張 威

玩具類(lèi)產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告淺析

張 威?

隨著我國(guó)玩具行業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展和人們對(duì)于玩具產(chǎn)品需求的日益增長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)涌現(xiàn)出越來(lái)越多的智能型、益智型、科技型玩具，這種傳統(tǒng)玩具多元化、新興玩具產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展布局，使玩具領(lǐng)域的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量以及外觀設(shè)計(jì)專利評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求量，在近幾年一直呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。本文以玩具類(lèi)產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告為研究對(duì)象，結(jié)合該領(lǐng)域產(chǎn)品特點(diǎn)，對(duì)該領(lǐng)域?qū)＠麢?quán)評(píng)價(jià)報(bào)告中的檢索和審查結(jié)論加以分析，以幫助讀者了解該領(lǐng)域特點(diǎn)，為該領(lǐng)域?qū)＠麢?quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的審查提供有益的借鑒。

玩具 專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告 檢索策略 組件 設(shè)計(jì)要素 設(shè)計(jì)空間

一、玩具類(lèi)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告申請(qǐng)情況概述

玩具是我國(guó)的傳統(tǒng)行業(yè)，憑借多年的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和勞動(dòng)成本優(yōu)勢(shì)，多年來(lái)一直呈現(xiàn)快速健康發(fā)展的局面。目前，中國(guó)已經(jīng)成為全球最大的玩具生產(chǎn)國(guó)和出口國(guó)，玩具產(chǎn)品行銷(xiāo)100多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，占?xì)W、美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家玩具銷(xiāo)售總額的70%。①參見(jiàn)：玩具產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀與未來(lái)發(fā)展趨勢(shì).［EB/OL］.（2015-09-22）.https：//wenku.baidu.com/view/f0e3debaed630b1c59eeb5a5.html?from=search.

隨著行業(yè)的不斷壯大發(fā)展，我國(guó)玩具行業(yè)的各大企業(yè)也越來(lái)越重視自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，近5年來(lái)玩具類(lèi)產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量逐年遞增，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的申請(qǐng)量也呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，除2013年略有增長(zhǎng)外，平均增長(zhǎng)幅度高達(dá)120%（見(jiàn)圖1）。

從玩具類(lèi)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的審查結(jié)論來(lái)看，其否定率大約維持在15%，相比較全類(lèi)別20%的否定率，由此可以看出，玩具類(lèi)產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)具有相對(duì)較高的穩(wěn)定性。

圖1 2010～2016年玩具類(lèi)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求量

二、中國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)據(jù)庫(kù)中玩具類(lèi)產(chǎn)品檢索策略

在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局現(xiàn)行檢索系統(tǒng)中，包含中國(guó)、美國(guó)、日本等10個(gè)國(guó)家的外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)據(jù)庫(kù)信息，在對(duì)不同國(guó)家數(shù)據(jù)庫(kù)中的信息進(jìn)行檢索時(shí)，會(huì)采用不同的策略，例如限定產(chǎn)品名稱或使用本國(guó)分類(lèi)號(hào)等手段。限于本文篇幅，下面僅針對(duì)中國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索策略進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹。

（一）跨類(lèi)別檢索

對(duì)于玩具類(lèi)產(chǎn)品而言，在我國(guó)的分類(lèi)體系下，除大型游藝設(shè)備，如滑梯、秋千、旋轉(zhuǎn)木馬等體積較大，適于戶外安裝使用的產(chǎn)品會(huì)被歸入21-03的類(lèi)別之外，一般均會(huì)被歸入21-01的類(lèi)別中。

但根據(jù)《專利審查指南》（2010版）第四部分第五章的規(guī)定，若產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)是由現(xiàn)有設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)用得到的，且該具體的轉(zhuǎn)用手法在相同或相近種類(lèi)產(chǎn)品的現(xiàn)有設(shè)計(jì)中存在啟示，則涉案專利與現(xiàn)有設(shè)計(jì)相比不具有明顯區(qū)別。同時(shí)，鑒于玩具類(lèi)產(chǎn)品本身的特點(diǎn)，在《專利審查指南》（2010版）之后的部分又作出了進(jìn)一步明示，認(rèn)為由其他種類(lèi)產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)用到玩具類(lèi)產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，屬于明顯存在轉(zhuǎn)用手法的啟示的情形。由此可見(jiàn)，對(duì)于部分玩具產(chǎn)品而言，若明顯存在設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)用的可能性，則不應(yīng)局限于玩具本身的類(lèi)別進(jìn)行檢索，還應(yīng)當(dāng)擴(kuò)充到所轉(zhuǎn)用的現(xiàn)有設(shè)計(jì)所在類(lèi)別。

【案例1】一篇關(guān)于玩具環(huán)衛(wèi)車(chē)的外觀設(shè)計(jì)專利文獻(xiàn)，從所公告的視圖來(lái)看（見(jiàn)圖2），該產(chǎn)品雖隸屬玩具，被分入了21-01類(lèi)別之中，但就產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)而言，與完成城市清潔作業(yè)的機(jī)動(dòng)車(chē)具有極高的相似度。因此，在檢索過(guò)程中，分類(lèi)號(hào)的選擇應(yīng)至少包含21-01和12-13兩個(gè)類(lèi)別。

圖2 本專利 玩具環(huán)衛(wèi)車(chē)（21-01）

圖3 對(duì)比設(shè)計(jì) 玩具汽車(chē)（21-01）

圖4 對(duì)比設(shè)計(jì)城市清潔車(chē)（12-13）

（二）產(chǎn)品名稱的使用

在中國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)據(jù)庫(kù)中，玩具類(lèi)產(chǎn)品的數(shù)據(jù)量十分龐大，僅21-01一個(gè)類(lèi)別的專利數(shù)量，就將近達(dá)到20萬(wàn)件。因此，在檢索玩具類(lèi)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)產(chǎn)品名稱作出進(jìn)一步限定，以更為精準(zhǔn)的方式圈選檢索范圍，從而達(dá)到縮減比對(duì)文獻(xiàn)數(shù)量的目的。倘若名稱選取恰當(dāng)，有效數(shù)據(jù)所占比重會(huì)明顯提升，從而達(dá)到事半功倍的效果。

根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，作者認(rèn)為對(duì)于玩具類(lèi)產(chǎn)品名稱的限定，可以從以下兩點(diǎn)進(jìn)行考慮：

（1）使用約定俗成的名稱進(jìn)行限定。在市場(chǎng)環(huán)境下，商家為了讓其產(chǎn)品更容易被消費(fèi)者關(guān)注和接受，往往會(huì)使用一些約定俗成的稱謂。檢索時(shí)，使用這種提煉出來(lái)的詞匯進(jìn)行限定，可以大幅提高檢索效益。

【案例2】一篇關(guān)于玩具（六面體繞珠）的外觀設(shè)計(jì)專利文獻(xiàn)。如果檢索時(shí)在產(chǎn)品名稱一欄不作限定，則檢索系統(tǒng)給出的將是如圖5所示的結(jié)果。如果我們?cè)跈z索時(shí)能夠在系統(tǒng)產(chǎn)品名稱一欄中填入“繞珠”一詞，則檢索系統(tǒng)給出的將是如圖6所示的結(jié)果，相較圖5而言，檢索的效益得到大幅提高。

（2）提煉產(chǎn)品的造型特點(diǎn)，從而對(duì)產(chǎn)品名稱進(jìn)行限定。為貼合購(gòu)買(mǎi)玩具產(chǎn)品的消費(fèi)者心理，提高玩具產(chǎn)品的美感度，不少玩具產(chǎn)品在設(shè)計(jì)上會(huì)選用一些具有較高辨識(shí)度和知名度的元素形象，如卡通化的動(dòng)植物造型、引領(lǐng)時(shí)尚的潮流元素、代表某個(gè)時(shí)期或地域的標(biāo)志性特點(diǎn)等。這些可以提煉出來(lái)的設(shè)計(jì)構(gòu)思，既是區(qū)別其他產(chǎn)品的設(shè)計(jì)要點(diǎn)，同樣也可以作為限定產(chǎn)品檢索范圍的有效手段。

圖5 產(chǎn)品名稱不作限定的視圖檢索結(jié)果頁(yè)面

圖6 產(chǎn)品名稱限定為“繞珠”的視圖檢索結(jié)果頁(yè)面

（三）組件類(lèi)產(chǎn)品的檢索依據(jù)視圖選擇

玩具類(lèi)產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)相比其他產(chǎn)品而言，另外一個(gè)較為明顯的特點(diǎn)在于，大量產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)是由多個(gè)組件構(gòu)成的（見(jiàn)圖7）。這些組件相互之間有些是存在固定組裝關(guān)系的，有些則可以隨意搭配，如何從眾多視圖中選擇作為檢索依據(jù)的視圖，實(shí)屬難事。但視圖的選取又確實(shí)客觀地對(duì)后期文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的檢索結(jié)果起到了十分關(guān)鍵的作用，為此，筆者嘗試總結(jié)一些組件產(chǎn)品檢索視圖的選取經(jīng)驗(yàn)，以供讀者參考修正。

（1）對(duì)于組裝關(guān)系唯一的組件產(chǎn)品，應(yīng)選取組合后的視圖作為檢索依據(jù)?！秾＠麑彶橹改稀罚?010版）第四部分第五章對(duì)組件產(chǎn)品的判斷原則進(jìn)行了規(guī)定，認(rèn)為對(duì)于組裝關(guān)系唯一的產(chǎn)品而言，應(yīng)當(dāng)以組合狀態(tài)下的整體外觀設(shè)計(jì)作為判定對(duì)象，而不是所有的單個(gè)構(gòu)件。

（2）對(duì)于組裝關(guān)系不唯一或者無(wú)組裝關(guān)系的組件產(chǎn)品而言，倘若各組件中存在核心構(gòu)件，應(yīng)選取核心構(gòu)件的視圖作為檢索依據(jù)。對(duì)于某些玩具產(chǎn)品而言，雖然各構(gòu)件之間沒(méi)有唯一固定的裝配關(guān)系，但各個(gè)構(gòu)件在產(chǎn)品中所起到的重要程度也不盡相同。此時(shí)，我們應(yīng)當(dāng)選取產(chǎn)品的核心構(gòu)件的視圖作為檢索依據(jù)，從而有效提高檢索效率，使重要的、有效的文獻(xiàn)資料有更大的概率出現(xiàn)在文獻(xiàn)隊(duì)列中的靠前位置。

（3）對(duì)于組裝關(guān)系不唯一或者無(wú)組裝關(guān)系，且不存在核心構(gòu)件的組件產(chǎn)品，應(yīng)盡量選擇造型較為獨(dú)特的異形視圖作為檢索依據(jù)。對(duì)于該類(lèi)產(chǎn)品的檢索而言，由于很難在檢索前期對(duì)如何選取檢索依據(jù)視圖作出預(yù)判，因此不妨換個(gè)思路從結(jié)果入手采用反推的方式進(jìn)行選擇。當(dāng)產(chǎn)品的各個(gè)組件逐一展現(xiàn)在一般消費(fèi)者眼前時(shí)，其中哪幾個(gè)或者哪一個(gè)構(gòu)件最能引起他的關(guān)注，我們就可以將這個(gè)組件的視圖作為檢索的依據(jù)視圖來(lái)使用。畢竟，若某組件能夠在眾多組件之中被一般消費(fèi)者所關(guān)注，究其原因，很大程度上應(yīng)該是由于該組件設(shè)計(jì)的新穎性較強(qiáng)，獨(dú)創(chuàng)性較高（此處已排除上段所談的某構(gòu)件屬于產(chǎn)品的核心構(gòu)件的這一主要因素），那該組件在后期外觀設(shè)計(jì)的判定過(guò)程中也必然會(huì)起到更為重要的作用。另外，基于現(xiàn)行使用的外觀設(shè)計(jì)圖形檢索系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)則，對(duì)于形狀不規(guī)則的視圖，能夠具有較高的辨識(shí)度，因此，也可以作為選擇檢索依據(jù)視圖的一個(gè)方向。

以圖7中所顯示的產(chǎn)品為例，該產(chǎn)品屬于較為典型的無(wú)固定組裝關(guān)系，且不存在核心構(gòu)件的情況。在選擇檢索依據(jù)視圖時(shí)，作者推薦考慮第三行的糖果或蘑菇，因?yàn)檫@兩個(gè)組件產(chǎn)品的造型相比其他組件而言，具有更高的辨識(shí)度。

三、玩具類(lèi)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告判定要點(diǎn)

根據(jù)《專利審查指南》（2010版）第四部分第五章的規(guī)定，在判斷外觀設(shè)計(jì)是否符合《專利法》第23條第1款、第2款規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)基于涉案專利產(chǎn)品的一般消費(fèi)者的知識(shí)水平和認(rèn)知能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，即不同種類(lèi)產(chǎn)品的判斷主體不盡相同，其所具備的知識(shí)水平和認(rèn)知能力也有所不同。下文筆者將從設(shè)計(jì)要素、設(shè)計(jì)空間兩個(gè)方向，對(duì)玩具類(lèi)產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)專利是否符合《專利法》第23條的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分析。

（一）設(shè)計(jì)要素

對(duì)于玩具類(lèi)產(chǎn)品的一般消費(fèi)者而言，一般會(huì)同時(shí)關(guān)注產(chǎn)品設(shè)計(jì)的3個(gè)要素，分別對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩進(jìn)行比較，這與消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)玩具產(chǎn)品時(shí)的預(yù)期心理是一致的。作為玩具的購(gòu)買(mǎi)者，除滿足可玩性的心理需求外，最看重的就是產(chǎn)品本身所呈現(xiàn)出來(lái)的美感，甚至對(duì)于某些玩具產(chǎn)品而言，美感的高低直接決定了玩具的可玩性，如玩偶、拼圖等。

從玩具類(lèi)產(chǎn)品申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利時(shí)所提交的文件來(lái)看，九成以上的申請(qǐng)視圖選用了彩色照片或渲染視圖的形式，這也為后期的產(chǎn)品設(shè)計(jì)比較提供了客觀基礎(chǔ)。即使請(qǐng)求保護(hù)的產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)在申請(qǐng)時(shí)并非要求保護(hù)色彩，但由于彩色視圖已經(jīng)客觀上顯示了特定的色彩要素，從而必然形成類(lèi)似圖案的一種分割布局，從而起到裝飾、美化產(chǎn)品外觀的效果，并最終被一般消費(fèi)者所關(guān)注。

（二）設(shè)計(jì)空間

一般而言，玩具類(lèi)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)受功能限定較小，其使用環(huán)境相對(duì)寬松，且較少受到市場(chǎng)傳統(tǒng)思想的桎梏，因此普遍認(rèn)為該類(lèi)產(chǎn)品具有較大的設(shè)計(jì)空間。由此，在對(duì)該類(lèi)產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)定的過(guò)程中，一般消費(fèi)者相對(duì)于產(chǎn)品的局部設(shè)計(jì)，會(huì)更加關(guān)注整體的造型特點(diǎn)。

【案例3】一篇關(guān)于兒童三輪車(chē)的外觀設(shè)計(jì)專利文獻(xiàn)（見(jiàn)圖8），經(jīng)檢索，在現(xiàn)有設(shè)計(jì)庫(kù)中找到了另外一篇關(guān)于兒童三輪車(chē)的外觀設(shè)計(jì)專利文獻(xiàn)（見(jiàn)圖9），將其與涉案專利進(jìn)行對(duì)比后不難發(fā)現(xiàn)，二者在腳蹬、靠背等局部設(shè)計(jì)上存在一些差異，且腳蹬、靠背兩個(gè)重要部件確實(shí)占據(jù)了產(chǎn)品一定的比例。但結(jié)合檢索所得到的現(xiàn)有設(shè)計(jì)，能夠客觀地反映出：對(duì)于兒童三輪車(chē)類(lèi)產(chǎn)品而言，其設(shè)計(jì)具有較大的變化空間（參見(jiàn)圖10），即在滿足三個(gè)車(chē)輪的固定配置外，其車(chē)把、車(chē)頭、車(chē)座、車(chē)輪等各個(gè)部件，均可以進(jìn)行多樣化的設(shè)計(jì)，而無(wú)須受到現(xiàn)有設(shè)計(jì)固有模式的限制。

圖8 本專利 兒童三輪車(chē)

圖9 對(duì)比設(shè)計(jì) 兒童三輪車(chē)

因此，鑒于二者整體設(shè)計(jì)具有較高的相似性，基于玩具類(lèi)產(chǎn)品具有較大的設(shè)計(jì)空間，其一般消費(fèi)者不會(huì)過(guò)于關(guān)注產(chǎn)品的局部差異的判定標(biāo)準(zhǔn)，最終給出了涉案專利相對(duì)于現(xiàn)有設(shè)計(jì)而言不具有明顯區(qū)別的審查結(jié)論。

四、結(jié)束語(yǔ)

玩具作為一個(gè)完整、獨(dú)立的產(chǎn)品類(lèi)別，其外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)和授權(quán)后的專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告都有其特點(diǎn)，但受篇幅和筆者能力的限制，本文僅對(duì)有限的特點(diǎn)進(jìn)行了歸結(jié)。諸如組件產(chǎn)品各組件在外觀判定過(guò)程中如何衡量權(quán)重等問(wèn)題，筆者認(rèn)為同樣具有十分典型的特點(diǎn)，并值得深入探討研究，希望在日后的文章或?qū)W術(shù)討論中能夠得以探討。

最后，希望本文能夠?yàn)槿蘸蟮耐婢哳?lèi)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的檢索提供借鑒和幫助，能夠?yàn)閷＠麢?quán)評(píng)價(jià)報(bào)告結(jié)論的作出提供理論依據(jù)，不足之處，請(qǐng)讀者修正，以便日后完善。

圖10 兒童三輪車(chē)現(xiàn)有設(shè)計(jì)（部分）展示

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局外觀設(shè)計(jì)審查部。