摘 要：首先運用DEA中的CCR模型對2011-2015年黑龍江省高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率進行測算，實證結(jié)果表明：五年間黑龍江省高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率均處較差水平。進一步運用Tobit模型對效率的影響因素進行實證分析，結(jié)果表明：市場結(jié)構與高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率呈顯著負相關，市場規(guī)模、市場績效與高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率呈顯著正相關。最后提出相應對策。

關鍵詞：DEA Tobit模型 技術創(chuàng)新效率

中圖分類號：F062.4 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2017）06-176-02

現(xiàn)如今，由于我國經(jīng)濟的快速發(fā)展、科技投入水平提高、人才培養(yǎng)機制的逐漸健全使我國的科學技術發(fā)展十分迅速，在各個國家、地區(qū)之間的競爭中越來越表現(xiàn)在技術創(chuàng)新能力的競爭上。所以，技術創(chuàng)新能力需要不斷提高，技術的創(chuàng)新效率應該受到國家和地方的高度關注，只有提高技術創(chuàng)新效率才能使國家在經(jīng)濟的發(fā)展中占據(jù)有利的競爭地位，因此，在國家之間的競爭中，技術創(chuàng)新起著不可忽略的作用。

一、模型的選取

（一）CCR模型

CCR模型是假設有n個決策單元（DMU），每個DMU下有m種輸入，s種輸出，投入指標表示的是對“資源”的耗費，產(chǎn)出指標表示的是在消耗“資源”的基礎上獲得的“成效”。第j個被評價單元的效率評價指數(shù)為總輸入與總產(chǎn)出的綜合比值，即：

對于公式1我們總可以選取適當?shù)膗和v，另hj小于或等于1。hj的大小表明輸入和輸出之間的關系，hj越大說明用較少的輸入可以得到較大的輸出，因此我們可以通過不斷變換u和v的取值來找出是hj的最大值來判斷決策單元的是否為最優(yōu)。

（二）Tobit模型

將投入產(chǎn)出指標納入到DEA模型中去并得到相應的技術效率值以及投入產(chǎn)出的松弛，這種做法存在一定的缺陷，主要原因在于運用DEA模型計算得到的結(jié)果除了要受到所選取的投入產(chǎn)出指標的影響外，還受“環(huán)境”因素的制約。所以，要對DEA模型計算的結(jié)果進行更加全面的分析。需要綜合的考慮“環(huán)境”因素對結(jié)果的影響。但是，DEA的效率值是介于0和1的，在特征上有被切割或截斷的特點，所以，如果運用最小二乘法（OLS）進行求解，得出的參數(shù)估計會發(fā)生偏向于0的情況，為了避免這種情況，本文選用Tobit回歸模型。Tobit模型通過對各個環(huán)境變量的回歸計算得到相應的系數(shù)。從這些系數(shù)中可以判斷環(huán)境因素對技術效率值的影響。從而得到相應的改善途徑。

Tobit模型的基本表示如下：

yi*=xiβ+ui

y=0 yi*≤0yi* yi*>0公式2

二、指標的選取及數(shù)據(jù)來源

高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率的指標選取主要參考國內(nèi)學者的研究成果，選取R&D人員全是當量作為人力投入指標，R&D人員內(nèi)部經(jīng)費和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費作為資金投入指標，專利申請數(shù)作為專利產(chǎn)出指標，新產(chǎn)品銷售收入作為經(jīng)濟產(chǎn)出指標。具體數(shù)據(jù)來源于《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》。

影響高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率的環(huán)境因素有很多，國內(nèi)外學者進行了頗為豐富的研究，本文依據(jù)國內(nèi)外學者現(xiàn)有的研究，對我國高技術產(chǎn)業(yè)的特點的分析，選取以下三個指標作為高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響因素：

1.產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值。產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值（X1）的大小反映各個地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的總體狀況和水平，對于高技術產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)而言，隨著產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的不斷擴大，企業(yè)的規(guī)模隨之不斷擴大的，在現(xiàn)有的條件下各投入要素資源可以得到充分的發(fā)揮。在外部效應上，隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大、企業(yè)集中程度的提高，在資源上可以得到共享、優(yōu)勢上得到互補，進而提高高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率。

2.市場結(jié)構。本文選取產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)目（X2）作為市場結(jié)構指標。一般情況下，市場結(jié)構越大，產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)目越多。一方面，根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論以及有效結(jié)構假說，隨著企業(yè)數(shù)目的增加，企業(yè)間競爭不斷提高，進而更加激勵企業(yè)對投入資源要素的利用，提高技術創(chuàng)新水平。另一方面，該指標對技術創(chuàng)新效率的影響還存在一定的不確定性。當在產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)目過多時，會出現(xiàn)擁擠的情況，從而導致企業(yè)的過度競爭。這種情況會降低企業(yè)效率，制約資源的優(yōu)化配置，從而降低技術創(chuàng)新效率。

3.產(chǎn)業(yè)績效。本文選取產(chǎn)業(yè)利潤占總資產(chǎn)的百分比（X3）作為產(chǎn)業(yè)績效指標。一方面，產(chǎn)業(yè)利潤率高說明企業(yè)具有較高的管理水平和優(yōu)勢的競爭地位，進而說明企業(yè)的技術創(chuàng)新效率較高；另一方面，當利潤過高時，這種情況可能是由于企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中所處壟斷地位帶來的。而這種壟斷地位不利于市場中資源的有效配置，進而影響產(chǎn)業(yè)整體的技術創(chuàng)新水平。

以上影響因素的指標數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。

三、實證分析

利用deap2.1軟件對2011-2015我國28個省市（新疆、西藏、青海數(shù)據(jù)缺失，故略去）高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率計算，經(jīng)過整理，得到結(jié)果如表1所示（見第178頁）。

從表1我們可以看出，五年間黑龍江省的高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率均小于1，為非DEA有效，五年間技術效率排名為：21、27、28、24、20。因此，對比其它27個地區(qū)的高技術產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新情況我們發(fā)現(xiàn)，黑龍江的技術創(chuàng)新效率極為低下，在全國范圍內(nèi)處于墊底狀態(tài)。進一步利用Eviews6.0軟件進行回歸分析，經(jīng)過整理結(jié)果如下。其中，常數(shù)項顯著水平不通過，故刪除。

表2（見第178頁）回歸結(jié)果表明：

1.高技術產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的系數(shù)估計值為正，且相關性顯著。這說明高技術產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值的增加能夠促進黑龍江省高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率。這表明，隨著高技術產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，促進高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率水平的提升，應注重適度擴大產(chǎn)業(yè)的規(guī)模，從而更好的發(fā)揮資源投入要素的轉(zhuǎn)移效率。

2.產(chǎn)業(yè)因素中企業(yè)數(shù)目的系數(shù)估計值為負，且相關性顯著。合理的市場結(jié)構可以促進技術創(chuàng)新水平的提升，而不合理的市場結(jié)構也可能抑制技術的轉(zhuǎn)移。上述的結(jié)果說明當前黑龍江省高技術產(chǎn)業(yè)結(jié)構不合理，這種不合理可能是由于在產(chǎn)業(yè)中有大量分散的小企業(yè)，在高度全球化的現(xiàn)代社會中這些企業(yè)在競爭中處于劣勢地位，加之企業(yè)為了尋求發(fā)展帶來的過度競爭，這一系列因素都會使技術創(chuàng)新達不到有效的狀態(tài)。所以，要想避免這種局面，政府需要對市場結(jié)構進行調(diào)整，使之合理有效。

3.高技術產(chǎn)業(yè)利潤占總資產(chǎn)的百分比的系數(shù)估計值為正，且相關性顯著。說明產(chǎn)業(yè)績效對黑龍江省高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新效率的影響是正向的。這表明高技術產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的盈利能力對高技術產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新效率水平具有促進作用，因此需要不斷地改善管理水平和企業(yè)制度，提高企業(yè)盈利能力，進而促進高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新。

四、對策

1.高技術產(chǎn)業(yè)的主體是高技術企業(yè)，為了從根本上提高技術創(chuàng)新效率水平，需要不斷完善高技術企業(yè)自身的管理能力和資源配置能力。具體而言：高技術企業(yè)內(nèi)部要深化制度變革，創(chuàng)新內(nèi)部管理。同時，還需要注重對人才的引進與培養(yǎng)。因為，在一定程度上企業(yè)人才的短缺會制約企業(yè)的發(fā)展。所以，企業(yè)和政府需要積極地引進相關技術人才，為高技術企業(yè)技術創(chuàng)新創(chuàng)造良好的環(huán)境。

2.適度擴大產(chǎn)業(yè)規(guī)模。黑龍江省高技術產(chǎn)業(yè)需要依據(jù)發(fā)展階段性以及高技術企業(yè)的發(fā)展特征，適當?shù)靥岣咄度胍厮?，促進資源的合理使用。此外，政府需要對效率較低的高技術企業(yè)在資金或政策上進行扶持，進而擴大產(chǎn)業(yè)規(guī)模。

3.提高市場集中度。充分考慮市場中各個利益主體的關系，減少各個利益主體之間因過度的競爭帶來的損失。針對產(chǎn)業(yè)中處于弱勢地位的小型企業(yè)，可以建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，以此來減少發(fā)展過程中出現(xiàn)的風險，實現(xiàn)企業(yè)間的優(yōu)勢互補。

參考文獻：

[1] 劉戰(zhàn)偉.河南省技術創(chuàng)新效率及影響因素研究—基于DEA與Tobit模型的實證分析[J].安徽商貿(mào)職業(yè)技術學院學報（社會科學版），2013（4）

[2] 張運華，高晶.中國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率實證研究——基于面板隨機效應Tobit模型的估計[J].江蘇科技大學學報（自然科學版），2014（2）

（作者單位：哈爾濱商業(yè)大學 黑龍江哈爾濱 150028）

（作者簡介：劉浩，哈爾濱商業(yè)大學管理學院碩士研究生，專業(yè)：管理科學與工程。）

（責編：賈偉）