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        廣州十三行同業(yè)管理法律研究

        2017-11-03 09:41:22宋昌發(fā)
        法制與社會(huì) 2017年29期
        關(guān)鍵詞:管理

        摘 要 廣州十三行是清代前期壟斷中國(guó)與西方國(guó)際貿(mào)易的商人團(tuán)體,是中西市場(chǎng)交易必經(jīng)的中樞機(jī)構(gòu)。行商通過建立公行、總商、保薦、行用等制度明確行商之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系,提高同業(yè)自治能力,推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展。但是,由于行商缺乏統(tǒng)一的行動(dòng)和謀劃,缺乏公同意識(shí),缺乏穩(wěn)定統(tǒng)一和有效貫徹的法律機(jī)制,在世界資本主義發(fā)展大潮下,十三行內(nèi)部一直沒能誕生新的經(jīng)營(yíng)方式和發(fā)展模式,最終衰落。

        關(guān)鍵詞 十三行 行商 組織 管理

        作者簡(jiǎn)介:宋昌發(fā),廣東省通信管理局。

        中圖分類號(hào):D691 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A DOI:10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.10.241

        十三行是鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前廣州港口官府特許經(jīng)營(yíng)對(duì)外貿(mào)易的商行總稱。為加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)商人和國(guó)外商人的管理,清政府采取“以官制商、以商制夷”的策略,賦予十三行外貿(mào)壟斷特權(quán),但同時(shí)行商需要為外商一切行為的合法性負(fù)責(zé)。十三行制度奠定了廣州清代前期商業(yè)發(fā)展的體制基礎(chǔ)。行商數(shù)量時(shí)增時(shí)減,各家行商為了各自的商業(yè)利益,采用不正當(dāng)手段,多行為之則致全體“共輸”。由于東印度公司擁有特殊的政治和經(jīng)濟(jì)背景,行商在對(duì)外貿(mào)易中也需要更多的協(xié)作和聯(lián)手。行商也意識(shí)到危機(jī)的存在,試圖通過統(tǒng)一的策略和行動(dòng)鞏固貿(mào)易地位。但中國(guó)商人階層積極參與國(guó)際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò),是以“舊體制的合作者的面貌出現(xiàn)并逐步參與了社會(huì)管理” 的,并不能在自覺性上有質(zhì)的突破,未能贏得歷史轉(zhuǎn)折期間的貿(mào)易勝利。

        一、 行商的團(tuán)體組織:公行

        由于中外貿(mào)易主要是商品貿(mào)易,各行商交易商品種類基本相似,獲利所在便是價(jià)差和數(shù)量。規(guī)模不僅是獲利的基礎(chǔ),還可以提高行商的信譽(yù)度,贏得更多的交易量。因此,行商往往在價(jià)格上任意高下以爭(zhēng)攬貿(mào)易,不如實(shí)反映交易情況,長(zhǎng)期以往便生“貴買賤賣之弊”。東印度公司“特別委員會(huì)”1818年和1822年的兩段記錄反映了這一情況:

        就印度與中國(guó)之間的貿(mào)易而言,中國(guó)方面買進(jìn)的多、賣出的少,結(jié)算下來,對(duì)中國(guó)不利;而對(duì)一個(gè)短缺資金的行商而言,要在買賣棉花一事上占到便宜,想都不要想……雖然從歐洲人的觀點(diǎn)來看,在此情況下進(jìn)行投機(jī)買賣是很不應(yīng)當(dāng)?shù)氖虑?,可是這正是中國(guó)人被迫采取的短視近利的手法;他們認(rèn)為場(chǎng)面上的生意會(huì)提升他們?cè)诒緡?guó)同胞之間的信譽(yù),從而舍不得不這么做。

        小行商用超過市價(jià)二至三兩的價(jià)格買進(jìn)棉花,用來換取一時(shí)的現(xiàn)金,好去繳納關(guān)稅或應(yīng)付其他燃眉之急的款項(xiàng),全然不顧最終的后果,結(jié)果招致嚴(yán)重的損失。

        (一)公行組建

        隨著形勢(shì)的惡化,行商尤其是占主導(dǎo)地位的行商意識(shí)到了長(zhǎng)此以往的嚴(yán)重后果,遂從中國(guó)商會(huì)傳統(tǒng)里尋找解決之道??滴跷迨拍晔辉露眨?720年12月25日),眾商神前宰雞歃血,通過這種古老的儀式表示誠(chéng)心訂立和信守盟約,組織起來聯(lián)合成立以對(duì)外貿(mào)易為基礎(chǔ)的公同組織——“公行”,并立下共同進(jìn)退的13條行規(guī) ,約定在與外商貿(mào)易中采取一致行動(dòng),共同維護(hù)議價(jià)權(quán)。按照公行的設(shè)想,作為一個(gè)嚴(yán)密的有著共同利益導(dǎo)向的業(yè)緣組織,彼此充分協(xié)作、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共獲所得,誠(chéng)是維護(hù)共同價(jià)值意識(shí)的表現(xiàn),也是團(tuán)體協(xié)作的理性機(jī)制,對(duì)增強(qiáng)行商競(jìng)爭(zhēng)能力、提高外貿(mào)產(chǎn)品質(zhì)量、維護(hù)商業(yè)信譽(yù)當(dāng)是理智之舉,“商人彼此間不致再互相排擠而使外人獨(dú)享其利,亦不使行商肆行欺詐而使外人獨(dú)受其害,公平邁進(jìn)之精神,誠(chéng)可欽佩!” 從公行行規(guī)來看,組織公行主要達(dá)成三個(gè)目的:

        一是避免惡性競(jìng)爭(zhēng),阻斷“貴買賤賣”損害行商利益和引起商業(yè)糾紛的惡性循環(huán)。

        二是加強(qiáng)對(duì)進(jìn)出口商品的管理,統(tǒng)一的組織管理保證商品的信譽(yù)和團(tuán)體的誠(chéng)信。

        三是形成獲利共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的聯(lián)合機(jī)制,繳納的公共經(jīng)費(fèi)在必要時(shí)候轉(zhuǎn)為行商成員及團(tuán)體的經(jīng)營(yíng)潛力和債務(wù)承擔(dān)能力??傮w來說,提升了行商的外貿(mào)拓展能力。

        有研究認(rèn)為,行會(huì)是工商界自治組織,我國(guó)在明中葉后形成了以“聯(lián)絡(luò)鄉(xiāng)誼、救濟(jì)同業(yè)、辦理善舉”為宗旨的互助性行會(huì)組織,即“會(huì)館”、“公所”,至清代遍布全國(guó),這些組織“在加強(qiáng)商人間聯(lián)系和自助自救,防止在行業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng),促進(jìn)共同發(fā)展發(fā)揮了積極作用” ,公行就是以外貿(mào)為共同業(yè)緣基礎(chǔ)的同業(yè)商人行會(huì)組織。公行組織如果成功運(yùn)轉(zhuǎn),會(huì)增強(qiáng)行商在外貿(mào)活動(dòng)中的談判能力。根據(jù)東印度公司的檔案,1764年,“公行公布下列諭帖:散商船進(jìn)口貨物價(jià)格表,胡椒每擔(dān)13兩,棉花每擔(dān)8兩……預(yù)付定銀,一律以現(xiàn)款為限,不得以鉛或其他貨物代替。任何行商,敢違此約者,報(bào)官查辦?!?說明公行切實(shí)采取過統(tǒng)一貿(mào)易管理的措施,以致東印度公司擔(dān)憂“如有公行交易,貨低價(jià)高,任公行主意,不到我夷人講話” ,這一描述雖有夸張,但公行確實(shí)能削弱東印度公司與各別商人交易的優(yōu)勢(shì),故一開始便遭到東印度公司的阻撓破壞。

        1721年,公行初才成立,尚未立穩(wěn),由于英國(guó)“麥?zhǔn)坷锓茽柕绿?hào)”商船以停止貿(mào)易相威脅,加之行商內(nèi)部分化,在兩廣總督的壓力下,公行解散。

        乾隆二十五年(1760),潘振承等申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公行專辦西方貿(mào)易和貨稅等業(yè)務(wù),以杜弊端,得到清政府批準(zhǔn)。在給粵海關(guān)的一封諭告里寫到,“天朝成例,乃尚欲照舊任由行店交易方肯起貨。殊不知各店私相買賣,奏明禁止……前各行商議明公辦,原以漢奸勾引挑唆等弊,各行內(nèi)平素殷實(shí)又為夷人深信者自可承接貨物,仍歸公同辦理,方為妥協(xié)?!?盡管東印度公司堅(jiān)持認(rèn)為這是“有害的公行”,并“不惜任何犧牲進(jìn)行反抗”,但這次公行是在總督和海關(guān)監(jiān)督的強(qiáng)力支持下恢復(fù)的,兩廣總督李侍堯在給東印度公司大班的答復(fù)中指出:“歐洲商船來此,常需覓一保商,爾等與彼或其他行商,皆可交易。雖然行商告知爾等,謂已組成公行,此事真假,實(shí)與歐洲人無關(guān)。”行商給大班的答復(fù)中也強(qiáng)調(diào),“沒有可能去推翻這個(gè)公行,像他們說那樣它是以國(guó)家的名義而建立的。” 由于行商倒閉破產(chǎn)現(xiàn)象持續(xù)不斷,乾隆三十六年(1771年2月),應(yīng)英商之請(qǐng),裁撤公行。1780年,發(fā)生顏時(shí)瑛、張?zhí)烨蛏糖钒福⒄J(rèn)為,因“行商惟與來投本行之夷人親密,每有心存詭譎,為夷人賣貨,則較別行之價(jià)加增;為夷人買貨,則較別行之價(jià)從減,只圖夷人多交貨物,以致虧本,遂生借銀換票之弊”,“只圖夷人多交貨物,于臨時(shí)定價(jià),任意高下,致有虧本借貸諸弊” 。遂于乾隆四十七年(1782),再次成立公行,從此一直延續(xù)到簽訂《南京條約》進(jìn)入五口通商時(shí)代。endprint

        (二)缺乏統(tǒng)一意識(shí)與行動(dòng)的公行

        公行制度雖然有利于行商團(tuán)體在貿(mào)易事務(wù)中增強(qiáng)談判能力,但由于外商持續(xù)不懈的反對(duì)、破壞和行商內(nèi)部未能形成近代商業(yè)發(fā)展的自治精神和自覺意識(shí),尤其是行商沒有在廣州制度下探尋新的發(fā)展路徑,過度依賴行商制度獲取利潤(rùn),每當(dāng)內(nèi)部利益分配不能滿足經(jīng)營(yíng)愿望時(shí),便采取破壞公行制度的行為,致使公行未能成為促進(jìn)行商事業(yè)發(fā)展壯大、提高對(duì)外貿(mào)易能力的有益組織。

        東印度公司一直沒有放棄摧毀公行的努力,且公行組織人心不一,缺乏團(tuán)結(jié)協(xié)作的自覺和基礎(chǔ),東印度公司的分化工作往往見效。

        1721年,英國(guó)“麥?zhǔn)坷锓茽柕绿?hào)”商船抵達(dá)廣州,恰逢當(dāng)局禁止“低級(jí)商人”和非公行商人與外人貿(mào)易,英國(guó)大班極為不滿,要求解除民人與外國(guó)人交易的限制令,并以停止貿(mào)易相威脅。

        大班的主要武器是海關(guān)監(jiān)督打算請(qǐng)欽差到船上,以便挑選一些歐洲出產(chǎn)的珍奇物品送呈皇帝,他不敢讓皇帝的直接代表知道這個(gè)有利的對(duì)外貿(mào)易的進(jìn)行受到遏制,但他們拒絕讓船只受丈量……當(dāng)天晚上,他們會(huì)見總督的代理人,并申述他們有必要停止對(duì)廣州的貿(mào)易,除非想辦法“將公行取消”。

        在借機(jī)脅迫的同時(shí),中國(guó)行商亦從中作梗,中國(guó)商人金少(Comshew)和吉薦(Cudgin)兩人通知他們(大班),假如我們(英商)能夠推翻公行,他們答應(yīng)幫助我們進(jìn)行,他們(金少和吉薦)一定將茶葉價(jià)錢適當(dāng)降低……7月30日,總督召集主要商人去見他……他命令他們?nèi)フ掖蠹疑塘?,如果他們不能決定解散他們的集團(tuán),他一定用辦法強(qiáng)制他們……被召集的公行商人考慮到總督的叱責(zé),這使他們非常害怕。公行一些主要商人允許金少和吉薦參加他們的茶葉生意,他們是靠它來組成公行的,主要部分既失優(yōu)勢(shì),也就是公行的手段已被毀壞。各事順利解決,8月1日,大班隨同欽差、海關(guān)監(jiān)督及其他官員到黃埔(采辦珍奇物品),并丈量船只。

        在內(nèi)外合力下,阻止公行運(yùn)作的目的達(dá)到了,剛剛成立的公行未能有效施行。1725年12月24日,在“湯森號(hào)”開往廣州時(shí),東印度公司給該船大班的訓(xùn)令內(nèi)容顯示了阻撓公行運(yùn)作對(duì)他們的商業(yè)意義,“幾年來中國(guó)人企圖在廣州成立一個(gè)組合,為了這個(gè)聯(lián)合的目的,并決定了一個(gè)綱領(lǐng)草案;它意味著要按他們所定的價(jià)格售貨給歐洲人……我們希望他們不再試圖恢復(fù)。”

        1760年再次設(shè)立公行時(shí),東印度公司廣州管理委員會(huì)的洛克伍德又采取瓦解措施,終未成。4月,“管理委員會(huì)通知赤官,如果他們中的兩人或三人到來,可以和他們分別簽訂合約,而且這樣就可以阻止公行的成立,我們的絕大部分生意就不會(huì)被他們所壟斷。他(赤官)說他沒有贊助要這樣做,他還愿意破壞這個(gè)計(jì)劃,他答應(yīng)通知瑞泰同來。5月1日……行商仍堅(jiān)持,并拒絕個(gè)別簽訂合約?!?月4日,“我們(委員會(huì))請(qǐng)行商(逐個(gè))到來,和他們簽訂合約。5月4日與潘啟官、廷官和王三爺;5日與赤官、瑞泰、石康官、田官、楊第爺、志官和福泰;6日與周官等簽訂合約?!?雖然這幾次分別簽訂合約的各種茶葉的價(jià)格都是相同的,但從拒絕個(gè)別簽約,到逐個(gè)請(qǐng)來簽約,且赤官、瑞泰等商人顯然對(duì)公行持否定的態(tài)度。

        1761年,東印度公司廣州委員會(huì)的布朗特還記錄到,“我和他們當(dāng)中的幾個(gè)主要人物談?wù)撨@一問題,我很高興地發(fā)現(xiàn),在他們當(dāng)中已存在著不滿情緒和無政府狀態(tài)。” 東印度公司曾通過對(duì)潘振承的茶葉和毛織品交易進(jìn)行讓利爭(zhēng)取支持,還行賄潘振承10萬兩白銀,潘轉(zhuǎn)而賄賂給兩廣總督李侍堯和海關(guān)監(jiān)督德魁等人,請(qǐng)求裁撤公行 。此后,廣州進(jìn)出口貿(mào)易仍由各洋商“分行各辦”。以致“迨乾隆三十五年,因各洋商潘振承等復(fù)行具稟,公辦夷船,眾志分歧,漸至推諉,于公無補(bǔ)” 。時(shí)而立之時(shí)而廢之,公行缺乏共同的策略和行動(dòng),沒有找到自我治理的有效途徑。正如東印度公司大班查頓所言,“行商在任何聯(lián)合行動(dòng)中都是互不信任的” 。

        公行的醞釀和設(shè)立經(jīng)歷了反復(fù)的過程,行商之間、行商與督府及粵海關(guān)之間也存在多種分歧與矛盾,使公行不能取得最大的共識(shí),未能在對(duì)外貿(mào)易中形成團(tuán)結(jié)和協(xié)作的力量,終于事無補(bǔ)。英國(guó)人格林堡的描述形象揭示了公行組織的先天不足,公行恐怕不是一種行會(huì)商人,也許并不完全是一個(gè)特許公司。它是一種散漫的商人組織,被賦與對(duì)外貿(mào)易的壟斷權(quán),以便用“保商”制度來控制對(duì)外貿(mào)易。他們常常被稱作“保商”或“官商”,他們?cè)趯?shí)行控制上是采取共同行動(dòng)的,可是在做生意上卻并不如此。

        公行是“一個(gè)有限的交易媒介,毫無效率可言” 。公行未能建立起一個(gè)足以凝聚起行商力量,形成商業(yè)團(tuán)結(jié)精神的公共組織,只是傳統(tǒng)的業(yè)緣組織,沒有來自資本力量的基礎(chǔ)支持,不可能在以小農(nóng)為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和支撐、以閉關(guān)自守為國(guó)策的封建制度下獲得質(zhì)的突破。

        二、 總商與保薦——官府主導(dǎo)下的自我管理

        總商也叫商總,按清朝商業(yè)管理制度,在鹽商、海商、行商等壟斷商業(yè)領(lǐng)域,由政府認(rèn)可或?qū)徟?,設(shè)立總商,負(fù)責(zé)對(duì)本團(tuán)體的管理和監(jiān)督。雍正六年(1728),浙江總督李衛(wèi)在給雍正的奏折中說道:

        各洋商貿(mào)易不宜遽行禁絕,且從前止領(lǐng)夷人倭照,我天朝并未定有到彼作何管束稽查之法,今擬會(huì)同江南督撫諸臣,于各商中擇身家最殷實(shí)者數(shù)人,立為總商,凡內(nèi)地往販之船,責(zé)令伊等保結(jié),方許給以關(guān)牌縣照、置貨驗(yàn)放,各船人貨即著總商不時(shí)稽查,如有夾帶違禁貨物,及到彼通同作奸者,令總商首報(bào),于出入口岸處所密拿。倘總商徇隱,一體連坐。庶幾事有責(zé)成,可杜前弊。

        同年,兩廣總督孔毓珣發(fā)出一份告示,要求商人“選出殷實(shí)可信之人為總行商,如此,則小商販即不能再事欺騙外人,而破壞他們的商業(yè)” 。乾隆二十五年設(shè)立公行時(shí)便要求,“于各行商中,擇其身家殷實(shí)、居心誠(chéng)篤者,選派一二人,令其總辦洋行事務(wù),并將所選總商名姓?qǐng)?bào)部備查?!?總商是一個(gè)較公行更早出現(xiàn)的商業(yè)秩序維護(hù)人,協(xié)助或者按照粵海關(guān)和朝廷的諭旨對(duì)行商事務(wù)進(jìn)行管理,通過“報(bào)部備查”賦予其官方管理的身份??偵坛藢?duì)洋行事務(wù)的“總理”,還要對(duì)其他行商經(jīng)營(yíng)后果負(fù)關(guān)聯(lián)責(zé)任。嘉慶十八年,重申“于各洋商中,擇其身家殷實(shí)、居心公正者一二人,飭令總理洋行事務(wù),率領(lǐng)各商與夷人交易貨物,務(wù)照時(shí)價(jià),一律公平辦理?!眅ndprint

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