷擴(kuò)大[1]。但學(xué)術(shù)界對(duì)于西部地區(qū)取得如此矚目的成就到底是源于西部大開(kāi)發(fā)的“政策效應(yīng)”還是區(qū)域經(jīng)濟(jì)的“自然增長(zhǎng)”仍無(wú)定論。本文的研究目的就是通過(guò)對(duì)西部大開(kāi)發(fā)的“凈政策效應(yīng)”進(jìn)行“剝離”，對(duì)其政策實(shí)施效果和作用機(jī)制進(jìn)行切實(shí)評(píng)價(jià)和分析，以對(duì)后續(xù)政策的實(shí)施和完善提供參考。

1 問(wèn)題提出

涉及西部大開(kāi)發(fā)方面的研究較多，大量文獻(xiàn)[2-7]基于不同的視角使用不同的方法對(duì)西部大開(kāi)發(fā)的政策效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)，但其研究結(jié)論并未達(dá)成共識(shí)。一些學(xué)者認(rèn)為西部大開(kāi)發(fā)政策對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展不僅未發(fā)揮出有效的政策促進(jìn)作用，反而使西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展陷入了困境。邵帥和齊中英[2]指出，實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)后，能源開(kāi)發(fā)對(duì)科技創(chuàng)新和人力資本投入的“擠出效應(yīng)”明顯，導(dǎo)致地區(qū)發(fā)展陷入“資源詛咒”的困境。淦未宇[3]，陸張維[4]等認(rèn)為，盡管西部大開(kāi)發(fā)促進(jìn)了西部地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升，但東西部之間區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡的系統(tǒng)性格局不僅未改觀，反而呈現(xiàn)進(jìn)一步惡化趨勢(shì)。劉瑞明和趙仁杰[5]利用雙重差分傾向得分匹配法（PSMDID）研究西部大開(kāi)發(fā)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，發(fā)現(xiàn)西部大開(kāi)發(fā)并未有效推動(dòng)西部地區(qū)GDP及人均GDP的快速增長(zhǎng)。鄧健和王新宇[6]基于能源利用效率視角研究西部大開(kāi)發(fā)的實(shí)施效果，研究結(jié)果表明西部大開(kāi)發(fā)的實(shí)施并沒(méi)有提高西部地區(qū)的能源效率，反而擴(kuò)大了與高效區(qū)的能源效率差距。

而也有學(xué)者認(rèn)為西部大開(kāi)發(fā)政策效果顯著，有效地促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。王洛林和魏后凱[7]認(rèn)為西部大開(kāi)發(fā)對(duì)西部地區(qū)的投資、基礎(chǔ)設(shè)施和生態(tài)環(huán)境建設(shè)以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著促進(jìn)作用。夏飛和曹鑫[8]等研究發(fā)現(xiàn)西部大開(kāi)發(fā)對(duì)于西部地區(qū)“資源詛咒”現(xiàn)象具有明顯的緩解作用，且有利于縮小東西部地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差距。劉生龍[9]、劉克非[10]等研究發(fā)現(xiàn)西部大開(kāi)發(fā)的實(shí)施有效促使中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)化從趨異轉(zhuǎn)向收斂。彭曦和陳仲常[11]通過(guò)建立綜合發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)西部大開(kāi)發(fā)的政策效應(yīng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果顯示西部大開(kāi)發(fā)政策能顯著提升重慶、陜西、四川和內(nèi)蒙古綜合發(fā)展水平排名。

綜上所述，這種不同的研究結(jié)論，可能是因?yàn)橐酝芯炕煜宋鞑看箝_(kāi)發(fā)的政策效應(yīng)和其它因素對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響效果，并未單獨(dú)分離出西部大開(kāi)發(fā)的凈政策效應(yīng)所致。因?yàn)橐酝嘘P(guān)政策效應(yīng)評(píng)價(jià)的研究，多采用雙重差分法（DifferencesinDifferences，DID）[12-13]，但應(yīng)用DID方法需滿足實(shí)驗(yàn)組和控制組存在共同趨勢(shì)的條件約束，但西部地區(qū)和中、東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在較大差距，難以滿足具有共同趨勢(shì)的假設(shè)，因此DID法難以分離出西部大開(kāi)發(fā)的凈政策效應(yīng)。為了突破DID法“共同趨勢(shì)”的條件限制，Heckman[14]等提出了雙重差分傾向得分匹配法（Differences in DifferencesPropensity Score Matching，PSMDID），但PSMDID只有在大樣本情況下匹配效果才更優(yōu)，且應(yīng)用PSMDID在進(jìn)行得分傾向匹配時(shí)，模型只控制了可觀察變量的影響，而忽略了某些不可觀測(cè)變量的影響，從而導(dǎo)致了隱性偏差[15]。而近年來(lái)，新產(chǎn)生的合成控制法在克服了上述方法缺陷的情況下，被廣泛應(yīng)用于政策評(píng)價(jià)領(lǐng)域，且在國(guó)內(nèi)僅有的一篇文獻(xiàn)利用合成控制法對(duì)西部大開(kāi)發(fā)的轉(zhuǎn)型升級(jí)效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)[16]，但文章將西部各省份合并成一個(gè)“總體地區(qū)”作為研究對(duì)象，忽略了西部各省之間的差異，使得研究結(jié)果產(chǎn)生偏差。

因此，本文試圖利用中國(guó)1992—2014年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，并采用合成控制法，將其它因素對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所產(chǎn)生的貢獻(xiàn)剔除，“剝離”出西部大開(kāi)發(fā)的凈政策效應(yīng)，以此來(lái)明確衡量西部大開(kāi)發(fā)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。本文的貢獻(xiàn)體現(xiàn)在：①將研究樣本拓展到31個(gè)省份，以在更細(xì)范圍內(nèi)討論西部大開(kāi)發(fā)的凈政策效應(yīng)；②運(yùn)用合成控制法對(duì)研究結(jié)果進(jìn)行有效性和穩(wěn)健性檢驗(yàn)，不僅突破了共同發(fā)展趨勢(shì)假設(shè)的限制，還能矯正由于系統(tǒng)性差異帶來(lái)的誤差，使凈政策效應(yīng)評(píng)估更為科學(xué)、準(zhǔn)確；③從整體和個(gè)體兩個(gè)層面更細(xì)致地評(píng)價(jià)西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，并通過(guò)考察西部大開(kāi)發(fā)對(duì)各類經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)因素的作用來(lái)識(shí)別背后的原因，并在分析結(jié)果的基礎(chǔ)上提出完善后續(xù)政策實(shí)施的針對(duì)性建議。endprint

2 西部大開(kāi)發(fā)的凈政策效應(yīng)：一個(gè)理論分析

西部大開(kāi)發(fā)對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否起到了應(yīng)有的作用，在學(xué)術(shù)界一直飽受爭(zhēng)議。從實(shí)踐來(lái)看，沒(méi)有哪一項(xiàng)政策能夠完全實(shí)現(xiàn)政策制定者的意圖；從理論上來(lái)看，西部大開(kāi)發(fā)既對(duì)西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，在某些方面也會(huì)抑制區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

從驅(qū)動(dòng)效應(yīng)來(lái)看，中央加大對(duì)西部地區(qū)政策優(yōu)惠的傾斜力度，包括財(cái)政投入、金融信貸支持、稅收優(yōu)惠、放寬資源開(kāi)發(fā)條件等，以促進(jìn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。加大財(cái)政資金投入能夠?yàn)榍钒l(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供原始資金支持，這些資金投入主要用于基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，為后續(xù)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供支撐。提升金融信貸優(yōu)惠力度則可以緩解欠發(fā)達(dá)地區(qū)因資金不足而陷入投資乏力的困境。擴(kuò)大稅收優(yōu)惠幅度則有助于吸引發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)和境外企業(yè)投資，以創(chuàng)造出更具活力的市場(chǎng)。同時(shí)，西部地區(qū)具備良好的自然資源稟賦，在放寬資源開(kāi)發(fā)條件的政策支持下，為西部地區(qū)資源密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供良好的機(jī)遇。已有研究表明[9]，西部大開(kāi)發(fā)政策的實(shí)施促進(jìn)了西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，并促進(jìn)了地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)率的提升。

從西部大開(kāi)發(fā)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)抑制作用來(lái)看，①西部大開(kāi)發(fā)雖然囊括了眾多的優(yōu)惠政策，但這些政策缺乏法律法規(guī)提供制度保障，從而導(dǎo)致這些優(yōu)惠政策只具有短期性而缺乏長(zhǎng)期導(dǎo)向、政策執(zhí)行力度較低和政策效果大打折扣等。②在早先中國(guó)式的官員晉升激勵(lì)機(jī)制下，“唯GDP論英雄”的晉升制度往往導(dǎo)致官員在任期內(nèi)僅注重短期行為，而忽視了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。這一現(xiàn)象的典型表現(xiàn)就是在西部地區(qū)放寬資源開(kāi)發(fā)條件后，往往演變?yōu)樽匀毁Y源的掠奪性“開(kāi)挖”，雖然地區(qū)經(jīng)濟(jì)在短期增長(zhǎng)顯著，但忽略了教育、人才培養(yǎng)、制度建設(shè)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等可持續(xù)發(fā)展要素的培育，從而產(chǎn)生“荷蘭病”和陷入“資源詛咒”的困境，進(jìn)而對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。③中國(guó)能源市場(chǎng)監(jiān)管較嚴(yán)，雖然西部地區(qū)煤炭、石油、天然氣以及金屬礦物豐富，但資源開(kāi)發(fā)收益有限，雖有多種政策優(yōu)惠，但“西電東送”、“西氣東輸”等工程卻又是西部地區(qū)對(duì)東部地區(qū)的一種“隱性補(bǔ)貼”，這在一定程度上也限制了西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

基于上述分析，如何分離出西部大開(kāi)發(fā)的凈政策效應(yīng)是本研究的關(guān)鍵。同時(shí)，西部大開(kāi)發(fā)實(shí)施地區(qū)（西部十二省份）之間由于自然環(huán)境和資源稟賦存在較大差異，不同省份的政策取向和政策意識(shí)也各不相同，導(dǎo)致西部大開(kāi)發(fā)在不同省份之間表現(xiàn)出不同的政策效應(yīng)。因此，本研究進(jìn)一步以單個(gè)省份為研究對(duì)象，對(duì)西部各省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的凈政策效應(yīng)及驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行分析，并給出針對(duì)性的建議。

3 研究方法、數(shù)據(jù)來(lái)源與變量選擇

3.1 合成控制法

Abadie & Gardeazabal[17]和Abadie[18]率先將合成控制法應(yīng)用于政策評(píng)價(jià)。假設(shè)觀察J+1個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r，且只有第一個(gè)地區(qū)（西部地區(qū)）在T0時(shí)期受到了政策影響，其他J個(gè)地區(qū)作為控制組。那么，我們能觀察到這些地區(qū)在T時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。PNit表示i地區(qū)在t時(shí)刻未受到政策影響的結(jié)果，pIit則表示i地區(qū)在t時(shí)刻受到政策影響時(shí)的結(jié)果。在此構(gòu)建模型：

合成控制法作為一種非參數(shù)的方法，其實(shí)質(zhì)是通過(guò)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)規(guī)劃求解最優(yōu)權(quán)重向量從而避免了樣本選擇偏誤和傳統(tǒng)回歸內(nèi)生性的問(wèn)題；同時(shí)，通過(guò)對(duì)多個(gè)控制變量進(jìn)行加權(quán)模擬政策實(shí)施以前的狀況，能夠反映控制對(duì)象對(duì)“反事實(shí)”事件的貢獻(xiàn)，從而避免了過(guò)分外推的情況[19]。

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源與變量選擇

本文使用1992—2014年中國(guó)（除香港、澳門以及臺(tái)灣）31個(gè)省、市及自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，對(duì)西部大開(kāi)發(fā)的凈政策效應(yīng)進(jìn)行研究。由于西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略是從2000年開(kāi)始實(shí)施的，故將合成時(shí)間段設(shè)定為2000年之前（不包括2000年），以滿足實(shí)驗(yàn)組和控制組之間的特征匹配之用。

本文參照前人研究[5]，選擇人均GDP代表地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，并對(duì)其進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理（lnpergdp）。本文還控制了可能會(huì)影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的其他因素，如政府參與程度（gov），用政府每年最終消費(fèi)額度占GDP的比值表示；地區(qū)開(kāi)放程度，用地區(qū)實(shí)際利用外商直接投資額度占GDP的比值表示；固定資產(chǎn)投資（Inv），用地區(qū)當(dāng)年固定資產(chǎn)投資額度占GDP的比值表示；人力資源水平（hr），用地區(qū)?？埔陨辖逃饺藬?shù)占地區(qū)總?cè)藬?shù)比例表示。為了控制各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異，還引入了滯后一期的地區(qū)GDP的對(duì)數(shù)形式（lnGDP（-1））。此外，為增強(qiáng)控制組和處理組在政策實(shí)施前的擬合精確度，還加入了1992年、1994年以及1999年地區(qū)人均GDP對(duì)數(shù)作為預(yù)測(cè)變量，分別用來(lái)控制地區(qū)初始經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，分稅制與匯率并軌以及亞洲金融危機(jī)等重要事件對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

4 分析結(jié)果與相關(guān)檢驗(yàn)

4.1 分析結(jié)果

使用合成控制法的前提是必須找出在政策實(shí)施之前能夠很好地?cái)M合該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的控制組，否則其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平難以通過(guò)其他省份進(jìn)行加權(quán)擬合。因此，本文借鑒以往研究[19]，將擬合效果差的省份（貴州、西藏和甘肅）剔除，后續(xù)研究只針對(duì)西部九省進(jìn)行分析。

如圖1所示，實(shí)線表示真實(shí)西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，虛線表示對(duì)應(yīng)合成西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。在垂直虛線左側(cè)，西部地區(qū)與合成西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)線幾乎重合，可以認(rèn)為合成西部地區(qū)較好地?cái)M合了西部大開(kāi)發(fā)政策實(shí)施之前的真實(shí)西部地區(qū)。在垂直虛線右側(cè)，真實(shí)的西部地區(qū)與合成西部地區(qū)擬合路徑差異不明顯。由此可認(rèn)為西部大開(kāi)發(fā)對(duì)整個(gè)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)政策促進(jìn)作用不明顯。

西部大開(kāi)發(fā)對(duì)整個(gè)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒(méi)有顯著的作用，對(duì)單個(gè)省份是否存在顯著的作用呢？本文進(jìn)一步驗(yàn)證西部大開(kāi)發(fā)對(duì)單個(gè)省份的政策效應(yīng)是否顯著。真實(shí)西部省份與其相應(yīng)的合成西部省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)如圖2所示。在虛線左側(cè)，真實(shí)西部省份與合成西部省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)線幾乎重合，可以認(rèn)為合成西部省份較好地?cái)M合了西部大開(kāi)發(fā)政策實(shí)施之前的真實(shí)西部省份。在垂直虛線右側(cè)，各省份的真實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與對(duì)應(yīng)合成省份呈現(xiàn)出不同的發(fā)展趨勢(shì)，存在真實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平超越合成省份（內(nèi)蒙古、重慶、陜西、青海和寧夏），真實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后于合成省份（廣西、云南和新疆），真實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與合成省份之間無(wú)差異（四川）的三種情況。說(shuō)明西部大開(kāi)發(fā)對(duì)部分省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了促進(jìn)作用，對(duì)部分省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了抑制作用，而對(duì)一些省份的經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用不明顯。為進(jìn)一步明確西部大開(kāi)發(fā)對(duì)于各省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用水平的大小，本文繪制了西部大開(kāi)發(fā)政策對(duì)于西部整體及各省份政策作用效果圖（見(jiàn)圖3）。由圖3可以看出2000年之前，西部各地區(qū)的發(fā)展路徑相近且延續(xù)到了2002年，2002年之后西部各省的曲線才逐漸分離。其中西部大開(kāi)發(fā)對(duì)內(nèi)蒙古經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用最強(qiáng)，對(duì)重慶、陜西、青海和寧夏的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有促進(jìn)作用，對(duì)廣西、云南和新疆地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有抑制作用；對(duì)西部整體和四川沒(méi)有產(chǎn)生明顯的作用。endprint

4.2 有效性與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為確保上述結(jié)果的可靠性，排除偶然因素的影響，在此對(duì)擬合結(jié)果進(jìn)行有效性檢驗(yàn)和穩(wěn)健性檢驗(yàn)。有效性檢驗(yàn)旨在排除其他未觀測(cè)到因素的影響，一般采用“安慰劑法”，并通過(guò)對(duì)比實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)政策前后處理組與控制組之間的RMSPE①（Root Mean Square Prection Error）比值分布進(jìn)行有效性檢驗(yàn)。因?yàn)樵谡邔?shí)施之前的變動(dòng)程度越小表示前期擬合程度越好，越能夠接近真實(shí)的情況；政策實(shí)施之后，變動(dòng)程度越大則說(shuō)明政策效果越明顯。

穩(wěn)健性檢驗(yàn)：對(duì)基礎(chǔ)回歸模型進(jìn)行迭代，每次迭代將刪除一個(gè)對(duì)合成地區(qū)權(quán)重貢獻(xiàn)為正的樣本，以此檢驗(yàn)合成對(duì)照組權(quán)重是否會(huì)影響政策效果的發(fā)揮。因檢驗(yàn)對(duì)象較多，本文選取內(nèi)蒙古和四川為例。從有效性檢驗(yàn)結(jié)果（見(jiàn)圖4、圖5）可知，內(nèi)蒙古地區(qū)西部大開(kāi)發(fā)對(duì)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)作用顯著，而對(duì)四川的促進(jìn)作用并不顯著。從穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果（見(jiàn)圖6、圖7）可知，上文的擬合結(jié)果與控制組的變化無(wú)關(guān)，這說(shuō)明擬合結(jié)果具有穩(wěn)健性。

5 西部大開(kāi)發(fā)政策機(jī)制檢驗(yàn)

究竟是什么因素導(dǎo)致西部大開(kāi)發(fā)的凈政策效應(yīng)在各省際之間呈現(xiàn)差異化特征？為此，本文通過(guò)考察西部大開(kāi)發(fā)對(duì)各類經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)因素的作用來(lái)識(shí)別背后的原因。根據(jù)本文的研究目的，引入地區(qū)、政策二虛擬變量及其交互項(xiàng)作為解釋變量，各投入要素作為被解釋變量。其中交互項(xiàng)作為本文重點(diǎn)觀察對(duì)象，代表了西部大開(kāi)發(fā)對(duì)于各經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)要素的凈政策效應(yīng)。根據(jù)西部大開(kāi)發(fā)政策對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用方式，將西部九省分為三類：促進(jìn)作用地區(qū)（內(nèi)蒙古、重慶、陜西、青海以及寧夏），抑制作用地區(qū)（廣西、云南和新疆）及無(wú)作用地區(qū)（四川）。表1顯示了西部大開(kāi)發(fā)政策對(duì)不同地區(qū)投入要素作用機(jī)制分析結(jié)果。

回歸結(jié)果顯示（見(jiàn)表1），西部大開(kāi)發(fā)對(duì)三類地區(qū)的開(kāi)放程度和固定資產(chǎn)投資具有明顯的促進(jìn)作用，但對(duì)政府參與程度的影響在不同地區(qū)呈現(xiàn)出差異性，在凈政策效應(yīng)為正的地區(qū)西部大開(kāi)發(fā)實(shí)施并未強(qiáng)化政府參與程度；在凈政策效應(yīng)為負(fù)的地區(qū)，西部大開(kāi)發(fā)政策的實(shí)施對(duì)政府參與作用具有顯著的強(qiáng)化作用，且顯著性水平達(dá)到1%；在凈政策效應(yīng)不顯著的地區(qū)，西部大開(kāi)發(fā)政策的實(shí)施對(duì)政府參與也具有強(qiáng)化作用，但顯著性水平僅達(dá)到10%。在人力資源方面，在凈政策效應(yīng)為正的地區(qū)西部大開(kāi)發(fā)的實(shí)施對(duì)人力資源具有顯著的吸收作用，且顯著性水平達(dá)到5%；而在凈政策效應(yīng)為負(fù)的地區(qū)，西部大開(kāi)發(fā)實(shí)施對(duì)地區(qū)人力資源具有顯著的擠出效應(yīng)；在凈政策效應(yīng)不顯著的地區(qū)，西部大開(kāi)發(fā)政策的實(shí)施對(duì)人力資源作用為負(fù)，但并不顯著。

以上分析表明，各個(gè)省份在實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)政策的過(guò)程中，由于對(duì)不同要素的投入機(jī)制不同，從而導(dǎo)致西部大開(kāi)發(fā)的政策效果出現(xiàn)差異。西部大開(kāi)發(fā)提升了西部地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放程度及固定資產(chǎn)投資，為西部地區(qū)的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。也說(shuō)明在西部大開(kāi)發(fā)實(shí)施過(guò)程中，國(guó)家加大了對(duì)西部地區(qū)的投入力度，符合現(xiàn)實(shí)情況。在政府參與程度方面，由于西部地區(qū)整體發(fā)展水平較落后，且各省份之間的發(fā)展水平存在較大差異，不同地區(qū)在政策實(shí)施背景下選擇參與程度不同。但根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，西部大開(kāi)發(fā)實(shí)施背景下，如果政府過(guò)度干預(yù)地區(qū)發(fā)展，就會(huì)因政府權(quán)力過(guò)大而擾亂市場(chǎng)機(jī)制，進(jìn)而導(dǎo)致“政策紅利”難以釋放，甚至消失。在人力資源方面，部分地區(qū)政策實(shí)施對(duì)人力資源具有顯著的“擠出效應(yīng)”，說(shuō)明地區(qū)軟環(huán)境建設(shè)水平還有待提升。短期政府投入、資源開(kāi)采雖然能夠促進(jìn)地區(qū)人均收入快速提升，但也容易忽視地區(qū)制度建設(shè)以及教育、醫(yī)療等“軟環(huán)境”的建設(shè)，最終導(dǎo)致人力資源流失，地區(qū)陷入“政策陷阱”，難以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

6 結(jié)論與政策啟示

本文首次采用合成控制法對(duì)西部大開(kāi)發(fā)對(duì)于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的凈政策效應(yīng)進(jìn)行了量化研究，并對(duì)西部大開(kāi)發(fā)對(duì)不同地區(qū)投入要素作用機(jī)制進(jìn)行了分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：

（1）從整體來(lái)看，西部大開(kāi)發(fā)政策對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展并沒(méi)有明顯的提升作用；但從單個(gè)省份來(lái)看，對(duì)內(nèi)蒙古、重慶、陜西、青海和寧夏地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有顯著促進(jìn)作用，對(duì)廣西、云南和新疆地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有顯著抑制作用，而對(duì)四川沒(méi)有顯著作用。

（2）進(jìn)一步的機(jī)制識(shí)別結(jié)果顯示，西部大開(kāi)發(fā)政策提升了西部地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放程度及固定資產(chǎn)投資水平，為西部地區(qū)的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，但西部大開(kāi)發(fā)政策對(duì)西部不同省份的政府參與程度和人力資源水平影響不同。主要表現(xiàn)為：在凈政策效應(yīng)為正的地區(qū)，西部大開(kāi)發(fā)政策對(duì)政府參與促進(jìn)作用不顯著，但對(duì)人力資源具有顯著的吸收作用；在凈政策效應(yīng)為負(fù)的地區(qū)，政策實(shí)施對(duì)政府參與具有強(qiáng)化作用，且對(duì)人力資源具有顯著的“擠出效應(yīng)”；在凈政策效應(yīng)不顯著的地區(qū)，政策實(shí)施對(duì)政府參與具有較弱的促進(jìn)作用，對(duì)人力資源的“擠出效應(yīng)”不顯著。

依據(jù)本文的研究結(jié)果，在未來(lái)的政策實(shí)施過(guò)程中應(yīng)該關(guān)注到以下幾點(diǎn)：

（1）加大西部各省“軟環(huán)境”的建設(shè)。在以往政策實(shí)施過(guò)程中，西部各省對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施等“硬環(huán)境”投入較大，而忽視了對(duì)制度建設(shè)、教育投入和人力資源積累等方面的工作。因而，西部各省在未來(lái)應(yīng)該結(jié)合地區(qū)特征，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，以提升社會(huì)制度建設(shè)、加大教育資源投入和人才培養(yǎng)與引進(jìn)為工作重點(diǎn)。通過(guò)“軟環(huán)境”的優(yōu)化，使之內(nèi)化為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新增長(zhǎng)動(dòng)能，并以地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整為突破口，逐步縮小東西部發(fā)展差距。

（2）建立官員長(zhǎng)期績(jī)效考核機(jī)制。市場(chǎng)作為“看不見(jiàn)的手”，而政府作為“看得見(jiàn)的手”，二者具有不同的職能，但又有互補(bǔ)的作用。因此，在政策實(shí)施過(guò)程中，不能以政府替代市場(chǎng)，劃清二者的作用范圍。為了實(shí)現(xiàn)政績(jī)，官員往往會(huì)以政府權(quán)力強(qiáng)行干預(yù)市場(chǎng)或過(guò)度開(kāi)發(fā)自然資源，以達(dá)到短期的經(jīng)濟(jì)效益。因此，要重新構(gòu)建更為科學(xué)、更具地方特色的官員考核機(jī)制，短期效益、長(zhǎng)期效益和綠色GDP都應(yīng)納入官員考核體系。

（3）建立對(duì)西部地區(qū)的長(zhǎng)效援建機(jī)制。中央對(duì)西部地區(qū)的優(yōu)惠政策力度并不是很強(qiáng)，而且沒(méi)有發(fā)揮出應(yīng)有的效應(yīng)。例如在稅收優(yōu)惠方面，雖然企業(yè)實(shí)際稅率有所下降，但仍遠(yuǎn)高于東部地區(qū)，稅收優(yōu)惠并不明顯[20]。同時(shí)，以“政策換能源”的做法，在實(shí)際情況下大部分抵消了政策優(yōu)惠帶來(lái)的效果，從而在一定程度上抑制了西部大開(kāi)發(fā)政策效應(yīng)的發(fā)揮。因此，只有建立長(zhǎng)期有效的援建機(jī)制，才能切實(shí)幫助西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)東西部協(xié)調(diào)發(fā)展。endprint

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