■錢洪羽

加強招標文件編制注意事項的思考

■錢洪羽

一、編制招標文件的原則

（一）五種條件不能“動”。

招標投標從某種意義上來說是一種靜態(tài)的采購。說其是靜態(tài)的采購，主要體現(xiàn)在招標文件和投標文件的內(nèi)容在投標截止日期后不能改動；投標報價在投標截止時間后不能改動；評標辦法、標準和因素在投標截止時間后不能改動；投標人在投標截止時間后投標有效期滿前不允許撤回其投標文件；在投標截止時間后，不允許投標人以任何理由補充、修正或撤銷實質(zhì)性投標內(nèi)容。

（二）五種情況必須采用書面形式。

招標投標也是一種書面形式進行的采購。這主要體現(xiàn)在采購人的購買意圖要表述在招標文件中；采購人對招標文件的解釋應(yīng)以書面形式送給投標人；開標后對投標文件的澄清，投標人要書面回答；投標人用招標文件中規(guī)定的語言文字編制書面形式的投標文件；投標文件由投標人授權(quán)代表簽字時，則應(yīng)在投標文件中附書面形式的法定代表人授權(quán)書。

（三）業(yè)績規(guī)定要避免排斥潛在投標人。

招標文件內(nèi)容必須具有廣泛的競爭性，信息的發(fā)布必須符合廣泛競爭的原則，業(yè)績、資格的規(guī)定也必須符合廣泛競爭性原則，業(yè)績的規(guī)定不能以國內(nèi)或某地區(qū)或某部門、某行業(yè)的業(yè)績來排斥潛在的投標人。

（四）總價和分項價格都要報。

招標文件的格式部分要對報價有詳細要求并附報價表格。除要求報總價以外，還要求報分項價格。這不僅便于評標，而且有利于合同管理。

（五）未明確的內(nèi)容不能作評標依據(jù)。

無效投標（含廢標）的標準和評標因素是招標文件的內(nèi)容，不能開標后再針對投標內(nèi)容來隨意制定評標原則和方法。因為評標委員會的評標依據(jù)是招標文件和投標文件中的內(nèi)容，招標文件和投標文件內(nèi)容以外的不能作為評標依據(jù)。為了保證評標的質(zhì)量，招標文件中要求不明確、前后矛盾或界限含糊不清的要求，均不能作為評標依據(jù)；違反國家法律、法規(guī)的投標不能中標。

二、編制招標文件應(yīng)當(dāng)滿足招標人的需求

（一）對于招標人的需求要綜合考慮。

招標人的需求包括采購標的的技術(shù)特征以及使用需求；交接、檢驗、服務(wù)特征和需求；價格特征和需求；履約風(fēng)險控制等。在提要求時，應(yīng)該考慮到采購標的的使用功能，或者說是基本功能與輔助功能（功能決定“標包”的劃分；功能簡繁決定評標方法）。采購標的的技術(shù)性能決定價格。在制定招標文件時，需考慮采購標的的技術(shù)性能、質(zhì)量標準、產(chǎn)品標準化水平、節(jié)能環(huán)保指標等方面的因素。

（二）招標人的服務(wù)需求不能忽略。

在制定招標文件的過程中，應(yīng)該考慮到采購標的與項目整體要求的協(xié)調(diào)。采購進口產(chǎn)品應(yīng)注意國際貿(mào)易的規(guī)則。國內(nèi)采購時，應(yīng)注意指定交貨地點；交貨期限；檢驗和試驗標準；技術(shù)服務(wù)和售后服務(wù)等內(nèi)容也不可偏廢。

（三）價格構(gòu)成在招標文件中有細化要求。

國內(nèi)采購的價格構(gòu)成一般為“出廠價＋包裝＋運輸＋運保＋其他”之和；采購進口產(chǎn)品則為“到岸價＋進口環(huán)節(jié)稅＋國內(nèi)運輸＋國內(nèi)運保＋其他”。同時，在付款條件上也必須有考慮，國內(nèi)的支付方式一般為電匯、匯票、支票、現(xiàn)金；國際的包括電匯、交單、承兌、信用證。貨款的支付時間、產(chǎn)品的使用壽命（全壽命周期成本）；使用成本（運行、維保、改造、環(huán)保成本）也是制作招標文件時不得不考慮的內(nèi)容。

（四）履約風(fēng)險控制。

在招標文件中，必須規(guī)定對供應(yīng)商的資格審查（生產(chǎn)許可證、強制認證、特殊行業(yè)的規(guī)定都必須考慮），明確投標對招標響應(yīng)程序的評價以及合同條款等內(nèi)容，想方設(shè)法避免履約風(fēng)險。

三、招標文件的內(nèi)容

招標文件的程序規(guī)定必須合法，不得違反法律關(guān)于招標的強制性規(guī)定；招標文件的內(nèi)容要求必須合法，不應(yīng)該對潛在供應(yīng)商造成歧視。招標文件的內(nèi)容要求必須完整，文字表述必須清楚、準確，不能含糊其辭，語言要精煉，邏輯性要清晰。

（一）十項法定內(nèi)容不能落。

投標邀請；投標人須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）；投標人應(yīng)當(dāng)提交的資格、資信證明文件；投標報價要求、投標文件編制要求和投標保證金交納方式；招標項目的技術(shù)規(guī)格、要求和數(shù)量（包括附件、圖紙等）；合同主要條款及合同簽訂方式；交貨和提供服務(wù)的時間；評標方法、評標標準和廢標條款；投標截止時間、開標時間和地點；行政監(jiān)督管理部門規(guī)定的其他事項。

（二）招標公告（投標邀請書）的主要內(nèi)容。

招標公告（投標邀請書）的主要內(nèi)容包括招標采購單位的名稱、地址和聯(lián)系方法；招標項目的名稱、數(shù)量、或者招標項目的性質(zhì)；投標人的資格要求；獲取招標文件的時間、地點、方式及招標文件售價；投標截止時間、開標時間及地點。

（三）投標人須知的主要內(nèi)容。

投標人須知的主要內(nèi)容包括招標、投標規(guī)則、程序和對投標人的要求；招標文件的組成；投標文件的組成；合格性（投標資格、貨物）證明；投標報價要求；投標文件的簽署、裝訂、遞交；開標評標；授予合同；重要名詞的定義和解釋。

（四）合同的主要條款。

合同的主要條款包括通用合同條款和特殊合同條款。通用合同條款主要包括“重要名詞的定義和解釋等；招標人和中標人的權(quán)利和義務(wù)；運輸、保險、驗收程序；付款條件、程序的規(guī)定；履約保證金的數(shù)量及支付方式；不可抗力因素；延誤賠償和處罰程序性；合同終止程序；解決爭端的程序和方法；適用法律的規(guī)定；有關(guān)稅收、專利的規(guī)定”等；特殊合同條款是對“合同通用條款”的補充及說明。對于復(fù)雜、執(zhí)行期長的項目，應(yīng)該包括合同變更、不可抗力、違約終止等合同主要條款。

（五）實質(zhì)性要求須標明。

法定無效投標條款（法律、法規(guī)的要求）主要是《招標投標法》、《招標投標法實施條例》、《政府采購法》等規(guī)范性文件規(guī)定的無效投標的條款；約定無效投標條款（招標文件規(guī)定的要求），具體來說，就是投標人的投標資質(zhì)、合同條件（如：付款方式和條件、交貨期、交貨地點、質(zhì)保期等）、技術(shù)要求（重要、一般技術(shù)參數(shù)允許偏差及偏差范圍）、招標項目的其他要求（程序等）。在約定無效投標條款時應(yīng)該注意避免排斥潛在的投標人；在評標時，不得增加或減少實質(zhì)性要求和條款（約定無效投標條款）。

值得注意的是，招標人應(yīng)當(dāng)在招標文件中規(guī)定并標明實質(zhì)性要求和條件，并約定無效投標條款。約定無效投標時不能亂約定，不能構(gòu)成歧視性。約定無效投標條款應(yīng)該在招標文件中體現(xiàn)，否則信息不對稱對投標人不公平。法定無效投標條款也應(yīng)該在招標文件中標明。因為投標人和招標代理機構(gòu)不一樣，他們不一定了解法定無效投標條款。這不僅是在幫助招標代理機構(gòu)，也是為了保證招標的順利進行。當(dāng)然，法定無效投標條款是否在招標文件中約定并不影響其法律效力，對重要條款、條件不進行“標識”是招標文件編制中的重大缺陷。

在標明實質(zhì)性要求和條件時，如果使用“*”等特殊符號來表示的，還應(yīng)在招標文件中明確特殊符號所表達的內(nèi)容。切忌什么也不說便在招標文件中隨意用符號，那樣會造成供應(yīng)商的誤解。

（六）招標文件內(nèi)容要一致。

投標人須知與評標方法、標準要一致；投標人須知、技術(shù)參數(shù)、商務(wù)條款、評標方法、標準之間應(yīng)保持一致；合同特殊條款與合同一般條款不能有悖；條款正文與附件及附錄須一致；圖紙與規(guī)定、后續(xù)圖紙與以前提供的圖紙不能前后矛盾。而且招標文件還要明確以誰為誰，誰優(yōu)先，否則就會出現(xiàn)對誰有利無法判斷的糾紛。

（七）重要內(nèi)容應(yīng)要求格式。

對投標文件重要內(nèi)容應(yīng)有格式要求，如：投標函（聲明）、投標人資格聲明、制造商授權(quán)書等。重要內(nèi)容的格式要求應(yīng)列為“無效投標條款”，如在招標文件中規(guī)定，“除可填報項目外，對格式的任何修改將被視為非實質(zhì)性響應(yīng)投標，從而導(dǎo)致該投標被拒絕?！敝谱髡袠宋募r，要避免投標人通過更改格式要求，達到減少義務(wù)的目的。

四、評標方法的選擇

評標方法反映了招標人的采購期望值，評價內(nèi)容中哪部分重要或者看中哪部分，權(quán)值就高，反之就低。

（一）政府采購中的評標方法。

政府采購中，評標方法包括最低評標價法、綜合評分法和性價比法。最低評標價法是對投標報價及與價格有直接關(guān)系的因素進行評審量化（貨幣化）比較。綜合評分法是對投標人、投標內(nèi)容和投標報價進行評審量化（分數(shù)化）比較。性價比法是對投標人、投標內(nèi)容進行評審量化（百分數(shù)化）并與投標報價比較。無論采用哪一種評標價法，值得注意的是，都有一個前提，那就是這種比較是針對合格的投標而言的。

最低評標價法中投標報價或與價格有直接關(guān)系的內(nèi)容一般情況下包括貨物本體價格及構(gòu)成；技術(shù)培訓(xùn)及服務(wù)費用；運輸、保險及伴隨費用；運行和維護成本；支付方式和進度；供貨條件等。評標價＝投標價＋價格調(diào)整。因此，在采用最低評標價法中，投標價最低的供應(yīng)商未必一定中標。最低評標價法先確定無效投標的范圍。這種評標辦法屬于投標報價及與價格有直接關(guān)系的因素調(diào)整方法。應(yīng)用文字或符號標注商務(wù)和技術(shù)要求中的“重要條款”。

綜合評分法中技術(shù)評分的內(nèi)容包括技術(shù)方案（合理性、可靠性、先進性）、技術(shù)參數(shù)、設(shè)備購置（響應(yīng)與偏差），技術(shù)服務(wù)、政策導(dǎo)向等；商務(wù)評分的內(nèi)容包括投標人的實力（財務(wù)、裝備、技術(shù)）、業(yè)績、信譽、商務(wù)響應(yīng)與偏差（交貨期、培訓(xùn)、質(zhì)保期、售后服務(wù)等）；價格評分的內(nèi)容包括基準價、價格修正；響應(yīng)程度評分的內(nèi)容：合格性、完整性、有效性、細微偏差。綜合評價法能夠量化比較的評價內(nèi)容，可規(guī)定指標對應(yīng)分值，滿足得分，反之則不得分或扣分；無法量化比較的評價內(nèi)容，可規(guī)定各區(qū)間（以優(yōu)劣登記劃分）的對應(yīng)分值，并根據(jù)投標人的投標響應(yīng)情況進行評價（自由裁量）。在采用綜合評分法進行評審的項目中，“價格”權(quán)值是有限制的。價格權(quán)值方面，貨物為30%至60%；服務(wù)為10%至30%。執(zhí)行統(tǒng)一價格標準的服務(wù)項目，其價格不列為評分因素。有特殊情況需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)同級人民政府財政部門批準。

性價比法屬于性能價格比的量化比較方法。主要是對投標人、投標內(nèi)容的評價，同綜合評分法；必須以滿足招標文件為前提。

（二）工程建設(shè)項目中的評標方法。

工程建設(shè)項目的評標方法主要包括經(jīng)評審的最低投標價法和綜合評估法。采用經(jīng)評審的最低投標價法的，能夠滿足招標文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的最低投標價的投標，應(yīng)當(dāng)推薦為中標候選人，采用經(jīng)評審的最低投標價的，評標委員會應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標文件中規(guī)定的評標價格調(diào)整方法、以所有投標人的投標報價以及投標文件的商務(wù)部分作必要的價格調(diào)整；中標人的投標應(yīng)當(dāng)符合招標文件規(guī)定的技術(shù)要求和標準，但評標委員會無需對投標文件的技術(shù)部分進行價格拆算。經(jīng)評審的最低投標價法一般適用于具有通用技術(shù)、性能標準或者招標人對其技術(shù)、性能沒有特殊要求的招標項目。

綜合評估法是指最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準的投標，應(yīng)當(dāng)推薦為中標候選人。衡量投標文件是否最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項評價標準，可以采取折算為貨幣的方法、打分的方法或者其他方法。需量化的因素及其權(quán)重應(yīng)當(dāng)在招標文件中明確規(guī)定。評標委員會對各個評審因素進行量化分析時，應(yīng)當(dāng)將量化指標建立在同一基礎(chǔ)或者同一標準上，使各投標文件具有可比性。對技術(shù)部分和商務(wù)部分量化后，計算出每一投標的綜合評估價或者綜合評估分。

對于工程建設(shè)投標項目，技術(shù)簡單或技術(shù)規(guī)格、性能、制作工藝要求統(tǒng)一的招標項目，一般采用評審的最低投標價法進行評標。技術(shù)復(fù)雜或技術(shù)規(guī)格、性能、制作工藝要求難以統(tǒng)一的招標項目，一般采用綜合評估法進行評標。

五、評標標準的確定

評標標準的確定不得帶有歧視性條件和條款，必須符合國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，符合招標投標的基本特性，符合招標項目本身的特點，體現(xiàn)公平、公正的原則，減少人為因素，確保評標時有依據(jù)。投標人的資格條件，不得列為評分因素。

（一）明確標準，約束自由裁量。

評標標準、因素的設(shè)計要體現(xiàn)招標投標的原則，要科學(xué)、合理，而且還要有依據(jù)，便于操作。同時，還要做到有效避免評標委員會的自由裁量權(quán)。自由裁量行為是指法律、法規(guī)和招標文件對某種具體行為的內(nèi)容、方式和程序未作規(guī)定或只規(guī)定一定范圍、種類和幅度，允許評標委員會根據(jù)客觀、公正和法律的精神自行斟酌的執(zhí)行行為?！白杂刹昧繖?quán)”是雙刃劍，可能達到招標人的預(yù)期目標，也可能引發(fā)質(zhì)疑和投訴。

（二）評標優(yōu)惠，發(fā)揮政策功能。

政府采購項目中，招標文件的制作還應(yīng)體現(xiàn)《政府采購法》的政策導(dǎo)向和目標，應(yīng)該有助于實現(xiàn)國家的經(jīng)濟和社會目標。主要包括“保護環(huán)境；扶持不發(fā)達地區(qū)和少數(shù)民族地區(qū)；促進中小企業(yè)發(fā)展；科技創(chuàng)新；節(jié)能”，還有就是采購本國貨物（工程、服務(wù)）政策。這里就涉及一個評標優(yōu)惠的問題。評標優(yōu)惠應(yīng)該在招標文件中載明。

（三）避免歧視，體現(xiàn)充分競爭。

任何單位和個人不得采用任何形式，阻擾和限制供應(yīng)商自由進入本地區(qū)和本行業(yè)的招標投標和政府采購市場；不得指定貨物的品牌、服務(wù)的供應(yīng)商；招標文件不得要求或者標明特定的投標人或者產(chǎn)品，以及含有傾向性或者排斥潛在投標人的其他內(nèi)容。同時，還須注意避免指定品牌或隱性指定品牌。另外，還要避免選用一家參數(shù)或者多家最優(yōu)參數(shù)的集成作為采購項目的技術(shù)標準。

六、特殊情況下的注意事項

（一）備選方案的處理方法須明確。

備選方案必須是招標文件允許且符合招標文件規(guī)定的要求。招標文件必須載明備選方案的評審標準和處理辦法；招標文件應(yīng)明確“如何報價（是否要完整）、如何評審（評哪一個方案？價高、價低還是全部？）；如何簽合同（中標的方案是否可換）”，否則，招標項目的質(zhì)量難以保證，而且還可能引發(fā)糾紛。

（二）同一品牌多家供應(yīng)商可否參與。

在招標實踐中，還會遇到一個制造商授權(quán)多家對同一品牌或同一型號投標；同一法定達標人的兩個及兩個以上法人，母公司、全資子公司及其控股公司，參加同一項目投標；多家系統(tǒng)集成商使用同一家制造商產(chǎn)品作為其系統(tǒng)集成產(chǎn)品一部分參加投標。此時就涉及投標人數(shù)量的確定問題。招標文件應(yīng)明確是否允許、如何計算投標人數(shù)量、如何評審。

（三）聯(lián)合投標人的個體不能再單投。

對于聯(lián)合體投標，一般條件聯(lián)合體中的各方均應(yīng)具備。采購人根據(jù)采購項目的特殊要求規(guī)定的特定條件則要求一方具備（可就低不就高）。政府采購代理機構(gòu)應(yīng)在招標文件中提醒，供應(yīng)商不得組成多個聯(lián)合體參與投標；不得既參與聯(lián)合體，又獨立投標。

（四）招標文件的質(zhì)量控制點主要在三個方面。

一是約定無效投標條款（投標資質(zhì)條件；技術(shù)、商務(wù)條款）；二是評標因素和標準；三是法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定（避免歧視性、限定性條款；注意程序、時間的強制性規(guī)定）。

（作者單位：上海消防總隊政治部審計處）