張 翼

（湖北工業(yè)大學 a.經(jīng)濟與管理學院；b.太陽能高效利用湖北省協(xié)同創(chuàng)新中心，湖北 武漢 430068）

綠色技術(shù)溢出縮小了地區(qū)碳排放強度差距嗎？
——基于省級面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗分析

張 翼a,b

（湖北工業(yè)大學 a.經(jīng)濟與管理學院；b.太陽能高效利用湖北省協(xié)同創(chuàng)新中心，湖北 武漢 430068）

文章分析了綠色技術(shù)溢出的碳減排效應，由于不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)部門與綠色技術(shù)的融合程度不同，由此產(chǎn)生的碳減排效應存在地區(qū)差異，而綠色技術(shù)溢出的方向性偏好加劇了碳減排效應的地區(qū)不平衡性。利用2003-2015年省級面板數(shù)據(jù)進行實證分析發(fā)現(xiàn)：綠色技術(shù)溢出總體上有利于降低碳排放強度但會拉大地區(qū)碳排放強度的差距，主要原因在于各地區(qū)利用綠色技術(shù)溢出的程度存在較大差距，東部地區(qū)在綠色技術(shù)溢出網(wǎng)絡中是最主要的發(fā)出和吸收區(qū)域，中部地區(qū)創(chuàng)造了一定的發(fā)出量但吸收量相對不足，而西部地區(qū)的發(fā)出量和吸收量均小于其他地區(qū)。

綠色技術(shù)；溢出效應；碳排放強度差距

一、問題提出

《巴黎協(xié)定》從2016年開始進入實施階段，但其目標的實現(xiàn)則任重道遠，各國之間只有協(xié)同互動地推動低碳轉(zhuǎn)型才能較快且持續(xù)地促進全球碳減排（潘家華，2016）［1］。中國一直以來積極參與全球減排行動，由于國內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡，資源稟賦差異顯著，因而各地區(qū)的碳排放進程不盡相同。中國要想實現(xiàn)2030年碳排放達到峰值的目標，同樣需要各地區(qū)之間的協(xié)同合作以推動全局碳排放盡快收斂到穩(wěn)態(tài)水平。國內(nèi)學者對地區(qū)碳排放演變趨勢進行了大量研究，多數(shù)認為人均碳排放量和碳排放強度不存在全局性收斂趨勢，但存在區(qū)域性俱樂部收斂和條件β收斂（許廣月，2010；林伯強、黃光曉，2011；孫耀華、仲偉周，2014；王藝明等，2014；吳建新、郭智勇，2016）［2-6］，也有學者認為只有部分區(qū)域存在俱樂部收斂（王迪等，2012；胡宗義等，2015；陳志建等，2015）［7-9］，還有學者甚至認為沒有區(qū)域表現(xiàn)出俱樂部收斂（楊騫、劉華軍，2013）［10］。這些研究雖然結(jié)論不同，但都表明碳排放的收斂性受到各地區(qū)經(jīng)濟特征差異的影響，因此，要實現(xiàn)碳排放收斂需要從經(jīng)濟特征差異入手促進地區(qū)間形成協(xié)同減排關(guān)系。

在諸多經(jīng)濟特征差異中，技術(shù)進步的偏向性是協(xié)調(diào)“經(jīng)濟-環(huán)境”系統(tǒng)的關(guān)鍵影響因素（Acemoglu等，2012）［11］，因而，偏向于節(jié)能減排和清潔生產(chǎn)的綠色技術(shù)創(chuàng)新及其溢出對促進低碳發(fā)展存在直接且顯著的作用。鄢哲明等（2016）的研究表明綠色技術(shù)進步對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化產(chǎn)生了正向影響且具有慣性［12］，岐潔等（2015）則發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù)的省際溢出對中西部地區(qū)的技術(shù)進步有著顯著促進作用［13］。雖然綠色技術(shù)的地區(qū)差距不利于碳排放收斂，但技術(shù)的空間溢出效應是否會縮小省際綠色技術(shù)差距從而促進碳排放收斂呢？現(xiàn)有研究尚未涉及這一問題，我們希望通過研究綠色技術(shù)溢出對碳排放強度差距的影響為協(xié)同推進地區(qū)碳減排的提供政策參考，本文首先分析綠色技術(shù)溢出的碳減排效應及其地區(qū)差異，接著分析綠色技術(shù)溢出的方向性偏好及其對地區(qū)碳排放強度差距的影響，然后利用省級面板數(shù)據(jù)對理論分析進行實證檢驗，接著對綠色技術(shù)溢出的主要來源區(qū)域和主要吸收區(qū)域進行歸納整理，從而對實證檢驗結(jié)果進行補充解釋，最后總結(jié)研究結(jié)論并闡述政策含義。

二、理論分析

（一）綠色技術(shù)溢出的碳減排效應及其地區(qū)差異

產(chǎn)業(yè)部門和消費終端的低碳化是不斷利用綠色技術(shù)改造或替代高能耗、高污染的碳基能源技術(shù)的過程。綠色投入品的生產(chǎn)和創(chuàng)新需要綠色偏向的研發(fā)投入作為保障，因此，綠色投入品的廣泛應用和技術(shù)升級存在較高的成本門檻。通過正式交易產(chǎn)生的綠色技術(shù)溢出，或者通過學習、模仿產(chǎn)生的非正式綠色技術(shù)溢出，既降低了企業(yè)的技術(shù)應用成本從而擴大了本地綠色投入品需求，又有利于企業(yè)綠色技術(shù)存量的積累和技術(shù)創(chuàng)新從而提高了本地綠色投入品生產(chǎn)的技術(shù)水平和供給能力?？紤]綠色投入品需求的富有彈性特征，供給規(guī)模擴大在降低綠色投入品價格的同時增加了其生產(chǎn)企業(yè)的總收益，從而有利于綠色投入品市場規(guī)模的擴大，產(chǎn)業(yè)部門和消費終端只有不斷吸收利用綠色投入品才能具備產(chǎn)生碳減排效應的能力，因此，綠色技術(shù)溢出的碳減排效應發(fā)揮取決于其與各產(chǎn)業(yè)部門的融合程度，特別是高能耗、高污染行業(yè)對綠色投入品的吸收利用程度。

對于經(jīng)濟較發(fā)達地區(qū)，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在合理化和高度化演進中不斷提高資源的配置效率和能源利用效率，在低碳治理的約束導向下，各產(chǎn)業(yè)部門逐步形成了對綠色投入品的內(nèi)在需求，綠色技術(shù)的自主研發(fā)能力以及技術(shù)溢出的吸收能力會隨之強化，當各產(chǎn)業(yè)部門逐步形成與綠色技術(shù)的內(nèi)生融合機制，綠色技術(shù)溢出的碳減排效應才得以顯著發(fā)揮。然而，對于經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，在經(jīng)濟增長的激勵下較多地承接了經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化進程相對緩慢，而綠色投入品的成本門檻對于這些地區(qū)的企業(yè)而言相對較高，使得各產(chǎn)業(yè)部門對綠色投入品的內(nèi)在需求相對不足，其對綠色技術(shù)的自主研發(fā)能力和技術(shù)溢出的吸收能力也相對較弱，因此，當產(chǎn)業(yè)部門未能形成與綠色技術(shù)的內(nèi)生融合機制，綠色技術(shù)溢出的碳減排效應可能難以顯著發(fā)揮。

假設(shè)一：綠色技術(shù)溢出通過促進產(chǎn)業(yè)部門吸收綠色投入品而產(chǎn)生碳減排效應，但產(chǎn)業(yè)部門與綠色技術(shù)融合越好的地區(qū)獲得的碳減排效應越顯著，因此，綠色技術(shù)溢出的碳減排效應存在地區(qū)差異。

（二）綠色技術(shù)溢出的方向性偏好與地區(qū)碳排放強度差距

綠色技術(shù)溢出可能存在方向性偏好，使得綠色技術(shù)溢出在有些地區(qū)高度集聚，而在有些地區(qū)則相對不足。首先，從綠色技術(shù)需求側(cè)來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化進程較快地區(qū)最先承擔對高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)進行改造和替代的任務，從而成為綠色投入品市場的主要需求方，同時成為綠色技術(shù)溢出的主要接受區(qū)域，這些地區(qū)對綠色投入品的依賴程度更高。第二，從綠色技術(shù)供給側(cè)來看，綠色技術(shù)創(chuàng)新能力存在地區(qū)不平衡的梯度特征，技術(shù)梯度較高的地區(qū)能夠積累更高的綠色技術(shù)存量，從而成為綠色投入品市場的主要供給方，同時成為綠色技術(shù)溢出的主要發(fā)出地區(qū)，這些地區(qū)的綠色投入品生產(chǎn)規(guī)模逐步擴大。第三，綠色投入品供給一定程度上也是對本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的響應，供給能力較強的地區(qū)其需求也較強，因此，技術(shù)梯度較高的地區(qū)所形成的綠色投入品市場規(guī)模更大，這些地區(qū)既是綠色技術(shù)溢出的主要發(fā)出者也是主要接受者。第四，地區(qū)間技術(shù)溢出還受到技術(shù)互補性和技術(shù)吸收能力的影響，技術(shù)梯度相近而又存在技術(shù)互補性的地區(qū)之間更容易形成相互溢出關(guān)系，而技術(shù)水平存在梯度差異的地區(qū)之間，高梯度地區(qū)的綠色技術(shù)更多地流向技術(shù)吸納能力更強的低梯度地區(qū)，同時也會從低梯度地區(qū)吸收具有互補性的綠色技術(shù)。綜合以上分析可以推斷，綠色技術(shù)溢出在技術(shù)梯度較高的地區(qū)高度集聚而在技術(shù)梯度較低的地區(qū)則相對不足，因此，技術(shù)梯度越高的地區(qū)獲得的碳減排效應越多。

假設(shè)二：綠色技術(shù)溢出的方向性偏好導致其產(chǎn)生的碳減排效應存在地區(qū)不平衡性，考慮經(jīng)濟產(chǎn)出總量的地區(qū)差異，綠色技術(shù)溢出可能會拉大地區(qū)間碳排放強度的差距。

三、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)來源

（一）模型構(gòu)建

（1）基于以上分析，本文首先要檢驗綠色技術(shù)溢出產(chǎn)生的碳減排效應，初步設(shè)計如下回歸模型：

各變量下標i和t分別表示省級區(qū)域和年份，γi代表省區(qū)個體效應，εi,t是隨機誤差項，ln表示對變量取自然對數(shù)。CGi,t代表各省區(qū)碳排放強度，即單位GDP的碳排放量，在檢驗綠色技術(shù)溢出的碳減排效應時，同時考慮綠色技術(shù)對經(jīng)濟增長的影響（韓伯棠等，2015），因而使用了碳排放強度作為考察碳減排效應的衡量指標。GTi,t表示由本地自主創(chuàng)新形成的綠色技術(shù)存量，TSi,t表示吸收綠色技術(shù)溢出變量。Contri,t中包括了控制變量，首先，為了反映各省區(qū)能源利用的技術(shù)水平以及節(jié)能減排政策的實施效果，加入能源效率變量（EFi,t）。其次，由于對外貿(mào)易從規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)三個層面影響地區(qū)碳排放，加入貿(mào)易開放程度變量（OPEi,t）。最后，加入人均收入變量（Yi,t）用來反映各省區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平。

（2）由于綠色技術(shù)廣泛地分布于工業(yè)、建筑業(yè)和服務業(yè)，我們可以考察綠色技術(shù)溢出與三大產(chǎn)業(yè)部門融合所產(chǎn)生的碳減排效應，將綠色技術(shù)溢出變量TSi,t替換為其與三大產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展水平（INDSmi,t）的交互項，三大產(chǎn)業(yè)分別指工業(yè)、建筑業(yè)和服務業(yè)（indi,t，buii,t，seri,t），由此得到模型（2）：

（3）為了直接考察綠色技術(shù)溢出對地區(qū)碳排放強度差距的影響，對因變量進行修改，將各年中碳排放強度最低的省區(qū)作為參照標準，用各省區(qū)碳排放強度與最小值之比衡量省區(qū)間碳排放強度的差距，由此得到模型（3）和模型（4）：

（二）變量說明與數(shù)據(jù)來源

對于各省區(qū)的二氧化碳排放量，利用IPCC提供的方法估算各種燃料①燃燒產(chǎn)生的二氧化碳排放量再加總，具體估算公式為：

某燃料燃燒排放量=燃料使用量×平均凈發(fā)熱值×缺省碳含量×碳氧化因子×（44/12）②

對于各省區(qū)綠色技術(shù)存量GTi,t，本文借鑒歧潔等（2015）的方法，認為綠色技術(shù)創(chuàng)新的積累形成了綠色技術(shù)存量并為后續(xù)研發(fā)活動奠定基礎(chǔ)，因此，利用各省區(qū)綠色技術(shù)專利申請量，采用永續(xù)盤存法構(gòu)建估算公式：GTi,t=( )1-σGTi,t-1+Pi,t，初期綠色技術(shù)存量則為：GTi,0=Pi,0(σ+g)，其中，Pt為各省區(qū)每年新增綠色技術(shù)專利申請數(shù)，折舊率σ設(shè)定為15%，g為各省區(qū)綠色技術(shù)專利申請數(shù)的平均幾何增長率。

綠色技術(shù)溢出指標的構(gòu)建首先基于各省區(qū)的綠色技術(shù)存量，然后考慮其技術(shù)引進動力以及技術(shù)吸收能力，因此，各省吸收其他省區(qū)綠色技術(shù)溢出的估技術(shù)引進動力，Ii,t是t年i省區(qū)技術(shù)引進成交額，It是t年技術(shù)引進成交總額（其中包括了被港澳臺和國外引進的技術(shù)成交額）。θji,t表示t年i省吸收j省技術(shù)的相對能力，參照 Meijl和 Tongeren（1999）［14］的方法，表示各省技術(shù)吸收能力，我們選擇了人力資本水平和研發(fā)投入強度兩個角度分別衡量技術(shù)吸收能力，其中人力資本水平用抽樣調(diào)查樣本中六歲以上人口平均受教育年數(shù)③衡量，研發(fā)投入強度用各省區(qū)t年的研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出與GDP的比值衡量。因此，本文分別利用人力資本水平和研發(fā)投入強度衡量吸收能力從而算得兩套綠色技術(shù)溢出指標。

對于各控制變量，省區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平變量（Yi,t）用1978年為基期的人均GDP衡量；能源效率變量（EFi,t）用實際GDP與標準煤衡量的能源消費總量的比值度量；用進出口貿(mào)易總額（按經(jīng)營單位所在地分）與地區(qū)GDP的比值來衡量貿(mào)易開放程度變量（OPEi,t）；對于工業(yè)、建筑業(yè)和服務業(yè)的發(fā)展水平（indi,t，buii,t，seri,t），用各產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)GDP的比重表示。

計算二氧化碳排放所需的燃料使用量和平均凈發(fā)熱值，以及計算各省區(qū)能源利用效率所需的能源消費總量數(shù)據(jù)均來自《中國能源統(tǒng)計年鑒》（2004-2016），其中，燃料使用量是通過將“地方能源平衡表”中燃料的終端消費量和用于火力發(fā)電和供熱的使用量相加得到。各燃料的缺省碳含量來源于《2006年IPCC國家溫室氣體清單指南》。各省區(qū)綠色技術(shù)專利申請量數(shù)據(jù)來自中國國家知識產(chǎn)權(quán)局（SI?PO）專利數(shù)據(jù)庫，依據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的《綠色專利清單》，在專利數(shù)據(jù)庫中分年度和省區(qū)進行檢索得到綠色技術(shù)專利申請量。各省區(qū)技術(shù)引進成交額來自《全國技術(shù)市場統(tǒng)計年度報告》（2004-2016）。各省區(qū)的研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出總額來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》（2004-2016）。其余變量計算所需相關(guān)數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》（2004-2016）。由于西藏地區(qū)的部分統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失，因此本文未將該地區(qū)列為樣本。表1為各主要變量的統(tǒng)計特征描述，從標準差可以得出，各省區(qū)吸收的綠色技術(shù)溢出量以及自身的綠色技術(shù)存量均存在很大差異。

由于各省區(qū)之間存在異質(zhì)性以及經(jīng)濟關(guān)聯(lián)性，在參數(shù)估計時我們運用可行的廣義最小二乘估計法（FGLS）來克服截面異方差和相關(guān)性問題，考慮面板數(shù)據(jù)中各截面?zhèn)€體可能存在的序列相關(guān)問題，在利用廣義最小二乘法估計時將模型的隨機誤差項設(shè)定為一階自相關(guān)結(jié)構(gòu)。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計

四、實證分析

（一）綠色技術(shù)溢出對碳排放強度的影響及地區(qū)差異

利用2003-2015年30個省級樣本對模型（1）、（2）進行回歸的結(jié)果匯總于表2中。

表2 對碳排放強度影響的回歸結(jié)果

方程F1-F4中的綠色技術(shù)溢出指標是利用人力資本衡量吸收能力算得的。第一，方程F1的回歸結(jié)果顯示，綠色技術(shù)溢出對地區(qū)碳排放強度的影響在1%的水平上顯著為負，總體來看，綠色技術(shù)溢出有利于綠色投入品供求規(guī)模的擴大，通過促進產(chǎn)業(yè)部門和消費終端吸收綠色投入品而形成了碳減排效應。第二，方程F2-F4考察了綠色技術(shù)溢出分別與工業(yè)、建筑業(yè)和服務業(yè)融合對碳排放強度的影響，綠色技術(shù)溢出與工業(yè)占比的交互項系數(shù)在1%的水平上顯著為正，表明工業(yè)部門未能通過利用綠色技術(shù)溢出來促進碳排放強度降低，其原因可能在于工業(yè)部門與綠色技術(shù)的融合程度還不足以形成碳減排效應，但建筑業(yè)占比和服務業(yè)占比與綠色技術(shù)溢出的交互項系數(shù)均為負，分別在1%和5%的水平上顯著，表明這兩個行業(yè)通過吸收綠色技術(shù)溢出促進了碳排放強度降低，建筑業(yè)和服務業(yè)與綠色技術(shù)可能形成了較好的融合從而有利于碳減排效應的發(fā)揮。第三，根據(jù)方程F1-F4的回歸結(jié)果，綠色技術(shù)自主創(chuàng)新對地區(qū)碳排放強度的影響為負，各方程該項系數(shù)在統(tǒng)計上均十分顯著，表明除了吸收技術(shù)外溢，各地區(qū)也能將本地的綠色技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為自身的碳減排能力。第四，四個方程的能源效率系數(shù)均在1%的水平上顯著為負，提高能源效率是降低碳排放強度最為主要的因素，貿(mào)易開放度系數(shù)也均為負，可以推斷各地區(qū)以資源能源密集型產(chǎn)品為主的貿(mào)易逐步向綠色低碳產(chǎn)品貿(mào)易轉(zhuǎn)型，對外貿(mào)易活動促進了各地區(qū)經(jīng)濟的低碳轉(zhuǎn)型，然而人均收入增長對碳排放強度的影響為正且在統(tǒng)計上顯著，總體而言，中國現(xiàn)階段的經(jīng)濟增長仍然對碳排放造成了正向帶動作用。

方程F5-F8中的綠色技術(shù)溢出指標是利用研發(fā)投入衡量吸收能力計算得到的，對模型（1）、（2）重新進行回歸的結(jié)果仍然表明，綠色技術(shù)溢出從總體上降低了地區(qū)碳排放強度，具體而言，建筑業(yè)和服務業(yè)能夠較好地吸收綠色技術(shù)溢出從而產(chǎn)生了顯著的碳減排效應，但工業(yè)部門與綠色技術(shù)的融合程度還有待提高。綠色技術(shù)自主創(chuàng)新促進了各地區(qū)綠色技術(shù)存量的積累和技術(shù)吸收能力的提高從而有利于該地區(qū)碳排放強度的降低。其余控制變量的系數(shù)符號和顯著性與此前的估計基本一致，體現(xiàn)了估計結(jié)果的穩(wěn)健性。

為了考察地區(qū)之間的差異性，將樣本劃分為東、中、西三個區(qū)域④分別進行回歸的結(jié)果匯總于表3中。所用的綠色技術(shù)溢出指標是利用人力資本衡量吸收能力算得的。比較三個地區(qū)的回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，第一，綠色技術(shù)溢出在東部地區(qū)能夠較為顯著地促進碳排放強度的降低，然而對中、西部地區(qū)的碳減排效應并不顯著，可能由于中、西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)部門對綠色技術(shù)的總體需求和吸收能力均不強，因而未能利用綠色技術(shù)溢出形成顯著的碳減排能力。第二，從具體的行業(yè)層面看，東部地區(qū)的工業(yè)、建筑業(yè)和服務業(yè)均能與綠色技術(shù)形成較好的內(nèi)生融合機制，結(jié)合自身的自主研發(fā)能力和技術(shù)吸收能力，各行業(yè)部門通過吸收綠色技術(shù)溢出產(chǎn)生碳減排效應且在統(tǒng)計上均較為顯著，但中部和西部地區(qū)分別只有服務業(yè)和建筑業(yè)與綠色技術(shù)溢出的交互作用促進了其碳排放強度的降低，由于這兩個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進程滯后于東部地區(qū)，部分行業(yè)利用綠色投入品時存在較大的成本壓力，與綠色技術(shù)內(nèi)生融合程度不足導致其利用綠色技術(shù)溢出的程度也相對較低。第三，綠色技術(shù)自主創(chuàng)新未能對東部地區(qū)產(chǎn)生碳減排效應，但促進了中部地區(qū)碳排放強度的降低且在1%的水平上顯著，雖然這一減排效應在西部地區(qū)也有所體現(xiàn)但在統(tǒng)計上不顯著，究其原因，可能在于東部地區(qū)的綠色技術(shù)專業(yè)化分工水平較高，其所需的綠色投入品主要通過地區(qū)間正式或非正式的技術(shù)溢出獲得，但自主創(chuàng)新活動是其參與綠色技術(shù)分工和技術(shù)交易的保障，同時有利于提高其對技術(shù)溢出的吸收能力，因此，我們不能認為東部地區(qū)的綠色技術(shù)自主創(chuàng)新不利于降低其碳排放強度，但中部和西部地區(qū)的綠色技術(shù)分工水平相對較低，其所需的綠色投入品可能更多地依賴本地市場，此時，綠色技術(shù)自主創(chuàng)新更能滿足本地需求從而產(chǎn)生直接的碳減排效應。

表3 對碳排放強度影響的分地區(qū)回歸結(jié)果

以上檢驗結(jié)果基本支持了假設(shè)一，綠色技術(shù)溢出有利于地區(qū)碳排放強度的降低，但這一影響在地區(qū)之間存在較大差異，東部地區(qū)各產(chǎn)業(yè)部門從綠色技術(shù)溢出中獲得的碳減排效應均較為顯著，但中、西部地區(qū)的部分產(chǎn)業(yè)未能從中獲得碳減排效應從而影響了這兩個地區(qū)的整體減排效果，進而可以推斷綠色技術(shù)溢出會導致省間碳排放強度差距拉大，因此，我們接著對假設(shè)二進行實證檢驗。

（二）綠色技術(shù)溢出對碳排放強度差距的影響

利用2003-2015年30個省級樣本對模型（3）、（4）進行回歸的結(jié)果匯總于表4中，方程F21-F24中的綠色技術(shù)溢出指標是利用人力資本衡量吸收能力計算得到的。第一，方程F21的回歸結(jié)果表明，綠色技術(shù)溢出對地區(qū)碳排放強度差距的影響為正且在1%的水平上顯著，總體來看，綠色技術(shù)溢出產(chǎn)生的碳減排效應存在明顯的地區(qū)不平衡性從而拉大了地區(qū)碳排放強度差距。第二，方程F22-F24考察了綠色技術(shù)溢出分別與工業(yè)、建筑業(yè)和服務業(yè)融合對碳排放強度差距的影響，綠色技術(shù)溢出與工業(yè)占比的交互項系數(shù)雖然顯著為負，但結(jié)合前文分析可知工業(yè)部門與綠色技術(shù)的融合程度尚未形成整體的減排效應，融合程度的地區(qū)差異不足以拉大碳排放強度差距，而綠色技術(shù)溢出與建筑業(yè)占比的交互項以及與服務業(yè)占比的交互項系數(shù)均為正且在1%的水平上顯著，可以認為，這兩大產(chǎn)業(yè)部門利用綠色技術(shù)溢出產(chǎn)生的碳減排效應存在較大的地區(qū)不平衡性，從而促進了地區(qū)間碳排放強度差距拉大。第三，方程F21-F24的回歸結(jié)果表明，綠色技術(shù)自主創(chuàng)新對地區(qū)碳排放強度差距的影響方向不確定并且在統(tǒng)計上不顯著，究其原因，各地區(qū)綠色技術(shù)自主創(chuàng)新促進了地區(qū)減排能力的相互追趕，但綠色技術(shù)水平的地區(qū)差距也造成了其減排效應的地區(qū)差異。第四，地區(qū)能源效率和貿(mào)易開放度的提高有利于縮小地區(qū)碳排放強度的差距，而隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高各地區(qū)碳排放強度的差距沒有表現(xiàn)出縮小的趨勢，這三個控制變量的影響系數(shù)均在1%的水平上顯著。

表4 對地區(qū)碳排放強度差距影響的回歸結(jié)果

方程F25-F28中的綠色技術(shù)溢出指標是利用研發(fā)投入衡量吸收能力算得的，對模型（3）、（4）重新進行回歸得到的結(jié)果與方程F21-F24相比顯著性有所降低，但系數(shù)符號基本一致，表明此前得到的估計結(jié)果具有穩(wěn)健性。

五、進一步分析

在估算各省吸收綠色技術(shù)溢出量的過程中可以得到省區(qū)之間綠色技術(shù)溢出矩陣，我們通過用人力資本衡量吸收能力的綠色技術(shù)溢出矩陣計算了2003-2015年各省向其他省區(qū)發(fā)出的綠色技術(shù)溢出量，發(fā)現(xiàn)各年綠色技術(shù)溢出量高于平均水平的省區(qū)主要來自東部和中部地區(qū)，具體包括環(huán)渤海地區(qū)的北京、天津、遼寧和山東，長三角地區(qū)的上海、江蘇和浙江，中部地區(qū)的湖南、湖北、河南和安徽，圖1顯示，環(huán)渤海和長三角的綠色技術(shù)溢出量占比均達到20%～30%，中部四省的占比接近20%，這11個省區(qū)的占比合計接近70%。另一方面，根據(jù)綠色技術(shù)溢出矩陣還可以觀察到以上省區(qū)的綠色技術(shù)溢出流向，表5歸納了三大區(qū)域綠色技術(shù)溢出的主要流向（吸收綠色技術(shù)占比前八位的省區(qū)），環(huán)渤海地區(qū)的綠色技術(shù)除了在區(qū)域內(nèi)溢出，主要流向了長三角和珠三角，長三角地區(qū)的綠色技術(shù)除了在區(qū)域內(nèi)溢出，主要流向了環(huán)渤海和珠三角，而中部地區(qū)的綠色技術(shù)在區(qū)域內(nèi)溢出較少，主要被環(huán)渤海、長三角和珠三角的省區(qū)吸收。

圖1 綠色技術(shù)溢出的主要來源區(qū)域及其占比

表5 綠色技術(shù)溢出的主要吸收省區(qū)及其占比

綜合以上兩方面的考察可以發(fā)現(xiàn)，環(huán)渤海和長三角是綠色技術(shù)創(chuàng)新的主要地區(qū)，兩個地區(qū)之間形成了穩(wěn)定的綠色技術(shù)相互溢出關(guān)系，珠三角從這兩個地區(qū)吸收技術(shù)溢出，而中部地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新主要被以上三個地區(qū)吸收，這在一定程度上解釋了綠色技術(shù)溢出的碳減排效應在東部地區(qū)相比中、西部地區(qū)發(fā)揮更為充分的原因，這也導致了檢驗結(jié)果所表明的綠色技術(shù)溢出會拉大地區(qū)碳排放強度的差距。東部地區(qū)綠色技術(shù)溢出的集聚現(xiàn)象本質(zhì)上反映出該地區(qū)形成的綠色技術(shù)分工網(wǎng)絡使省區(qū)間的技術(shù)互補性不斷增強，隨著綠色投入品市場規(guī)模的擴大，各省區(qū)會加大綠色技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)吸收投入從而不斷提高供給能力。中部的部分省區(qū)具備了一定的自主創(chuàng)新能力，成為東部省區(qū)吸收綠色技術(shù)溢出的主要來源之一，但區(qū)域內(nèi)省區(qū)對綠色投入品的內(nèi)生需求不強，造成其自主創(chuàng)新的綠色技術(shù)未能在區(qū)域內(nèi)廣泛溢出。西部地區(qū)在綠色技術(shù)溢出網(wǎng)絡中的發(fā)出量和吸收量總體上均小于其他地區(qū)，表明其產(chǎn)業(yè)部門對綠色投入品的需求較小且技術(shù)吸收能力不強，綠色投入品的生產(chǎn)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力也較弱。

六、結(jié)論與政策建議

本文分析了綠色技術(shù)溢出的碳減排效應，由于不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)部門與綠色技術(shù)的融合程度不同，由此產(chǎn)生的碳減排效應存在地區(qū)差異，而綠色技術(shù)溢出的方向性偏好加劇了碳減排效應的地區(qū)不平衡性從而拉大了碳排放強度的地區(qū)差距。利用2003-2015年省際面板數(shù)據(jù)進行實證分析發(fā)現(xiàn)，首先，綠色技術(shù)溢出總體上有利于降低碳排放強度，主要通過建筑業(yè)和服務業(yè)吸收綠色技術(shù)溢出而產(chǎn)生，綠色技術(shù)自主創(chuàng)新也對降低本地碳排放強度也起到一定促進作用。第二，綠色技術(shù)溢出對于降低東部地區(qū)碳排放強度的作用十分顯著，而對于中、西部地區(qū)的影響相對較小且不顯著，這源于東部地區(qū)的工業(yè)、建筑業(yè)和服務業(yè)通過吸收綠色技術(shù)溢出產(chǎn)生的減排效應均較為顯著，而中西部地區(qū)只有部分產(chǎn)業(yè)部門形成顯著的減排效應。第三，綠色技術(shù)溢出拉大了地區(qū)碳排放強度的差距，主要原因在于各地區(qū)利用綠色技術(shù)溢出的程度存在較大差距，東部地區(qū)在綠色技術(shù)溢出網(wǎng)絡中是最主要的發(fā)出和吸收區(qū)域，從而形成了綠色技術(shù)溢出的集聚優(yōu)勢，中部地區(qū)產(chǎn)生了一定的發(fā)出量，但吸收量相對不足，而西部地區(qū)的發(fā)出量和吸收量均小于其他地區(qū)。

基于以上結(jié)論，提出以下政策建議：

（1）中西部地區(qū)需加強各產(chǎn)業(yè)部門與綠色技術(shù)的融合程度。在碳排放交易機制逐步完善的背景下，通過鼓勵中西部地區(qū)的低碳項目自主開發(fā)引導各產(chǎn)業(yè)部門加大對綠色投入品的吸收力度，對于碳排放交易市場未能覆蓋的地區(qū)和產(chǎn)業(yè)，仍需通過提高節(jié)能減排標準激勵企業(yè)利用綠色技術(shù)加大低碳化改造，與此同時，利用財政政策扶持中西部地區(qū)綠色投入品產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，通過擴大綠色投入品市場規(guī)模降低中西部地區(qū)企業(yè)利用綠色技術(shù)的成本。

（2）中西部地區(qū)需提高對東部地區(qū)綠色技術(shù)溢出的吸收力度。依托產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移增加東部對中西部地區(qū)的綠色技術(shù)溢出，一方面中西部地區(qū)應積極承接東部地區(qū)綠色投入品生產(chǎn)的配套產(chǎn)業(yè)和服務，使以東部地區(qū)為核心的綠色技術(shù)分工網(wǎng)絡逐步覆蓋到中西部地區(qū)，另一方面對于高能耗高排放的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)移出地和承接地應利用綠色技術(shù)合作開發(fā)與之配套的節(jié)能減排項目，通過加強產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的低碳化改造促進中西部地區(qū)對綠色技術(shù)的利用。

（3）中西部地區(qū)應在東部地區(qū)引領(lǐng)下提高本地綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。自主創(chuàng)新是擴大綠色技術(shù)溢出的根本來源，東部地區(qū)應首先保持創(chuàng)新動力和領(lǐng)導力，加強與發(fā)達國家的綠色技術(shù)貿(mào)易和低碳項目合作開發(fā)，積極參與綠色投入品生產(chǎn)的國際分工，通過對國外先進綠色技術(shù)的模仿和解密提高自身的創(chuàng)新能力，中西部地區(qū)可以通過為東部地區(qū)的創(chuàng)新活動提供配套服務促進跨區(qū)域協(xié)作創(chuàng)新網(wǎng)絡的形成，在發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)的同時鼓勵對先進綠色技術(shù)的學習、承接和追趕活動。

注 釋：

①具體包括各種煤、焦炭、焦爐煤氣、原油、汽油、煤油、柴油、燃料油、液化石油氣、煉廠干氣、天然氣和其他石油制品。

②IPCC所界定的CO2排放因子對燃燒過程比較不敏感，主要取決于燃料的碳含量，并假設(shè)燃料燃燒中最大數(shù)量的碳被氧化，因此在計算過程中將碳氧化因子假設(shè)為1。

③小學、初中、高中、大專以上教育分別按照6年、9年、12年和16年計算。

④各區(qū)域具體的劃分是：東部包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部包括山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部包括廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆，因資料不全，本研究未包括西藏。

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Has Green Technology Spillover Narrowed the Gap of Regional Carbon Em ission Intensity?—An Experiential Analysis Based on the Provincial Panel Data

ZHANG Yia,b
(a.College of Economicsand Management;b.Hubei Collaborative Innovation Center for High-efficiency Utilization of Solar Energy,Hubei University of Technology,Wuhan 430068,China)

This paper analyzes the carbon emission reduction effect of green technology spillover,because of the different inte?gration degrees of different regional industrial sectors and green technologies,there are regional differences in carbon emission reduction effect,and the directional preference of green technology spillover aggravates the imbalance of carbon emission reduc?tion effect.Using the provincial panel data from 2003 to 2015 to make an empirical analysis,the study shows that the green technology spillover is generally beneficial to reducing the carbon emission intensity,but can widen the gap of regional carbon emission intensity,the main reason is that there is a big gap in the use of green technology spillovers in different regions.The eastern region is the most important sending out and absorption area,the central region sends out a certain amount,but the amount of absorption is relatively insufficient,whereas the amount of both sending out and absorption in the western re?gion is smaller than that in other regions.

green technology;spillover effect;carbon emissionintensity gap

F016.5；F205

A

1007-5097（2017）10-0084-08

10.3969/j.issn.1007-5097.2017.10.012

2017-03-22

國家社會科學基金青年項目（16CJY026）

張 翼(1982-)，男，湖北武漢人，副教授，經(jīng)濟學博士，研究方向：低碳發(fā)展經(jīng)濟學。

［責任編輯：張 兵］