李 娟，張雪蕾，魏青山，邵 晶

(西安交通大學(xué)圖書館，陜西 西安 710049)

1 引言

國(guó)外對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫著作權(quán)的研究涉及知識(shí)共享協(xié)議在機(jī)構(gòu)庫中的應(yīng)用[1]、著作權(quán)歸屬與相關(guān)權(quán)益研究、出版合同與作者權(quán)利，數(shù)字權(quán)利管理等方面。國(guó)內(nèi)學(xué)者如肖冬梅[2]、王應(yīng)寬[3]、周玲玲[4]、黃鵬[5]等從不同的角度對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫著作權(quán)進(jìn)行了研究。本文以《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》(以下簡(jiǎn)稱《著作權(quán)法》)為依據(jù)，剖析目前機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源建設(shè)中遇到的瓶頸，梳理不同資源類型著作權(quán)，通過分析我國(guó)部分高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫著作權(quán)管理實(shí)踐，提出幾點(diǎn)思考以保障機(jī)構(gòu)、作者與公眾的正當(dāng)權(quán)利，促進(jìn)科研成果有效傳播。

2 高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源著作權(quán)分析

2.1 歸屬分析

高校具有法人性質(zhì)的成果著作權(quán)(包括精神權(quán)利與財(cái)產(chǎn)權(quán)利)，并歸學(xué)校所有；高校職務(wù)性質(zhì)的著作權(quán)資源涉及《著作權(quán)法》第十六條規(guī)定的兩種類型：一般職務(wù)作品和特殊職務(wù)作品。一般職務(wù)作品是指教師創(chuàng)作的教案、試題、教學(xué)課件等，特殊職務(wù)作品源包括工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件等，作者享有署名權(quán)，發(fā)表權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)等精神權(quán)利和全部財(cái)產(chǎn)權(quán)利歸學(xué)校所有。按照《著作權(quán)法》第十六條第二款之(二)的規(guī)定，對(duì)不屬于該條款之(一)范圍內(nèi)的職務(wù)性質(zhì)的資源，高校可通過合同約定享有除署名權(quán)之外的所有著作權(quán)[6]。

英國(guó)聯(lián)合資訊系統(tǒng)委員會(huì)(JISC)曾調(diào)研英國(guó)20所高校學(xué)生作品的著作權(quán)，發(fā)現(xiàn)作為非雇傭關(guān)系的學(xué)生，作品種類繁多、創(chuàng)作背景復(fù)雜、權(quán)利歸屬模糊，且各學(xué)校政策差距較大，建議在制定著作權(quán)政策時(shí)考慮多種情形[7]。本文梳理了國(guó)內(nèi)高校常見作品著作權(quán)歸屬，如表1所示。

表1 常見作品著作權(quán)歸屬

2.2 著作權(quán)困境

著作權(quán)困境主要有：(1)我國(guó)自清末由日本引進(jìn)大陸法系“著作權(quán)”概念，但在立法時(shí)又添加了英美法系規(guī)則，著作權(quán)法“混搭”導(dǎo)致法理梳理相對(duì)困難，同時(shí)也決定了我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)面臨與歐美國(guó)家不同的國(guó)情和法制環(huán)境[8]。目前，我國(guó)高校幾乎未建立完善的著作權(quán)管理政策,這種局面對(duì)資源權(quán)利主體的判斷和權(quán)利歸屬造成困難，產(chǎn)生遺留侵權(quán)糾紛隱患，阻礙機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源建設(shè)。(2)在實(shí)際出版過程中，出版社要求作者讓渡部分或全部著作權(quán)，在建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫時(shí)，這部分資源需得到出版社授權(quán)。RoMEO在《著作權(quán)歸屬對(duì)作者自存儲(chǔ)的影響》項(xiàng)目報(bào)告中指出[9]，著作權(quán)一旦轉(zhuǎn)讓給出版者就會(huì)約束作者“自存繳”行為。很多出版社要求在發(fā)表文章前作者簽署完全版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，認(rèn)為“自存繳”行為侵犯后印本傳播權(quán)。據(jù)筆者2017年2月9日在SHERPA的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，在2 376家出版社中，支持預(yù)印本和后印本存儲(chǔ)的出版社占41%，支持后印本存儲(chǔ)的出版社占33%，支持預(yù)印本存儲(chǔ)占6%，仍有20%的出版社不支持存儲(chǔ)?？傮w來看，80%的出版商正式允許某種形式的自存繳，但不支持存儲(chǔ)預(yù)印本與后印本的出版社仍不在少數(shù)。(3)JISC “權(quán)利與回報(bào)”調(diào)查項(xiàng)目結(jié)果顯示，教師普遍擔(dān)心著作權(quán)問題，特別是存檔的灰色成果遭遇剽竊會(huì)優(yōu)先自己發(fā)表[10]。(4)SURF模型[11]和OAK法律框架模型[12]都是以作者為中心的利益相關(guān)者模型，基于利益相關(guān)者及其關(guān)系進(jìn)行相應(yīng)著作權(quán)管理。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫利益相關(guān)者關(guān)系較為復(fù)雜，理清各角色之間的關(guān)系、實(shí)現(xiàn)著作權(quán)管理存在困難。(5)筆者在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，僅有少部分機(jī)構(gòu)知識(shí)庫向公眾提供免登錄全文開放獲取,大部分機(jī)構(gòu)知識(shí)庫受現(xiàn)行著作權(quán)政策影響，不向公眾提供全文開放，僅提供元數(shù)據(jù)供用戶使用。(6)與國(guó)外“合理使用”條款立法相比，國(guó)內(nèi)關(guān)于合理使用的立法存在明顯不足?！吨鳈?quán)法》第22條原則性地規(guī)定了合理使用的12種情形，但對(duì)量化使用多少認(rèn)為是合理、怎樣使用是合理均未給出明確指引，以致在判別是否為“合理使用”時(shí)存在疑難。

3 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源開放著作權(quán)分析

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫收集和傳播本機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果大多數(shù)屬于“文字作品”，這些“作品”不論是否公開發(fā)表，只要符合《著作權(quán)法》中獨(dú)創(chuàng)性和可復(fù)制性，且不屬于法律禁止作品，均受《著作權(quán)法》保護(hù)。近年來，非本文資源存繳與傳播也呈上升趨勢(shì)，其著作權(quán)管理也應(yīng)得到重視。

3.1 文本資源

3.1.1 已公開發(fā)表的學(xué)術(shù)成果

(1)期刊論文。期刊論文后印本經(jīng)同行評(píng)議，與已出版發(fā)行的期刊論文著作權(quán)一致，可分三種歸屬情況：①作者擁有全部著作權(quán)；②出版社擁有全部著作權(quán)；③作者、出版社共同擁有著作權(quán)。若作者需要或已與出版社簽訂排他性網(wǎng)絡(luò)出版、傳播權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，則作者無權(quán)將論文作品“自存繳”。不論個(gè)人或法人作者，其發(fā)表作品時(shí)需在投稿前注意了解各出版社對(duì)自存繳使用范圍的限制，如能否采取“作者補(bǔ)遺”保障作品開放獲取。若為合作作品，且提交人未獲得其他合作作者同意而“自存繳”時(shí)，著作權(quán)讓渡無效；作者未結(jié)算第三方權(quán)利也視為無效。

(2)會(huì)議論文。會(huì)議論文能夠通過工程索引Ei和湯森路透的會(huì)議錄索引(CPCI-S和CPCI-SSH)檢索到，很多會(huì)議錄標(biāo)識(shí)ISBN號(hào)和ISSN成為公開出版物。在學(xué)術(shù)傳統(tǒng)上，一般允許會(huì)議論文轉(zhuǎn)投期刊正式發(fā)表，但仍有很大一部分會(huì)議論文沒有ISBN或ISSN號(hào)，也未被索引，僅作為內(nèi)部資料交流，這部分作品仍屬于灰色文獻(xiàn)。因此，會(huì)議論文被認(rèn)為是橫跨公開出版和非公開出版作品之間的作品。會(huì)議論文著作權(quán)歸屬可認(rèn)為如下：①作者擁有全部著作權(quán)，包括合作作者；②職務(wù)作品或法人作品歸機(jī)構(gòu)所有；③歸第三方所有，如委托作品。

(3)圖書專著。已出版圖書專著涉及著作權(quán)主要有以下幾種情況：①出版社資助出版，支付版稅，約定作品專有使用權(quán)授權(quán)出版社；②出版社資助出版，支付版稅，但未做約定；③作者出資出版，作者保留版權(quán)[13]。第一種情況需要作者獲得出版社授權(quán)方可“自存繳”；后兩種情況的圖書網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)屬于作者，作者有權(quán)決定是否將作品在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫存儲(chǔ)。

3.1.2 未公開發(fā)表的學(xué)術(shù)成果

未發(fā)表的正式出版物如學(xué)位論文、學(xué)術(shù)資料等涉及作品發(fā)表權(quán)。根據(jù)《著作權(quán)法》第十條“發(fā)表權(quán)”規(guī)定，即決定作品是否公之于眾的權(quán)利。”作品是否發(fā)表屬于著作權(quán)中的人身權(quán)利，權(quán)利屬于著作權(quán)人，圖書館作為保存單位，并沒有發(fā)表作品的相關(guān)權(quán)利，在建設(shè)時(shí)要注意避免侵犯相關(guān)著作權(quán)人的發(fā)表權(quán)。

(1)未發(fā)表期刊、著作或手稿。未發(fā)表的期刊論文、著作、手稿、作品等，作者擁有全部著作權(quán)。高校在使用此類資源時(shí)需與作者簽訂授權(quán)協(xié)議。授權(quán)作品在哪些范圍內(nèi)使用，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫要做好作品完整性的保護(hù)措施，避免作者遭遇作品剽竊等侵權(quán)行為。在預(yù)印本存繳后，作者仍可在學(xué)術(shù)期刊投稿，不會(huì)造成侵權(quán)，但應(yīng)注意期刊是否要求投稿必須是未經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等媒體出版?zhèn)鞑サ淖髌贰?/p>

(2)學(xué)位論文。學(xué)位論文是學(xué)生在導(dǎo)師指導(dǎo)下創(chuàng)作完成的未發(fā)表作品。學(xué)位論文是學(xué)生原創(chuàng)，是以學(xué)位論文的形式表達(dá)其思想，屬于著作權(quán)法保護(hù)的作品。學(xué)位論文著作權(quán)歸屬需視情形而定，通常被認(rèn)為：①委托作品，作者僅有署名權(quán)；②導(dǎo)師與學(xué)生共享著作權(quán)；③學(xué)生獨(dú)享著作權(quán)[14]。多數(shù)高校將其著作權(quán)歸屬學(xué)生，但如果學(xué)位論文是與職務(wù)活動(dòng)緊密聯(lián)系的作品，作者所在單位擁有2年優(yōu)先使用權(quán)。學(xué)位論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題有時(shí)還會(huì)涉及專利和商業(yè)保密。就專利申請(qǐng)而言，需要滯后一段時(shí)間發(fā)表作品；商業(yè)保密需要視具體情況約定。

(3)工作報(bào)告、研究報(bào)告、會(huì)議資料等。工作報(bào)告、研究報(bào)告是利用單位資源創(chuàng)造的成果，屬于特殊職務(wù)作品，著作權(quán)歸機(jī)構(gòu)所有，作者享有署名權(quán)，此類作品一般很少出版發(fā)行，屬于灰色文獻(xiàn)，只需要獲取作者授權(quán)即可存檔。此處的會(huì)議資料是指本機(jī)構(gòu)舉辦會(huì)議的演示文稿、音視頻資料、照片、手冊(cè)和海報(bào)等，在會(huì)議舉行過程中，主辦方為演講者拍照，對(duì)演講過程錄像以便保存或傳播學(xué)術(shù)內(nèi)容，因此涉及口述作品、肖像作品與肖像權(quán)、表演權(quán)等。因此，機(jī)構(gòu)要爭(zhēng)取獲得相應(yīng)授權(quán)，并注明授權(quán)的知識(shí)許可協(xié)議。如中科院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中專門開設(shè)“文獻(xiàn)情報(bào)中心組織的學(xué)術(shù)會(huì)議”專題，存檔已獲作者授權(quán)的演示文稿。

3.2 非文本資源

截至目前, 多數(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的目標(biāo)、功能和服務(wù)仍集中在文本和準(zhǔn)文本(如演示文稿)的知識(shí)內(nèi)容上。但要在新的數(shù)字科研中維系相關(guān)性和貢獻(xiàn)力, 必須支持非文本信息(Non-Textual Materials, NTM)[15]。非文本信息包括觀察數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、計(jì)算數(shù)據(jù)以及音視頻等多媒體資料。

3.2.1 教學(xué)資料

教學(xué)資料包括：(1)網(wǎng)絡(luò)課程。網(wǎng)絡(luò)課程的創(chuàng)作者和控制者均為教師，需對(duì)配套設(shè)施進(jìn)一步區(qū)分，若教師利用的設(shè)備和資源是校方普遍提供的，作品歸屬教師所有；若教師借助學(xué)校的物質(zhì)條件且以學(xué)校名義發(fā)布、由學(xué)校負(fù)責(zé)的作品，屬于特殊職務(wù)作品，教師具有署名權(quán)和表演權(quán)，著作權(quán)歸機(jī)構(gòu)所有。(2)課件。課件是教師在完成工作的過程中創(chuàng)作的作品，屬于一般職務(wù)作品。盡管許多高校提供課件模板和要求，但具體教學(xué)內(nèi)容和選材是由教師決定。若機(jī)構(gòu)對(duì)教學(xué)資料提供特別補(bǔ)助或支持，可酌情擴(kuò)大使用范圍，但通常認(rèn)為課件著作權(quán)歸屬教師，學(xué)校享有2年的優(yōu)先使用權(quán)。

3.2.2 科學(xué)數(shù)據(jù)[16]

科學(xué)數(shù)據(jù)的開放共享對(duì)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)科研發(fā)揮關(guān)鍵性作用。合法地獲取、再利用、衍生、再傳播以及長(zhǎng)期保存科學(xué)數(shù)據(jù)集需明確其歸屬及復(fù)制傳播等權(quán)利。與作品歸屬判斷相似，科學(xué)數(shù)據(jù)是否受著作權(quán)保護(hù)主要考慮以下幾個(gè)方面：①是否是作品；②是否原創(chuàng)，滿足條件后即受著作權(quán)法保護(hù)。據(jù)一項(xiàng)澳大利亞調(diào)查顯示，43%認(rèn)為應(yīng)當(dāng)歸學(xué)者本人，45%認(rèn)為歸屬機(jī)構(gòu)。目前，科學(xué)數(shù)據(jù)著作權(quán)歸屬即要綜合考慮創(chuàng)建者、資助者以及影響權(quán)利歸屬的協(xié)議因素，結(jié)論并不明確。

3.3 OAI收割元數(shù)據(jù)著作權(quán)探析

OAI模式發(fā)展的基本原則是“必須在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的框架下運(yùn)行”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)既受國(guó)內(nèi)法保護(hù)，也要考慮國(guó)際法和國(guó)際公約。與以往封閉式架構(gòu)不同，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫采用OAI-PMH架構(gòu)，有利于數(shù)據(jù)分散收集和集中調(diào)用。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫遵循OAI協(xié)議，該協(xié)議雖不能直接支持對(duì)所描述元數(shù)據(jù)的全文獲取，但可通過元數(shù)據(jù)字段找到全文URL來獲取全文[17]。元數(shù)據(jù)是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的代碼層，是否受著作權(quán)保護(hù)還未達(dá)成共識(shí)，但是制定元數(shù)據(jù)再利用政策卻是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)面臨的迫切問題。

4 我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫著作權(quán)管理與應(yīng)對(duì)策略研究

4.1 我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫著作權(quán)管理現(xiàn)狀

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫內(nèi)容提交者一般情況下應(yīng)是被提交作品的著作權(quán)人，并對(duì)提交作品通過機(jī)構(gòu)知識(shí)庫傳播引發(fā)的侵權(quán)行為承擔(dān)直接責(zé)任。署名權(quán)、出版權(quán)、復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、網(wǎng)絡(luò)信息傳播權(quán)等是法律授予著作權(quán)人的專有權(quán)利，根據(jù)《科學(xué)與人文知識(shí)開放存取的柏林宣言》，作品一旦開放存取，權(quán)利不可收回，著作權(quán)人完全有權(quán)根據(jù)自身意愿決定是否將其作品存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫并公開傳播。雖然國(guó)內(nèi)外很多機(jī)構(gòu)都制定了相關(guān)政策鼓勵(lì)或要求作者提交作品，但這種鼓勵(lì)和要求并非強(qiáng)制性。

截至2017年2月，我國(guó)共有6家高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫在OpenDOAR網(wǎng)站注冊(cè)[18]，筆者分別對(duì)6家機(jī)構(gòu)知識(shí)庫政策進(jìn)行了梳理，如表2所示。

表2 國(guó)內(nèi)6所高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫權(quán)益管理政策

續(xù)表

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫廈門大學(xué)北京大學(xué)北京科技大學(xué)清華大學(xué)西安交通大學(xué)廣西民族大學(xué)元數(shù)據(jù)政策元數(shù)據(jù)開放非商業(yè)性使用//以非營(yíng)利為目的免費(fèi)使用元數(shù)據(jù)開放政策文本/《北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫開放存取政策(試行)》/《開放獲取及著作權(quán)說明》《西安交通大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)門戶開放獲取政策》《CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫開發(fā)獲取政策(試行)》開放程度除學(xué)位論文外全部開放部分開放部分開放部分開放部分開放部分開放

從表2可看出，注冊(cè)的高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫數(shù)目與實(shí)踐建設(shè)數(shù)目差距較大。我國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫正逐步承擔(dān)科研管理系統(tǒng)、教師成果管理系統(tǒng)等擴(kuò)展應(yīng)用，原本作為數(shù)字倉儲(chǔ)的功能在淡化。在機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫建設(shè)初期，規(guī)劃的政策多圍繞存繳、展示與傳播來制定，在實(shí)際發(fā)展過程中，涉及不同系統(tǒng)數(shù)據(jù)交換、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、數(shù)據(jù)收割等新的數(shù)字權(quán)利管理并沒有在相關(guān)政策指引。

廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫(XMU IR)[19]的主頁展示了保存機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果、促進(jìn)學(xué)術(shù)交流和支持OA的立場(chǎng)。XMU IR沿用了軟件自帶的MIT知識(shí)庫許可協(xié)議模版，要求權(quán)利人授予非排他性許可。公示的著作權(quán)聲明包括：(1)本學(xué)術(shù)典藏庫中所有內(nèi)容均由廈門大學(xué)師生整理提交而成，未經(jīng)允許，不得大量下載或鏡像使用。(2)本學(xué)術(shù)典藏庫所提供或鏈接的全文數(shù)據(jù)，版權(quán)屬于作者或資源所有者。用戶在使用本庫資源時(shí)請(qǐng)遵循OA和本庫約定的相關(guān)法律和規(guī)定。(3)本學(xué)術(shù)典藏庫列出的所有資源，如作者或資源所有者認(rèn)為不適合在本平臺(tái)揭示，請(qǐng)告知我們，我們會(huì)及時(shí)將這些資源移除。(4)本站拒絕爬蟲方式非法獲取本站內(nèi)容，一旦被系統(tǒng)檢測(cè)到，即刻被永久拒絕訪問本站。上訴第一項(xiàng)條款是對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫“合理使用”的限定，并強(qiáng)調(diào)了使用量是少量下載。第二項(xiàng)條款表明了著作權(quán)歸屬。第三項(xiàng)條款為“通知—?jiǎng)h除”的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略。第四項(xiàng)條款表明對(duì)存繳資源的保護(hù)，避免數(shù)據(jù)被用于商業(yè)或其他不正當(dāng)用途。美中不足在于，XUM IR并沒有采用數(shù)字權(quán)利管理技術(shù)，進(jìn)一步對(duì)著作權(quán)提供保護(hù)。第四條款項(xiàng)除了聲明外，還應(yīng)當(dāng)在“內(nèi)容層”和“代碼層”增加對(duì)于“收割”或者“再利用”政策的聲明及技術(shù)手段，避免非商業(yè)使用和禁止挖掘。

北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫[20](PKU IR)著作權(quán)管理比較規(guī)范。在“使用指南”欄目下設(shè)有《用戶使用手冊(cè)》《北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫開放獲取政策(試行)》及機(jī)構(gòu)知識(shí)庫提交流程、推薦文件格式、撤銷流程，以及委托他人提交作品的委托書和給機(jī)構(gòu)知識(shí)庫授權(quán)的《北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫授權(quán)協(xié)議書》，委托書和授權(quán)協(xié)議書文本均參考了國(guó)內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)的模板或文獻(xiàn)。PKU IR開放獲取政策涉及知識(shí)庫的定義以及內(nèi)容、提交、使用、保存、撤回和隱私等六個(gè)方面的政策[21]，并作為CALIS機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟的政策模板供國(guó)內(nèi)高校使用，如廣西民族大學(xué)就直接套用此模板，并在該機(jī)構(gòu)知識(shí)庫首頁借鑒廈門大學(xué)提供的“版權(quán)申明”。

西安交通大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫[22]是以收集、展示西安交通大學(xué)歷年學(xué)術(shù)成果為基礎(chǔ)，建設(shè)包括知識(shí)內(nèi)容分析、關(guān)系分析和能力評(píng)價(jià)的平臺(tái)，以開展綜合服務(wù)為目標(biāo)。其政策框架如圖1所示。圖書館作為具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，分別制定了存繳政策(包括“誰存檔”“存什么”“怎么存”“存檔格式”“成果移除”)、傳播政策(元數(shù)據(jù)使用、全文使用)、服務(wù)政策(服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容)和管理政策來保障機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的運(yùn)行。但在整個(gè)政策規(guī)劃中并沒有明確什么樣的使用是“合理使用”及在“代碼層”沒有實(shí)現(xiàn)數(shù)字權(quán)利管理。

圖1 西安交通大學(xué)機(jī)構(gòu)庫政策框架構(gòu)建[23]

4.2 應(yīng)對(duì)策略

4.2.1 最大范圍應(yīng)用“合理使用”與“法定許可”

合理使用[24]是指他人依據(jù)法律的有關(guān)規(guī)定而使用享有著作權(quán)的作品，無須征得著作權(quán)人的同意，也不需要向著作權(quán)人支付報(bào)酬，但應(yīng)當(dāng)尊重作者的精神權(quán)利。合理使用是現(xiàn)代國(guó)家版權(quán)法中普遍采用的一項(xiàng)法律制度。法定許可[25]是指各國(guó)版權(quán)法所普遍采用的一項(xiàng)制度，又稱“法定許可證”制度。是指根據(jù)法律的直接規(guī)定，以某些方式使用他人已發(fā)表的作品可以不經(jīng)著作權(quán)人的許可，但應(yīng)向著作權(quán)人支付使用費(fèi)用，并尊重著作權(quán)人的其他各項(xiàng)人身權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的制度。法定許可促進(jìn)了作品在更大范圍的傳播與再創(chuàng)作，體現(xiàn)出著作權(quán)利益相平衡。

合理使用本身是一條滿足公眾需求的有效途徑，但是合理使用范圍的界定是難點(diǎn)，易產(chǎn)生糾紛，此問題在我國(guó)更為嚴(yán)重?！吨鳈?quán)法》尚未明確“合理使用”概念，未承認(rèn)為了教育和學(xué)習(xí)必須平衡多權(quán)益關(guān)系。就高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫來說，《著作權(quán)法》中“教學(xué)使用，圖書館陳列或保存版本”便于在收集資源過程中使用“合理使用”，但對(duì)未公開發(fā)表作品的使用，需考慮到作者經(jīng)濟(jì)利益、隱私及后續(xù)創(chuàng)作等事宜，“合理使用”并不適用。未公開發(fā)表的作品作為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫重要組成部分，需要機(jī)構(gòu)知識(shí)庫取得著作權(quán)人授權(quán)，并通過嚴(yán)格的保護(hù)措施保護(hù)作者權(quán)益。在“法定許可”方面也可借鑒國(guó)家許可證制度，采取政府出資，適當(dāng)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償與強(qiáng)制存繳相結(jié)合的政策，推動(dòng)學(xué)術(shù)資源進(jìn)一步傳播。

4.2.2 構(gòu)建高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟云平臺(tái)，獲得“集體授權(quán)”

高校共建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟云平臺(tái)，可將本地知識(shí)庫作為云平臺(tái)知識(shí)庫的一部分換取其他機(jī)構(gòu)資源的使用權(quán)限，這在一定程度上可避免侵權(quán)問題。在云平臺(tái)構(gòu)建過程中，需簽訂協(xié)議，共同規(guī)范云平臺(tái)資源的使用范圍，保證不會(huì)出現(xiàn)資源濫用及惡意下載等現(xiàn)象。2016年成立的中國(guó)高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟出臺(tái)統(tǒng)一的規(guī)章制度管理我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建設(shè)與發(fā)展，與出版商談判獲取“集體授權(quán)”，允許本單位成員在期刊出版時(shí)滯期后，將發(fā)表在該刊中的論文在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中開放獲取。

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