(河南理工大學(xué) a.工商管理學(xué)院 能源經(jīng)濟(jì)研究中心;b.太行發(fā)展研究院,河南 焦作 454000)

環(huán)境約束下的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展效率評(píng)價(jià)
——基于Malmquist-Luenberger指數(shù)的面板數(shù)據(jù)分析

劉戰(zhàn)豫a,b
(河南理工大學(xué) a.工商管理學(xué)院 能源經(jīng)濟(jì)研究中心;b.太行發(fā)展研究院,河南 焦作 454000)

基于2010—2017年河南省10個(gè)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)面板數(shù)據(jù),采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法與方向性距離函數(shù)處理的全要素生產(chǎn)率指數(shù),測(cè)度環(huán)境因素包含與否情況下的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)全要素生產(chǎn)率指數(shù),進(jìn)一步細(xì)分出技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步并進(jìn)行對(duì)比分析。通過研究得出,產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的綠色發(fā)展評(píng)價(jià)能客觀對(duì)比建設(shè)成效,產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的綠色發(fā)展存在著區(qū)位差異,經(jīng)濟(jì)區(qū)位較好的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率相對(duì)較高。結(jié)合實(shí)踐調(diào)查,呈現(xiàn)這種差異的根源在于區(qū)位優(yōu)勢(shì)帶來的產(chǎn)業(yè)集聚差異,建議針對(duì)經(jīng)濟(jì)區(qū)位帶來的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)起點(diǎn)不同,政府應(yīng)分類制定產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的綠色發(fā)展考核標(biāo)準(zhǔn)。

環(huán)境約束;產(chǎn)業(yè)集聚區(qū);Malmquist-Luenberger指數(shù);數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

1 引言

產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要內(nèi)容,做好產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展評(píng)價(jià)對(duì)引導(dǎo)區(qū)域經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展具有重要意義。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)在成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)力的同時(shí)也給區(qū)域環(huán)境帶來了相應(yīng)污染，即產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的建設(shè)過程是合意性產(chǎn)出中伴隨著非合意性產(chǎn)出。Panayotou通過環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)明確了這種關(guān)系的必然性,所以在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展效率評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)將經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)和環(huán)境污染分析相結(jié)合?；诖?本文提出采用環(huán)境約束下產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的全要素生產(chǎn)率分解指數(shù),并對(duì)集聚區(qū)建設(shè)展開了評(píng)價(jià)。

2 文獻(xiàn)回顧

產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)是指在一定地理區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群和共生現(xiàn)象,其地位和作用主要通過產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模和集聚效應(yīng)體現(xiàn)。目前我國的產(chǎn)業(yè)集聚多表現(xiàn)為同質(zhì)型規(guī)模化擴(kuò)張,較少形成差異化的內(nèi)涵提升式發(fā)展,因此產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)多呈現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)的規(guī)?；鲩L和環(huán)境負(fù)效應(yīng)的同比例上升[1,2]。當(dāng)前,在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展評(píng)價(jià)上,國內(nèi)外相關(guān)研究成果主要集中在以下方面:①產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響性評(píng)價(jià),主要圍繞產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模、集聚度、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的影響力、區(qū)域經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)力、對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度、固定投資增長與生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)率等[3,4]。②產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)帶來的環(huán)境污染問題研究,主要集中在工業(yè)產(chǎn)業(yè)規(guī)?；瘮U(kuò)張引發(fā)的環(huán)境負(fù)效應(yīng)、環(huán)境治理與產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展的績效性分析、重點(diǎn)污染物的監(jiān)督評(píng)價(jià)等[5-7]。③產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)帶來的區(qū)域環(huán)境承載力分析,主要集中在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的集約化發(fā)展與區(qū)域環(huán)境和資源的有限性容量矛盾,凸顯產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)過程中土地、水、礦產(chǎn)等資源的利用率問題[8,9]。④專項(xiàng)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展評(píng)價(jià),以案例研究為主對(duì)特色產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的建設(shè)和發(fā)展進(jìn)行專項(xiàng)績效性分析,如文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、生態(tài)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)等[10-12]。⑤產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)的均衡性發(fā)展評(píng)價(jià)主要集中在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)自身建設(shè)的科學(xué)性和合理性方面,如交通、基礎(chǔ)設(shè)施保障、水電供應(yīng)、物流體系配套等[13]。

在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的評(píng)價(jià)方法選擇方面,國內(nèi)外相關(guān)研究多集中在以下方面:①針對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,構(gòu)建多因素評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,選擇對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù),基于時(shí)間維度展開面板分析。②基于產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展的特定影響,構(gòu)建單因素評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,選擇對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù),進(jìn)行數(shù)量模型分析。綜合國內(nèi)外的相關(guān)研究,在內(nèi)容方面,產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展評(píng)價(jià)多集中在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)的經(jīng)濟(jì)影響和社會(huì)貢獻(xiàn)等方面,較少開展交叉性發(fā)展評(píng)價(jià)研究,即同時(shí)考慮合意產(chǎn)出和非合意產(chǎn)出的發(fā)展比較。在研究方法上,主要通過構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,選擇評(píng)價(jià)模型進(jìn)行單向?qū)Ρ确治?較少采用約束型評(píng)價(jià)模型開展限制性發(fā)展評(píng)價(jià)。本文擬采用改進(jìn)后的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法,通過對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)定,對(duì)環(huán)境約束下的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展效率評(píng)價(jià),揭示環(huán)境污染對(duì)于產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展的影響。

3 方法與模型

Charnes A、Cooper W W等在“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”概念基礎(chǔ)上提出數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA),其基本原理是：采用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型,利用觀察到的有效樣本數(shù)據(jù)比較決策單元(DMU)的相對(duì)效率,對(duì)DMU做出有效性評(píng)價(jià)。由于傳統(tǒng)DEA評(píng)價(jià)未能有效地體現(xiàn)非合意產(chǎn)出,影響了決策單元評(píng)價(jià)的全面性,所以Chung等通過構(gòu)建方向性距離函數(shù)(DDF)改進(jìn)了DMU評(píng)價(jià)的客觀性,并提出了Malmquist-Luenberger Index(ML)指數(shù)。即在給定的資源投入下,既要求“好”產(chǎn)出增長又要求“壞”產(chǎn)出減少[14]?；贛L指數(shù)的特點(diǎn),國內(nèi)外學(xué)者在諸多領(lǐng)域展開了相關(guān)應(yīng)用研究[15]。鑒于此,本文通過構(gòu)建ML指數(shù)測(cè)算環(huán)境約束下的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)全要素生產(chǎn)率(TFP)增長及其分解,與傳統(tǒng)DEA的測(cè)算結(jié)果進(jìn)行比對(duì),綜合揭示產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)發(fā)展效率。

按照產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的建設(shè)發(fā)展要求,將集聚區(qū)的產(chǎn)出分為兩類:合意產(chǎn)出(如工業(yè)總產(chǎn)值、就業(yè)人數(shù)等)和非合意產(chǎn)出(工業(yè)生產(chǎn)的負(fù)效應(yīng),如環(huán)境污染等)。包含這兩類產(chǎn)出的生產(chǎn)決策單元(DMU)的所有生產(chǎn)可能性集合,被稱為產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展的環(huán)境技術(shù),反映環(huán)境約束下的DMU生產(chǎn)過程中利用技術(shù)所能達(dá)到的投入產(chǎn)生關(guān)系。

根據(jù)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展,特定DMU組合投入N中的要素x=(x1,…,xn)∈RN,生產(chǎn)出M中的合意產(chǎn)出y=(y1,…,ym)∈RM與T種非合意產(chǎn)出u=(u1,…,ut)∈RT,則環(huán)境技術(shù)生產(chǎn)可能性集合為:A={(x,y,u):(y,u)∈P(x),x∈RN}。該集合中的投入要素x1≤x2,對(duì)應(yīng)于產(chǎn)出P(x1)?P(x2);(y,u)∈P(x)。同時(shí),合意產(chǎn)出y的產(chǎn)生會(huì)伴隨著相應(yīng)的非合意產(chǎn)出u的產(chǎn)生。

利用DDF對(duì)合意產(chǎn)出與非合意產(chǎn)出不同方向的優(yōu)化進(jìn)行調(diào)整,達(dá)到產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的總量增長與污染減少的雙產(chǎn)出最優(yōu)目的。按照產(chǎn)出期望調(diào)整要求定義方向變量δ=(δy-δu),將y與u做相反方向的調(diào)整。即在增加y的同時(shí)同比例反向減少u,保證環(huán)境約束條件下產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的工業(yè)發(fā)展、資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)三者和諧共處。據(jù)此,DDF定義為:

(1)

式中,f表示產(chǎn)出組合(y,u)沿方向向量δ能同時(shí)擴(kuò)大和縮小的最大比例,且f≥0。f=0,表示該DMU為優(yōu)組合;fgt;0,表示該DMU處于生產(chǎn)前沿面內(nèi)部,且該值越大則距離P(x)前沿邊界越遠(yuǎn)。式中的方向性距離函數(shù)可按照指定方向?qū)崿F(xiàn)DMU中投入的最大削減和有效產(chǎn)出的最大擴(kuò)張,調(diào)節(jié)過程見圖1。圖1中M為決策單元DMU的實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn),δ=(δy,-δu)為方向向量,在δy和δu的共同作用下,M點(diǎn)沿方向向量所確定的方向移動(dòng),從而到達(dá)N點(diǎn)使決策單元在確定的方向向量下實(shí)現(xiàn)有效產(chǎn)出和投入的同比例最大增減。

圖1 方向函數(shù)的調(diào)節(jié)

(2)

式中,λh為密度變量,反映每一截面各DMU賦予的權(quán)重。其值為正，表明該技術(shù)結(jié)構(gòu)滿足不變規(guī)模報(bào)酬假設(shè)。根據(jù)生產(chǎn)率指數(shù)構(gòu)造原理,定義融入環(huán)境容量因素的全要素生產(chǎn)率指數(shù)(ML-TFP),為排除時(shí)期選擇的任意性,使用t期和t+1期全要素生產(chǎn)率指數(shù)的幾何平均數(shù)。

(3)

根據(jù)原理,ML-TFP指數(shù)可進(jìn)一步分解為技術(shù)效率指數(shù)(ML-EFFCH)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(ML-TECH),ML-TFP表示生產(chǎn)率增長情況，ML-EFFCH表示技術(shù)效率改善情況，ML-TECH表示技術(shù)進(jìn)步情況。

(4)

(5)

4 數(shù)據(jù)采集與處理

2008年河南省政府提出建設(shè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū),經(jīng)過一年的規(guī)劃發(fā)展,在2010年培育出180個(gè)省級(jí)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)進(jìn)行重點(diǎn)建設(shè)。為了客觀評(píng)定環(huán)境約束下的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展效率,剔除不同產(chǎn)業(yè)類型對(duì)集聚區(qū)環(huán)境污染問題的干擾,本文從中選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)同為裝備制造業(yè)的10個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)展開評(píng)價(jià)。按照建設(shè)進(jìn)程,選擇2010—2016年的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,采集產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展過程中的合意產(chǎn)出和非合意產(chǎn)出,同時(shí)將所有產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為單位面積數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比。數(shù)據(jù)來源于各地市相關(guān)年份的《產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)年報(bào)》和《污染源環(huán)境監(jiān)管信息》。

4.1 投入指標(biāo)

產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的全要素投入與產(chǎn)出指標(biāo)選擇,借鑒國內(nèi)李偉、陳靜、吳壽平等學(xué)者提出的工業(yè)全要素投入和產(chǎn)出指標(biāo)。本文按照產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展效率評(píng)價(jià)的需要,選取的投入指標(biāo)主要包括四項(xiàng):資本投入總量(億元),按照資本存量指標(biāo)采集;勞動(dòng)投入總量(人),采用當(dāng)前從業(yè)人員數(shù),未考慮勞動(dòng)的種類和勞動(dòng)質(zhì)量;綜合能源投入總量(萬t標(biāo)煤),主要包括煤炭、石油、天然氣和電力四種主要能源,按照標(biāo)準(zhǔn)能耗統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)采集;產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)占地面積(km2),以同期的獲批土地面積為準(zhǔn)(表1)。

表1 各產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)占地面積

注:產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)面積按照2010年獲批的占地面積統(tǒng)計(jì)。

4.2 產(chǎn)出指標(biāo)

環(huán)境約束下的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展效率提升,即經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)各項(xiàng)環(huán)境指標(biāo)得到維系,所以產(chǎn)出變量應(yīng)分兩類4個(gè)指標(biāo)。其中,合意產(chǎn)出指標(biāo)1個(gè):產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的工業(yè)總產(chǎn)值Y(億元);非合意產(chǎn)出指標(biāo)3個(gè):固體廢棄物排放總量(萬t)、工業(yè)廢水化學(xué)需氧量(COD)排放總量(萬t)和工業(yè)廢氣(SO2和NOx等有害氣體)排放總量(m3)。

5 實(shí)證研究

采用MaxDEA 5.2軟件包進(jìn)行數(shù)據(jù)分析,為對(duì)比環(huán)境約束下不同產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展的投入—產(chǎn)出效率,本文對(duì)每一DMU分別測(cè)定了考慮環(huán)境因素與不考慮環(huán)境因素下的全要素生產(chǎn)效率指數(shù)及其成分變化情況。其中,考慮環(huán)境因素的采用DEA與DDF函數(shù)處理的ML-TFP、ML-EFFCH和ML-TECH表示,未考慮環(huán)境因素的采用DEA處理的傳統(tǒng)生產(chǎn)率指數(shù)表示。由于數(shù)據(jù)更新,以2014年為節(jié)點(diǎn)進(jìn)行了兩次數(shù)據(jù)測(cè)算,所以本文將其放在一起對(duì)比,進(jìn)一步揭示近年來河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展效率變化(表2、表3)。

表2 2010—2014年各產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其成分的年際均值

5.1 產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的全要素生產(chǎn)率動(dòng)態(tài)變化

通過2010—2014年和2010—2016年的兩批次產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)全要素生產(chǎn)率指數(shù)與年際均值對(duì)比發(fā)現(xiàn),10個(gè)省級(jí)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的全要素生產(chǎn)率均有所提升,尤其是C1、C2、C3和C4提高得最明顯,說明2015年和2016年的10個(gè)省級(jí)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展勢(shì)頭良好,產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的整體實(shí)力得到提升,鄭州和洛陽所屬的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展速度更快(圖2)。在扣除環(huán)境影響因素后,兩批次的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)全要素生產(chǎn)率指數(shù)變化均不顯著。除C2、C3和C4得到了較大提高之外,其他產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)均變化不大,基本保持一致,說明近兩年來地處洛陽和鄭州的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)在綠色全要素生產(chǎn)率方面得到了較大提高,其他地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率則基本持平(圖3)。

表3 2010—2016年各產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)及年際均值

圖2 近年來全要素生產(chǎn)率變化

圖3 近年來綠色全要素生產(chǎn)率變化

5.2 各產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的全要素生產(chǎn)率差異

在2010—2016年間,在未考慮環(huán)境因素的10個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的年均全要素生產(chǎn)率指數(shù)都大于1,說明摒棄環(huán)境污染問題,以裝備制造業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)均得到了穩(wěn)定的發(fā)展和提升,這與陳靜等學(xué)者對(duì)我國28個(gè)制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率研究結(jié)論是相符合[16]的。如果考慮環(huán)境因素,10個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的TFP值明顯降低,尤其是有兩個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的年均全要素生產(chǎn)率指數(shù)小于1,說明近年來以裝備制造業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)在快速發(fā)展過程中的環(huán)保投入有一定滯后。對(duì)比環(huán)境管制前后的10個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)全要素生產(chǎn)率整體降低,產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)TFP和ML-TFP均值分別為1.1225和1.0914,降幅達(dá)3.11%,說明產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)仍然處于環(huán)境保護(hù)落后于生產(chǎn)率增長的發(fā)展模式。通過對(duì)比2014年和2016年的兩批次數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)TFP和ML-TFP均值的降幅由3.2%提升到3.1%,說明盡管產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的環(huán)境因素對(duì)全要素生產(chǎn)率有所影響,但已逐步得到改善,河南的環(huán)境保護(hù)政策影響著產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè),尤其是鄭州的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)在環(huán)境保護(hù)方面提升明顯。

5.3 各產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的技術(shù)進(jìn)步差異

在2010—2016年間,無論是否考慮環(huán)境因素,各產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的年均技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均大于1,平均增長幅度在12%以上,充分肯定了吳壽平等學(xué)者認(rèn)為我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步率在不斷改善的論斷[17],同時(shí)表明河南省在開展中部產(chǎn)業(yè)承接轉(zhuǎn)移的7年時(shí)間里,這10個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)在生產(chǎn)技術(shù)水平、工藝和設(shè)備等方面實(shí)現(xiàn)了較快發(fā)展。在強(qiáng)調(diào)環(huán)境因素時(shí),產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的TECH和ML-TECH均值分別1.1326和1.1221,降幅為1%,說明這10個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)在引入生產(chǎn)技術(shù)過程中充分考慮了環(huán)境影響因素。由于采取了環(huán)境保護(hù)準(zhǔn)入制度,產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的綠色發(fā)展得到保證。對(duì)比2014年和2016年的兩批次數(shù)據(jù),產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的TECH和ML-TECH均值分別由1.1309和1.1209提升到1.1326和1.1221,說明近兩年來技術(shù)水平、工藝和設(shè)備基本保持穩(wěn)定,鄭州和洛陽的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)進(jìn)步較大。

5.4 各產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的技術(shù)效率差異

在2010—2016年間,在不考慮環(huán)境因素下的10個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的年均技術(shù)效率存在差異性,C1、C2、C3、C4、C6和C10的技術(shù)效率為1,表明在產(chǎn)業(yè)承接轉(zhuǎn)移過程中技術(shù)轉(zhuǎn)化較好,生產(chǎn)組織、管理和資源協(xié)調(diào)性在伴隨技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)也同樣得到提高;C5、C7、C8和C9的技術(shù)效率低于1,表明生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)化較差,可能存在人員素質(zhì)較低、生產(chǎn)組織較差和產(chǎn)能不足等問題。在考慮環(huán)境因素時(shí),10個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的年均技術(shù)效率又有新的變化,C1、C2、C4和C10的技術(shù)效率為1,表明這4個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)在技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)化過程中比較重視環(huán)保技術(shù)的吸收和利用;C3、C5、C6、C7、C8和C9的技術(shù)效率低于1,表明這些產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)對(duì)綠色環(huán)保技術(shù)的吸收和利用程度相對(duì)較低。對(duì)比2014年和2016年的兩批次數(shù)據(jù),產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的EFFCH和ML-EFFCH均值分別由0.9876和0.9677提升到0.9907和0.9718,技術(shù)效率相對(duì)穩(wěn)定,說明這10個(gè)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)技術(shù)水平變化不大。

綜合上述分析,根據(jù)對(duì)河南省10個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn),產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)C1、C2、C3和C4位于洛陽和鄭州,產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)C5和C8位于宜陽和許昌的縣級(jí)市,C6、C7、C9和C10分別位于新鄉(xiāng)、南陽、永城和焦作等地級(jí)市，這種位置的差異性通過全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其成分反映較為明顯,地處省會(huì)級(jí)城市的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)無論考慮環(huán)境因素與否,在技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率方面都優(yōu)于地級(jí)城市和縣級(jí)城市的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。同時(shí),地處縣級(jí)市的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)則在全要素生產(chǎn)和其他方面全面落后于省會(huì)城市和地級(jí)城市的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。這種差異性說明產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的區(qū)位性在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中已經(jīng)體現(xiàn)，土地價(jià)格和準(zhǔn)入門檻限制等因素導(dǎo)致技術(shù)條件成熟和管理完善的工業(yè)產(chǎn)業(yè)落戶在較好的區(qū)位城市,進(jìn)而逐步形成省會(huì)級(jí)城市、地級(jí)市和縣級(jí)市的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)布局差異。

6 結(jié)論

本文采用理論分析與實(shí)際查證相結(jié)合的方法對(duì)河南省10個(gè)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)進(jìn)行了環(huán)境約束下的全要素生產(chǎn)率分析,并對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的全要素投入產(chǎn)出分別按照是否考慮環(huán)境因素的情況采用傳統(tǒng)DEA與方向性距離函數(shù)修正后的指數(shù)展開了對(duì)比分析。

根據(jù)以上分析，本文認(rèn)為:①方向性距離函數(shù)的Malmquist-Luenberger指數(shù)對(duì)評(píng)價(jià)環(huán)境約束下的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展具有較好的適應(yīng)性,多方面揭示了河南省近年通過承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中各產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的建設(shè)成效。2010—2016年全要素生產(chǎn)率TFP無論是否考慮環(huán)境因素均值都超過1,表明產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)整體發(fā)展水平較好。即使考慮區(qū)位差異,這些產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的建設(shè)都富有成效。7年來各產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TECH均值都超過1,說明河南在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)過程中注重入住企業(yè)的質(zhì)量。正是由于嚴(yán)格的準(zhǔn)入制度,使產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)在發(fā)展過程中保持了較好的生產(chǎn)技術(shù)水平、工藝和設(shè)備;各產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的生產(chǎn)技術(shù)效率存在較大的波動(dòng),說明各產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)在發(fā)展過程中,前期重視技術(shù)、工藝和設(shè)備等硬件建設(shè),相對(duì)而言軟件方面的投入較弱,如人才隊(duì)伍建設(shè)和管理水平提升等方面還有待進(jìn)一步提升,這樣才能充分發(fā)揮先進(jìn)技術(shù)的效果。②通過Malmquist-Luenberger指數(shù)及其分解,結(jié)合產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的區(qū)位,發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展受到區(qū)位決定論的影響。在調(diào)研的河南10個(gè)省級(jí)示范產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)中,產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)C1、C2、C3和C4分別位于洛陽和鄭州等省會(huì)級(jí)城市,其全要素生產(chǎn)率指數(shù)TFP、生產(chǎn)技術(shù)效率EFFCH和生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TECH均較高;比較而言,位于宜陽和許昌縣級(jí)市的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)C5和C8所對(duì)應(yīng)的各項(xiàng)指數(shù)均較低,剩下的分別位于新鄉(xiāng)、南陽、永城和焦作等地級(jí)市的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)C6、C7、C9和C10則處于中間。造成這種原因的根源在于：承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中,技術(shù)水平高、實(shí)力強(qiáng)的工業(yè)企業(yè)會(huì)選擇經(jīng)濟(jì)區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯的地方布局,尤其是類似于裝備制造業(yè)的低污染型和非資源型產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)更能反映經(jīng)濟(jì)區(qū)位差異的影響,位于經(jīng)濟(jì)區(qū)位相對(duì)落后的地方很難承接到優(yōu)勢(shì)工業(yè)產(chǎn)業(yè)。③在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展評(píng)價(jià)中,忽略環(huán)境因素會(huì)低估技術(shù)效率指數(shù),可能高估技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和全要素生產(chǎn)率指數(shù),使政府在調(diào)控產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展規(guī)模過程中忽視環(huán)境問題,降低對(duì)環(huán)保技術(shù)投入較多的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展評(píng)價(jià)。結(jié)合2010—2016年河南省10個(gè)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展指數(shù)變化差異,可以看到產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的發(fā)展中包含環(huán)保因素,整體的綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)在提升,尤其是洛陽和鄭州的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)在環(huán)境治理方面優(yōu)于其他地區(qū)。同時(shí),位于宜陽和許昌的縣域產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)在考慮環(huán)境影響后,發(fā)展效率明顯低于其他8個(gè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。針對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)建設(shè)存在的問題,為保持客觀性,應(yīng)按照不同的經(jīng)濟(jì)區(qū)位分別制定同類型產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的綠色發(fā)展考核標(biāo)準(zhǔn),以省會(huì)級(jí)、地市級(jí)和縣市級(jí)三個(gè)梯度制定綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策,以激勵(lì)不同起點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)在發(fā)展過程中關(guān)注環(huán)境保護(hù)。

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EvaluationonDevelopmentEfficiencyofIndustrialAgglomerationAreaUndertheEnvironmentConstraints——EmpiricalAnalysisBasedonPanelDataandSequentialMalmquist-LuenbergerIndex

LIU Zhan-yua,b
(Henan Polytechnic Univesity a.Research Center for Energy Economics,School of Business Administration;b.Taihang Development Research Center,Jiaozuo 454000,China)

Based on the panel data of 10 industrial clusters in Henan Province from 2010 to 2017,using data envelopment analysis of the total factor productivity index method by directional distance function,including measure environmental factors under the condition of total factor productivity index of industrial agglomeration area,further decomposed into technical efficiency change and technological progress.Through the research,the evaluation of green development of industrial parks could be more objective comparison of achievements and development of green industry cluster area existed regional disparity,economic good location of industrial agglomeration area green total factor productivity was relatively high,combining with practical investigation,was now the root of this difference lay in the advantage brought by industrial agglomeration differences,so that it brought to the economic regional industrial agglomeration area,different starting point,the government should formulate the classification of industrial agglomeration area green development evaluation standard.

environment constraints;industrial agglomeration area;Malmquist-Luenberger Index;DEA

10.3969/j.issn.1005-8141.2017.06.004

F062.9；X320.21

A

1005-8141(2017)06-0661-05

2017-04-13；

2017-05-14

河南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)演化機(jī)制及預(yù)控研究”(編號(hào):2014CSH013);河南理工大學(xué)基本科研業(yè)務(wù)專項(xiàng)項(xiàng)目(編號(hào):SKJYB2015-15);河南理工大學(xué)應(yīng)用對(duì)策專項(xiàng)項(xiàng)目(編號(hào):SKDC2013-01)。

及通訊作者簡介：劉戰(zhàn)豫(1979-),男,河南省焦作人,博士,副教授,研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、數(shù)量經(jīng)濟(jì)。