金基瑤+杜建國(guó)+金帥

內(nèi)容提要：從激勵(lì)FDI企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為選擇的積極和主動(dòng)性研究目的出發(fā)，通過對(duì)與FDI企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為的利益相關(guān)者進(jìn)行利益、權(quán)利分析，構(gòu)建東道國(guó)政府、FDI企業(yè)與母公司之間的三方演化博弈模型，并引入系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論構(gòu)建SD演化博弈模型賦值仿真進(jìn)行相關(guān)研究，結(jié)果表明：三方根據(jù)自身收益的變化不斷調(diào)整策略，最終博弈都可達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)；東道國(guó)政府的環(huán)境規(guī)制、母公司的跨境環(huán)境管理并不是FDI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的決定因素，但可能影響其演化的速度；東道國(guó)政府不同的規(guī)制力度對(duì)FDI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的概率具有不同的影響；高度集中和統(tǒng)一的跨境環(huán)境管理戰(zhàn)略雖然能降低子公司不良環(huán)境行為的風(fēng)險(xiǎn)，但抑制了子公司的環(huán)境創(chuàng)新行為。以上結(jié)論的政策含義表明創(chuàng)新成本和收益是企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新的動(dòng)力核心，同時(shí)也是其利益相關(guān)者實(shí)施規(guī)制、管理的立足點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：FDI企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為；環(huán)境規(guī)制；跨境環(huán)境管理；演化博弈；系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)

中圖分類號(hào)：F272；C939文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-148X（2017）11-0117-10

一、引言

FDI（外商直接投資）企業(yè)作為全球綠色問題的主要責(zé)任者之一，其投資主體跨國(guó)公司通常具有較高的環(huán)境技術(shù)水平和較大的研發(fā)投入以及先進(jìn)的環(huán)境管理實(shí)踐，具備實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新的客觀條件。他們?cè)诠?yīng)鏈中多處于核心地位，其良好的環(huán)境創(chuàng)新行為選擇無疑對(duì)供應(yīng)鏈內(nèi)的其他企業(yè)具有很強(qiáng)的示范效應(yīng)和帶動(dòng)效應(yīng)。因此，研究FDI企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。本文所提出的FDI企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為（FDI enterprises environmental innovation behavior）主要是指FDI企業(yè)面臨來自母國(guó)及母國(guó)之外的有影響力的利益相關(guān)者的影響，為了更好地預(yù)防污染、保護(hù)環(huán)境在生產(chǎn)之前考慮的與環(huán)境有關(guān)的創(chuàng)新行為（pre-of-pipe control）。它有別于被動(dòng)地污染末端治理（end-of-pipe control），是一種主動(dòng)積極的行為（enthusiastic behavior），同時(shí)也是生態(tài)環(huán)境管理綠色戰(zhàn)略中的高級(jí)階段。

通過梳理國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有對(duì)于FDI與東道國(guó)環(huán)境之間關(guān)系的研究，目前主要集中在“污染天堂”假說的驗(yàn)證和在宏觀層面對(duì)東道國(guó)綠色創(chuàng)新的影響兩大方面。但無論是對(duì)東道國(guó)生態(tài)環(huán)境或者創(chuàng)新能力的影響，本質(zhì)上依然是對(duì)FDI效應(yīng)的驗(yàn)證，沒有涉及如何引導(dǎo)FDI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為。因此，目前的研究趨勢(shì)應(yīng)該從“FDI是否對(duì)東道國(guó)環(huán)境產(chǎn)生危害”轉(zhuǎn)變到“FDI對(duì)東道國(guó)環(huán)境正向效應(yīng)的影響機(jī)制方面”，即研究如何促使FDI企業(yè)積極實(shí)施創(chuàng)新環(huán)境行為。同時(shí)，由于跨國(guó)公司存在的跨境環(huán)境管理特點(diǎn)，F(xiàn)DI企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)相比存在特殊性，需要同時(shí)面對(duì)東道國(guó)和母公司的雙重影響，任何一方的利益變化均會(huì)引起其環(huán)境創(chuàng)新行為的變化。冼國(guó)明和張誠(chéng)（2001）[1]對(duì)歐洲跨國(guó)公司在華跨境環(huán)境管理影響因素的問卷調(diào)查與實(shí)地調(diào)研研究顯示，東道國(guó)的環(huán)境管理壓力、母公司的環(huán)境管理政策是子公司環(huán)境管理行為與環(huán)境表現(xiàn)最為重要的影響因素。但現(xiàn)有關(guān)于母公司的研究絕大多數(shù)都是站在母公司——跨國(guó)公司的視角研究東道國(guó)的相關(guān)利益主體對(duì)其環(huán)境管理戰(zhàn)略的影響，而忽略母公司對(duì)其子公司環(huán)境行為的作用。綜上，東道國(guó)政府、母公司環(huán)境責(zé)任規(guī)制與環(huán)境管理對(duì)FDI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的影響機(jī)制具有較高的研究?jī)r(jià)值。

實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為立足于企業(yè)對(duì)成本和收益的比較，但是其實(shí)施程度則取決于企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中各因素的交互作用以及不同行為主體的博弈均衡狀態(tài)[2]。環(huán)境問題具有復(fù)雜性等特點(diǎn)，有限理性的博弈主體在不斷地模仿、調(diào)整等過程中尋求優(yōu)化決策[3]。有限理性的演化博弈理論能夠?qū)⒅黧w行為模型化，用以解釋、分析和預(yù)測(cè)各種社會(huì)現(xiàn)象，更具有現(xiàn)實(shí)性[4]。但是，研究問題的復(fù)雜性造成了模型求解的困難[5]。因此，只有在模型理論分析的基礎(chǔ)上結(jié)合數(shù)值仿真才能獲得更好地決策支持[6]。例如，付秋芳等（2016）[7]利用演化博弈和數(shù)值模擬相結(jié)合的方法研究懲罰機(jī)制下供應(yīng)商與制造商的碳減排投入行為與策略問題；盛光華和張志遠(yuǎn)（2015）[8]利用演化博弈和數(shù)值仿真相結(jié)合的方法研究補(bǔ)貼方式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新模式的選擇影響。

綜上，本文通過分析東道國(guó)政府、母公司與FDI企業(yè)之間的規(guī)制、管理互利關(guān)系，構(gòu)建包含東道國(guó)政府、FDI企業(yè)與母公司在內(nèi)的三方演化博弈模型，并引入系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)SD模型進(jìn)行仿真實(shí)驗(yàn)，動(dòng)態(tài)分析三方主體各自策略選擇的演化軌跡及不同的規(guī)制力度和管理力度對(duì)FDI企業(yè)選擇環(huán)境創(chuàng)新行為策略的概率影響，以制定行之有效的規(guī)制策略和環(huán)境管理戰(zhàn)略，充分激發(fā)和調(diào)動(dòng)FDI企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為的積極性和主動(dòng)性。

二、FDI企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為的博弈機(jī)理分析

FDI企業(yè)作為環(huán)境創(chuàng)新的主體，其行為選擇將同時(shí)受到東道國(guó)政府的環(huán)境規(guī)制和母公司的跨境環(huán)境管理。而三方主體中任何一方的決策選擇都會(huì)給其他兩方的利益帶來變化。

就FDI企業(yè)而言，對(duì)于自身來說，實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為能夠創(chuàng)造較高地經(jīng)濟(jì)績(jī)效，提升其競(jìng)爭(zhēng)力：一方面能夠節(jié)約能源，降低生產(chǎn)成本[9]；另一方面，形成了產(chǎn)品的差異化，從而在行業(yè)中具備了技術(shù)領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)和行業(yè)主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)，提升了市場(chǎng)份額。但同時(shí)也需要付出較高的環(huán)境創(chuàng)新成本，特別是初始成本，這也是很多企業(yè)不愿意實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的重要原因[10]。對(duì)于東道國(guó)政府來說，由于FDI企業(yè)實(shí)施的是高于東道國(guó)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境行為，因此，能夠更加有效地預(yù)防對(duì)東道國(guó)環(huán)境的污染，源頭上起到保護(hù)環(huán)境的作用，對(duì)東道國(guó)政府特別是當(dāng)?shù)卣畮砗艽蟮沫h(huán)境業(yè)績(jī)。對(duì)于母公司來說，一方面，能夠通過創(chuàng)新提升母公司的技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)，也可以通過自身的創(chuàng)新促使母公司的創(chuàng)新[11]；另一方面，能夠給母公司帶來很好的環(huán)境聲譽(yù)，增強(qiáng)母公司的綠色形象從而創(chuàng)造正面的社會(huì)效應(yīng)，隨之吸引更多的投資者和消費(fèi)者。

就東道國(guó)政府而言，東道國(guó)政府作為環(huán)境創(chuàng)新行為的利益相關(guān)者，其規(guī)制手段和政策效應(yīng)也會(huì)影響FDI企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為的選擇。政府規(guī)制手段主要有命令控制型、基于市場(chǎng)型、補(bǔ)貼型等幾種。東道國(guó)能夠通過規(guī)制、激勵(lì)FDI企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新環(huán)境行為，從而保護(hù)了當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境；能夠促使FDI企業(yè)改革和創(chuàng)新，提升技術(shù)；東道國(guó)政府規(guī)制也能夠幫助跨國(guó)公司將來調(diào)整自己的環(huán)境管理戰(zhàn)略，從而避免高成本投入。endprint

就母公司而言，實(shí)施環(huán)境管理，特別是由于西方嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)使其與東道國(guó)政府建立了良好的關(guān)系，從而促使FDI企業(yè)在環(huán)境保護(hù)方面走在前列，提升公司的環(huán)境聲譽(yù)。關(guān)于跨國(guó)公司的跨境環(huán)境管理戰(zhàn)略，目前爭(zhēng)論的焦點(diǎn)集中在東道國(guó)實(shí)施的環(huán)境戰(zhàn)略究竟采用全球化戰(zhàn)略還是本土化戰(zhàn)略。一些學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)全球化程度越高，越有可能具備超出國(guó)際上環(huán)境管制標(biāo)準(zhǔn)的綠色能力[12]。還有部分學(xué)者則認(rèn)為母公司需要更多地增加子公司環(huán)境行為方面的自主權(quán)，這樣才能得到子公司的有效反饋[13]。但需要指出的是，由于跨國(guó)公司的跨國(guó)界環(huán)境管理體系具有非強(qiáng)制性與指導(dǎo)性[1]，母公司實(shí)施跨境環(huán)境管理戰(zhàn)略的效果也要取決于子公司即FDI企業(yè)的執(zhí)行程度。因此，對(duì)于子公司FDI企業(yè)來說，環(huán)境管理能夠規(guī)范其環(huán)境行為，避免發(fā)生不良環(huán)境行為，但是否能夠激勵(lì)FDI企業(yè)創(chuàng)新，則取決于其環(huán)境管理的戰(zhàn)略選擇。對(duì)于東道國(guó)政府來說，母公司的環(huán)境管理能夠幫助減輕東道國(guó)政府環(huán)境規(guī)制的壓力，降低其子公司因可能發(fā)生的不良環(huán)境行為給東道國(guó)當(dāng)?shù)卣畮碡?fù)面影響的概率。

三、FDI企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為的演化博弈模型

（一）演化博弈模型構(gòu)建

本文在繼承現(xiàn)有成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)演化博弈的基本原理，以有限理性的東道國(guó)政府、FDI企業(yè)、FDI企業(yè)的母公司作為決策主體（即博弈各方），建立考慮主體動(dòng)態(tài)支付的演化博弈模型，據(jù)此深入揭示三方主體的各自演化軌跡和FDI企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為的演化規(guī)律。

從三方主體的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可以看出，上文假設(shè)中的FDI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為給東道國(guó)政府和母公司帶來的收益被抵消，這是因?yàn)镕DI企業(yè)因環(huán)境創(chuàng)新帶來的收益并不因政府規(guī)制與否，母公司環(huán)境管理與否而改變，也就是說，無論政府是否進(jìn)行環(huán)境規(guī)制，母公司是否進(jìn)行環(huán)境管理，F(xiàn)DI企業(yè)如果進(jìn)行環(huán)境創(chuàng)新都會(huì)給其帶來收益。

通過動(dòng)態(tài)復(fù)制方程求出的均衡點(diǎn)不一定是系統(tǒng)的穩(wěn)定演化策略（ESS），根據(jù)Friedman提出的方法，系統(tǒng)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性可通過該系統(tǒng)的雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性來判斷[14]。但是，由于考慮的影響因素較多，參數(shù)大小沒有確定，導(dǎo)致以上的均衡點(diǎn)對(duì)應(yīng)的特征值的正負(fù)較難以確定，也就是說，在FDI企業(yè)、東道國(guó)政府、母公司組成的三維動(dòng)態(tài)復(fù)制系統(tǒng)的均衡點(diǎn)較為復(fù)雜，在現(xiàn)有條件下不便于分析，不能確定這些均衡點(diǎn)中是否存在使系統(tǒng)達(dá)到穩(wěn)定的均衡點(diǎn)。而建立模型的主要原因是要為了把握問題的本質(zhì)，尋找解決問題的方法。因此，研究目的無法完全通過理論分析得到結(jié)論時(shí)，通過計(jì)算機(jī)仿真手段同樣能夠?qū)Ω鞣N環(huán)境行為的實(shí)施效果進(jìn)行預(yù)測(cè)分析[15]。

四、SD演化博弈模型及仿真分析

為了更加直觀地理解上述演化博弈模型，從系統(tǒng)的角度分析三個(gè)主體隨著博弈演化的過程中策略選擇的變化情況，引入系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)構(gòu)建FDI企業(yè)、東道國(guó)政府、母公司三者之間的演化博弈系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)（SD）模型，并進(jìn)行仿真分析，從而研究各種因素對(duì)系統(tǒng)的影響，以便提出激發(fā)FDI企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新的可行性建議。

（一）SD演化博弈模型

采用Vensim PLE軟件構(gòu)建FDI企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新的演化博弈簡(jiǎn)化模型，如圖1。

FDI企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新問題的演化博弈的SD模型主要由6個(gè)流位，3個(gè)流率，9個(gè)中間變量，22個(gè)外部變量構(gòu)成?，F(xiàn)根據(jù)現(xiàn)有研究成果和現(xiàn)實(shí)情況對(duì)外部變量進(jìn)行賦值實(shí)驗(yàn)（見表2）。成本和收益變量均賦值在0-10之間，根據(jù)新修訂的《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》，國(guó)家對(duì)排污費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)提高了一倍，并且對(duì)違法排污的行為要按日累計(jì)罰，且沒有上限，并且很快就會(huì)用環(huán)保稅代替排污費(fèi)。地方各級(jí)人民政府對(duì)本管轄區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量負(fù)責(zé)，對(duì)地方官員的追責(zé)終身有效?；谌绱爽F(xiàn)實(shí)，本文對(duì)環(huán)保稅和罰款以及政府若不進(jìn)行規(guī)制所造成的損失三個(gè)變量賦值較高。同時(shí)，由于目前政府定期檢測(cè)和創(chuàng)新補(bǔ)貼的力度都很高，因此這兩個(gè)變量均賦值為1。在仿真的過程中，考慮到企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為收益較慢的特點(diǎn)，初始時(shí)間為0，設(shè)置模擬周期為三年，時(shí)間步長(zhǎng)為0.01。

2.主要參數(shù)對(duì)環(huán)境創(chuàng)新行為策略選擇的仿真分析。前文已經(jīng)研究出由三方博弈主體構(gòu)成的系統(tǒng)穩(wěn)定點(diǎn)是（1，0，0），繼而需要重點(diǎn)研究東道國(guó)政府不同的規(guī)制力度、母公司的跨境管理力度對(duì)FDI實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為概率的影響，因此在仿真中，動(dòng)態(tài)調(diào)整主體行為的相關(guān)影響因素，觀察它們的演化過程。

假設(shè)在初始狀態(tài)下，設(shè)定FDI企業(yè)、東道國(guó)政府與母公司分別在0.4、0.3、0.3的概率下選擇不同的行為決策。

（1）定期檢測(cè)的執(zhí)行力度α對(duì)FDI企業(yè)選擇環(huán)境創(chuàng)新行為策略的影響。初始狀態(tài)下，F(xiàn)DI企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為策略的變化趨勢(shì)如圖6中的曲線2所示，當(dāng)α減少到0.5時(shí)，F(xiàn)DI企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為策略的變化趨勢(shì)如圖6圖中的曲線1所示，結(jié)果表明，在同一時(shí)間點(diǎn)上，東道國(guó)政府強(qiáng)制性規(guī)制手段執(zhí)行力度降低，F(xiàn)DI企業(yè)選擇環(huán)境創(chuàng)新行為的概率反而增加了。演化結(jié)果表明，政府定期的監(jiān)測(cè)規(guī)制在加大政府的規(guī)制成本的同時(shí)，對(duì)FDI企業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新行為實(shí)施并沒有起到正向促進(jìn)的作用。究其原因，企業(yè)對(duì)政府的定期檢測(cè)都會(huì)有所準(zhǔn)備，在政府定期檢測(cè)時(shí)都會(huì)表現(xiàn)出較好的環(huán)境行為，政府只能正常收取排污費(fèi)，并不能從行政手段上真正促進(jìn)企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為。

（2）抽查概率q對(duì)FDI企業(yè)選擇環(huán)境創(chuàng)新行為策略的影響。初始狀態(tài)下，F(xiàn)DI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的變化趨勢(shì)為圖7中曲線3，當(dāng)q的值增加到1時(shí)，F(xiàn)DI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的變化趨勢(shì)為圖7中曲線2，當(dāng)β的值減少到0時(shí)，F(xiàn)DI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的變化趨勢(shì)為圖7中曲線1。演化結(jié)果表明，東道國(guó)政府抽查概率越大，F(xiàn)DI企業(yè)選擇環(huán)境創(chuàng)新行為的概率就越大。究其原因，抽查概率加大，如果企業(yè)不進(jìn)行環(huán)境創(chuàng)新，也不遵守母公司的環(huán)境管理，那么因?yàn)槲廴疚锏耐蹬呕虺疟徽P款的可能性就會(huì)加大。企業(yè)的不良環(huán)境行為被揭露的概率大大增加，從而面臨受到處罰的風(fēng)險(xiǎn)，在這樣的情況下，會(huì)促進(jìn)企業(yè)選擇環(huán)境創(chuàng)新行為。endprint

（3）罰款F對(duì)FDI企業(yè)選擇環(huán)境創(chuàng)新行為策略的影響。初始狀態(tài)下，F(xiàn)DI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的變化趨勢(shì)為圖8中曲線3，當(dāng)F的值增加到48，即企業(yè)創(chuàng)新成本的6倍時(shí)，F(xiàn)DI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的變化趨勢(shì)為圖7中的曲線2，當(dāng)F的值減少到16，即企業(yè)創(chuàng)新成本的2倍時(shí)，F(xiàn)DI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的變化趨勢(shì)為圖8中曲線1。演化結(jié)果表明，當(dāng)加大政府的處罰成本，F(xiàn)DI選擇企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為的概率會(huì)顯著增加，演化速度不斷加快；這是因?yàn)椋髽I(yè)面臨高額的處罰成本時(shí)，會(huì)權(quán)衡利弊，當(dāng)處罰成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出創(chuàng)新成本或者治理成本時(shí)，企業(yè)自然會(huì)選擇環(huán)境創(chuàng)新行為策略。

（4）環(huán)保稅M對(duì)FDI企業(yè)選擇環(huán)境創(chuàng)新行為策略的影響。初始狀態(tài)下，F(xiàn)DI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的變化趨勢(shì)為圖9中曲線3，當(dāng)M的值增加到20，F(xiàn)DI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的變化趨勢(shì)為圖9中的曲線2，當(dāng)M的值減少到5，F(xiàn)DI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的變化趨勢(shì)為圖9中曲線1。演化結(jié)果表明，F(xiàn)DI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的概率與環(huán)保稅的變化同向變動(dòng)。東道國(guó)政府經(jīng)濟(jì)型規(guī)制工具起到較好的規(guī)制效果，會(huì)促使FDI實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為，加快其演化速度。

（5）補(bǔ)貼K對(duì)FDI企業(yè)選擇環(huán)境創(chuàng)新行為策略的影響。初始狀態(tài)下，F(xiàn)DI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的變化趨勢(shì)為圖10中曲線3，當(dāng)K的值增加到40時(shí)，F(xiàn)DI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的變化趨勢(shì)為圖10中曲線2，當(dāng)K的值減少到0時(shí)，F(xiàn)DI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的變化趨勢(shì)為圖10中曲線1。結(jié)果表明，在短時(shí)間內(nèi)，F(xiàn)DI企業(yè)選擇環(huán)境創(chuàng)新行為的概率會(huì)隨著補(bǔ)貼的增加和減少而同步變動(dòng)，但是過了一定的時(shí)間點(diǎn)，變動(dòng)方向發(fā)生了變化，呈現(xiàn)出反向變動(dòng)關(guān)系。這充分說明，政府對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行的補(bǔ)貼只能在短期內(nèi)，也就是企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為前期對(duì)其有激勵(lì)作用，后階段的補(bǔ)貼對(duì)其并沒有表現(xiàn)出促進(jìn)作用，反而會(huì)阻礙其選擇創(chuàng)新行為，究其原因，過度補(bǔ)貼會(huì)增加企業(yè)的依賴性和惰性，企業(yè)如果長(zhǎng)期依靠補(bǔ)貼，并且補(bǔ)貼力度很大時(shí)，反而會(huì)降低企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的積極性和主動(dòng)性。

（6）跨境環(huán)境管理執(zhí)行力度ω對(duì)FDI企業(yè)選擇環(huán)境創(chuàng)新行為策略的影響。初始狀態(tài)下，F(xiàn)DI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的變化趨勢(shì)為圖11中曲線3，當(dāng)ω的值增加到1時(shí)，F(xiàn)DI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的變化趨勢(shì)為圖11中曲線2，當(dāng)ω的值減少到0時(shí)，F(xiàn)DI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的變化趨勢(shì)為圖11中曲線1。演化結(jié)果表明母公司的跨境環(huán)境管理策略程度越高，F(xiàn)DI企業(yè)選擇環(huán)境創(chuàng)新戰(zhàn)略的概率反而越低。這充分說明母公司一體化的跨境環(huán)境管理戰(zhàn)略，并不有利于其子公司即FDI企業(yè)的創(chuàng)新行為，反而是禁錮住了FDI企業(yè)的積極性和創(chuàng)新性，減緩了演化速度。

（7）FDI企業(yè)的執(zhí)行力度k對(duì)自身選擇環(huán)境創(chuàng)新行為策略的影響。初始狀態(tài)下，F(xiàn)DI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的變化趨勢(shì)為圖12中曲線3，當(dāng)k的值增加到1時(shí)，F(xiàn)DI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的變化趨勢(shì)為圖12中曲線2，當(dāng)k的值減少到0時(shí)，F(xiàn)DI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的變化趨勢(shì)為圖12中曲線1。演化結(jié)果表明，F(xiàn)DI企業(yè)執(zhí)行母公司環(huán)境管理策略的程度越高，其實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的概率反而越低，完全執(zhí)行母公司的環(huán)境管理戰(zhàn)略對(duì)減少污染確實(shí)有效，但是對(duì)于更高層次的環(huán)境創(chuàng)新卻沒有起到激勵(lì)作用。

五、結(jié)論與建議

（1） FDI企業(yè)、東道國(guó)政府、母公司三方根據(jù)自身的收益變化不斷調(diào)整自身策略，最終博弈三方都可以達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)（1，0，0）。FDI企業(yè)的演化速度最快，其次是東道國(guó)政府，最后是母公司。也就是說，當(dāng)FDI企業(yè)發(fā)現(xiàn)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的期望收益較高時(shí)，它會(huì)迅速調(diào)整原有策略而選擇該策略，當(dāng)東道國(guó)政府和母公司發(fā)現(xiàn)FDI企業(yè)選擇了環(huán)境創(chuàng)新行為策略后也逐漸調(diào)整自己的策略。這是一種最理想的狀態(tài)，F(xiàn)DI企業(yè)選擇實(shí)施了環(huán)境創(chuàng)新行為后，有效預(yù)防了污染，保護(hù)了生態(tài)環(huán)境，節(jié)約了東道國(guó)政府的規(guī)制成本，更好地達(dá)到了東道國(guó)政府的規(guī)制目標(biāo)；同樣也節(jié)約了母公司的環(huán)境管理成本，同時(shí)提高了母公司的環(huán)境聲譽(yù)，為公司創(chuàng)造特有的優(yōu)勢(shì)做出貢獻(xiàn)。

（2） 通過對(duì)東道國(guó)政府和母公司規(guī)制與管理的主要參數(shù)的變動(dòng)來分析對(duì)FDI企業(yè)策略選擇的影響發(fā)現(xiàn)，這些參數(shù)并不能從根本上改變FDI企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為策略的演變軌跡，也就是說，相比于創(chuàng)新成本和收益，這些參數(shù)不是FDI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的決定因素。但是，通過他們可以提高或者降低FDI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的概率，從而加速或者減緩FDI企業(yè)向良性演化的速度。

（3）東道國(guó)政府高強(qiáng)度的命令型規(guī)制工具定期檢測(cè)會(huì)降低FDI企業(yè)選擇環(huán)境創(chuàng)新行為的概率，也就是說，強(qiáng)制性的規(guī)制手段在激勵(lì)FDI企業(yè)實(shí)施高于東道國(guó)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境行為方面沒有任何正面幫助，反而起到了負(fù)面的影響。抽查概率加大的同時(shí)大幅度提高對(duì)不良環(huán)境行為的處罰力度，對(duì)FDI企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用；市場(chǎng)型規(guī)制工具環(huán)保稅金額的增加也起到了顯著的激勵(lì)作用；而補(bǔ)貼型規(guī)制工具僅僅在短時(shí)間內(nèi)起到了促進(jìn)作用，在長(zhǎng)期內(nèi)反而起到了負(fù)面作用；

（4）高強(qiáng)度的母公司跨境環(huán)境管理策略也許能降低子公司不良環(huán)境行為的風(fēng)險(xiǎn)，但抑制了子公司的環(huán)境創(chuàng)新行為。同樣，F(xiàn)DI企業(yè)對(duì)母公司的環(huán)境管理策略的執(zhí)行力度越高，會(huì)降低自身創(chuàng)新的主動(dòng)性和積極性。

基于以上的研究結(jié)論，可以對(duì)FDI企業(yè)環(huán)境監(jiān)管者與參與者——東道國(guó)政府和跨國(guó)公司起到一定的啟示作用：

（1）東道國(guó)政府作為環(huán)境創(chuàng)新的推動(dòng)者及環(huán)境監(jiān)管的權(quán)力機(jī)關(guān)，其進(jìn)行管理的手段與力度固然會(huì)對(duì)FDI企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為產(chǎn)生不同的影響，但是，企業(yè)作為理性的“經(jīng)濟(jì)人”，一定是在比較了經(jīng)濟(jì)利益后做出的環(huán)境行為選擇，創(chuàng)新成本和收益是企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的立足點(diǎn)?；谏衔难芯拷Y(jié)果，本文認(rèn)為相比于環(huán)境規(guī)制，東道國(guó)政府的積極引導(dǎo)和支持顯得更為重要；具體可以從以下幾方面展開：

幫助FDI企業(yè)充分意識(shí)到環(huán)境創(chuàng)新的收益包括潛在收益。除了鼓勵(lì)其環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，組織創(chuàng)新例如環(huán)境管理體系（EMS）的建立和完善也至關(guān)重要。波特假說中解釋了EMS重要性的原因：企業(yè)沒有察覺到環(huán)境創(chuàng)新的潛力是因?yàn)椤捌髽I(yè)在處理環(huán)境事務(wù)的創(chuàng)新性方面還缺乏經(jīng)驗(yàn)”。由于缺乏獲得完整的信息等原因，企業(yè)沒有辦法認(rèn)識(shí)到環(huán)境創(chuàng)新下的經(jīng)濟(jì)績(jī)效和環(huán)境績(jī)效，比如，環(huán)境創(chuàng)新在節(jié)約能源和材料方面的潛力。這也是企業(yè)無法正確意識(shí)到企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為的收益從而不愿主動(dòng)選擇實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的重要原因。endprint

為FDI企業(yè)建立公平有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和積極挑剔的市場(chǎng)需求環(huán)境。運(yùn)用利益機(jī)制和壓力機(jī)制增強(qiáng)FDI企業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新動(dòng)力。通過積極宣傳引導(dǎo)中國(guó)消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品產(chǎn)生積極地需求，從而使得消費(fèi)者對(duì)企業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新行為施加規(guī)范性的壓力；同時(shí)由于消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品的追逐，也可以使得企業(yè)的綠色產(chǎn)品擁有較高的價(jià)格定位，使得實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的企業(yè)獲得較高的市場(chǎng)收益，從而愿意主動(dòng)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為，形成良性循環(huán)。

讓FDI企業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新行為具有顯著的比較優(yōu)勢(shì)。由于實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的收益較慢，而房地產(chǎn)、資本運(yùn)作其他行業(yè)則可以在短期內(nèi)就獲得高額利潤(rùn)。因此，企業(yè)很自然地愿意把資本投入到這些行業(yè)中，而不愿意實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新。因此，政府應(yīng)該均衡創(chuàng)新型行業(yè)和房地產(chǎn)等行業(yè)的利潤(rùn)水平，杜絕企業(yè)通過不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷獲取巨額利潤(rùn)，以及企業(yè)利用政策快速獲得高額利潤(rùn)的機(jī)會(huì)。

（2）東道國(guó)政府在進(jìn)行規(guī)制方面應(yīng)合理選擇環(huán)境規(guī)制手段，并同時(shí)把握監(jiān)管力度，才能快速和有效激發(fā)FDI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的內(nèi)在動(dòng)力。首先，東道國(guó)政府應(yīng)該適時(shí)降低定期監(jiān)測(cè)的強(qiáng)度，而加大不定期監(jiān)測(cè)的力度。但是，僅僅提高抽查概率還不能起到根本作用，因?yàn)槿绻幜P成本過低會(huì)導(dǎo)致企業(yè)寧愿選擇承擔(dān)罰款也不愿有所改變。因此，要改變目前“執(zhí)法成本高，違法成本低”的環(huán)境規(guī)制狀況，政府必須在加大不定期監(jiān)測(cè)的力度的同時(shí)大幅度提高企業(yè)的環(huán)境違法成本。其次，政府應(yīng)該充分利用以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的激勵(lì)性環(huán)境規(guī)制手段，根據(jù)污染物的性質(zhì)和數(shù)量增加環(huán)保稅收取比例，避免市場(chǎng)失靈問題。最后，對(duì)于補(bǔ)貼型規(guī)制工具，政府要有效使用，把握其執(zhí)行力度和時(shí)間，不能因?yàn)橐?lì)企業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新行為而一味地進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼、政府采購(gòu)等補(bǔ)貼手段。

（3）跨國(guó)公司——母公司，在東道國(guó)選擇跨境環(huán)境管理戰(zhàn)略時(shí)，不能只考慮自身管理的需要，也要從子公司的角度出發(fā)，更多考慮子公司本身的積極主動(dòng)性，選擇更能激發(fā)FDI企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新行為的戰(zhàn)略。已有學(xué)者指出，母公司總部視角具有局限性，應(yīng)該向子公司視角轉(zhuǎn)變[12]。根據(jù)現(xiàn)有跨國(guó)公司跨境環(huán)境管理戰(zhàn)略的強(qiáng)度劃分，放權(quán)/水平管理戰(zhàn)略對(duì)FDI企業(yè)的環(huán)境創(chuàng)新較為有利，在子公司視角下，F(xiàn)DI企業(yè)擁有較大的自主權(quán)，在不脫離跨國(guó)公司的整體框架的同時(shí)，可以自主決定在東道國(guó)的措施，充分發(fā)揮其主動(dòng)性和創(chuàng)造性，實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為，真正做到增強(qiáng)FDI企業(yè)績(jī)效的同時(shí)，創(chuàng)造出良好的環(huán)境效益，從源頭上改變對(duì)東道國(guó)生態(tài)環(huán)境的不良影響。

調(diào)動(dòng)和激發(fā)FDI企業(yè)實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新行為的積極性和內(nèi)在動(dòng)力并不是一種政策或者工具就可以完成的，需要多種政策的綜合運(yùn)用和協(xié)同發(fā)展，如何構(gòu)建科學(xué)和有用的理論，指導(dǎo)多種利益相關(guān)者下不同工具的運(yùn)用是急需要解決的科學(xué)問題。

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