亓亞君

有關(guān)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中仿真設(shè)計(jì)的一點(diǎn)思考

亓亞君?

隨著外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量的增加，仿真設(shè)計(jì)外觀設(shè)計(jì)在專利申請(qǐng)中占有的比例越來越大。在外觀設(shè)計(jì)專利審查中，通常會(huì)適用尋找專利申請(qǐng)產(chǎn)品與仿真物體差異的審查方法，但是從某種程度上說這種方法對(duì)仿真設(shè)計(jì)的審查要求偏低，會(huì)使一些創(chuàng)新水平不高的專利申請(qǐng)獲得授權(quán)，這不利于建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，實(shí)現(xiàn)中國創(chuàng)造之路。本文旨在優(yōu)化外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)中仿真設(shè)計(jì)的審查方法，提出筆者對(duì)仿真設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的一些思考，希望能對(duì)提高外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)質(zhì)量有所幫助。

仿真設(shè)計(jì) 外觀設(shè)計(jì) 新設(shè)計(jì) 授權(quán)質(zhì)量

我國已經(jīng)進(jìn)入專利申請(qǐng)量高速增長時(shí)代，特別是外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)的受理量已經(jīng)位居世界第一，但在受理的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)和授權(quán)的外觀設(shè)計(jì)專利中，有相當(dāng)數(shù)量的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)并不具備高質(zhì)量，這不利于提高我國對(duì)產(chǎn)品本身外觀的創(chuàng)新水平，也令我們處于國際市場的被動(dòng)地位，不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而在外觀設(shè)計(jì)專利審查中仿真設(shè)計(jì)占有一定的比例并且部分屬于創(chuàng)新水平不高的申請(qǐng)，其涉及的產(chǎn)品領(lǐng)域多種多樣，例如，玩具、裝飾品、地板地磚、器皿、家具、文具、首飾等。為改善審查現(xiàn)狀，筆者建議可通過調(diào)整對(duì)仿真設(shè)計(jì)類案件的審查手段，提高外觀設(shè)計(jì)授權(quán)門檻，真正做到提高外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)質(zhì)量。

一、仿真設(shè)計(jì)的概念及審查現(xiàn)狀

所謂仿真設(shè)計(jì)是指模仿自然界中原有形態(tài)的設(shè)計(jì)，通常指兩種情況：一種是自然物本身；另一種是自然物仿真設(shè)計(jì)。屬于自然物仿真設(shè)計(jì)的專利申請(qǐng)被《專利法》第2條第4款明確排除在外觀設(shè)計(jì)授權(quán)客體之外。自然物由于是天然形成的，不為人類所創(chuàng)造，因此不認(rèn)為是專利法意義上的新設(shè)計(jì)。自然物仿真設(shè)計(jì)之所以被排除在外觀設(shè)計(jì)授權(quán)客體之外是因?yàn)槭褂迷撏庥^設(shè)計(jì)的產(chǎn)品的創(chuàng)新水平較低，對(duì)產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)再創(chuàng)造的貢獻(xiàn)較少，不符合《專利法》保護(hù)的宗旨。

關(guān)于“自然物為主體、仿真設(shè)計(jì)”及“所屬領(lǐng)域司空見慣的設(shè)計(jì)”，均是由外觀設(shè)計(jì)定義中“新設(shè)計(jì)”引申而來。其歷史淵源在于，第三次修改《專利法》之前，《專利法》第23條第1款并非初審審查條款，因此用定義中“新設(shè)計(jì)”的條款，排除這種創(chuàng)新度較低的申請(qǐng)。在審查中，對(duì)于要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)是否滿足新設(shè)計(jì)的一般性要求，審查員通常僅需根據(jù)專利申請(qǐng)文件的內(nèi)容及一般消費(fèi)者的常識(shí)進(jìn)行判斷。

在外觀設(shè)計(jì)專利實(shí)際審查中，對(duì)仿真設(shè)計(jì)的判斷，不同的審查員由于個(gè)人理解的不同，有可能得出不同的審查結(jié)論。此外，在進(jìn)行判斷時(shí)，通常遵循的判斷方法存在一定的瑕疵，以致于有些設(shè)計(jì)水平并不高的專利申請(qǐng)被授予專利權(quán)，不利于產(chǎn)品創(chuàng)新。

二、問題的提出與分析

《專利審查指南》（2010版）第一部分第三章 第7.4節(jié)中規(guī)定的不授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的情形：以自然物原有形狀、圖案、色彩作為主體的設(shè)計(jì)，通常指兩種情形，一種是自然物本身；另一種是自然物仿真設(shè)計(jì)。但在具體如何判斷仿真設(shè)計(jì)的方法上并沒有具體規(guī)定。因此，在實(shí)際審查中會(huì)遇到一些困難。例如下面為擺件的案例（見圖1）。

圖1 擺件

該設(shè)計(jì)明顯屬于模仿自然界原有形態(tài)創(chuàng)新度不高的申請(qǐng)，整體觀察它是以人手的一種姿態(tài)為原型，與人手結(jié)構(gòu)無差異，但和真實(shí)的手又存在區(qū)別，比如對(duì)色彩、手紋的處理，外觀卻并沒有脫離手的形象。

通常外觀設(shè)計(jì)專利審查中在判斷一件外觀設(shè)計(jì)專利是否屬于仿真設(shè)計(jì)時(shí)，審查員一般是幫助申請(qǐng)人找不同點(diǎn)，即找出該申請(qǐng)與自然物有哪些差異，如果該差異不屬于細(xì)微差異，一般認(rèn)為該產(chǎn)品與自然界原有形態(tài)之間存在區(qū)別，不屬于仿真設(shè)計(jì)。但是自然物之間存在差異是必然的，如不存在完全相同的兩片樹葉或者雪花，通過找不同的方法，必然會(huì)降低對(duì)仿真設(shè)計(jì)的要求。例如，圖2為裝飾樹的案例（見圖2）。在審查中，審查員提出了該申請(qǐng)屬于模仿自然物原有形態(tài)的仿真設(shè)計(jì)的審查意見。

圖2 裝飾樹

對(duì)此，申請(qǐng)人提交了證據(jù)（見圖3），并進(jìn)行了意見陳述，表示該申請(qǐng)的外觀設(shè)計(jì)并未完全模仿自然物松樹的原有形態(tài)，而是對(duì)自然物的原有形態(tài)進(jìn)行了整體改進(jìn)。設(shè)計(jì)者通過對(duì)自然界松樹的藝術(shù)加工，對(duì)其進(jìn)行了枝葉平行化和頂部線條稀疏處理，并精心設(shè)計(jì)主干底部，形成了具有現(xiàn)代藝術(shù)品式的裝飾，富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用。眾所周知自然界的樹沒有長得如此規(guī)范的，該樹的形象類似三角形，樹枝確實(shí)經(jīng)過了一定的技術(shù)處理，但是它與自然界的松樹相比，樹的色彩、枝葉結(jié)構(gòu)并沒有脫離真實(shí)樹木原有的形態(tài)，樹的形象整體觀察并無太大改變，相比較仍是相似點(diǎn)多于不同點(diǎn)。

圖3 證據(jù)

在外觀設(shè)計(jì)專利審查中，審查員對(duì)于《專利法》第2條第4款關(guān)于新設(shè)計(jì)的審查僅限于“根據(jù)申請(qǐng)文件的內(nèi)容”及“一般消費(fèi)者的常識(shí)”去判斷，根據(jù)《專利法》第23條第1款進(jìn)行審查時(shí)，審查員可主動(dòng)檢索獲得對(duì)比文件，通過比對(duì)申請(qǐng)文件和對(duì)比文件，判斷請(qǐng)求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)與現(xiàn)有設(shè)計(jì)是否屬于相同或?qū)嵸|(zhì)相同，可以有效地遏制抄襲現(xiàn)有設(shè)計(jì)的惡意申請(qǐng)，從而提高授權(quán)質(zhì)量。但對(duì)于仿真設(shè)計(jì)的判斷沒有文件去比對(duì)檢索，那么究竟是依據(jù)客觀事實(shí)的認(rèn)定還是主觀感受的判斷？如果認(rèn)定仿真設(shè)計(jì)是客觀事實(shí)，那么在進(jìn)行判斷時(shí)需要有證據(jù)去證明。如果是進(jìn)行主觀感受的判斷，憑個(gè)人去感覺去判斷仿真或不仿真，像或者不像自然物，那么由于審查員個(gè)體理解的不同，而沒有具體的審查標(biāo)準(zhǔn)，勢(shì)必會(huì)陷入審查困境。因此，筆者認(rèn)為應(yīng)堅(jiān)持走事實(shí)認(rèn)定的道路，收集模仿自然物的材料、證據(jù)，并通過整體觀察、對(duì)比設(shè)計(jì)要素的方法，證明設(shè)計(jì)存在的相同點(diǎn)與不同點(diǎn)。一旦認(rèn)定為仿真設(shè)計(jì)則不應(yīng)因申請(qǐng)人的意見陳述而改變。

三、提高仿真設(shè)計(jì)類申請(qǐng)授權(quán)質(zhì)量的建議

筆者建議可以從以下幾個(gè)途徑優(yōu)化仿真設(shè)計(jì)申請(qǐng)的審查方法，以提高外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)授權(quán)質(zhì)量的目的。

1.采用相同相似排除法

對(duì)于仿真設(shè)計(jì)的審查建議采用相同相似排除法，而不是現(xiàn)行的尋找差異法，如同論文審查、人臉識(shí)別技術(shù)或者法律上高度蓋然性證據(jù)規(guī)則，當(dāng)相同點(diǎn)大于不同點(diǎn)，外觀相似度達(dá)到約60%以上即認(rèn)定為仿真設(shè)計(jì)而不予授權(quán)。例如，圖4的產(chǎn)品名稱為鼠標(biāo)墊的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)。

圖4 鼠標(biāo)墊

該申請(qǐng)是將現(xiàn)有自然物樹葉的形象設(shè)計(jì)成鼠標(biāo)墊，其實(shí)是利用簡單的轉(zhuǎn)用設(shè)計(jì)手法，將現(xiàn)有的自然物形象應(yīng)用于其他產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，與現(xiàn)有自然中的樹葉無明顯區(qū)別。如果按照現(xiàn)有的尋找差異法不授權(quán)可能會(huì)引起申請(qǐng)人異議，而如果采用排除法就不會(huì)出現(xiàn)這種情況。通過觀察視圖可以看到使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品在形狀、色彩、紋理方面的設(shè)計(jì)及這些設(shè)計(jì)點(diǎn)所占產(chǎn)品的比例與自然界中樹葉的相同點(diǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于產(chǎn)品在主后視圖、左右視圖中表達(dá)的產(chǎn)品厚度以及仰視圖中產(chǎn)品的灰色色彩設(shè)計(jì)的不同點(diǎn)，因此該專利申請(qǐng)的產(chǎn)品明顯屬于仿真設(shè)計(jì)。

2.整合資源建立大數(shù)據(jù)智能審查系統(tǒng)

互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代建立智能的大數(shù)據(jù)庫為搜集到的紛繁復(fù)雜的外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品進(jìn)行系統(tǒng)的管理提供了便利，鑒于仿真設(shè)計(jì)涉及的仿真對(duì)象多樣，有必要建立智能的仿真設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)庫，對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)視圖與仿真對(duì)象進(jìn)行大數(shù)據(jù)全面比對(duì)，這樣可以有效降低創(chuàng)新度不高的申請(qǐng)被授權(quán)的概率?？稍诂F(xiàn)有的檢索數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)上，建立自然物三維立體公知設(shè)計(jì)庫，包含自然界的花草木石、豬兔貓狗等形象，在進(jìn)行對(duì)比時(shí)，智能數(shù)據(jù)庫可以輕易找到申請(qǐng)專利產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)與仿真的自然物之間的相同點(diǎn)與不同點(diǎn)，進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，得出智能審查結(jié)論。該大數(shù)據(jù)智能審查系統(tǒng)能夠客觀、有效地幫助對(duì)仿真設(shè)計(jì)的審查工作。此外，外觀設(shè)計(jì)很少有開拓性的原創(chuàng)設(shè)計(jì)，多數(shù)是設(shè)計(jì)師站在“巨人的肩膀”上，借鑒現(xiàn)有產(chǎn)品外觀或模仿自然物予以創(chuàng)新。開放仿真設(shè)計(jì)大數(shù)據(jù)庫，供申請(qǐng)人進(jìn)行比對(duì)，通過對(duì)比自然物三維立體公知設(shè)計(jì)庫或者大數(shù)據(jù)庫里現(xiàn)有的仿真設(shè)計(jì)，可以避免申請(qǐng)人創(chuàng)作模仿十分逼真的仿真設(shè)計(jì)或申請(qǐng)已有的相同或相似的仿真設(shè)計(jì)。

3.申請(qǐng)人提交材料明確智力貢獻(xiàn)

目前僅通過申請(qǐng)人提交的視圖及簡要說明的內(nèi)容來了解本產(chǎn)品領(lǐng)域內(nèi)現(xiàn)有設(shè)計(jì)的情況是困難的，可以參照發(fā)明及實(shí)用新型說明書中“背景技術(shù)”部分，申請(qǐng)人在提交外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)時(shí)可以提交外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的背景材料，說明申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利的產(chǎn)品所在行業(yè)或者領(lǐng)域內(nèi)當(dāng)前的設(shè)計(jì)狀態(tài)。在該文件中，申請(qǐng)人可以提交相關(guān)產(chǎn)品領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的調(diào)研報(bào)告或仿真物體的參考圖，在該內(nèi)容具體說明產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的創(chuàng)新之處，會(huì)更好地幫助審查員聚焦使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品的設(shè)計(jì)點(diǎn)，更加明確申請(qǐng)人或者設(shè)計(jì)人的智力貢獻(xiàn)，以供審查員進(jìn)行參考、判斷。

四、總 結(jié)

人們生活水平的提高，不僅要求使用的產(chǎn)品具有樸實(shí)的使用功能，更要求產(chǎn)品具有較高的審美價(jià)值，外觀設(shè)計(jì)創(chuàng)新水平不高的產(chǎn)品被授予專利權(quán)并不有利于其產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)，反而會(huì)造成經(jīng)濟(jì)市場魚龍混雜的局面。作為申請(qǐng)人或者設(shè)計(jì)人在對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行外觀設(shè)計(jì)時(shí)也不應(yīng)極力去追求與自然物的無差別相像，而是應(yīng)從自然界或者自然物的形狀、圖案、色彩中獲得靈感，受到啟發(fā)，發(fā)揮二次創(chuàng)造，抽象出有自己屬性的設(shè)計(jì)要素，提升產(chǎn)品的創(chuàng)新水平，改變傳統(tǒng)或者一成不變的設(shè)計(jì)觀念，追求新鮮的設(shè)計(jì)感。正值我國進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)，全面推廣實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，全民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)提升之時(shí)，我們必須從專利審查制度上和大數(shù)據(jù)互聯(lián)網(wǎng)的利用上保證外觀設(shè)計(jì)的專利性，優(yōu)化審查方法，切實(shí)提高外觀設(shè)計(jì)專利的授權(quán)質(zhì)量，從而增強(qiáng)國民創(chuàng)新能力，變中國制造為中國創(chuàng)造，從根本上解決中國創(chuàng)新發(fā)展的難題，真正實(shí)現(xiàn)讓創(chuàng)新更具價(jià)值。

［1］尹新天. 中國專利法詳解［M］. 北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社， 2011：28.

［2］李冀驁，張志明，張璞. 提高外觀設(shè)計(jì)審查質(zhì)量審查實(shí)踐初探［J］. 法制與社會(huì)，2013（25）：173-174.

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