郭睿

[摘 要] 在處于經(jīng)濟全球化高度發(fā)展的今天，促進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、生產(chǎn)要素改進以及產(chǎn)品質(zhì)量提升都必須著眼于全球的經(jīng)濟環(huán)境。文章基于全球價值鏈理論探討經(jīng)濟新常態(tài)背景下創(chuàng)新驅(qū)動對我國產(chǎn)業(yè)升級的作用方式，從科技創(chuàng)新、科技管理體制創(chuàng)新以及合理進行高級專業(yè)化生產(chǎn)三個方面入手，以期為我國經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展及產(chǎn)業(yè)升級提供參考。

[關(guān)鍵詞] 全球價值鏈；產(chǎn)業(yè)升級；創(chuàng)新驅(qū)動

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2018. 23. 055

[中圖分類號] F203 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2018）23- 0129- 03

1 引 言

自2008年美國金融危機以來，全球經(jīng)濟觸底，世界主要經(jīng)濟體增速普遍放緩，全球經(jīng)濟發(fā)展步入后金融危機時代。同時，改革開放40年來經(jīng)濟的高速發(fā)展使我國成為世界第二大經(jīng)濟體，但目前我國經(jīng)濟正處于增長速度換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期和前期刺激政策消化期這 “三期疊加”的特定階段。在此背景下，面對復(fù)雜的國際國內(nèi)環(huán)境，政府、學(xué)界普遍認為我國經(jīng)濟進入新常態(tài)，亟須轉(zhuǎn)變驅(qū)動方式以促進我國的產(chǎn)業(yè)升級，從而帶動我國經(jīng)濟平穩(wěn)健康發(fā)展。20世紀90年代以來，全球生產(chǎn)和貿(mào)易格局發(fā)生變革，產(chǎn)品內(nèi)國際分工形式逐漸興起，全球價值鏈（Global Value Chains）分工模式已經(jīng)成為各國參與國際分工的新常態(tài)。目前，價值鏈已經(jīng)被用來分析在垂直分工模式下不同階段行為者之間的關(guān)系，并成為研究產(chǎn)業(yè)升級、經(jīng)濟發(fā)展、增加就業(yè)、消除負擔等經(jīng)濟社會問題的工具。通過改革開放，我國已不可逆轉(zhuǎn)地融入全球化進程中，并通過加入WTO開始自覺地參與到國際分工與市場競爭的洪流中。

綜合來看，目前對我國經(jīng)濟新常態(tài)下產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究主要聚焦于國內(nèi)層面，國外學(xué)界將全球價值鏈理論運用于研究產(chǎn)業(yè)升級已有較多進展，以“全球價值鏈（global value chains）”、“產(chǎn)業(yè)升級（upgrading of industry）”為關(guān)鍵詞，以2010-2017年為時間節(jié)點，從ISI Web of Science信息檢索平臺中共遴選出了71篇論文。從圖1中可以看出，2010-2017年中關(guān)于全球價值鏈對產(chǎn)業(yè)升級影響的研究總體呈現(xiàn)穩(wěn)中增長的趨勢，并且2011與2014年呈現(xiàn)出兩個高峰期，分別占樣本總體的21.05%。結(jié)合當時國際經(jīng)濟形勢，2011年全球經(jīng)濟處于衰退陰影中的復(fù)蘇時期，歐債危機不斷升級，全球經(jīng)濟缺乏活力，亟須產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級以帶動經(jīng)濟發(fā)展；2014年經(jīng)濟運行分化加劇，世界產(chǎn)業(yè)變革的呼聲越來越強，中國經(jīng)濟新常態(tài)成為促進世界經(jīng)濟穩(wěn)定的重要力量，在全球價值鏈下的產(chǎn)業(yè)升級又被提到了較高的位置。

2 全球價值鏈理論與我國的產(chǎn)業(yè)升級

全球價值鏈理論根源于20世紀80年代的價值鏈理論，是伴隨著跨國公司在全球范圍內(nèi)配置不同環(huán)節(jié)（包括中間產(chǎn)品生產(chǎn)、最終 產(chǎn)品生產(chǎn)、營銷、研發(fā)等）而產(chǎn)生的。20世紀90年代以來，經(jīng)濟全球化進程不斷加快，企業(yè)的組織創(chuàng)新及其國際化戰(zhàn)略，促使了跨國企業(yè)的發(fā)展，強調(diào)協(xié)調(diào)和控制國際事務(wù)的能力而不強調(diào)所有權(quán)（Dicken， 2007），跨國企業(yè)逐漸突破地理界限，成為國際經(jīng)濟貿(mào)易的主要力量。新的組織形式促使了領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部的垂直分化和縱向解體，為降低成本結(jié)構(gòu)而進行非核心技術(shù)的外包等活動，使發(fā)展中國家被動融入全球經(jīng)濟鏈條。隨著信息技術(shù)的發(fā)展， 當代國際分工已經(jīng)由產(chǎn)業(yè)間國際分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際分工轉(zhuǎn)變成產(chǎn)品內(nèi)國際分工（趙瑾，2014）。從全球性結(jié)構(gòu)來看，全球價值鏈是由在生產(chǎn)不同階段上進行市場增值活動的參與者構(gòu)成的，可以說，全球價值鏈是經(jīng)濟全球化的必然產(chǎn)物。

經(jīng)濟發(fā)展主要靠資本增長，勞動力創(chuàng)造和全要素生產(chǎn)率的提高來促進。按照新古典經(jīng)濟增長模型的觀點，在經(jīng)濟發(fā)展初期，中國的經(jīng)濟增長主要依靠勞動力和資本等生產(chǎn)要素投入驅(qū)動。由于豐富的資源儲備和廉價的勞動力優(yōu)勢，生產(chǎn)要素的邊際報酬較高，增加以單位的生產(chǎn)要素投入往往會帶來較大的收益。同時，由于收入的不平衡性等原因使得勞動力從生產(chǎn)率低下的農(nóng)村流向城市工業(yè)部門，勞動力的重新分配與結(jié)構(gòu)調(diào)整推動了改革開放初期經(jīng)濟的快速增長。但新古典增長理論同時指出，當經(jīng)濟發(fā)展到一定階段，生產(chǎn)要素的邊際收益開始遞減，如果仍舊著重強調(diào)勞動力等要素在價值創(chuàng)造中的作用，將無法促進我國經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展。因此，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長的方式，走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展道路，將是我國產(chǎn)業(yè)升級的必由之路。對于發(fā)展中國家來說，全球價值鏈不但提供了一個新的市場，也越來越成為刺激學(xué)習(xí)與創(chuàng)新的主要著力點。

3 科技創(chuàng)新是促進產(chǎn)業(yè)升級的前提

科技創(chuàng)新是促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的前提，為產(chǎn)業(yè)升級提供了資金和技術(shù)支持。熊彼特創(chuàng)新理論認為“創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的源泉”，其中最直觀的就是科技創(chuàng)新。同時熊皮特認為創(chuàng)新是在生產(chǎn)過程中內(nèi)生的，一個企業(yè)會為了追求超額利潤和較低的成本而實行技術(shù)創(chuàng)新。而一旦一個企業(yè)的創(chuàng)新行為得以實施，便會引起其他企業(yè)的競相模仿，從而形成一種良性循環(huán)來促進整個行業(yè)的升級。如圖2所示，科技創(chuàng)新可以從技術(shù)引進和自主創(chuàng)新兩個方面進行發(fā)展：技術(shù)引進是指企業(yè)通過進行國際合作積極引進國外成熟技術(shù)，吸取全球價值鏈中流動的技術(shù)，并在自身原有技術(shù)的基礎(chǔ)上進行再創(chuàng)造，從而實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新增強自身的核心競爭力，這是一種外向的開放式創(chuàng)新；自主創(chuàng)新指企業(yè)利用自身資源，在原有技術(shù)的技術(shù)上進行研發(fā)，從而進行技術(shù)創(chuàng)新，這是一種內(nèi)生的封閉式創(chuàng)新。

中國是目前世界第一大出口國，但高新技術(shù)產(chǎn)品出口額度在制造業(yè)出口中所占比重較低，中國在高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易中所賺取的附加值遠低于發(fā)達國家。An-Chi Tung （2013）等認為目前中國制造業(yè)的發(fā)展方式顯著受到全球價值鏈合作體系的影響，其中合同制造起著重要的作用。而無論是全球價值鏈還是合同制造都受到發(fā)達國家跨國企業(yè)的影響，其專注研發(fā)和營銷等高收益環(huán)節(jié)，獲得了較高的附加值。我國制造業(yè)由于缺乏強有力的技術(shù)支撐，在全球產(chǎn)業(yè)鏈條中主要通過接受發(fā)達國家跨國企業(yè)的合同制造或非核心外包等方式從事低附加值的加工制造工作，處于微笑曲線底端。

在全球價值鏈體系下，由于后發(fā)國家存在資金短缺、人才匱乏等現(xiàn)實狀況的制約，自主研發(fā)能力較低，而技術(shù)引進的效率高成本低，能在一定時期內(nèi)促進企業(yè)的較快發(fā)展。在全球價值鏈體系中，知識密集型的本地企業(yè)能夠創(chuàng)造更大的附加值并在供應(yīng)鏈中發(fā)揮更重要的作用。雖然這對本地供應(yīng)商來說像是進行科技創(chuàng)新、融入全球化生產(chǎn)的好機會，但實則不然。近年來發(fā)達國家為加強在全球價值鏈中的“虜獲”效應(yīng)，一方面不斷加強知識產(chǎn)權(quán)保護，對核心技術(shù)的輸出進行限制。另一方面，跨國公司進入東道國市場這一過程使跨國公司控制了當?shù)厣a(chǎn)鏈，并建立起了進入壁壘，限制了本地企業(yè)融入高價值鏈的機會。因此，本地企業(yè)要積極進行科技創(chuàng)新，增加知識和技術(shù)的溢出效應(yīng)所帶來外部經(jīng)濟效應(yīng)，從而促進我國的產(chǎn)業(yè)升級。

4 科技管理體制創(chuàng)新是助力產(chǎn)業(yè)升級的催化劑

Helen， R.（2012）等把國家體制放入全球價值鏈中進行研究，認為要了解哪些因素介入全球價值鏈體系中會創(chuàng)造提升勞動和技能的機會，就必須要沿著分散在價值鏈中不同環(huán)節(jié)上企業(yè)之間的關(guān)系來考慮國家體制的影響力。國家體制，特別是那些關(guān)于知識和技能形成相關(guān)的部分，深刻影響著一個國家在嵌入全球經(jīng)濟過程中比較優(yōu)勢和專業(yè)化水平的提升。在全球價值鏈視角下，生產(chǎn)國和消費國的國家經(jīng)濟和體制條件優(yōu)化，不單是科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級的重要驅(qū)動力，也是全球可持續(xù)發(fā)展的催化劑。隨著我國科技創(chuàng)新不斷深入發(fā)展，科技管理體制創(chuàng)新成為亟待解決的關(guān)鍵問題。

首先，從管理主體上來看，要建立多元主體的管理模式。在科技創(chuàng)新領(lǐng)域應(yīng)進一步“去行政化”，政府起到支持科技發(fā)展與把握發(fā)展路線的基礎(chǔ)作用，激勵企業(yè)、行業(yè)進行自主創(chuàng)新，鼓勵金融機構(gòu)支持科技投入，同時要發(fā)揮第三部門在創(chuàng)新中的作用。目前正值全球價值鏈重組的時期，由于官方協(xié)調(diào)談判的局限性，非政府組織和社會運動組織等第三部門成為重新塑造市場的重要力量。在我國第三部門科技組織科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)已初具規(guī)模，學(xué)會、協(xié)會、研究會、基金會等組織參與國際交流合作與科研活動等已成為目前科技管理發(fā)展的顯著特點和必然趨勢。

其次，從管理方式上看，要優(yōu)化科技投入與科技產(chǎn)出的效率，建立完備的績效考核體系。目前我國科技投入不斷加大，但科技投入轉(zhuǎn)化效率低下。據(jù)教科文組織發(fā)布的《2015年科學(xué)報告：面向2030》指出，盡管投入巨資（2014年占國內(nèi)生產(chǎn)總值的2.09%），擁有更高素質(zhì)的研究人員和精良的設(shè)備，但中國科學(xué)家們尚未取得尖端性突破。對此李克強表示，到2020年，我國要力爭在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和戰(zhàn)略前沿領(lǐng)域取得重大突破，全社會研發(fā)經(jīng)費投入強度（GERD/GDP）達到2.5%，科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻率達到60%，邁進創(chuàng)新型國家和人才強國行列。

5 高級專業(yè)化生產(chǎn)是產(chǎn)業(yè)升級的重要支撐

生產(chǎn)專業(yè)化使得勞動分工專業(yè)化，F(xiàn)ucai Lu（2015）等通過研究中國汽車制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)，認為由于生產(chǎn)要素的不可分割性，大批量的流水線生產(chǎn)給我國的汽車制造業(yè)帶來了可觀的成本優(yōu)勢?？梢钥闯?，在服裝制造業(yè)、汽車制造業(yè)等勞動密集型產(chǎn)業(yè)中進行專業(yè)化生產(chǎn)與產(chǎn)業(yè)集聚將會帶來較大的規(guī)模效益，降低生產(chǎn)成本。同時，由于知識的溢出效應(yīng)會在產(chǎn)業(yè)集聚中進行擴散，在金融、時裝等服務(wù)業(yè)及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中也會帶來較大的收益。因此，國家在發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)的時候應(yīng)注意有針對性地進行行業(yè)區(qū)分。

全球供應(yīng)鏈的垂直專業(yè)化使得價值增值成為國際貿(mào)易中的熱點問題，通過垂直化的專業(yè)分工，資本、能源及其他生產(chǎn)要素越過了區(qū)域邊界成為了一體。因此，目前探討生產(chǎn)專業(yè)化與產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)時，應(yīng)以整個世界為背景進行研究。隨著國際競爭的日益加劇，產(chǎn)業(yè)之間的分工在不斷細化，企業(yè)之間的競爭也日趨激烈。通過推行更加開放的貿(mào)易和投資結(jié)構(gòu)，發(fā)展中國家可以從外部規(guī)模經(jīng)濟中獲益。在經(jīng)濟新常態(tài)背景下，我國應(yīng)優(yōu)化進出口結(jié)構(gòu)，打破貿(mào)易壁壘，優(yōu)化外來資金利用模式，著重促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

目前產(chǎn)業(yè)集聚已經(jīng)成為促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要發(fā)展政策，但值得注意的是過度的產(chǎn)業(yè)集聚會帶來擁擠效應(yīng)，進而引發(fā)效率損失。同時由于過度強調(diào)生產(chǎn)專業(yè)化所帶來的成本優(yōu)勢將會造成科技創(chuàng)新動力的缺失。因此政府在制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策時要充分考慮到產(chǎn)業(yè)集聚的門檻效應(yīng)，避免出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟的現(xiàn)象。

6 結(jié) 論

目前我國正處于經(jīng)濟新常態(tài)下，“三期疊加”的特殊經(jīng)濟環(huán)境以及復(fù)雜的國際因素都對我國的產(chǎn)業(yè)升級提出了新的要求。在全球價值鏈體系下，我國應(yīng)轉(zhuǎn)變驅(qū)動力量，從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動，進行科技創(chuàng)新、科技管理體制創(chuàng)新，合理進行高級專業(yè)化生產(chǎn)，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模效益的最大化作用。

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