摘 要 國(guó)有建筑施工企業(yè)所處的法律環(huán)境和建筑行業(yè)市場(chǎng)比較特殊，相對(duì)于其他企業(yè)而言，面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也更加復(fù)雜多變。為了保證國(guó)有建筑施工企業(yè)更好更快的發(fā)展，必須要充分了解和掌握法律風(fēng)險(xiǎn)狀況，再采取有效的應(yīng)對(duì)措施，構(gòu)建完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制。筆者結(jié)合自身的工作經(jīng)驗(yàn)，希望能為國(guó)有建筑施工企業(yè)全面防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)提供一定的參考。

關(guān)鍵詞 國(guó)有 建筑施工 企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 防范機(jī)制

作者簡(jiǎn)介：張一帆，中國(guó)長(zhǎng)峰機(jī)電技術(shù)研究設(shè)計(jì)院法律顧問，研究方向：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范、企業(yè)管理、合規(guī)管理。

中圖分類號(hào)：D922.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.10.038

在當(dāng)前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)有建筑施工企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)比較復(fù)雜，存在的問題也比較多，而且這些法律風(fēng)險(xiǎn)存在于施工單位經(jīng)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)之中，比如工程的招投標(biāo)、合同的管理、工程安全管理和質(zhì)量管理等。在這種情況下，需要將法律風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害和不利影響降到最低，促進(jìn)建筑行業(yè)的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概述及其危害性

（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概述

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)主要指包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體沒有按照合同約定或者法律規(guī)定有效履行義務(wù)、行使權(quán)力或者由于企業(yè)外部環(huán)境突然發(fā)生變化導(dǎo)致企業(yè)不能有效履行義務(wù)、行使權(quán)力而給企業(yè)造成一定負(fù)面法律后果的可能性。其中最主要的一個(gè)特征就是承擔(dān)法律責(zé)任 。法律風(fēng)險(xiǎn)來源于法律因素，并且存在于企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中的各個(gè)管理環(huán)節(jié)之中，而且與其他的一些風(fēng)險(xiǎn)有著緊密的聯(lián)系。在企業(yè)所有的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)中，包括運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)等，法律風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)非常重要，后果也比較嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)之一。

（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的危害性

無規(guī)律不成方圓。企業(yè)的創(chuàng)立、運(yùn)營(yíng)、生產(chǎn)甚至解散和破產(chǎn)，時(shí)刻都是處在法律的規(guī)制當(dāng)中，片刻也離不開法律。國(guó)有建筑施工企業(yè)的各種行為譬如市場(chǎng)開拓、契約合同、對(duì)外投資和改制重組等，都存在著程度不等的法律風(fēng)險(xiǎn)。一旦發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)，譬如企業(yè)掌控不力或者自身難以掌握，情節(jié)較輕則造成一定的損失，情節(jié)嚴(yán)重將會(huì)造成無法預(yù)料的后果，甚至有時(shí)候還會(huì)造成致命性災(zāi)難。比如外國(guó)著名企業(yè)安達(dá)信、安然以及中國(guó)大型國(guó)有企業(yè)中儲(chǔ)棉和中航油等都因?yàn)榘l(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)而造成了非常嚴(yán)重的后果，而且具有一定的典型性。警示意義也非常強(qiáng) 。

二、國(guó)有建筑施工企業(yè)構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的主要原因

（一）工程項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈

隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，我國(guó)的建筑行業(yè)也獲得了快速的發(fā)展，建筑市場(chǎng)是一個(gè)利潤(rùn)比較可觀的市場(chǎng)，也是很多人爭(zhēng)先恐后想要涌入的市場(chǎng)。目前，城鎮(zhèn)化建設(shè)的熱潮才興起不久，城鄉(xiāng)規(guī)劃的機(jī)遇是很多企業(yè)想要抓住的發(fā)展機(jī)會(huì)，很多企業(yè)開始進(jìn)軍這個(gè)市場(chǎng) 。建筑企業(yè)的數(shù)量越來越多，工程項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)也愈發(fā)激烈，為了成功招標(biāo)或者投標(biāo)，部分企業(yè)或是被動(dòng)或者主動(dòng)采取一些違反法律的手段進(jìn)行一些不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)。最直接的表現(xiàn)就是在各個(gè)領(lǐng)域盲目設(shè)立自己的分公司，試圖利用分公司全面抓住每一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。但是在實(shí)際運(yùn)營(yíng)過程中卻疏于管理，而且調(diào)研程也不夠充分。

（二）國(guó)有建筑施工企業(yè)法律法規(guī)不健全

建筑行業(yè)是一個(gè)涉及面比較廣的行業(yè)，包括就業(yè)、經(jīng)濟(jì)和民生等各個(gè)方面的內(nèi)容。由于認(rèn)識(shí)程度不夠，在上個(gè)世紀(jì)，我國(guó)并沒有針對(duì)這個(gè)行業(yè)的制定規(guī)范的法律法規(guī)。隨著我國(guó)法律建設(shè)的不斷進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的逐步發(fā)展，我國(guó)有關(guān)部門也針對(duì)建筑行業(yè)出臺(tái)了一系列的法律法規(guī)，譬如《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)建筑法》、《建筑工程安全管理?xiàng)l例》、《建筑法》等。但是在實(shí)際生活中，這些法律管理的實(shí)施卻不夠具體，而且效率也比較低 ?？沼蟹煞ㄒ?guī)，但是落實(shí)的有效性不強(qiáng)，導(dǎo)致包工頭跑路、拖欠工資的情況以及分包轉(zhuǎn)包情況比較多。完善的法律是確保行業(yè)健康、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵，可以為各個(gè)企業(yè)的進(jìn)步和穩(wěn)定運(yùn)行保駕護(hù)航。綜上，我國(guó)當(dāng)前的相關(guān)法律條文內(nèi)容現(xiàn)實(shí)意義不足，在實(shí)踐方面還存在疏漏，難以切實(shí)解決當(dāng)前的主要問題。因此，必須加強(qiáng)這方面的關(guān)注，結(jié)合實(shí)際工程需求和行業(yè)訴求，完善當(dāng)前法律是必要手段。

（三）企業(yè)自身的管理不適宜

筆者在工作過程中發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前大多數(shù)國(guó)有建筑施工企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理這方面，更多的是偏向于金融風(fēng)險(xiǎn)管理，法律風(fēng)險(xiǎn)管理沒有得到應(yīng)有的重視。其中比較典型的一個(gè)事例就是杭州的11.15地鐵事件，施工單位想要趕工期，因此采取逐步推進(jìn)地鐵項(xiàng)目的方式，卻沒有考慮到這種行為已經(jīng)觸碰到法律條規(guī)，最終導(dǎo)致發(fā)生重大塌陷事故。這種單一管理方式，讓施工企業(yè)的整體效率比較低，也反映出企業(yè)發(fā)展形態(tài)的不健全 。

三、國(guó)有建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的構(gòu)建措施

（一）樹立和諧風(fēng)險(xiǎn)防范理念，推動(dòng)企業(yè)的健康發(fā)展

利益最大化是國(guó)有建筑施工企業(yè)追求的最根本目標(biāo)。企業(yè)想要追求高收益，也必然會(huì)面臨著較高的風(fēng)險(xiǎn)。在企業(yè)發(fā)展過程中，必須要著重處理利益最大化與風(fēng)險(xiǎn)承受能力之間的矛盾。法律風(fēng)險(xiǎn)所帶來的危害性在前文中筆者也進(jìn)行了具體的闡述，但是并不是意味著完全消除法律風(fēng)險(xiǎn)就是最好的，如果一味降低法律風(fēng)險(xiǎn)，將所有法律風(fēng)險(xiǎn)消除掉，就會(huì)阻礙企業(yè)的進(jìn)一步壯大和發(fā)展。另一方面，如果企業(yè)無視法律風(fēng)險(xiǎn)，只顧謀取利益，將會(huì)遭受嚴(yán)重的后果，損失巨大。國(guó)有建筑施工企業(yè)要想更快更好的發(fā)展，必須要樹立和諧風(fēng)險(xiǎn)方法理念 。

（二）提升企業(yè)法律管理能力，建立完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系

第一，建立完善的投資事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范制度并不斷完善。國(guó)有建筑施工企業(yè)想要充分利用資源、占領(lǐng)市場(chǎng)、進(jìn)行資本擴(kuò)張，投資是一個(gè)重要的途徑。企業(yè)法律顧問必須要對(duì)這一方面加強(qiáng)重視，建立健全有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)防范工作。對(duì)于投資方面的法律風(fēng)險(xiǎn)控制主要包括解決投資發(fā)生的法律問題、法律支持投資過程以及評(píng)估投資行為風(fēng)險(xiǎn)，另外還要處理好投資事物法律糾紛。對(duì)于已經(jīng)投資項(xiàng)目的控制管理，企業(yè)的法律顧問要積極參與到收益分配、經(jīng)營(yíng)方式、生產(chǎn)規(guī)模、項(xiàng)目議事程序、審查項(xiàng)目結(jié)構(gòu)等事項(xiàng)之中，并且及時(shí)反饋法律問題，提出法律意見書，讓企業(yè)的決策人能夠?qū)ν顿Y項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的運(yùn)轉(zhuǎn)實(shí)現(xiàn)有效的控制，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的增值和保值。endprint

第二，建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范制度并不斷完善。在企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)非常重要的經(jīng)營(yíng)資源。從當(dāng)前的實(shí)際情況來看，很多企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)并沒有給予應(yīng)有的重視，有關(guān)于這方面的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制也不健全。技術(shù)創(chuàng)新與依法保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和科學(xué)研究等明顯存在脫節(jié)情況。國(guó)有建筑施工企業(yè)要對(duì)此加以重視，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)防范，要努力改變重應(yīng)用輕保護(hù)、重發(fā)明輕專利的局面。在引進(jìn)新技術(shù)之前，要嚴(yán)格審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)，避免出現(xiàn)花錢引進(jìn)失效或者已經(jīng)過了保護(hù)期的情況發(fā)生，有效保護(hù)自身的合法權(quán)益 。

第三，建立完善的合同事物管理制度并不斷完善。在國(guó)有建筑施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展過程中，合同是最基本的法律文件。合同中的文字是否準(zhǔn)確無誤、形式是否符合規(guī)定要求、條款有無遺漏、合同內(nèi)容是否完全符合法律規(guī)定等，都與企業(yè)的利益直接相關(guān)。國(guó)有建筑施工企業(yè)要對(duì)此加以重視，強(qiáng)調(diào)法律管理手段的精細(xì)化，并且要增強(qiáng)事前的防范措施和預(yù)警意識(shí)。在合同正式簽訂之前，要及時(shí)研究法律風(fēng)險(xiǎn)成因，并且要盡可能早的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)根源，從而提前預(yù)防合同可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）建立完善的企業(yè)法律顧問制度，有效落實(shí)依法治企戰(zhàn)略

從目前的實(shí)際情況來看，國(guó)有建筑施工企業(yè)的顧問制度還不健全。國(guó)外一些企業(yè)的制度比較成熟。中國(guó)的國(guó)有建筑施工企業(yè)可以適當(dāng)借鑒國(guó)外的企業(yè)法律顧問制度，結(jié)合中國(guó)的國(guó)情建立健全自身的企業(yè)法律顧問制度，促使企業(yè)內(nèi)部的各個(gè)崗位都能做到制度到位和責(zé)任到位，從而實(shí)現(xiàn)依法維護(hù)合法權(quán)益、依法經(jīng)營(yíng)管理、依法決策等。并且給不同的業(yè)務(wù)部門安排專業(yè)的法律顧問，為其提供專業(yè)的法律服務(wù)。通過這種方式不斷完善法律風(fēng)險(xiǎn)保障體系，達(dá)到進(jìn)一步提升企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力和依法治理能力的目的，從而全面提升國(guó)有建筑施工企業(yè)控制和防范法律風(fēng)險(xiǎn)的綜合能力 。企業(yè)法律顧問制度的重要性不言自明，對(duì)于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施和完成有著關(guān)鍵性意義，因此這方面的工作極為重要。企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)防范中，必須關(guān)注這方面的工作，認(rèn)識(shí)到完整、高效、科學(xué)企業(yè)法律顧問制度的關(guān)鍵性。

（四）完善公司法人治理機(jī)構(gòu)，有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任到位

目前，我國(guó)國(guó)有建筑施工企業(yè)法人治理機(jī)構(gòu)的作用還沒有得到充分的發(fā)揮，尤其在權(quán)利分離制衡方面，設(shè)計(jì)的制度還存在諸多漏洞。完善的企業(yè)法人治理機(jī)構(gòu)，主要作用就是正確處理勞動(dòng)者、經(jīng)營(yíng)者和所有者三者的關(guān)系。法治就意味著要嚴(yán)格遵守權(quán)利制衡原則。在國(guó)有建筑施工企業(yè)當(dāng)中，經(jīng)理是國(guó)家在國(guó)有企業(yè)內(nèi)部的代表，也是政策的實(shí)際執(zhí)行人，擁有企業(yè)的實(shí)權(quán)，這也意味著經(jīng)理有追求效用最大化的機(jī)會(huì)，可能會(huì)出現(xiàn)經(jīng)理為了最大化實(shí)現(xiàn)自身利益而犧牲國(guó)有資產(chǎn)的情況，借助手中的權(quán)利，利用信息優(yōu)勢(shì)，推脫責(zé)任、瀆職腐敗或者轉(zhuǎn)嫁法律風(fēng)險(xiǎn)等，因此，國(guó)有建筑施工企業(yè)必須要深化經(jīng)濟(jì)體制改革，盡可能杜絕和減少“利用權(quán)力尋租空間”的情況發(fā)生，從源頭上抓起。加快產(chǎn)權(quán)制度改革，并且要結(jié)合實(shí)際情況改變政府監(jiān)管等干預(yù)方式，從體制上解決問題，杜絕一切的權(quán)力腐敗。

（五）建立完善的規(guī)章制度，為法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制設(shè)置保護(hù)屏障

目前大多數(shù)國(guó)有建筑施工企業(yè)還存在管理松懈、執(zhí)行不力、制度不健全的狀況。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子要對(duì)此加強(qiáng)重視，堅(jiān)持以人為本，按照制度辦實(shí)事，緊抓企業(yè)的規(guī)章制度建設(shè)，利用制度管理人，依靠制度實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制。對(duì)于企業(yè)制度規(guī)章工作機(jī)制要逐步健全，統(tǒng)一管理黨政規(guī)章，大膽改革和突破傳統(tǒng)管理模式。同時(shí)還要暢通具體操作程序，明確規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)，并且針對(duì)規(guī)章規(guī)范進(jìn)行嚴(yán)格審查，提高規(guī)章質(zhì)量，并且要嚴(yán)格履行，從根本上解決和落實(shí)制度執(zhí)行難的舊問題。

四、結(jié)論

綜上所述，國(guó)有建筑施工企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制和防范是一個(gè)長(zhǎng)期工程和系統(tǒng)工程。在復(fù)雜的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，國(guó)有建筑施工企業(yè)要充分重視，并且采取有效的防控措施，建立完善的防控體系和機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效管理，促進(jìn)國(guó)有建筑施工企業(yè)又快又好發(fā)展。

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