孫凱輝

摘 要：基于三螺旋理論，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中引入政府作為創(chuàng)新主體來考察三者的利益分配問題。在明確大學(xué)與科研機構(gòu)、企業(yè)、政府三者在協(xié)同創(chuàng)新活動中的功能定位后，本文首先選定Shapley值法作為利益分配的基礎(chǔ)模型，再以影響利益分配的核心因素為依據(jù)，從資源投入和風險承擔兩個方面對基礎(chǔ)模型進行修正。

關(guān)鍵詞：三螺旋理論利益分配；Shapley值法

中圖分類號：F23文獻標識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2017.31.054

1 引言

近年來，學(xué)者們基于各自的立場和出發(fā)點，圍繞協(xié)同創(chuàng)新的利益分配問題進行了大量研究。從同類主體協(xié)同創(chuàng)新視角出發(fā)，王鵬、李軍等基于改進夏普利值法探究了企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新的利益分配機制。從多類型主體協(xié)同創(chuàng)新視角出發(fā)，曾德明和張瑜都以產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟為研究對象，分別采用Shapley值和Nash談判模型研究了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的利益分配問題。梁招娣等基于合作聯(lián)盟成員的滿意度，利用多維度Nash協(xié)商模型分析了高校、企業(yè)、中介機構(gòu)三者之間的利益分配問題。王海龍等則采用跨案例研究方法，探討了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的利益協(xié)同機制問題。

可以發(fā)現(xiàn)當前研究利益分配機制問題中考察的創(chuàng)新主體多集中于企業(yè)、大學(xué)與科研機構(gòu)。在協(xié)同創(chuàng)新的實踐活動中，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同多是在政府進行相應(yīng)引導(dǎo)下開展的，因此政府也屬于協(xié)同創(chuàng)新活動的參與者和受益者。因此，本文基于三螺旋理論，對大學(xué)與科研機構(gòu)、企業(yè)、政府三大創(chuàng)新主體的利益分配機制進行相關(guān)探究，期望能夠幫助協(xié)同創(chuàng)新主體進行創(chuàng)新利益的公平合理分配，使得大學(xué)與科研機構(gòu)-企業(yè)-政府三者協(xié)同創(chuàng)新的長久穩(wěn)定進行。

2 理論分析框架

隨著知識經(jīng)濟的興起，創(chuàng)新主體愈發(fā)呈現(xiàn)出動態(tài)集成性特征，傳統(tǒng)的國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論對以這種知識為基礎(chǔ)的創(chuàng)新系統(tǒng)中各要素的復(fù)雜關(guān)系越發(fā)難以進行有效闡釋，從而催生了新的創(chuàng)新理論?；谶@一發(fā)展背景，亨利埃茨科威茲和勒特雷德斯道夫引入三螺旋模型來分析大學(xué)與科研機構(gòu)、企業(yè)、政府在創(chuàng)新中的互動關(guān)系，并于1995年正式提出了三螺旋模型。三螺旋模型由大學(xué)與科研機構(gòu)、企業(yè)、政府三類主體構(gòu)成，改模型強調(diào)三者在創(chuàng)新過程中的協(xié)同互動，其本質(zhì)是通過增強三者之間有效互動形成的合力來實現(xiàn)創(chuàng)新資源的不斷整合，推動創(chuàng)新系統(tǒng)的不斷演化與升級，促進經(jīng)濟社會的持續(xù)發(fā)展。三者之間雖然發(fā)生著交互作用，彼此間存在相互重疊與制約，但三者在協(xié)同創(chuàng)新活動中也有各自的核心功能定位。

大學(xué)與科研機構(gòu)作為基礎(chǔ)創(chuàng)新源，主要從事原始性、基礎(chǔ)性、無具體商業(yè)目的研究，是協(xié)同創(chuàng)新活動中知識和技術(shù)的重要提供者，也是各類人才的培養(yǎng)者和輸送者。

企業(yè)作為推進基礎(chǔ)創(chuàng)新成果投入應(yīng)用開發(fā)并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新主體，在協(xié)同創(chuàng)新過程中肩負著技術(shù)創(chuàng)新源這一角色功能定位。同時企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新活動的直接受益者，也承擔著市場檢測的作用。企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，大學(xué)與科研院所相比而言在資金、生產(chǎn)試驗設(shè)備以及商業(yè)化經(jīng)驗等方面都具有更好的資源優(yōu)勢，而且能夠快速推進技的成果轉(zhuǎn)化，創(chuàng)造經(jīng)濟效益。

政府作為制度設(shè)計者在執(zhí)行國家已有相關(guān)政策和制度的同時，各級政府以所屬地域的發(fā)展情況和當?shù)氐馁Y源條件為依據(jù)，提出并制定出可維持協(xié)同創(chuàng)新活動順利推進的相關(guān)政策制度，實現(xiàn)對創(chuàng)新活動的管理與規(guī)范。

3 創(chuàng)新主體利益分配機制設(shè)計

3.1 利益分配核心影響因素

在協(xié)同創(chuàng)新利益分配機制的制定過程中，應(yīng)多方面考慮對利益分配有顯著影響的因素。

3.1.1 資源投入

相比于創(chuàng)新主體獨立開展創(chuàng)新活動，協(xié)同創(chuàng)新最大的優(yōu)勢體現(xiàn)在，能夠使創(chuàng)新主體間實現(xiàn)優(yōu)勢資源相互流通與共享。因此，創(chuàng)新主體在協(xié)同創(chuàng)新活動中的資源投入被視為影響利益分配的最重要因素。

3.1.2 風險因素

各創(chuàng)新主體由于在協(xié)同創(chuàng)新過程中的功能和定位不同，使得其發(fā)揮的作用不同，因此各創(chuàng)新主體承擔的風險也隨之不同。為了體現(xiàn)“風險共擔、利益共享”原則，使創(chuàng)新主體的利益得以保障，也為了實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的長久穩(wěn)定開展，理應(yīng)根據(jù)各創(chuàng)新主體承擔的風險因素不同對其進行綜合平衡與合理補償。

3.2 創(chuàng)新利益分配基礎(chǔ)模型

針對多創(chuàng)新主體合作創(chuàng)新利益分配的研究，當前學(xué)者多采用Shapley值法模型。Shapley值法由著名對策論專家羅伊德·夏普利（Lloyd Shapley）于1953年提出，用來解決多人合作對策問題的一種利益分配方案。

3.3.1 確定影響因素調(diào)整幅度

通過上式推導(dǎo)可看出，在應(yīng)用修正Shapley法進行利益分配下，雖然各創(chuàng)新主體的收益有所變化，但是協(xié)同創(chuàng)新總收益依然保持不變。

4 結(jié)論

利益分配對于創(chuàng)新主體間能否長久穩(wěn)定的開展協(xié)同創(chuàng)新活動至關(guān)重要，因此，需要公平合理的利益分配機制維系大學(xué)與科研機構(gòu)-企業(yè)-政府穩(wěn)定的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系。然而需要注意的是在利益分配的實際應(yīng)用中還應(yīng)保證利益分配機制實施的穩(wěn)定性和柔性。利益分配是創(chuàng)新主體參與協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵動力所在，因此為保證協(xié)同創(chuàng)新的平穩(wěn)進行，需要將利益分配以規(guī)定的形式穩(wěn)定下來，即在何時以何種方式對哪種創(chuàng)新進行分配等。同時，在具體實施過程中常會遇到一些不可預(yù)料的突發(fā)事件為了妥善地解決問題，利益分配機制也需要保持一定的柔性。

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