張子路 唐俊峰

淺析美國涉及商業(yè)方法專利的審查政策歷程

張子路?唐俊峰??

本文從申請量變化趨勢入手，按時間順序梳理美國涉及商業(yè)方法專利的審查政策變化的具體事件，梳理一系列具有影響力的案例的歷次司法判決對申請量的影響。本文還展現(xiàn)了涉及商業(yè)方法的專利判例在不同時期被推翻、替代的歷程，反映了隨著美國司法實踐的發(fā)展對涉及商業(yè)專利審查政策的曲折變化。通過分析這些判例對各年度申請量的影響，可以看出美國階段性專利審查政策表現(xiàn)出控制或鼓勵之間搖擺的政策傾向，有助于理解我國《專利審查指南》修改可能導(dǎo)致的對申請量的影響。

美國 商業(yè)方法 專利 審查政策

一、引 言

國家知識產(chǎn)權(quán)局于2017年4月1日起施行新修改的《專利審查指南》。其中在《專利審查指南》第二部分第一章第4.2節(jié)第（2）項之后新增一段：“【例如】涉及商業(yè)模式的權(quán)利要求，如果既包含商業(yè)規(guī)則和方法的內(nèi)容，又包含技術(shù)特征，則不應(yīng)當(dāng)依據(jù)專利法第二十五條排除其獲得專利權(quán)的可能性?！睆亩鞔_了對涉及商業(yè)規(guī)則和方法專利的審查政策。在當(dāng)今“互聯(lián)網(wǎng)+”、電子商務(wù)、大眾創(chuàng)業(yè)的時代背景下，這樣明確審查政策對涉及商業(yè)規(guī)則和方法的專利將會產(chǎn)生重大的推動作用。

當(dāng)今世界，各國的專利審查政策已經(jīng)不是孤立的，而是相互影響的。本文以較早涉及商業(yè)方法專利的美國專利審查為樣本，通過按時間線整理分析美國專利商標(biāo)局（USPTO）的審查政策的歷次變化，來觀察專利審查政策歷次變化對美國相關(guān)專利申請的影響，分析商業(yè)方法專利相關(guān)審查政策的曲折歷程，有助于更加深入地理解我國相關(guān)政策出臺的背景和其可能產(chǎn)生的重要影響。

二、美國審查政策變化的歷程分析

（一）美國涉及商業(yè)方法專利的申請量變化

1799年3月19日，第一個商業(yè)方法專利被授予了Jacob Perkins of Massachusetts，其是一種檢測偽造票據(jù)的系統(tǒng)，但是該案卷的記錄因為在1836年的美國專利商標(biāo)局火災(zāi)中喪失所以其內(nèi)容只能猜測。在美國由這一個申請開啟了商業(yè)方法申請的序幕。下文中把USPTO涉及商業(yè)方法專利申請量與美國涉及商業(yè)方法專利的審查政策變化相聯(lián)系進(jìn)行分析，更能直觀體現(xiàn)這一進(jìn)程。

為此，筆者檢索美國涉及商業(yè)方法專利的申請量變化。在Incopat專利分析網(wǎng)站的檢索系統(tǒng)中，以美國專利分類UC的705為入口檢索到141 251件涉及商業(yè)方法的專利申請，檢索時間是2017年8月3日。根據(jù)其申請量按年份統(tǒng)計，可得到如圖1所示的趨勢。

圖1中申請量統(tǒng)計是基于UC的705分類的公開文本，由于公開文本時間通常滯后申請日18個月的原因，2015～2016年的申請在當(dāng)前還未全部公開，因此看上去2015～2016年的申請量大幅度消減，但實際2015～2016年申請量應(yīng)該高于圖1中所示的申請量。

圖1 USPTO商業(yè)方法專利申請量年度趨勢圖

圖2 USPTO商業(yè)方法專利前十大申請人申請量對比圖

從申請人入口分析，在UC的705分類下，累計申請量最多的前10家企業(yè)如圖2所示，其中可以看出，IBM、微軟、美國銀行、EBAY、谷歌等公司名列前茅。

（二）美國審查政策變化的歷程

以歷史事件為順序，根據(jù)政策變化和申請量聯(lián)合分析，直觀體現(xiàn)申請量量變與審查政策質(zhì)變的互動發(fā)展進(jìn)程。

1.第一階段（1994～1997年）：從無到有

美國早期并不保護(hù)商業(yè)方法專利，1994 年的美國專利審查程序指南（MPEP）規(guī)定盡管明顯屬于過程或者方法，但是從事商業(yè)的方法可因為不屬于該法律分類而被駁回。即規(guī)定了商業(yè)方法不屬于法定可專利主題。

轉(zhuǎn)折發(fā)生在1996年2月28日，美國專利商標(biāo)局公布了與計算機(jī)相關(guān)發(fā)明的審查指南。其中對于計算機(jī)軟件的可專利性采取了寬泛解釋的態(tài)度，對于商業(yè)方法相關(guān)專利申請的審查不再單獨規(guī)定，而是與其他涉及計算機(jī)程序的軟件發(fā)明專利申請采用同樣的審查標(biāo)準(zhǔn)和程序，也就是說，審查員不能因為該申請屬于商業(yè)領(lǐng)域的方法而予以駁回，而是更加強(qiáng)調(diào)專利的實用性。該指南稱：“發(fā)明沒有必要顯示技術(shù)貢獻(xiàn)的實際存在，而只需在技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)并產(chǎn)生一種‘有用、具體而且確實的效果’?！?/p>

2.第二階段（1998～2001年）：擴(kuò)張標(biāo)準(zhǔn)

1998 年 7 月裁決的 State Street Bank&Trust 公司訴 Signature Financial Group 有限公司（即State Street Bank 案）標(biāo)志商業(yè)方法專利首次復(fù)出水面。在該案中，State Street Bank&Trust 公司對Signature Financial Group 有限公司的一項專門用于管理金融服務(wù)信息的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的專利提起訴訟。在一審判決中，馬薩諸塞州地區(qū)法院以不符合法定主題為由判定該項專利無效。但該判決在上訴審判中被聯(lián)邦巡回上訴法院推翻，該法院認(rèn)為 Signature Financial Group有限公司的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)（一種管理共同投資基金投資經(jīng)營的計算機(jī)會計系統(tǒng)）不應(yīng)該因為它是一種商業(yè)方法而被排除在專利之外。根據(jù)法院的判決，只要 Signature Financial Group有限公司的技術(shù)通過了專利性的標(biāo)準(zhǔn)審查，它被授予的專利就應(yīng)該是有效的。1998 年 7 月，聯(lián)邦巡回上訴法院對AT&T公司訴Excel 通信有限公司一案（訴訟客體是 AT&T 公司所擁有的一件長途電話計費系統(tǒng)專利——電話通話信息記錄系統(tǒng)）得出了類似的結(jié)論。

1999 年 9 月，Amazon.com 通過網(wǎng)絡(luò)定購貨物的系統(tǒng)和方法被授予美國專利（US5960411）。這通常被人們稱為“一次點擊”專利（one-click），該發(fā)明涉及的是一套電子商務(wù)系統(tǒng)，它提供的方法和系統(tǒng)可以減少購貨人與客戶機(jī)系統(tǒng)間的行為及客戶機(jī)系統(tǒng)與服務(wù)器系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)傳送，從而使電子交易更加方便安全。

20 世紀(jì) 90 年代末美國法院的裁決令許多公司紛紛為商業(yè)方法尋求專利保護(hù)并把這一主題置于戰(zhàn)略日程的首要地位。由此帶來了這一領(lǐng)域?qū)＠暾埖某掷m(xù)上升。事實表明在美國申請商業(yè)方法專利并不過分復(fù)雜，但在歐洲尋求保護(hù)要艱難得多，而日本的態(tài)度則介于二者之間?！稓W洲專利公約》有可能要作出一些修改，將第 52 條第（2）款中把計算機(jī)程序排除在保護(hù)范圍之外這一點去掉，并把單純的商業(yè)方法包含在內(nèi)，但這尚未付諸實施。

2000 年 3 月USPTO提出了商業(yè)方法專利行動計劃。

2000年5月，美國有關(guān)商業(yè)方法的專利已有4 500～5 000件，由于沒有準(zhǔn)確的關(guān)于商業(yè)方法的細(xì)分類，這些文獻(xiàn)主要被分在第 7 版《國際專利分類表》（IPC）中的相關(guān)分類位置G06F 17/60（以行政管理、商業(yè)、經(jīng)營、監(jiān)督或預(yù)測為目的的數(shù)字計算設(shè)備或數(shù)據(jù)處理設(shè)備或數(shù)據(jù)處理方法）中。

2000 年 6 月 14 ～16 日， 日 本 特 許 廳（JPO）、USPTO 和歐洲專利局（ EPO） 在日本東京舉行了專家會談，就有關(guān)商業(yè)方法發(fā)明問題進(jìn)行了研究和討論。三局一致認(rèn)為，使用計算機(jī)實現(xiàn)的商業(yè)方法必須具有技術(shù)內(nèi)容才有獲得專利權(quán)的資格；把已被實施了的公知的商業(yè)方法只是作通常的自動化處理得到的發(fā)明不具有創(chuàng)造性。以此將作為商業(yè)方法發(fā)明的專利性的判斷基準(zhǔn)。

2001年3 月 12 日，USPTO在網(wǎng)上公布了一個有關(guān)專利商業(yè)方法的新網(wǎng)頁，該網(wǎng)頁包括如：商業(yè)方法白皮書，US分類表中與商業(yè)方法有關(guān)的大類 705 分類表，大類 705 核心數(shù)據(jù)庫及其申請數(shù)據(jù)，修改后的關(guān)于由計算機(jī)完成的發(fā)明審查指南，有關(guān)商業(yè)方法的重要案例和文章，獨立發(fā)明人網(wǎng)址，商業(yè)方法發(fā)明有關(guān)問題的解答等。

2001年 5 月報道，在美國得到授權(quán)的Amazon發(fā)明案和 Signature發(fā)明案，在日本申請專利時遭到駁回。

2001年6月，USPTO在網(wǎng)上征求公眾對審查中用于檢索由軟件實現(xiàn)的商業(yè)方法專利現(xiàn)有技術(shù)數(shù)據(jù)庫的意見，同時請求公眾提供判定電子商務(wù)發(fā)明新穎性的其他有關(guān)新信息及新資料。其目的是確保在商業(yè)方法這一迅速涌現(xiàn)的技術(shù)領(lǐng)域中專利的高質(zhì)量。USPTO在網(wǎng)上公布了已有的商業(yè)方法專利數(shù)據(jù)庫的全部信息。

第二階段小結(jié)：美國最初審查實踐中商業(yè)方法審查標(biāo)準(zhǔn)是寬松、擴(kuò)張性的標(biāo)準(zhǔn)。由此導(dǎo)致申請量的快速增長，從1998年申請的1 040件，迅速增加到2001年申請的8 685件。隨著文獻(xiàn)的積累，相關(guān)的分類號也在醞釀發(fā)展，美國審查標(biāo)準(zhǔn)與日本、歐洲的審查標(biāo)準(zhǔn)也在實踐中碰撞和協(xié)調(diào)。

3.第三階段（2002～2007年）：建立標(biāo)準(zhǔn)

2002 年1月，JPO 發(fā)表文章對 JPO、USPTO、EPO 三方有關(guān)商業(yè)方法發(fā)明共同檢索報告書作了概述。三方一致同意，由于在商業(yè)方法領(lǐng)域找到有關(guān)現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的可能性很高，為提高檢索質(zhì)量，三局除了在新的商業(yè)數(shù)據(jù)庫及搜索引擎方面交換信息外，還應(yīng)將檢索工具/資源和包括USC、ECLA和FI/F-term運用方面的信息進(jìn)行交換。

2003 年 4月23日，Amazon.com 網(wǎng)站的“一次點擊購物方法”（one-click shopping）在EPO獲得專利授權(quán)，專利號為 EP0927945B1。對此，歐洲各界眾說紛紜，許多人認(rèn)為EPO這樣做實際上是不符合《歐洲專利公約》規(guī)定的可專利的要求。這在歐洲掀起了對商業(yè)軟件可專利性的新一輪辯論高潮。

2003年6月4～13日，世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的56個成員國在日內(nèi)瓦召開了一次會議，與會成員國一致同意，為傳統(tǒng)知識發(fā)明和商業(yè)方法專利創(chuàng)建新的類目，并將其納入便于檢索和查找各技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠畔⒌膰H分類系統(tǒng)。IPC 修訂工作組同意創(chuàng)建一個關(guān)于商業(yè)方法專利的臨時小類（G06Q），類名為：特別適用于行政、貿(mào)易、金融、管理、監(jiān)督或預(yù)測用途的數(shù)據(jù)處理設(shè)備或方法。盡管對商業(yè)方法的法律保護(hù)還存在爭議，但建立相關(guān)分類工具對檢索這類專利申請中包含的相關(guān)信息非常必要。

2004 年2月11日，USPTO和EPO召開了一次關(guān)于商業(yè)方法分類 G06Q 小類細(xì)分的討論會議。會議建議將G06Q 分成五個大組：經(jīng)營和管理、付款協(xié)議或方案、電子商務(wù)、金融和保險、適合特定商業(yè)部門的系統(tǒng)或方法。在各個大組下面又細(xì)分多個小組。

2004年4月，正當(dāng)歐盟要求限制軟件專利的授予范圍以及規(guī)定純商業(yè)方法不可授予專利權(quán)之時，要求 USPTO 嚴(yán)格可專利性標(biāo)準(zhǔn)的呼聲越來越高。美國電子前沿基金會（EFF）發(fā)起了一場抵制商業(yè)方法專利的新運動，即“專利搜捕工程（Patent Busting Project）”，目的是尋找相關(guān)侵害證明，尤其是盡力找出某些專利申請前已被公知公用的事實以便于提出無效證據(jù)，一旦找出那些對公眾利益損害最嚴(yán)重的專利，EFF 便針對它們逐一向USPTO提出復(fù)審請求。EFF認(rèn)為，每年都有數(shù)量龐大的不良專利申請未按美國專利審查程序的規(guī)定充分審查而獲得了授權(quán)。例如，一次點擊在線購物（One-click online shopping）。EFF還認(rèn)為不良專利也會威脅到自由表達(dá)，如果允許過度擴(kuò)張的專利權(quán)利要求，則會失去由軟件和技術(shù)帶來的表達(dá)自由。

在USPTO 2005 年版過渡指南中，引入State Street 案和AT&T 案判例中“有用的、確定的和確實的效果”判斷標(biāo)準(zhǔn)，作為可專利主題的常規(guī)判斷標(biāo)準(zhǔn)。State Street案與AT&T案常被稱作為革命，其授權(quán)的機(jī)器或用機(jī)器實施的方法是審查員有時認(rèn)為應(yīng)排除專利保護(hù)的主題。也許是受到了這兩個案件中某些概括性語言的鼓舞，大量的更加上位的“方法”蜂擁而至。經(jīng)過評議后，該USPTO 2005 年版過渡指南在2006年成為正式的審查標(biāo)準(zhǔn)。

2006年3月8日，USPTO專利申訴與抵觸委員會對一件涉及純商業(yè)方法專利申請作出維持駁回的復(fù)審決定。該案涉及的是申請日為1997年4月10日的08/833892號發(fā)明專利申請（簡稱“Lundgre案”）。其名稱為“能源風(fēng)險管理方法”。USPTO不再因為主題涉及“商業(yè)”而不是其他而拒絕其權(quán)利要求。但是，關(guān)于法定保護(hù)主題以及用什么檢驗方法確定保護(hù)主題仍然留存許多問題。

第三階段小結(jié)：在這一時期，商業(yè)方法專利申請從美國向外擴(kuò)張，審查標(biāo)準(zhǔn)在實踐中逐步引起歐洲、日本審查標(biāo)準(zhǔn)的松動。相關(guān)國家一起開展審查檢索合作、協(xié)調(diào)審查標(biāo)準(zhǔn)，并建立了相關(guān)的IPC分類號。申請量發(fā)生量變的同時，不免引起反對和爭議的聲音，2002～2004年申請量在這些爭議聲音中有所回調(diào)。但在2005年版過渡指南的“有用的、確定的和確實的效果”判斷標(biāo)準(zhǔn)的指引下，申請量平穩(wěn)增加并最終在2007年創(chuàng)造了一個高峰，達(dá)到11255件。

4. 第四階段（2008～2009年）：嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)

2008年10月30日，美國聯(lián)邦巡回上訴法院舉行全院庭審對In re Bilski商業(yè)方法專利申請案（即Bilski案）作出裁決，認(rèn)定該案所涉的對以固定價格銷售的商品進(jìn)行消費風(fēng)險管理的方法專利申請不符合美國專利法第101條可專利性主題的規(guī)定，維持了專利申訴與抵觸委員會決定。美國聯(lián)邦巡回上訴法院在此案的審理中摒棄了對商業(yè)方法專利申請慣用的“有用的、具體的和有形結(jié)果”的判斷方法，而引用了美國聯(lián)邦最高法院于20世紀(jì) 70 年代作出的“機(jī)器或轉(zhuǎn)變”先例判決。美國聯(lián)邦巡回上訴法院認(rèn)為：State Street 案和AT&T 案判例中所持觀點都只是針對由機(jī)器執(zhí)行的方法權(quán)利要求，而機(jī)器則是落在美國專利法第101 條中的保護(hù)客體，因此機(jī)器執(zhí)行的方法在本質(zhì)上就作用于并轉(zhuǎn)換物理主題，并且落入美國專利法第101 條中的“方法”保護(hù)客體中。但是，對于“非機(jī)器執(zhí)行”的方法，由于它們的抽象性，就會出現(xiàn)關(guān)于美國專利法第101 條的爭議。不能因為具有“有用的、確定的和確實的效果”，就直接判定“非機(jī)器執(zhí)行”的方法（例如純粹是數(shù)據(jù)記錄的方法）是法定主題。

2009 年8 月24日，美國專利商標(biāo)局開始實施新的過渡指南，用于評價專利申請保護(hù)主題的適格性，新版過渡指南放棄了“有用的、確定的和確實的效果”標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)而采用“機(jī)器或轉(zhuǎn)換”測試來確定一項方法權(quán)利要求是否存在“占先”。這一改變，顯示出USPTO 對于“非機(jī)器執(zhí)行”的商業(yè)方法、軟件、算法運用等采取了更加嚴(yán)格的審查標(biāo)準(zhǔn)，純粹的商業(yè)方法發(fā)更加難以獲得專利保護(hù)。

第四階段小結(jié)：Bilski案的訴訟進(jìn)程，體現(xiàn)了對商業(yè)方法專利逐漸采用更加嚴(yán)格的審查標(biāo)準(zhǔn)，收緊了商業(yè)方法專利的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。在申請量上反映出2008～2009年的下降趨勢。

5.第五階段（2010～2013年）：去標(biāo)準(zhǔn)化

2010年，美國聯(lián)邦最高法院對Bilski 案審理作出判決，雖然判決結(jié)果支持了聯(lián)邦巡回上訴法院的結(jié)論，但是在商業(yè)方法專利的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)上卻適當(dāng)進(jìn)行了放松。聯(lián)邦最高法院認(rèn)為，“機(jī)器或轉(zhuǎn)換”標(biāo)準(zhǔn)是一種重要的、具有實用價值的線索或調(diào)查工具，但卻不認(rèn)可它是唯一的判定標(biāo)準(zhǔn)。

2012 年9 月16 日，在美國總統(tǒng)奧巴馬簽字批準(zhǔn)的美國新發(fā)明法案中，對商業(yè)方法專利設(shè)立了特別的授權(quán)后重審程序。這一變動也表明美國當(dāng)前對商業(yè)方法專利權(quán)持更為謹(jǐn)慎的態(tài)度。美國發(fā)明法案引入“涵蓋商業(yè)方法的重審程序”，旨在減少保護(hù)范圍過寬的商業(yè)方法專利數(shù)量。然而，2012 年9 月設(shè)立的“涵蓋商業(yè)方法的重審程序”是一項臨時措施，將于2020 年9 月15 日終結(jié)，其后美國專利商標(biāo)局將不再受理任何涵蓋商業(yè)方法的重審案件。

第五階段小結(jié)：判決對商業(yè)方法專利的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了選擇性的放松，使得原來的“標(biāo)準(zhǔn)”不再是唯一標(biāo)準(zhǔn)，在申請量上反映出2010～2013年的反彈增長趨勢。

6. 第六階段（2014～2017年）：再度嚴(yán)格

2014 年6 月19 日，美國聯(lián)邦最高法院對 Alice公司訴CLS銀行侵權(quán)一案進(jìn)行了判決， 維持了聯(lián)邦上訴法院關(guān)于Alice公司的涉及商業(yè)方法的申請不可專利的判決，認(rèn)定其方案是不可專利性主題。判決中確立了專利適格性判斷“兩步法”，即在判斷一項權(quán)利要求是否具有專利適格性之時第一步要確定權(quán)利要求是否指向方法、機(jī)器、產(chǎn)品或組合物這四類法定主題范疇。如果不符合這四類，則權(quán)利要求主題不適格；如果符合這四類，就繼續(xù)審查專利適格性，進(jìn)入第二步。在第二步中，首先需要確定涉訴權(quán)利要求是否指向自然法則、自然現(xiàn)象或抽象概念這些不具有專利適格性的基本工具本身。如果答案是否定的，權(quán)利要求主題適格，應(yīng)繼續(xù)審查專利適格性的其他實質(zhì)要件及程序要件；如果答案是肯定的，則需要進(jìn)一步評估權(quán)利要求作為一個整體是否具有專利適格性。USPTO迅速響應(yīng)，于2014 年12 月16 日發(fā)布了2014年可專利主題臨時指南，并征求了公眾意見。

在2015年7 月，美國聯(lián)邦最高法院更新發(fā)布了商業(yè)方法專利適格性的暫行速查指南，明確指出要重點審查涉及抽象概念的專利申請的適格性。能夠肯定的是商業(yè)方法不會因為美國專利法而被排除，在滿足一定條件下的申請是具有可專利性的。［1］

至今雖然還沒有里程碑意義的法院判例，但是從審查實踐中已經(jīng)顯出端倪。例如，對公開號US2013080245A1涉及廣告的專利申請的審查中，其同族專利在日本于2014年4月獲得授權(quán)，然而在USPTO于2015年發(fā)出“一通”、2016年發(fā)出“二通”都指出客體問題，2016年5月修改再審，卻被“三通”“四通”持續(xù)指出屬于簡單“抽象概念”。在2017年1月的修改之后，其權(quán)利要求保護(hù)范圍已經(jīng)比JPO授權(quán)權(quán)利要求保護(hù)范圍還要小，但依然被“五通”指出屬于“抽象概念”。這都反映出USPTO對商業(yè)方法專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)再度收緊。這反映在申請量上的變化就是， 2014年以來申請量的大幅度下跌。

第六階段小結(jié)：2014年Alice案之后，商業(yè)方法專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)趨于收緊，然而，相關(guān)政策的變化有賴于訴訟和法院判決，目前處于量變到質(zhì)變的積累期?？梢灶A(yù)見在不遠(yuǎn)的將來，是否扭轉(zhuǎn)目前的趨勢，有待相關(guān)判決。

對照以上各個階段劃分，以各家公司申請量為例來看審查政策階段化的影響，從圖3中可以看出，隨審查政策變化，IBM反應(yīng)最敏銳。

四、最新動向

2017年5月，據(jù)最新報道，在Alice案的判決中確立的上述“兩步法”經(jīng)過兩年多的實踐引起很大爭議，美國知識產(chǎn)權(quán)法律協(xié)會（AIPLA）據(jù)此針對美國專利法第101條（即專利適格性的標(biāo)準(zhǔn)）提出了修正案，從而替換美國聯(lián)邦最高法院2014年6月在Alice案中確立的檢驗專利適格性“兩步法”。

目前的美國專利法第101條內(nèi)容為：凡是發(fā)明或發(fā)現(xiàn)任何新穎而有用的方法、機(jī)器、制造品、組合物或其任何新穎而有用的改進(jìn)的人，可以獲得專利，但須符合本篇規(guī)定的條件和要求。美國知識產(chǎn)權(quán)法律協(xié)會提出的修正案為：可受專利保護(hù)的發(fā)明為（a）專利適格客體：凡是發(fā)明或發(fā)現(xiàn)任何新穎而有用的方法、機(jī)器、制造品、組合物或其任何有用的改進(jìn)的人，將有資格獲得專利權(quán)，但須符合本法規(guī)定的條件和要求。（b）專利適格客體的唯一例外：如果權(quán)利要求所要保護(hù)之客體不符合本條（a）款之規(guī)定，但其從整體上考量是存在于自然界且獨立于并早于任何他人行為，并可以由人類思想獨立實施，則其依然具備專利適格性。（c）唯一的適格性標(biāo)準(zhǔn)：一項發(fā)明只要符合本條（a）、（b）兩款的規(guī)定，則不必考慮本法第102條、第103條、第112條的規(guī)定，即無須考慮發(fā)明的制造或發(fā)現(xiàn)方式，也無須考慮該發(fā)明是否包含創(chuàng)新性構(gòu)思。美國知識產(chǎn)權(quán)法律協(xié)會認(rèn)為其提出的修正案可以為未來出現(xiàn)的新技術(shù)及不可預(yù)見的技術(shù)提供合理范圍的適格性標(biāo)準(zhǔn)，同時為了提高可預(yù)測性與限制司法干預(yù)使得法律更加透明化。

圖3 USPTO前十大申請人申請量的年度變化趨勢圖

由此可見，美國法律界正在醞釀對商業(yè)方法專利審查政策新的修改，并且審查標(biāo)準(zhǔn)有走向?qū)捤傻钠髨D，一旦形成正式的審查指南或判例，目前美國商業(yè)方法專利申請量下降趨勢應(yīng)該會有階段性轉(zhuǎn)變。

五、結(jié) 語

通過梳理美國涉及商業(yè)方法專利的審查政策變化的具體事件可以看出，在1998年7月裁決的 State Street Bank案，法院認(rèn)為 Signature Financial Group有限公司的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)不應(yīng)該因為它是一種商業(yè)方法而被排除在專利之外。這樣的觀點與我國《專利審查指南》的最新修改內(nèi)容含義有共通之處。然而，美國法律是普通法系統(tǒng)，一系列具有影響力的判例，判例本身會被援引，會立即影響到之后的法律行為。而我國制定法律法規(guī)通常在多個案例實踐之后進(jìn)行總結(jié)論證，才能修改更新法律法規(guī)，是事后立法，滯后于案例實踐。由此可見，我國修改《專利審查指南》已經(jīng)是在申請量開始大幅增長的情況下。而美國的判例之后，立即影響了申請量的變化。再借鑒美國申請量變化的規(guī)律，著眼未來，我國修改《專利審查指南》之后，涉及商業(yè)方法的專利申請量也很可能會大幅度增長，尤其會引起國外申請人在我國申請量的大幅度增長。

［1］楊穎.主要國家商業(yè)方法可專利性的比較分析［J］. 電信網(wǎng)技術(shù) , 2017（1） ：8-10.

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作四川中心。

**作者單位：國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局電學(xué)發(fā)明審查部 。