（博士生導(dǎo)師）

一、引言

如何提高政府R&D資金使用效率，提升區(qū)域創(chuàng)新能力，一直是各級政府部門關(guān)注的重點。在新常態(tài)下，經(jīng)濟增長的動力機制逐漸由要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動，全面提高科技創(chuàng)新能力，發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的推動作用，已迫在眉睫。然而，由于科技創(chuàng)新領(lǐng)域存在正外部性、市場失靈、組織失靈以及不確定性等風(fēng)險，需要政府制定和執(zhí)行各種R&D資助政策，對創(chuàng)新活動提供激勵和引導(dǎo)。自《國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～2020）》實施以來，我國政府對科技創(chuàng)新的支持力度明顯加大。那么，不斷增加的政府R&D資助是否帶來了區(qū)域創(chuàng)新能力的提升？政府R&D資助對創(chuàng)新能力的影響是否存在區(qū)域差異？各地區(qū)政府R&D經(jīng)費的投入結(jié)構(gòu)對區(qū)域創(chuàng)新能力有何影響？對這些問題的回答，有利于全面地剖析當(dāng)前我國各地區(qū)政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力提升的貢獻(xiàn)情況，揭示政府R&D資助執(zhí)行過程中存在的問題，可以為各地區(qū)政府制定和調(diào)整R&D投資決策、提高科技資金使用效率，進(jìn)而提升區(qū)域創(chuàng)新能力提供經(jīng)驗依據(jù)。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）關(guān)于政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力影響的地區(qū)差異

由于各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡，且科研基礎(chǔ)實力相差較大，各地區(qū)政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效果也大相徑庭。樊琦等（2011）研究發(fā)現(xiàn)，我國政府R&D資助有利于提高國家及區(qū)域自主創(chuàng)新能力，其中對經(jīng)濟相對發(fā)達(dá)的地區(qū)和科研基礎(chǔ)較好的地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出能力影響更大。但王向華等（2011）對31個省份的政府科技投入產(chǎn)出彈性和科技投入貢獻(xiàn)率進(jìn)行比較分析得出的結(jié)論與之相悖，他們認(rèn)為人均政府科技投入高的省份的科技投入產(chǎn)出彈性和科技投入貢獻(xiàn)率并不高，而中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)的政府科技投入產(chǎn)出彈性和科技投入貢獻(xiàn)率反而較高。解茹玉（2009）發(fā)現(xiàn)政府R&D資金投入京津區(qū)域和東部沿海區(qū)域獲得的R&D活動績效較好；而投入東北區(qū)域、南部沿海區(qū)域以及中部區(qū)域獲得的R&D活動績效較差；投入北部沿海區(qū)域、西北區(qū)域以及西南區(qū)域的大部分省市獲得的R&D活動績效，相對其經(jīng)濟實力來說是有效的。

（二）關(guān)于政府R&D資金的分配結(jié)構(gòu)對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響

從現(xiàn)有研究來看，政府R&D資助對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響存在較大爭議，一些學(xué)者認(rèn)為政府資金投入可以激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新投入的熱情，但有些學(xué)者認(rèn)為政府資金投入的替代效應(yīng)會擠出企業(yè)的研發(fā)投入。除此之外，還有部分學(xué)者認(rèn)為政府資金投入對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響受限于具體情況。如Tassey等（2010）研究美國制造業(yè)企業(yè)時發(fā)現(xiàn)，政府R&D資助在基礎(chǔ)研究階段會擠出企業(yè)研發(fā)投入，在應(yīng)用研究階段影響不顯著，而在試驗發(fā)展階段則有正向的刺激作用。余偉婷等（2017）研究政府R&D資助強度變化對企業(yè)研發(fā)投入杠桿作用的變化情況時發(fā)現(xiàn)，在政府資助強度大的地區(qū)，政府對高校的資助可以促進(jìn)企業(yè)研發(fā)投入增加，但對科研院所的資助會擠出企業(yè)的研發(fā)投入；而在資助強度較小的地區(qū)，影響則相反。

對于政府資金投入對高等學(xué)校創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，談毅等（2014）研究發(fā)現(xiàn)，政府資金投入在工科院校和師范院校的效果更好。由于各地區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新能力及科研基礎(chǔ)均存在很大差異，政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力的作用效果必然會受到政府R&D資金分配結(jié)構(gòu)的影響。聶鳴等（2014）基于“投入—產(chǎn)出”的視角，研究了投向不同領(lǐng)域的政府科技資金對區(qū)域R&D產(chǎn)出彈性的影響，發(fā)現(xiàn)政府對企業(yè)、高校、科研院所的科技資助都與區(qū)域R&D產(chǎn)出正相關(guān)，并且隨著政府支持強度的下降，政府對科研院所、高校、企業(yè)的科技資助與區(qū)域R&D產(chǎn)出的彈性系數(shù)依次變小、變大以及基本不變。楊洪濤（2017）等基于系統(tǒng)動力學(xué)對天津市的政府R&D投入與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)系進(jìn)行探討，發(fā)現(xiàn)從長期來看，增加企業(yè)R&D投入的短期效果較好，而增加政府R&D投入的長期效果更顯著；在總投入不變的情況下，政府或企業(yè)將更多的R&D經(jīng)費投向高校和研發(fā)機構(gòu)能更好地提升區(qū)域創(chuàng)新能力。余永澤（2011）基于空間計量分析發(fā)現(xiàn)，政府資金支持對研發(fā)機構(gòu)和高校創(chuàng)新產(chǎn)出的影響具有不確定性，而對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出具有負(fù)向影響。

通過梳理相關(guān)研究可以發(fā)現(xiàn)，關(guān)于政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力影響的研究還存在可以拓展的空間。首先，現(xiàn)有研究對政府R&D資助影響區(qū)域創(chuàng)新能力的探索尚未得出一致結(jié)論，有待進(jìn)一步研究。其次，雖然現(xiàn)有研究已經(jīng)揭示了政府R&D資助對創(chuàng)新能力的影響存在區(qū)域差異，但并沒有對這一差異產(chǎn)生的原因進(jìn)行深入分析。此外，關(guān)于政府R&D資金的分配結(jié)構(gòu)對區(qū)域創(chuàng)新能力影響的研究，鮮有結(jié)合政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力作用效果而進(jìn)行分析，所得結(jié)論也有失偏頗。因此，本文在已有研究的基礎(chǔ)上，判斷政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響效果及其區(qū)域差異，并從政府R&D資金分配角度，進(jìn)一步探求這種區(qū)域差異產(chǎn)生的原因，以期清楚地還原當(dāng)前我國政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力提升的貢獻(xiàn)情況，揭示各地區(qū)政府R&D資助執(zhí)行過程中存在的問題，并提出相應(yīng)的政策建議。

三、實證研究

（一）研究設(shè)計

本文的實證研究分為兩部分，首先從整體上評估政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，總結(jié)政府R&D資助作用效果的區(qū)域差異；然后從政府R&D經(jīng)費的分配結(jié)構(gòu)角度，探求這一區(qū)域差異產(chǎn)生的原因。選取2009～2015年我國30個省、市、自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》及《中國統(tǒng)計年鑒》?？紤]到從創(chuàng)新投入到產(chǎn)出具有一定的時滯性，創(chuàng)新投入要素截取2009～2014年的數(shù)據(jù)，而創(chuàng)新產(chǎn)出（創(chuàng)新能力）采用滯后一年（2010～2015年）的數(shù)據(jù)。全部樣本數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計見表1。

從表1中可以看出，各組數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)差都很大，說明數(shù)據(jù)的離散程度較大，各指標(biāo)在省域間存在較大差異；R&D經(jīng)費中來自企業(yè)的資金要明顯高于來自政府的資金，但各省份來自企業(yè)的R&D資金差別更加大；政府的R&D資金主要投向科研院所和高校，投向企業(yè)的資金比例較小。

（二）政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力影響的地區(qū)差異研究

1.模型設(shè)定。知識生產(chǎn)函數(shù)以R&D經(jīng)濟增長模型為核心，描述新知識的產(chǎn)出與各投入要素之間的關(guān)系，為解釋研發(fā)及其對經(jīng)濟發(fā)展的影響提供了良好的經(jīng)驗?zāi)Ｐ涂蚣芗岸糠治龉ぞ?。根?jù)杰菲知識生產(chǎn)函數(shù)，企業(yè)通過投入研究經(jīng)費和人力資源等要素，獲得技術(shù)創(chuàng)新最重要的產(chǎn)出。由于本文主要考察政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，將杰菲知識生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行改造，設(shè)定如下模型：

表1 全體變量的描述性統(tǒng)計

其中，Yit代表區(qū)域創(chuàng)新能力，在已有研究中，學(xué)者們多采用專利數(shù)量對創(chuàng)新能力進(jìn)行衡量。相比受專利機構(gòu)工作效率和偏好影響較大的專利授權(quán)數(shù)，專利申請數(shù)可以更好地反映當(dāng)期創(chuàng)新產(chǎn)出的實際水平，故選取專利申請數(shù)衡量區(qū)域創(chuàng)新能力。資本投入由兩部分構(gòu)成，即來自政府的研發(fā)資助Gi，t-1以及來自企業(yè)的R&D投入Ei，t-1，分別用R&D經(jīng)費中來自政府的資金和來自企業(yè)的資金測度；人力資本Li，t-1用R&D人員全時當(dāng)量衡量；A表示系統(tǒng)內(nèi)影響產(chǎn)出的其他確定性因素；i（i=1，2，…，30）表示省份，t（t=2009，2010，…，2015）代表年份。將式（1）兩邊取對數(shù)，得到：

2.實證分析。為了從總體上考察政府R&D資助對我國區(qū)域創(chuàng)新能力的影響情況，首先以全國30個省的省級面板數(shù)據(jù)作為樣本總體進(jìn)行混合回歸模型估計，Hausman檢驗的結(jié)果為拒絕原假設(shè)，故選用固定效應(yīng)模型，估計結(jié)果見表2。判定系數(shù)為0.9835，說明模型的結(jié)論是穩(wěn)定可靠的。

表2 政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力影響的整體估計結(jié)果

從表2的估計結(jié)果可以看出，從整體來看，政府R&D資助和企業(yè)R&D投入對區(qū)域創(chuàng)新能力都具有顯著的正向促進(jìn)作用，其中政府R&D資助的系數(shù)大于企業(yè)R&D投入。政府R&D資助和企業(yè)R&D投入每增加1%，區(qū)域創(chuàng)新能力分別增加0.8391%和0.6219%，說明政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力的提升作用更為明顯。R&D人員全時當(dāng)量對區(qū)域創(chuàng)新能力沒有顯著影響，這可能與我國創(chuàng)新人才結(jié)構(gòu)不均衡有關(guān)。

以全國30個省域面板數(shù)據(jù)作為樣本總體進(jìn)行固定效應(yīng)變系數(shù)模型估計，得到2009～2015年間各省市政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響系數(shù)，如表3所示。

由表3可以看出，政府R＆D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力影響最明顯的是江西，系數(shù)高達(dá)1.2558；而影響最小的是內(nèi)蒙古，政府R&D資助每增加1%，創(chuàng)新能力下降0.1422%。

為了揭示政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力影響的地區(qū)差異，將各省市政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響系數(shù)進(jìn)行聚類分析（如表4所示）。從整體上看，科研基礎(chǔ)較好的地區(qū)（如北京、湖北等）以及政府R&D投入強度較高的地區(qū)（上海、陜西等）的政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響更為明顯，但也不乏特殊現(xiàn)象。山東的政府R&D投入強度并不低，但政府R&D資助對創(chuàng)新能力的影響系數(shù)卻為負(fù)，科技基礎(chǔ)好并且政府R&D投入強度最高的北京市，其政府R&D資助對創(chuàng)新能力的影響卻不是最大的。由此可見，政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響與該地區(qū)政府R&D資助強度、經(jīng)濟和科技實力等因素并沒有呈現(xiàn)明顯的正相關(guān)關(guān)系，這意味著單純地加大政府R&D資助力度并不能有效地實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新水平的提升，要切實提高區(qū)域創(chuàng)新能力，必須深入剖析政府科技資助執(zhí)行過程中存在的問題及原因，提高資金使用效率。

（三）政府R&D資助績效地區(qū)差異的原因分析

1.政府R&D資金分配結(jié)構(gòu)的地區(qū)差異。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的R&D產(chǎn)出的主體由企業(yè)、高校、科研院所構(gòu)成，下頁圖反映了2015年我國各省份政府R&D資金分配結(jié)構(gòu)情況。從圖中可以看出，各地區(qū)政府R&D資金在各創(chuàng)新主體間的分配差異較大，大多數(shù)地區(qū)的政府R&D經(jīng)費集中分配于科研院所和高校，而投向企業(yè)的資金比例普遍偏?。河?4個省市投向科研院所的政府R&D資金超過50%，北京和四川甚至在80%以上?？梢?，科研院所雖然經(jīng)歷了企業(yè)化轉(zhuǎn)制，但其在政府研發(fā)資源中的主導(dǎo)地位仍未動搖。浙江投向高校的政府R&D經(jīng)費比重高達(dá)48.9%，高于其他省市。湖南投向企業(yè)的政府R&D資金比例最高，為38.28%。投入比例最低的是北京，僅有3.23%。黑龍江、福建、山東、湖南、貴州、寧夏的政府R&D資助在各執(zhí)行主體間的分配比例相當(dāng)。

表3 各省市政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力影響的估計結(jié)果

表4 政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力影響系數(shù)的聚類分析結(jié)果

政府資金通常主要用于支持具有較大外部性的基礎(chǔ)性研發(fā)活動，而非競爭性產(chǎn)品的開發(fā)，因此，總體而言，我國當(dāng)前以科研院所和高校為主體的政府R&D資助結(jié)構(gòu)與國際發(fā)展趨勢是相符的。但在一些省市政府R&D資助在各主體間的分配比例嚴(yán)重失衡，可能就會影響政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力的作用效果?；诖?，本文將通過測算和對比各類地區(qū)政府R&D資金投向不同創(chuàng)新主體對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響情況，深入剖析政府R&D資助作用地區(qū)差異產(chǎn)生的原因。

2.模型設(shè)定。將企業(yè)、高校、科研院所的R&D經(jīng)費支出中的政府資金作為資本要素分別納入杰菲知識生產(chǎn)函數(shù)中，得到如下模型：

表示政府對高校的R&D資助，用高校R&D經(jīng)費中來自政府的資金衡量；表示政府對科研院所的R&D資助，用科研院所R&D經(jīng)費中來自政府的資金衡量；表示政府對企業(yè)的R&D資助，用企業(yè)R&D經(jīng)費中來自政府的資金衡量；及A的含義同式（1）一致，i（i=1，2，…，30）代表省份，t（t=2009，2010，…，2015）代表年份。將式（3）兩邊取對數(shù)，得到式（4）：

3.實證分析。分別對30個省份的樣本整體數(shù)據(jù)以及根據(jù)聚類分析結(jié)果分類的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行實證分析，其中模型1是對30個省市樣本整體的考察，模型2、模型3和模型4分別是根據(jù)聚類分析得到的影響程度強、中、弱三類地區(qū)的分析，實證結(jié)果如表5所示。各模型的Hausman檢驗結(jié)果分別拒絕原假設(shè)、拒絕原假設(shè)、接受原假設(shè)、拒絕原假設(shè)，表明應(yīng)當(dāng)分別采用固定效應(yīng)模型、固定效應(yīng)模型、隨機效應(yīng)模型、固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計。

2015年各地區(qū)政府R&D資金分配結(jié)構(gòu)情況圖

表5 政府R&D經(jīng)費的分配結(jié)構(gòu)對區(qū)域創(chuàng)新能力影響的估計結(jié)果

總體來看，4個模型的擬合優(yōu)度值都在0.9以上，說明模型與樣本數(shù)據(jù)的擬合情況非常好，模型具有較強的解釋力，但在不同模型下各自變量對因變量的影響強弱存在差異。

（1）在對30個省市樣本整體進(jìn)行考察的模型1中，投向高校、科研院所的政府R&D資金對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響系數(shù)分別為0.5178、0.4327，而對企業(yè)的R&D資助沒有為區(qū)域創(chuàng)新能力帶來顯著的影響。高校和科研院所從事的多是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，周期長、風(fēng)險大、資金需求量大，研發(fā)活動的開展需要依靠政府大量的科技經(jīng)費支持，因此對政府的R&D資助具有較強的依賴性。而對于企業(yè)而言，政府直接資助對企業(yè)自身的R&D投入來說往往是一把雙刃劍。一方面，政府R&D資助可以彌補技術(shù)成果帶來的私人收益與社會收益間的差額，從而降低企業(yè)研發(fā)成本，激勵企業(yè)開展進(jìn)一步的創(chuàng)新活動；另一方面，政府資助也可能會擠出企業(yè)自有R&D投入，互補作用和替代作用相互制衡，使得政府資助的效果表現(xiàn)得不顯著。

（2）對于政府R&D資金作用較強的省份（模型2），各自變量都通過了1%的顯著性水平檢驗，政府對高校、科研院所、企業(yè)的R&D資助都發(fā)揮了顯著的促進(jìn)作用，其中投入高校的政府R&D資金對該類地區(qū)創(chuàng)新能力的提升作用最大，投入科研院所的資金收效次之。

相比之下，對于政府R&D資金作用適中的省份（模型3），投向高校、科研院所、企業(yè)的資金的收效均有所下降。其中，政府投入高校和科研院所的R&D資金每增加1%，區(qū)域創(chuàng)新能力將分別提升0.6597%和0.1053%，投入企業(yè)的R&D資金并沒有對創(chuàng)新能力產(chǎn)生顯著影響。整體來看，模型3所考察的多數(shù)省份擁有較多的高校和科研院所（如湖北、湖南等），科技創(chuàng)新基礎(chǔ)較好，能夠為創(chuàng)新活動提供豐富的人才資源和技術(shù)資源，但這些省份多位于我國中部地區(qū)，經(jīng)濟實力不強，企業(yè)的創(chuàng)新能力還較弱，產(chǎn)學(xué)研合作覆蓋面不夠大，不能很好地利用本地區(qū)豐富的創(chuàng)新資源優(yōu)勢，從而導(dǎo)致人才和技術(shù)外流現(xiàn)象嚴(yán)重。

（3）對于政府R&D資金作用較弱的省份（模型4），政府資金對創(chuàng)新能力的提升作用主要來自于對科研院所的投資，而投向高校的R&D資金對創(chuàng)新能力的影響不顯著，投向企業(yè)的資金則顯著阻礙了區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。這是因為相比前兩類地區(qū)，模型4所考察的省份高質(zhì)量學(xué)校普遍較少，基礎(chǔ)創(chuàng)新能力較弱，創(chuàng)新資源缺乏，先進(jìn)技術(shù)和高質(zhì)量人才主要通過引進(jìn)獲得，技術(shù)創(chuàng)新成本較高，產(chǎn)學(xué)研合作層次不高，科技創(chuàng)新缺少優(yōu)質(zhì)平臺作支撐。對于內(nèi)蒙古、寧夏、新疆、青海等經(jīng)濟實力較弱地區(qū)，企業(yè)創(chuàng)新能力偏低，加之創(chuàng)新資源長期匱乏，創(chuàng)新基礎(chǔ)較弱，政府資助很難得到立竿見影的效果。

（4）對比模型2、模型3和模型4的估計結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力的作用情況與政府R&D資金的投向有很大關(guān)系：

第一，從政府R&D影響較強的地區(qū)到影響較弱的地區(qū)，政府投向高校、科研院所、企業(yè)的R&D資金對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響普遍呈減弱趨勢。這說明投向高校、科研院所、企業(yè)的政府R&D資金對區(qū)域創(chuàng)新能力影響的減弱，會導(dǎo)致政府R&D資助整體對區(qū)域創(chuàng)新能力促進(jìn)作用的弱化。

第二，各地區(qū)投向高校的政府R&D經(jīng)費對區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用都很明顯。據(jù)統(tǒng)計資料顯示，高校的R&D經(jīng)費內(nèi)部支出中來自政府的資金比例常年保持在50%左右，對政府科技資助的依賴程度較高，高校主要從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究領(lǐng)域的研發(fā)創(chuàng)新活動，專利是其直接產(chǎn)出，因此在各類地區(qū)模型的估計中，投向高校的政府R&D資金都表現(xiàn)出顯著的促進(jìn)作用?？梢?，將政府R&D資金向高校傾斜，鼓勵基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的開展，是培育區(qū)域創(chuàng)新能力、提升科技軟實力的重要途徑。

第三，當(dāng)前我國政府R&D經(jīng)費資助主要投向科研院所，比例高達(dá)65%，多數(shù)省份也將科研院所作為政府R&D資金的重點資助對象。高投入理應(yīng)帶來較高的產(chǎn)出貢獻(xiàn)，但縱觀本文的實證結(jié)果，各模型中投向科研院所的政府R&D資金的收效并不理想，這可能與當(dāng)前科研院所普遍存在的R&D資金利用不當(dāng)問題有關(guān)。據(jù)資料顯示，當(dāng)前我國近90%的研發(fā)經(jīng)費集中在20%的科研人員手中，尤其集中于擔(dān)任行政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員手中，科研項目經(jīng)費的分配不合理和過度集中的問題嚴(yán)重，這樣一來，以論文、專利為標(biāo)志的科研產(chǎn)出的集中對于經(jīng)費投入而言是累退的，科技創(chuàng)新能力并未得到實際提升。

第四，各模型的估計結(jié)果都顯示，投向企業(yè)的政府R&D資金收效甚微，這可能是由多種因素所致。首先，政府對企業(yè)的R&D直接資助力度較弱，各地區(qū)投向企業(yè)的政府R&D資金在資助總額中的占比普遍較小。同時，由于政策體制的制約，政府資助資金在不同類型的企業(yè)間分配不均，集中配置于國有或大型企業(yè)，而研發(fā)資金真正匱乏的中小企業(yè)獲得的資助較少，弱化了政府資助對企業(yè)研發(fā)活動的激勵效果。其次，對于我國大部分省市而言，當(dāng)前企業(yè)的創(chuàng)新能力還不強，相當(dāng)一部分企業(yè)會用獲得的政府R&D資助替代企業(yè)自身的R&D投資，縮減自身實際的R&D支出，而由于審核和監(jiān)管不到位，蓄意“騙補”的企業(yè)也屢見不鮮，使得政府R&D資助難以發(fā)揮應(yīng)有的作用。此外，基于自身利益考慮，一些企業(yè)對關(guān)鍵核心技術(shù)采取保密措施，未將其申請技術(shù)專利，這也是導(dǎo)致投向企業(yè)的政府R&D資金影響較弱的原因之一。企業(yè)的R&D投入是衡量一個地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵性指標(biāo)，只有當(dāng)企業(yè)真正成為創(chuàng)新活動的主體，全社會的創(chuàng)新活力才會被激發(fā)起來。因此，加大對企業(yè)創(chuàng)新活動的扶持力度，優(yōu)化政府對企業(yè)的R&D資助結(jié)構(gòu)，提高資金使用效率，是擺在政策制定者和執(zhí)行者面前的重要問題。

四、結(jié)論與啟示

本文利用2009～2015年我國30個省、市的省際面板數(shù)據(jù)，實證研究了政府R&D資助對區(qū)域創(chuàng)新能力影響的地域差異。在此基礎(chǔ)上，從政府R&D資助分配結(jié)構(gòu)角度探析地區(qū)差異產(chǎn)生的原因，挖掘政府R&D資助實施過程中存在的問題，得出以下結(jié)論：①政府R&D資助可以促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提高，但地區(qū)之間存在差異；②各類地區(qū)投向高校的政府R&D資金對區(qū)域創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用都很明顯，但投向企業(yè)的政府R&D資金收效甚微，投向科研院所的政府R&D資金比例最大，但并沒有對區(qū)域創(chuàng)新能力帶來很大的貢獻(xiàn)；③政府R&D資金分配結(jié)構(gòu)不合理、創(chuàng)新主體對資金使用效率不高是制約政府資助發(fā)揮作用的主要因素。各地區(qū)政府R&D資金分配普遍重科研機構(gòu)輕企業(yè)，同時各創(chuàng)新主體內(nèi)部普遍存在經(jīng)費分配過度集中和經(jīng)費浪費問題。

由此可見，政府在進(jìn)行R&D資助時，應(yīng)結(jié)合地區(qū)實際情況，注重科技投入的精準(zhǔn)化，實行差別化的資助政策，具體包括以下幾個方面：

首先，優(yōu)化政府R&D資金的分配結(jié)構(gòu)。政府R&D資助力度應(yīng)從科研院所向企業(yè)傾斜，繼續(xù)推進(jìn)應(yīng)用類院所的企業(yè)化轉(zhuǎn)制。在保證一些與國防、重大技術(shù)突破相關(guān)的經(jīng)費資助下，應(yīng)逐步削減對科研院所的直接經(jīng)費資助。建立以企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系，著重圍繞企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新來資助創(chuàng)新主體，這不僅有益于引導(dǎo)企業(yè)增加創(chuàng)新投入，也有利于解決科研機構(gòu)科技經(jīng)費濫用問題。此外，已有資料顯示，中小企業(yè)是國家技術(shù)創(chuàng)新的主體，但由于受到資金和技術(shù)的雙重約束，中小企業(yè)往往會在一些具有良好發(fā)展前景的創(chuàng)新項目上擱淺，這就需要政府加大對中小型科技企業(yè)資助的力度，通過為這些企業(yè)提供貸款保證、貸款貼息、建立中小企業(yè)風(fēng)險投資基金等方式為其拓寬融資渠道。對于政府資助影響不大的地區(qū)，還應(yīng)加大對高校的R&D資助力度，鼓勵基礎(chǔ)研究的開展，進(jìn)而提升區(qū)域基礎(chǔ)創(chuàng)新能力及科技軟實力。

其次，完善創(chuàng)新機制，提高創(chuàng)新資金使用效率，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新水平的協(xié)調(diào)發(fā)展。提高創(chuàng)新資金使用效率對創(chuàng)新能力提升具有重大意義，如果創(chuàng)新效率不高，即使增加研發(fā)投入，也難以實現(xiàn)創(chuàng)新能力的提升，反而會造成創(chuàng)新資源投入的浪費。應(yīng)建立以成果轉(zhuǎn)化為衡量標(biāo)準(zhǔn)的量化撥款機制，對政府投入各創(chuàng)新主體的R&D經(jīng)費進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，構(gòu)建涵蓋成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)的創(chuàng)新成果評估體系，搭建政府撥款與技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的橋梁，加強資金補助與技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，采取措施規(guī)制各創(chuàng)新主體政府資助經(jīng)費過度集中和浪費問題，對蓄意“騙補”及經(jīng)費浪費現(xiàn)象加大處罰力度，力求讓政府資金用到實處。

最后，政府應(yīng)根據(jù)不同區(qū)域的創(chuàng)新優(yōu)勢和特點，結(jié)合不同的區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展階段和社會環(huán)境，制定行之有效的資助方案。對于經(jīng)濟實力較強但科技基礎(chǔ)較弱的地區(qū)（如浙江、廣東等），應(yīng)加大對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的資助力度，著力提高當(dāng)?shù)馗咝：涂蒲性核目蒲兴?；對于科技基礎(chǔ)較好而經(jīng)濟實力較弱的地區(qū)（如湖北、湖南等），應(yīng)充分利用本地區(qū)豐富的科研人才和技術(shù)資源，提高企業(yè)創(chuàng)新能力，拓展產(chǎn)學(xué)研合作的新領(lǐng)域、新途徑，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化；對于當(dāng)前經(jīng)濟和科技實力均較弱且政府R&D資助作用整體較小的一些省份，如內(nèi)蒙古、寧夏、新疆、青海等，政府應(yīng)通過宏觀調(diào)控手段，在人、財、物各方面進(jìn)一步加大對這些地區(qū)的扶持力度，幫助并引導(dǎo)其增強創(chuàng)新意識。同時提升對外開放水平，大力吸引發(fā)達(dá)地區(qū)及外商的研發(fā)投資，學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，在消化吸收的基礎(chǔ)上開展“二次創(chuàng)新”，提高本地區(qū)的創(chuàng)新能力。

張攀，吳建南．政府干預(yù)、資源詛咒與區(qū)域創(chuàng)新——基于中國大陸省級面板數(shù)據(jù)的實證研究［J］．科研管理，2017（1）．

聶鳴，曾赤陽，丁秀好．不同政府科技資助與區(qū)域R&D產(chǎn)出的關(guān)系研究［J］．科學(xué)學(xué)研究，2014（10）．

樊琦，韓民春．政府R&D補貼對國家及區(qū)域自主創(chuàng)新產(chǎn)出影響績效研究——基于中國28個省域面板數(shù)據(jù)的實證分析［J］．管理工程學(xué)報，2011（3）．

王向華，傅利平，何勇軍．我國區(qū)域創(chuàng)新體系中政府科技投入效益的實證分析［J］．科學(xué)管理研究，2011（1）．

解維敏，唐清泉，陸姍姍．政府R&D資助，企業(yè)R&D支出與自主創(chuàng)新——來自中國上市公司的經(jīng)驗證據(jù)［J］．金融研究，2009（6）．

楊向陽，童馨樂．政府支持對KIBS企業(yè)研發(fā)投入的影響研究［J］．科研管理，2014（12）．

馮宗憲，王青，侯曉輝．政府投入、市場化程度與中國工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率［J］．?dāng)?shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2011（4）．

余偉婷，蔣伏心．公共研發(fā)投資對企業(yè)研發(fā)投入杠桿作用的研究［J］．科學(xué)學(xué)研究，2017（1）．

談毅，楊曄，白伊貝．政府科技投入對高校創(chuàng)新產(chǎn)出影響的實證研究——基于2004～2013年的數(shù)據(jù)［J］．財政研究，2014（12）．

解茹玉．基于區(qū)域?qū)Ρ鹊奈覈甊&D投入績效差異分析［D］．西安：西北大學(xué)，2009．

楊洪濤，左舒文．基于系統(tǒng)動力學(xué)的創(chuàng)新投入與區(qū)域創(chuàng)新能力關(guān)系研究——來自天津的實證［J］．科技管理研究，2017（3）．