徐夙?趙旭

摘 要：選擇IPC分類號與關(guān)鍵詞相結(jié)合的方法對新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利進(jìn)行檢索。根據(jù)檢索結(jié)果，運(yùn)用等維灰色遞補(bǔ)預(yù)測的方法對“十三五”期間中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利申請總量進(jìn)行預(yù)測。結(jié)果表明，“十三五”期間我國新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利申請量將保持高速增長，專利申請量的年平均增長率達(dá)到14%左右。這意味著未來五年新能源汽車產(chǎn)業(yè)將迅猛發(fā)展，同時(shí)也意味著我國的自主創(chuàng)新能力將明顯增強(qiáng)。

關(guān)鍵詞：“十三五”；新能源汽車；專利申請量；等維遞補(bǔ)灰色預(yù)測法

發(fā)展新能源汽車產(chǎn)業(yè)是解決全球能源短缺與環(huán)境污染問題的必由之路，因此新能源汽車成為全球目前研究的熱點(diǎn)項(xiàng)目，世界各汽車生產(chǎn)大國都投入了大量的人力、財(cái)力進(jìn)行研究。中國將新能源汽車產(chǎn)業(yè)列入“十三五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃?！笔濉毙屡d產(chǎn)業(yè)規(guī)劃明確提出，“到2020年，實(shí)現(xiàn)當(dāng)年產(chǎn)銷200萬輛以上，累計(jì)產(chǎn)銷超過500萬輛”。2016年新能源汽車銷量預(yù)計(jì)約50萬輛，要實(shí)現(xiàn)2020年的目標(biāo)，復(fù)合增率需達(dá)41.4%。

為了實(shí)現(xiàn)“十三五”規(guī)劃的總體目標(biāo)，中國需要制定準(zhǔn)確的發(fā)展戰(zhàn)略。因此，對中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢的準(zhǔn)確認(rèn)知尤為重要。專利是反映技術(shù)創(chuàng)新活動的重要指標(biāo)，因此可以通過研究新能源汽車產(chǎn)業(yè)的專利數(shù)據(jù)來剖析中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r。專利申請量既能反映出產(chǎn)業(yè)發(fā)展的原始創(chuàng)新能力，又能衡量產(chǎn)業(yè)發(fā)展的綜合實(shí)力，產(chǎn)業(yè)專利申請量的預(yù)測具有重要的意義。關(guān)于專利申請量的預(yù)測，國內(nèi)外學(xué)者建立了包括時(shí)間序列模型、回歸模型、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型等多種預(yù)測模型。本文將在相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，使用等維灰色遞補(bǔ)灰色預(yù)測的方法對“十三五”期間中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利申請量進(jìn)行預(yù)測，希望通過研究為中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供新的思路。

一、新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利檢索

本文使用“萬象云”商業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行專利檢索。“萬象云”專利檢索平臺擁有一套完備的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，收納了世界上105個國家、地區(qū)和國際知識產(chǎn)權(quán)組織公開的專利文獻(xiàn)。

本文選擇IPC分類號檢索法與關(guān)鍵詞檢索法相結(jié)合的方法對新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利進(jìn)行檢索。經(jīng)過仔細(xì)分析得出新能源汽車最主要部件的相關(guān)專利主要分布在H01M、H02J、B60L、B60K、H02M、B60R、B62D、B60W、H02K、C01B這幾個小類中。

根據(jù)新能源汽車的定義和新能源汽車的技術(shù)分解，確定新能源汽車專利檢索的關(guān)鍵詞。在檢索的過程中可以不斷擴(kuò)展關(guān)鍵詞的近義詞、補(bǔ)充適用的關(guān)鍵詞。使用計(jì)算機(jī)檢索批量去噪的方法，不斷調(diào)試直至檢索式達(dá)到要求的查全率和查準(zhǔn)率。

將檢索時(shí)間鎖定為申請日從1997年1月1日到2016年12月31日，時(shí)間跨度為20年。

根據(jù)檢索策略檢索出1997至2016年間中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利信息共86253件，下圖所示為中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利按申請日期分析總體趨勢圖。2000年以前，能源短缺與環(huán)境污染問題還不是特別顯著，新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展地比較緩慢，僅處于探索階段，專利的年平均申請量較少；進(jìn)入21世紀(jì)之后，新能源汽車產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢逐漸顯露出來，加之政府的政策支持，各企業(yè)、高校與科研院所等紛紛加入到新能源汽車的研發(fā)行列之中，新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)入了迅猛發(fā)展階段。由于專利申請公開存在滯后性，2015和2016年部分專利數(shù)據(jù)未公開，收集的專利申請數(shù)量有所下降，實(shí)際的專利申請量應(yīng)該呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的趨勢。

二、新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利申請量預(yù)測

1.預(yù)測方法簡介

等維遞補(bǔ)灰色預(yù)測法的原理：使用原始數(shù)據(jù)序列建立GM（1，1）模型，得到第一個預(yù)測值。將第一個預(yù)測值補(bǔ)充在已知原始數(shù)據(jù)序列之后，同時(shí)去掉原始數(shù)據(jù)中的第一個數(shù)據(jù)，保持?jǐn)?shù)據(jù)序列的等維。然后再建立GM（1，1）模型，預(yù)測下一個值，像這樣逐個預(yù)測，依次遞補(bǔ)，直至完成預(yù)測的目的或達(dá)到預(yù)測的精度要求為止。

等維遞補(bǔ)灰色預(yù)測法能夠及時(shí)地補(bǔ)充和利用新的數(shù)據(jù)信息，每預(yù)測一次模型參數(shù)做一次修正，預(yù)測的模型得到改進(jìn)，預(yù)測值產(chǎn)生在動態(tài)之中，這樣得到的預(yù)測結(jié)果更合理、也更接近現(xiàn)實(shí)。GM（1，1）模型的具體步驟如下所示：

2.數(shù)據(jù)與實(shí)證分析

本文通過等維遞補(bǔ)灰色預(yù)測法對中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利申請量進(jìn)行預(yù)測分析。因?qū)＠暾埞_的滯后性，2015和2016年部分專利數(shù)據(jù)未公開，本文選擇2005-2014年專利申請量的數(shù)據(jù)預(yù)測2015年以及“十三五”期間（2016-2020）中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利申請量的發(fā)展趨勢，表2是2005年-2014年中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利申請量數(shù)據(jù)。

根據(jù)模型原理預(yù)測出2015年-2020年中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)專利申請量，預(yù)測值及模型檢驗(yàn)參數(shù)值見表3所示。發(fā)現(xiàn)模型預(yù)測精度等級均為好（一級），說明等維遞補(bǔ)灰色預(yù)測模型非常適用于專利申請量的預(yù)測。同時(shí)根據(jù)預(yù)測結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國新能源汽車產(chǎn)業(yè)在“十三五”期間專利申請量呈現(xiàn)快速增長的趨勢，年增長率在14%左右，這意味著未來五年新能源汽車產(chǎn)業(yè)將迅猛發(fā)展，同時(shí)也意味著我國的自主創(chuàng)新能力將明顯增強(qiáng)。這良好的發(fā)展態(tài)勢有利于實(shí)現(xiàn)新能源汽車產(chǎn)業(yè)“十三五”規(guī)劃的目標(biāo)。

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