包玉秋

湖北省鄂州市華容區(qū)人民檢察院，湖北 鄂州 436000

自2014年2月份高檢院啟動統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)以來，筆者所在檢察院共在系統(tǒng)內(nèi)發(fā)送流程監(jiān)控230次，其中口頭提醒378次，發(fā)送流程監(jiān)控通知書35次，較好地提升了案件辦理的質(zhì)量和速度。但在實際運用中發(fā)現(xiàn)流程監(jiān)控工作存在定位不明、管理弱化等問題，給正確使用造成了不便，筆者結(jié)合實踐操作，談一談這方面的問題及完善措施，以期為更好發(fā)揮案管職能作用提供一點參考。

一、案件流程監(jiān)控存在的問題

(一)監(jiān)督定位不明確

對案件的監(jiān)管，大致分為兩大板塊，一是對案件進行全程的流程監(jiān)控，二是對案件質(zhì)量進行評查。前者應(yīng)該是對在辦案件進行流程上的跟蹤監(jiān)督，保證案件的辦理過程符合程序法的規(guī)定。而后者應(yīng)該是對辦結(jié)案件，從實體法、程序法上對案件辦理的過程、結(jié)果進行評價，得出案件是否合格的結(jié)論。前者，任何一個流程監(jiān)控者都可以做，相對簡單，而后者的程序復雜、嚴謹，得出的結(jié)論應(yīng)該有權(quán)威。從現(xiàn)狀看，案管部門發(fā)出的流程監(jiān)控通報中，還存在通報已經(jīng)辦結(jié)案件的問題，有些問題還涉及到實體，引起辦案檢察官與流程監(jiān)控員的爭論，辦案檢察官往往會拿出“不了解事實，不能隨意評判”或者“這是檢委會定的”等理由來回復流程監(jiān)控員，在一定程度上損害了案件質(zhì)量評查的權(quán)威。實際上，問題根源還是在于對流程監(jiān)控的定位不準確。

(二)案件流程監(jiān)控流于事務(wù)性工作

現(xiàn)有流程監(jiān)控模塊由個案監(jiān)控、預警超期監(jiān)控、重點案件監(jiān)控、流程監(jiān)控統(tǒng)計四個子模構(gòu)成。在日常工作中，筆者所在基層院監(jiān)控統(tǒng)計顯示，95%的流程監(jiān)控工作就是對臨期的案件進行口頭通知，5%監(jiān)控工作是發(fā)送流程監(jiān)控通知書，而個案監(jiān)控、重點案件監(jiān)控工作尚未涉及，讓流程監(jiān)控工作流于形式，案管部門職能作用打了折扣。

(三)案件流程監(jiān)控隊伍薄弱

流程監(jiān)控工作的專業(yè)性很強，監(jiān)控各種類型的案件，各種類型案件程序都不一樣。因此，監(jiān)控員的崗位素能要求應(yīng)該非常高，要熟悉各項檢察業(yè)務(wù)工作，才能做好流程監(jiān)控工作。然而目前，對于流程監(jiān)控員需要什么樣的素能，在頂層沒有一個規(guī)范性文件予以明確，因此各地配備的流程監(jiān)控員相對隨意，大部分基層院因案多人少的矛盾比較突出，將熟悉業(yè)務(wù)的檢察官放在核心業(yè)務(wù)部門辦案，而往往將新進入檢察機關(guān)的年輕人調(diào)整到案管部門擔任流程監(jiān)控員，這也是流程監(jiān)控效果不佳的原因之一，在一定程度上體現(xiàn)某些基層院對流程監(jiān)控工作的不重視。

二、完善流程監(jiān)控工作的建議與對策

為了有效開展流程監(jiān)控工作，切實提升案件的辦理質(zhì)量和速度，結(jié)合華容區(qū)檢察院的實踐與探索，筆者建議從以下幾方面予以完善。

(一)程序監(jiān)督和實體監(jiān)督并重

案管部門作為全院的案件“大總管”，不應(yīng)當排除其對案件的實體監(jiān)督，單方面的程序監(jiān)督是不充分、不全面的，難以發(fā)揮案管部門職能作用。首先，從理論上講，不應(yīng)當把實體監(jiān)督從整體監(jiān)督中剝離出去；其次，從實踐來看，案管部門的實體監(jiān)督是以強化案件管理為前提，而不是在正常辦案程序外對辦案部門的檢查。因此，案管部門對案件的程序性和實體性監(jiān)督，更有助于提升案件的辦理質(zhì)量。

(二)流程監(jiān)控工作應(yīng)突出重點，精準用力

筆者認為，案管部門在掌握案件基本信息的同時，把工作的重點放在開展個案監(jiān)控和重點案件監(jiān)控上，一是對類案進行監(jiān)控，通過案管部門的流程監(jiān)控來把握執(zhí)法辦案中的某一類案件的傾向性問題，對類案進行分析研判，發(fā)現(xiàn)存在的共性問題，提出解決辦法，借以提高案件質(zhì)量，提升檢察效能。二是針對特定案件進行監(jiān)督，比如對不批捕、不起訴、撤案或退回補充偵查等需要特別注意的案件以及檢察長或檢委會交辦的特定案件，案管部門應(yīng)特別上心，緊盯死守，對實體、程序問題都要弄個明白，查明是否存在問題，保證案件辦理質(zhì)量，杜絕案件瑕疵。

(三)創(chuàng)新完善案件流程監(jiān)控機制

一是建立業(yè)務(wù)部門聯(lián)絡(luò)員機制。定期召開業(yè)務(wù)部門內(nèi)勤聯(lián)席會，及時傳達、共享系統(tǒng)更新信息，開展個案指導，提升指導的隨時性和有效性。二是實行案管監(jiān)控臺賬管理。建議制作《流程監(jiān)控監(jiān)督項目列表》和《案管日志》，確保監(jiān)督有理有據(jù)，并為檢察官辦案情況提供綜合考評依據(jù)。三是建立監(jiān)督管理每月通報機制。對案件監(jiān)督管理情況進行整體通報，做到“日審核、月通報”。四是建立規(guī)范執(zhí)法專題會機制。每季度定期召開規(guī)范執(zhí)法專題會議，解決辦案共性問題、重大個案問題和積案清理，并提出相應(yīng)措施。

(四)打造精細化監(jiān)管體系

一是案卡填錄審核求“精”。當案件受理登記、填錄案卡時，要求案卡項目不留空白，一律嚴格對照《統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)填錄標準和說明》將移送文書中所述內(nèi)容全部準確錄入。當案件辦結(jié)送案時，流程監(jiān)控員按照省院“日清月結(jié)”活動要求，通過統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)“送案送卷”功能審核網(wǎng)上辦案有無系統(tǒng)外制作、打印文書、電子印章以及系統(tǒng)操作是否規(guī)范，重點檢查承辦人填錄案卡是否全面、同步、及時、規(guī)范。二是監(jiān)控內(nèi)容求“細”。充分發(fā)揮統(tǒng)計分析作用，著力從全局、宏觀角度發(fā)現(xiàn)司法辦案中存在的傾向性問題。通過統(tǒng)計審核，將案卡信息與案件實體處理結(jié)果相關(guān)聯(lián)，在一定范圍內(nèi)突破監(jiān)控內(nèi)容局限。同時，將此類案件作為重點評查的個案，督促辦案部門進一步細化證據(jù)審查標準，提升辦案規(guī)范化水平。借助統(tǒng)計報表固定案卡信息的特點，彌補流程監(jiān)控空白。三是問題分類求“準”。堅持全面監(jiān)督與重點監(jiān)督相結(jié)合。確定案件流轉(zhuǎn)、涉案財物管理、法律文書制作、辦案期限、強制措施適用、辦案節(jié)點操作、案卡填錄等11項關(guān)鍵節(jié)點作為流程監(jiān)控的落腳點，結(jié)合實踐中發(fā)現(xiàn)的問題，分類匯總形成問題對照表，方便流程監(jiān)控員查漏糾錯，從而高質(zhì)、高效地完成流程監(jiān)控工作。堅持流程監(jiān)控和信息質(zhì)量監(jiān)管相結(jié)合。樹立“案件大監(jiān)管”理念，通過統(tǒng)計銜接導入工具、新統(tǒng)計子系統(tǒng)信息傳遞審核及基礎(chǔ)表審核工具及時從信息異常現(xiàn)象發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)不規(guī)范問題，在糾正業(yè)務(wù)規(guī)范性問題時一并糾正相關(guān)業(yè)務(wù)信息。堅持辦案程序監(jiān)管和案件質(zhì)量監(jiān)管相結(jié)合。綜合運用包含巡查案件流轉(zhuǎn)情況、查閱系統(tǒng)“流程監(jiān)控”選項內(nèi)容、檢查辦案節(jié)點信息填錄、比對外來文書、核對文書及審批表、比對統(tǒng)計數(shù)據(jù)等多種監(jiān)管方法，鎖定所有不規(guī)范辦案情形，有效打破流程監(jiān)控方法簡單、乏力的困境。