[摘要] 行業(yè)協(xié)會的外部治理在于理順其與外部利益相關(guān)者的關(guān)系。行業(yè)協(xié)會信任關(guān)系的建立受其外部治理框架的影響。行業(yè)協(xié)會與外部利益相關(guān)者之間關(guān)系的治理與協(xié)調(diào)，是行業(yè)協(xié)會信任和認(rèn)同的重要來源。行業(yè)協(xié)會外部治理結(jié)構(gòu)的重構(gòu)必須以構(gòu)建良好的信任關(guān)系為目標(biāo)。為此，政府應(yīng)做好制度供給，行業(yè)協(xié)會應(yīng)不斷自我完善，社會化的監(jiān)督機(jī)制的建立也是不可或缺的一部分。

[關(guān)鍵詞] 信任關(guān)系 行業(yè)協(xié)會 治理結(jié)構(gòu)

[中圖分類號] C912.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1004-6623（2017）06-0083-04

[作者簡介] 李利利（1983 — ），山東臨沂人，國家行政學(xué)院博士，研究方向：公共行政。

完善的治理結(jié)構(gòu)是支撐行業(yè)協(xié)會生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。行業(yè)協(xié)會屬于外部資源依賴型組織，治理結(jié)構(gòu)需要與外部環(huán)境相匹配。通過非正式契約關(guān)系來增強(qiáng)行業(yè)協(xié)會的資源獲取能力，在行業(yè)協(xié)會治理結(jié)構(gòu)中充分平衡各方利益訴求顯得尤為必要。

一、基于關(guān)系的行業(yè)協(xié)會外部治理結(jié)構(gòu)

行業(yè)協(xié)會的信任主要來自于內(nèi)部會員企業(yè)的信任，再由內(nèi)部信任擴(kuò)展到外部信任。行業(yè)協(xié)會與其外部利益相關(guān)者①之間形成的聯(lián)結(jié)和監(jiān)督關(guān)系是行業(yè)協(xié)會外部信任產(chǎn)生和維持的主要渠道。其中對行業(yè)協(xié)會信任關(guān)系產(chǎn)生直接影響的主要有這三組關(guān)系：一是行業(yè)協(xié)會與行業(yè)內(nèi)企業(yè)的合作與競爭關(guān)系；二是行業(yè)協(xié)會與政府之間的合作、互惠及監(jiān)督關(guān)系；三是行業(yè)協(xié)會與社會公眾、消費(fèi)者、大眾媒體、評估機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)督關(guān)系以及互惠與合作關(guān)系。

行業(yè)協(xié)會治理結(jié)構(gòu)既表明機(jī)構(gòu)的設(shè)置、內(nèi)部權(quán)力的合理分配以及運(yùn)行規(guī)范，也體現(xiàn)行業(yè)協(xié)會與其外部利益相關(guān)者的關(guān)系。治理結(jié)構(gòu)是建立在組織的能力和關(guān)系基礎(chǔ)上的。一方面，機(jī)構(gòu)和規(guī)則的建構(gòu)、運(yùn)作影響著組織能力；另一方面，信任和認(rèn)同是在關(guān)系治理的過程中逐漸確立和達(dá)成的。信任關(guān)系是契約關(guān)系的核心，是主體之間合作的必要前提。信任關(guān)系是行業(yè)協(xié)會保證社會資源得到最有效利用的社會共同約定，是行業(yè)協(xié)會贏得組織聲譽(yù)和維持免稅地位、獲取社會資助和財政支持，以及實現(xiàn)組織終極目標(biāo)的重要保障。

行業(yè)協(xié)會獲得眾多契約主體信任的關(guān)鍵是擁有科學(xué)、合理的治理結(jié)構(gòu)，否則，權(quán)力的運(yùn)用就會偏向某一契約主體，進(jìn)而導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會信任機(jī)制的缺損乃至崩潰。

從內(nèi)容上看，行業(yè)協(xié)會的治理結(jié)構(gòu)可以劃分為內(nèi)部組織治理結(jié)構(gòu)和外部關(guān)系治理結(jié)構(gòu)兩方面。內(nèi)部組織治理結(jié)構(gòu)主要探討行業(yè)協(xié)會內(nèi)在的制度安排，即控制權(quán)力的分配與相互制衡，主要分析會員（代表）大會、理事會、監(jiān)事會和秘書處的權(quán)力和責(zé)任。外部關(guān)系治理結(jié)構(gòu)主要研究對行業(yè)協(xié)會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行處理的框架及機(jī)制，即行業(yè)協(xié)會與外部利益相關(guān)者的利益協(xié)調(diào)、管理權(quán)限以及企業(yè)（指非會員企業(yè) ）對行業(yè)協(xié)會的認(rèn)可等，有的學(xué)者將其稱為行業(yè)協(xié)會的形象設(shè)計。

二、行業(yè)協(xié)會與外部利益

相關(guān)者關(guān)系的博弈分析

本文以行業(yè)協(xié)會信任構(gòu)建為目標(biāo)，對行業(yè)協(xié)會與行業(yè)內(nèi)非會員企業(yè)和政府之間的聯(lián)結(jié)關(guān)系以及行業(yè)協(xié)會與監(jiān)督主體之間的監(jiān)督關(guān)系進(jìn)行博弈分析，并嘗試構(gòu)建以“信任關(guān)系”為核心的行業(yè)協(xié)會外部治理結(jié)構(gòu)。

（一）行業(yè)協(xié)會與外部利益相關(guān)者聯(lián)結(jié)關(guān)系博弈分析

1. 行業(yè)協(xié)會與行業(yè)內(nèi)非會員企業(yè)

我國行業(yè)協(xié)會遵循自愿原則，當(dāng)前，我國企業(yè)入會的比率不是很高，行業(yè)協(xié)會的代表性還比較低。協(xié)會的會員率僅為40%左右，還有一大部分行業(yè)企業(yè)由于各種原因未加入行業(yè)協(xié)會。行業(yè)協(xié)會可以通過自律性規(guī)范來影響和約束會員企業(yè)，而行業(yè)內(nèi)的非會員企業(yè)不認(rèn)同行業(yè)協(xié)會對市場的管理。市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和簡政放權(quán)改革使行業(yè)協(xié)會承擔(dān)越來越多的行業(yè)管理職責(zé)，因此，處理好二者的關(guān)系對行業(yè)協(xié)會生存和發(fā)展至關(guān)重要。

由于利益和立場不同，行業(yè)內(nèi)非會員企業(yè)與行業(yè)協(xié)會在關(guān)系的協(xié)調(diào)上進(jìn)行博弈，影響著雙方的信任和認(rèn)同程度。行業(yè)協(xié)會承擔(dān)著較多的行業(yè)管理職能，從雙方博弈的結(jié)果可以看出，行業(yè)協(xié)會與行業(yè)內(nèi)非會員企業(yè)的最優(yōu)策略組合即行業(yè)內(nèi)非會員企業(yè)能夠認(rèn)同行業(yè)協(xié)會，而行業(yè)協(xié)會也采取合作的策略，鼓勵行業(yè)內(nèi)非會員企業(yè)入會。在此種策略組合下，行業(yè)協(xié)會對整個行業(yè)都可以發(fā)揮有效的協(xié)調(diào)和約束作用，避免為了部分成員利益而壓制行業(yè)內(nèi)非會員企業(yè)，進(jìn)而促進(jìn)行業(yè)有序競爭與廣泛合作。

企業(yè)加入?yún)f(xié)會的目的無非是希望獲得更多的話語權(quán)，能參與和影響行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行規(guī)行約的制定，并獲得更多的行業(yè)信息以及合作機(jī)會，同時還能享受到行業(yè)協(xié)會和政府的技術(shù)和服務(wù)方面的扶持?，F(xiàn)實情況是，我國行業(yè)協(xié)會發(fā)展比較差的占到總數(shù)的1/3，面臨著生存和發(fā)展困難，發(fā)揮的作用也比較有限。許多行業(yè)協(xié)會服務(wù)能力有限，不能為企業(yè)提供必要的幫助，導(dǎo)致企業(yè)對行業(yè)協(xié)會認(rèn)同感和信任程度較低，不愿加入行業(yè)協(xié)會。此時，行業(yè)協(xié)會與行業(yè)內(nèi)的非會員企業(yè)之間的關(guān)系以競爭為主：企業(yè)不認(rèn)同行業(yè)協(xié)會的管理規(guī)范，不接受行業(yè)協(xié)會的約束、配合行業(yè)協(xié)會的活動；而行業(yè)協(xié)會有可能對行業(yè)內(nèi)非會員企業(yè)進(jìn)行打壓和限制，使其處于不公平的競爭地位。這是最差的博弈情形。為了實現(xiàn)最優(yōu)策略組合，行業(yè)協(xié)會應(yīng)通過自身的作為不斷增強(qiáng)服務(wù)水平和能力，為企業(yè)謀取更多的利益，才能得到企業(yè)的認(rèn)可和信任，吸引更多企業(yè)入會。

2. 行業(yè)協(xié)會與政府

行業(yè)協(xié)會與政府之間存在著委托代理關(guān)系。政府通過職能轉(zhuǎn)移的方式，將手中的一部分包括行業(yè)統(tǒng)計、資質(zhì)審核、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定以及組織職業(yè)培訓(xùn)等職能委托給行業(yè)協(xié)會，政府成了委托人，行業(yè)協(xié)會成了代理人。行業(yè)協(xié)會與政府出于自身利益最大化考慮，往往以理性決策為前提進(jìn)行博弈。在行業(yè)協(xié)會與政府互為對手的博弈關(guān)系中，政府與行業(yè)協(xié)會都有可能采取合作或不合作的策略，并形成四種博弈情形。

從博弈可能的結(jié)果可以看出，政府與行業(yè)協(xié)會的最優(yōu)策略組合是雙方相互合作關(guān)系。然而在一次性的博弈過程中，由于雙方都沒有信守承諾的激勵，每個理性的個體都是利己的，在博弈的過程中都追求自身利益的最大化。雙方都渴望對方守信，而不要求自己也必須做到誠信。這種關(guān)系中，講誠信的一方的利益很可能就會遭到損害，雙方合作也無法維持。行業(yè)協(xié)會與政府是一種長期的協(xié)作關(guān)系，任何一方失信都不是最優(yōu)策略選擇。只有以相互信任為基礎(chǔ)而形成的合作關(guān)系才可以長久維持下去。endprint

（二）行業(yè)協(xié)會與外部監(jiān)督主體的監(jiān)督關(guān)系

行業(yè)協(xié)會作為獨(dú)立的法人，應(yīng)按照法人治理的權(quán)力制衡原則進(jìn)行治理結(jié)構(gòu)設(shè)計。然而實際上我國大部分行業(yè)協(xié)會的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)或缺失、或流于形式。如果外部社會監(jiān)督也不能發(fā)揮應(yīng)有的作用，那么行業(yè)協(xié)會有可能偏離其組建的初衷，被某些領(lǐng)導(dǎo)或大企業(yè)操縱和控制，成為謀取私利的工具。這就要求行業(yè)協(xié)會在維護(hù)會員利益、規(guī)范行業(yè)發(fā)展的過程中，還應(yīng)在公共空間承擔(dān)一定的社會責(zé)任。因而有必要肯定外部社會監(jiān)督對行業(yè)協(xié)會的重要意義，建立有效的行業(yè)協(xié)會外部監(jiān)督機(jī)制。

行業(yè)協(xié)會的外部監(jiān)督關(guān)系主要包括行政監(jiān)督和社會監(jiān)督兩個方面。監(jiān)督主體除了社團(tuán)成員、政府部門和第三方評估機(jī)構(gòu)以外， 還有社會公眾、媒體以及消費(fèi)者。行業(yè)協(xié)會與外部監(jiān)督主體之間存在監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系。在外部監(jiān)督者與行業(yè)協(xié)會的博弈中，行業(yè)協(xié)會可能采取“合謀”與“不合謀”兩種策略，“合謀”主要指行業(yè)協(xié)會與企業(yè)通過共同操縱價格和市場交易等手段謀取私利；外部監(jiān)督者可采取“監(jiān)督”和“不監(jiān)督”兩種策略。

行業(yè)協(xié)會與企業(yè)合謀與否主要取決于合謀時的收益、被發(fā)現(xiàn)時受到懲罰而遭受的損失以及不合謀時行業(yè)協(xié)會獲得的公信力和認(rèn)同。而當(dāng)前的社會法律環(huán)境還未完善到可以對行業(yè)協(xié)會進(jìn)行有效約束，行業(yè)協(xié)會的結(jié)構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行管理也存在許多缺陷，在無監(jiān)督狀態(tài)下，有些行業(yè)協(xié)會借助管理的便利，傾向于選擇與企業(yè)合謀，建立市場壟斷或形成價格聯(lián)盟侵害消費(fèi)者的合法權(quán)益，犧牲部分社會公共利益。對行業(yè)協(xié)會的違規(guī)懲罰、信用評價、鑒定評估等外部監(jiān)督行為可以有效規(guī)范行業(yè)協(xié)會的行為，使行業(yè)協(xié)會肩負(fù)起協(xié)調(diào)行業(yè)糾紛、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的重任，承擔(dān)公共服務(wù)職責(zé)，有效發(fā)揮行業(yè)協(xié)會職能。因此，建立有效的行業(yè)協(xié)會社會監(jiān)督機(jī)制勢在必行。

三、以“信任關(guān)系”為核心的

行業(yè)協(xié)會外部治理結(jié)構(gòu)調(diào)整

行業(yè)協(xié)會治理的目的是建立有效的合作機(jī)制，包括行業(yè)協(xié)會內(nèi)部會員之間的合作，以及與政府和企業(yè)等的合作。外部的約束或利益都可促成合作，而建立在信任關(guān)系基礎(chǔ)之上的合作更具有持久性。外部關(guān)系的治理與協(xié)調(diào)是行業(yè)協(xié)會信任和認(rèn)同的重要來源，應(yīng)以信任關(guān)系為核心，構(gòu)建行業(yè)協(xié)會外部治理結(jié)構(gòu)框架。

行業(yè)協(xié)會外部治理結(jié)構(gòu)直接影響著行業(yè)協(xié)會信任關(guān)系的形成。在行業(yè)協(xié)會外部治理結(jié)構(gòu)中，契約關(guān)系條件下信任關(guān)系的產(chǎn)生和維系是行業(yè)協(xié)會治理的目標(biāo)。行業(yè)協(xié)會的外部信任受行業(yè)協(xié)會與其外部利益相關(guān)者之間的聯(lián)結(jié)關(guān)系和監(jiān)督關(guān)系的影響。

首先，構(gòu)建行業(yè)協(xié)會與行業(yè)內(nèi)非會員企業(yè)關(guān)系治理結(jié)構(gòu)的重點(diǎn)是明確二者之間的權(quán)責(zé)范圍與合理定位。二者之間的最優(yōu)關(guān)系是行業(yè)內(nèi)非會員企業(yè)認(rèn)同和支持行業(yè)協(xié)會，而行業(yè)協(xié)會也積極吸納行業(yè)內(nèi)非會員企業(yè)入會，建立互信關(guān)系。行業(yè)協(xié)會與行業(yè)內(nèi)非會員企業(yè)的聯(lián)結(jié)關(guān)系受制度環(huán)境的制約，影響著雙方關(guān)系處理的途徑和方式?！耙粯I(yè)一會”的格局讓各行業(yè)協(xié)會處于壟斷地位。行業(yè)內(nèi)非會員企業(yè)要么加入行業(yè)協(xié)會、要么不加入，沒有更多選擇。行業(yè)協(xié)會有時為了會員利益而排擠、限制非會員企業(yè)，造成行業(yè)壟斷，嚴(yán)重阻礙行業(yè)的發(fā)展。此時，二者之間的關(guān)系以競爭為主。為此，一方面應(yīng)引入行業(yè)協(xié)會間的適度競爭機(jī)制，實行“一業(yè)多會”，通過公平競爭，在一個行業(yè)最終形成一家有足夠權(quán)威性的行業(yè)協(xié)會，增加行業(yè)內(nèi)非會員企業(yè)的選擇性是完善行業(yè)協(xié)會與行業(yè)內(nèi)非會員企業(yè)關(guān)系治理結(jié)構(gòu)可行之舉。另一方面，行業(yè)協(xié)會應(yīng)盡量圍繞企業(yè)的目的多開展能吸引企業(yè)入會的活動，如協(xié)會的刊物、統(tǒng)計數(shù)據(jù)、培訓(xùn)、考察、研討會、展覽會、聯(lián)誼活動、行業(yè)內(nèi)競賽等。行業(yè)協(xié)會也應(yīng)多了解企業(yè)的需求，盡可能地幫助企業(yè)解決經(jīng)營難題，積極發(fā)揮代表、溝通、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、公正、統(tǒng)計、研究、服務(wù)的職能，贏得行業(yè)內(nèi)非會員企業(yè)的忠誠和信任，吸引非會員企業(yè)入會。而非會員企業(yè)也應(yīng)增強(qiáng)對行業(yè)協(xié)會的支持和信任，積極與行業(yè)協(xié)會進(jìn)行溝通與合作，通過加入行業(yè)協(xié)會獲得預(yù)期回報，雙方形成相互信任、合作的關(guān)系結(jié)構(gòu)。

其次，行業(yè)協(xié)會與政府之間良好的關(guān)系治理結(jié)構(gòu)建立在相互信任基礎(chǔ)上的適度嵌入性合作。行業(yè)協(xié)會的信任源于行業(yè)協(xié)會的非營利性質(zhì)和職能，協(xié)會的服務(wù)和管理能力。政府的信任源于政府的扶持和職能轉(zhuǎn)移。在傳統(tǒng)行政體制的長期影響下，政府已習(xí)慣于通過強(qiáng)大的行政權(quán)力支配和運(yùn)用公共資源。行業(yè)協(xié)會成為政府的縮影，執(zhí)行政府的指令，具有濃厚的行政化色彩，與政府形成了強(qiáng)烈的依附關(guān)系。行業(yè)協(xié)會職能得以有效發(fā)揮的關(guān)鍵在于其獨(dú)立性和自主性。隨著去行政化改革不斷推進(jìn)，行業(yè)協(xié)會以“社會化、市場化”為改革方向與行政部門脫鉤，行業(yè)協(xié)會與政府的組織和職能邊界得以厘清，使行業(yè)協(xié)會擁有更大的自主性。實施直接登記制后，由于公共資源依然掌握在政府手中，行業(yè)協(xié)會與政府的關(guān)系可能會出現(xiàn)兩種后果，一是行業(yè)協(xié)會由依附業(yè)務(wù)主管單位轉(zhuǎn)向依附登記管理機(jī)關(guān)，無法消褪行政化色彩；二是業(yè)務(wù)主管單位在喪失協(xié)會管理權(quán)后，以業(yè)務(wù)指導(dǎo)為借口重新對行業(yè)協(xié)會進(jìn)行控制。為了避免這兩種現(xiàn)象的發(fā)生，政府必須給予一定的制度供給，同時，也應(yīng)確保行業(yè)協(xié)會的獨(dú)立性。因此，行業(yè)協(xié)會與政府之間理想的關(guān)系治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該是在互信的狀態(tài)下，政府支持行業(yè)協(xié)會的發(fā)展，同時對行業(yè)協(xié)會進(jìn)行監(jiān)管，確保行業(yè)協(xié)會職能的有效發(fā)揮；而行業(yè)協(xié)會也不斷提升服務(wù)能力，積極承接政府購買服務(wù)，構(gòu)建良好的嵌入性合作關(guān)系。

最后，多元化的社會監(jiān)督機(jī)制是行業(yè)協(xié)會外部治理結(jié)構(gòu)中不可或缺的部分。行業(yè)協(xié)會與外部監(jiān)督主體之間不存在最優(yōu)策略組合。在監(jiān)督關(guān)系方面，外部監(jiān)督主體的監(jiān)督和約束對行業(yè)協(xié)會是一種有力的威脅。外部監(jiān)督可以有效規(guī)范和約束行業(yè)協(xié)會，把可能危害行業(yè)利益的行為扼殺在萌芽狀態(tài)，增進(jìn)共同利益，提高行業(yè)協(xié)會的公信力，促進(jìn)行業(yè)合作。因此，積極有效的行政和社會監(jiān)督是行業(yè)協(xié)會外部治理結(jié)構(gòu)中必不可少的一部分。

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