許超　王曉梅

[提要] 科技型中小企業(yè)是以創(chuàng)新作為生存手段和使命的，它是我國(guó)進(jìn)行創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的重要力量支撐。本文對(duì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行研究，重點(diǎn)研究科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力組成，并對(duì)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制運(yùn)行進(jìn)行分析，從中發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，并提出相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè)；創(chuàng)新；動(dòng)力機(jī)制

基金項(xiàng)目：河南省高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)應(yīng)用研究重大項(xiàng)目（編號(hào)：2018-YYZD-04）；通訊作者：王曉梅

中圖分類(lèi)號(hào)：F12 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2017年10月16日

2017年由科技部、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局印發(fā)的《科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)方法》（國(guó)科發(fā)政[2017]115號(hào)）中認(rèn)為科技型中小企業(yè)是指依托一定數(shù)量的科技人員從事科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并將其轉(zhuǎn)化為高新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的中小企業(yè)。實(shí)際上，科技型中小企業(yè)是以創(chuàng)新作為其生存手段和使命的?？萍夹椭行∑髽I(yè)不同于大企業(yè)和其他非科技型中小企業(yè)，它有自己的特點(diǎn)：創(chuàng)新能力強(qiáng)、科技含量高，經(jīng)營(yíng)規(guī)模小、決策機(jī)制靈活，風(fēng)險(xiǎn)大、收益高。

企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制是指創(chuàng)新動(dòng)機(jī)的產(chǎn)生并作用于創(chuàng)新主體產(chǎn)生創(chuàng)新活動(dòng)的機(jī)理。科技型中小企業(yè)作為我國(guó)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)重要的組成部分，擁有全國(guó)65%的專(zhuān)利、74%的技術(shù)創(chuàng)新和80%的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，是我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的中流砥柱。因此，有必要對(duì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制中存在的問(wèn)題，進(jìn)而提出相關(guān)建議以完善科技型中小企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制，促進(jìn)科技型中小企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。

一、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力組成

（一）企業(yè)家創(chuàng)新精神驅(qū)動(dòng)力?？萍夹椭行∑髽I(yè)企業(yè)家的創(chuàng)新精神是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的不竭動(dòng)力。首先，它會(huì)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新文化的發(fā)展。在企業(yè)里，上行下效，企業(yè)家的創(chuàng)新精神會(huì)影響每一個(gè)人并產(chǎn)生積極作用，人人以創(chuàng)新為責(zé)、以創(chuàng)新為榮；其次，它會(huì)促使企業(yè)家實(shí)施一系列創(chuàng)新激勵(lì)措施，鼓勵(lì)員工進(jìn)行創(chuàng)新，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果；再次，它也會(huì)讓企業(yè)家更加包容員工創(chuàng)新失敗，消除員工創(chuàng)新時(shí)的顧慮；最后，它會(huì)促使企業(yè)家加大對(duì)員工創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，投入大量資源給員工提供創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。因此，企業(yè)家的創(chuàng)新精神是科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的有效驅(qū)動(dòng)力。

（二）經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)力。企業(yè)都是追逐經(jīng)濟(jì)利益的?？萍夹椭行∑髽I(yè)周?chē)嬖谥姸嗟母?jìng)爭(zhēng)對(duì)手，在供大于求的市場(chǎng)狀態(tài)下，企業(yè)沒(méi)有實(shí)力去壟斷產(chǎn)品或進(jìn)行低價(jià)戰(zhàn)，而提高產(chǎn)品質(zhì)量、增加產(chǎn)品品種等方式則是制勝的關(guān)鍵因素。因此，科技型中小企業(yè)要想從競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手里分一杯羹，就必須進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，提高產(chǎn)品質(zhì)量、增加產(chǎn)品種類(lèi)、開(kāi)拓新的技術(shù)市場(chǎng)，以此提高產(chǎn)品市場(chǎng)份額進(jìn)而獲得經(jīng)濟(jì)利益。因此，經(jīng)濟(jì)利益是科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)力。

（三）市場(chǎng)需求拉力。大企業(yè)以其經(jīng)營(yíng)年限長(zhǎng)、技術(shù)積累多、產(chǎn)品范圍廣、有固定的客戶(hù)群，其生存能力、抗壓能力、盈利能力都要比科技型中小企業(yè)強(qiáng)?？萍夹椭行∑髽I(yè)因其技術(shù)力量薄弱、資金少、市場(chǎng)知名度低，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大，很多決定都是孤注一擲。如果創(chuàng)新成功，得到市場(chǎng)認(rèn)可，便能繼續(xù)生存下去，如果創(chuàng)新失敗，則掃地關(guān)門(mén)。因此，科技型中小企業(yè)要想生存下去并發(fā)展壯大，必須根據(jù)市場(chǎng)需求研發(fā)新產(chǎn)品。任何產(chǎn)品只有符合市場(chǎng)需求才會(huì)被銷(xiāo)售出去，得到客戶(hù)群，獲得利潤(rùn)，企業(yè)一切創(chuàng)新行為才會(huì)有價(jià)值。這就激勵(lì)企業(yè)必須進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)新產(chǎn)品、提高技術(shù)含量，從而搶占市場(chǎng)先機(jī)，獲得超額利潤(rùn)，擴(kuò)大企業(yè)知名度。所以，市場(chǎng)需求是拉動(dòng)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的重要力量。

（四）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)推力。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，除了壟斷性商品外，其他產(chǎn)品基本上都有同類(lèi)替代品，壟斷性產(chǎn)品比如能源、通信又非科技型中小企業(yè)所能涉足，所以科技型中小企業(yè)周?chē)嬖谥罅康母?jìng)爭(zhēng)者?？萍夹椭行∑髽I(yè)由于自身實(shí)力較弱，為生存下去，企業(yè)就必須進(jìn)行科技創(chuàng)新、研發(fā)差異化產(chǎn)品、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，只有這樣才能與其他企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，才能在市場(chǎng)立足。由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是一直存在的，所以它能夠推動(dòng)科技型中小企業(yè)持續(xù)不斷地進(jìn)行創(chuàng)新。因此，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的重要推力。

（五）政府支持牽引力?？萍夹椭行∑髽I(yè)一般經(jīng)營(yíng)年限短、盈利能力弱、融資渠道窄，會(huì)造成科技創(chuàng)新所需資金短缺。政府對(duì)科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)有基金支持和稅收優(yōu)惠，如1999年出臺(tái)的《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金》和2017年財(cái)政部、稅務(wù)總局、科技部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于提高科技型中小企業(yè)研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除比例的通知》（財(cái)稅〔2017〕34號(hào)）就是促進(jìn)科技型中小企業(yè)發(fā)展的政策支持，它能夠給企業(yè)的科技創(chuàng)新注入新鮮的血液。然而，政府并不是對(duì)每一個(gè)科技型中小企業(yè)都進(jìn)行基金支持、稅收優(yōu)惠的，它有嚴(yán)格的審批手續(xù)，只有真正進(jìn)行科技創(chuàng)新的企業(yè)，它的產(chǎn)品、技術(shù)含量達(dá)到政府的要求才能得到政府支持。企業(yè)為了得到政府的幫助，就必須進(jìn)行真正的創(chuàng)新，使得產(chǎn)品、技術(shù)達(dá)到政府的要求。所以，政府的支持是科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的重要牽引力。

二、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制運(yùn)行分析（圖1）

科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)是在各種動(dòng)力要素的相互作用下形成的。首先，市場(chǎng)需求的產(chǎn)品種類(lèi)變化或者產(chǎn)品需求量的增加會(huì)讓企業(yè)意識(shí)到這一部分市場(chǎng)有空缺，填補(bǔ)這個(gè)空缺后會(huì)獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，因此會(huì)直接促使企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)；同時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的存在使企業(yè)的利益隨時(shí)受到威脅，因此它間接地促使企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)。政府對(duì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的支持會(huì)讓企業(yè)獲得更多的利益，因此會(huì)直接促使企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)。企業(yè)主體在企業(yè)家創(chuàng)新精神、經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)作用下，加上政府支持的牽引力，能夠促使企業(yè)采取一系列的措施來(lái)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。而且，在企業(yè)家創(chuàng)新精神的帶領(lǐng)下，企業(yè)文化得到建設(shè)，內(nèi)部的激勵(lì)也趨于完善，這也給企業(yè)員工提供更好的環(huán)境和條件激勵(lì)員工進(jìn)行創(chuàng)新，間接地促進(jìn)了企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。

綜上所述，科技型中小企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制可以概括為：科技型中小企業(yè)在各種環(huán)境因素的影響和作用下，來(lái)自外部的市場(chǎng)需求拉力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)推力和政府支持牽引力都將直接或間接地轉(zhuǎn)化為企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)力；在企業(yè)家創(chuàng)新精神驅(qū)動(dòng)力和經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)力的共同作用下直接驅(qū)動(dòng)企業(yè)主體從事創(chuàng)新活動(dòng)，并通過(guò)企業(yè)文化的輻射作用和企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)作用間接驅(qū)動(dòng)企業(yè)員工從事創(chuàng)新活動(dòng)。而成功的創(chuàng)新活動(dòng)又將反作用于市場(chǎng)和政府，從而引發(fā)新一輪、更高層次的創(chuàng)新活動(dòng)，產(chǎn)生更高水平的創(chuàng)新成果。endprint

三、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制存在的問(wèn)題

（一）對(duì)市場(chǎng)需求缺乏了解?？萍夹椭行∑髽I(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)必須以市場(chǎng)為導(dǎo)向，企業(yè)必須對(duì)市場(chǎng)中已經(jīng)存在什么、市場(chǎng)需求是什么、需求量多大有充分的了解，但實(shí)際情況是很多科技型中小企業(yè)對(duì)市場(chǎng)需求并不了解。一方面企業(yè)自身沒(méi)有意識(shí)去了解，去做市場(chǎng)調(diào)查；另一方面企業(yè)想了解市場(chǎng)需求，卻沒(méi)有實(shí)力進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，它需要借助于社會(huì)信息服務(wù)中介機(jī)構(gòu)，然而在我國(guó)市場(chǎng)中，這類(lèi)咨詢(xún)服務(wù)中介數(shù)量很少，能夠?qū)κ袌?chǎng)進(jìn)行高質(zhì)量的調(diào)研機(jī)構(gòu)更是寥寥無(wú)幾，很多科技型中小企業(yè)苦于得不到充分的市場(chǎng)信息而不能進(jìn)行有效的創(chuàng)新。對(duì)市場(chǎng)需求缺乏充分的了解在一定程度上削弱了科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。

（二）競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境不利于企業(yè)創(chuàng)新。科技型中小企業(yè)的發(fā)展需要一個(gè)良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境來(lái)促使其進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，然而我國(guó)目前的市場(chǎng)體制存在欠缺，競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境不利于企業(yè)創(chuàng)新。一方面政府角色定位不正確，存在行政壟斷；另一方面相關(guān)法律法規(guī)還不完善，對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的監(jiān)管不力，違法成本過(guò)低，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)橫行。而且，企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)不足，當(dāng)前我國(guó)很多企業(yè)存在投機(jī)心理，看到別的一些科技型中小企業(yè)研發(fā)的產(chǎn)品在市場(chǎng)中很有銷(xiāo)路，他們會(huì)迅速涌入這個(gè)領(lǐng)域，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的手段生產(chǎn)同樣或者同類(lèi)的產(chǎn)品，并且以低于原創(chuàng)產(chǎn)品的價(jià)格銷(xiāo)售，這極大地侵害了原創(chuàng)者的經(jīng)濟(jì)利益。不公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境減弱了科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的積極性。

（三）政府支持力度不夠、效果不佳。科技型中小企業(yè)是我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要支撐，為此政府對(duì)科技型中小企業(yè)從基金支持、稅收減免、財(cái)政支持等方面給予支持。但是，相比于國(guó)有企業(yè)，科技型中小企業(yè)獲得的支持力度要小得多。在各個(gè)地區(qū)，當(dāng)?shù)卣疄榱颂岣弑镜貐^(qū)GDP，往往對(duì)大企業(yè)提供各種政策支持和財(cái)政優(yōu)惠，并且喜歡引進(jìn)成熟的、發(fā)展良好的企業(yè)，由于科技型中小企業(yè)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益具有不確定性，地方政府對(duì)其關(guān)注較少?？萍夹椭行∑髽I(yè)的發(fā)展在很大程度上需要政府的大力支持，沒(méi)有足夠的政府支持會(huì)導(dǎo)致科技型中小企業(yè)缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力。

并且，在當(dāng)前政府對(duì)科技型中小企業(yè)的支持政策中，沒(méi)有根據(jù)各自行業(yè)的特點(diǎn)有針對(duì)性地制定支持計(jì)劃。很多科技型中小企業(yè)為了得到資金支持，進(jìn)行虛假的基金、財(cái)政支持申請(qǐng)，卻沒(méi)有進(jìn)行真正的創(chuàng)新；而政府對(duì)受支持企業(yè)的監(jiān)管不嚴(yán)格，沒(méi)有對(duì)資金的用途及時(shí)跟蹤。這導(dǎo)致政府投入不少資金，但是沒(méi)有取得好的效果。

四、提升科技型中小企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力體制機(jī)制對(duì)策建議

（一）加大對(duì)市場(chǎng)需求的了解。科技型中小企業(yè)必須要以市場(chǎng)為導(dǎo)向才能進(jìn)行有效的創(chuàng)新活動(dòng)，因此企業(yè)要加大對(duì)市場(chǎng)需求的了解。首先，企業(yè)要增強(qiáng)了解市場(chǎng)需求信息的意識(shí)，并成立市場(chǎng)調(diào)研部門(mén)來(lái)獲取市場(chǎng)需求信息，要定期對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)研，隨時(shí)掌握市場(chǎng)需求信息的動(dòng)態(tài)變化，調(diào)整企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)；其次，企業(yè)要善于利用市場(chǎng)中的該類(lèi)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)相對(duì)來(lái)說(shuō)更加專(zhuān)業(yè)，對(duì)市場(chǎng)的調(diào)研面更廣、內(nèi)容更全面、更加深入，企業(yè)可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)服務(wù)或是合作的方式來(lái)獲取市場(chǎng)需求信息。

（二）創(chuàng)造公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境?；旧纤械钠髽I(yè)都有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能夠激勵(lì)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新，但不公平的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)打消企業(yè)創(chuàng)新的積極性，這對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不利，也會(huì)成為我國(guó)走向創(chuàng)新型國(guó)家道路上的攔路虎。創(chuàng)造公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境需要打破不合理的市場(chǎng)壟斷和行政壟斷，打破區(qū)域行政壁壘，擴(kuò)大企業(yè)創(chuàng)新空間，政府要界定清楚與市場(chǎng)的關(guān)系，構(gòu)建服務(wù)型政府，充當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的裁判員和監(jiān)管者，而不是作為參與競(jìng)爭(zhēng)的主體；而且要制定合理、完善的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)法律法規(guī)，做到有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究，對(duì)違反市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)原則的行為嚴(yán)厲打擊。同時(shí)，公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境離不開(kāi)企業(yè)自身的自律行為，要提高公平競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)。

（三）政府加大扶持力度?？萍夹椭行∑髽I(yè)因?yàn)槠湟?guī)模小、資金來(lái)源渠道窄，靠其獨(dú)立發(fā)展比較艱難，政府是其發(fā)展的重要力量支撐，政府應(yīng)該加大對(duì)科技型中小企業(yè)的扶持力度。首先，政府應(yīng)該根據(jù)各個(gè)行業(yè)不同的特點(diǎn)成立專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目基金，這樣一方面提高基金的運(yùn)作效率，另一方面可以實(shí)行有償投資，政府在一定程度上分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；其次，政府對(duì)科技型中小企業(yè)的產(chǎn)品實(shí)行稅收優(yōu)惠，并制定科技型中小企業(yè)的稅收法律法規(guī)；再次，政府制定對(duì)科技型中小企業(yè)的金融扶持政策，對(duì)于科技型中小企業(yè)的貸款開(kāi)通綠色通道和利息補(bǔ)貼；最后，加大政府對(duì)科技型中小企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)的購(gòu)買(mǎi)，直接推動(dòng)其創(chuàng)新。但是，政府對(duì)科技型中小企業(yè)實(shí)行這些扶持措施的時(shí)候，應(yīng)該對(duì)申請(qǐng)扶持的企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格的審查，并建立完善的監(jiān)督體系和構(gòu)建有效的反饋機(jī)制，對(duì)于政府扶持的企業(yè)要實(shí)時(shí)跟蹤資金是否用在創(chuàng)新項(xiàng)目上，做到每一筆錢(qián)都要用在創(chuàng)新活動(dòng)上。

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