初曉+李平

摘要 將2004—2011年世界投入產(chǎn)出表與中國(guó)行業(yè)面板數(shù)據(jù)匹配，從行業(yè)異質(zhì)性和進(jìn)口來(lái)源國(guó)異質(zhì)性兩個(gè)方面系統(tǒng)探究中間品進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)全要素生產(chǎn)率的影響，結(jié)果顯示：中間品進(jìn)口技術(shù)溢出可顯著提升中國(guó)全要素生產(chǎn)率。從行業(yè)異質(zhì)性分析，中間品進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的影響主要表現(xiàn)在技術(shù)進(jìn)步率方面，對(duì)第三產(chǎn)業(yè)影響主要表現(xiàn)在技術(shù)效率方面，且影響行業(yè)吸收能力的人力資本、績(jī)效水平和規(guī)模水平均存在顯著門檻效應(yīng)；從來(lái)源國(guó)異質(zhì)性分析，來(lái)自發(fā)達(dá)、自由度高、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、治理嚴(yán)格國(guó)家的中間品進(jìn)口技術(shù)溢出可通過(guò)激勵(lì)效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)提升全要素生產(chǎn)率，但對(duì)高技術(shù)中間品進(jìn)口技術(shù)溢出而言，中國(guó)人力資本水平尚未跨過(guò)門檻，亟待提升。

關(guān)鍵詞 中間品進(jìn)口 全要素生產(chǎn)率 技術(shù)溢出

一、 引 言

全要素生產(chǎn)率（TFP）是衡量一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的重要指標(biāo)。伴隨中國(guó)供給側(cè)改革的提出，如何提高TFP成為學(xué)者更加關(guān)注的問(wèn)題。新貿(mào)易理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為進(jìn)口貿(mào)易作為國(guó)際技術(shù)溢出的主要渠道之一，對(duì)TFP產(chǎn)生極大影響。2015年，中國(guó)進(jìn)口總額為104492億美元，下降13.2%。盡管進(jìn)口貿(mào)易總額出現(xiàn)大幅下降，進(jìn)口總額占GDP比重仍達(dá)到15.4%，其作用不容忽視數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2016年1月19日發(fā)布統(tǒng)計(jì)公報(bào)。。

相關(guān)學(xué)者認(rèn)為進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)TFP提升的一個(gè)重要途徑為中間品進(jìn)口溢出（李平，2006），且隨著全球價(jià)值鏈的升級(jí)，作為新知識(shí)和技術(shù)載體形式的中間品的進(jìn)口變得尤為重要（Mendoza，2010）。遺憾的是，關(guān)于中間品進(jìn)口溢出對(duì)TFP影響的文獻(xiàn)有待完善。例如，鑒于數(shù)據(jù)限制，現(xiàn)有研究局限于工業(yè)行業(yè)，且鮮有學(xué)者解答“面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的中間品，中國(guó)應(yīng)如何選擇”的問(wèn)題。而在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的背景下，產(chǎn)品價(jià)值鏈由一國(guó)延伸至世界，僅研究工業(yè)行業(yè)已不具代表性，中間品進(jìn)口溢出對(duì)中國(guó)各行業(yè)TFP的貢獻(xiàn)不明確。Jorgenson 和Nishimizu（1978）首次將投入產(chǎn)出表與TFP相結(jié)合，為解決上述問(wèn)題提供思路。相比之下，投入產(chǎn)出表不僅可以解決數(shù)據(jù)僅限于工業(yè)行業(yè)的弊端，同時(shí)還可以探究不同來(lái)源國(guó)中間品進(jìn)口溢出的作用差異?；诖耍疚睦檬澜缤度氘a(chǎn)出表（WIOT），從中間品進(jìn)口技術(shù)溢出視角出發(fā)，著重探究?jī)煞矫鎲?wèn)題：一方面，探究中間品進(jìn)口溢出作用于中國(guó)異質(zhì)性行業(yè)的不同效果，并進(jìn)行人力資本等因素的門檻分析；另一方面，考慮到人力資本吸收能力的差異，探究如何擇優(yōu)選擇中間品進(jìn)口來(lái)源國(guó)，使其技術(shù)溢出對(duì)TFP貢獻(xiàn)最大。

本文余下部分安排為：第二部分梳理中間品進(jìn)口溢出對(duì)TFP影響的現(xiàn)有文獻(xiàn)；第三部分描述中國(guó)分行業(yè)、分來(lái)源國(guó)中間品進(jìn)口的特征性事實(shí)；第四部分建立計(jì)量模型，說(shuō)明數(shù)據(jù)來(lái)源和變量選??；第五部分為實(shí)證檢驗(yàn)與分析；最后是結(jié)論與政策建議。

二、 文獻(xiàn)綜述

早在20世紀(jì)80年代便有學(xué)者考察進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)TFP的作用，認(rèn)為進(jìn)口貿(mào)易可以通過(guò)“水平效應(yīng)”和“垂直效應(yīng)”影響一國(guó)TFP。隨后，Grossman 和Helpman（1991）提出中間品進(jìn)口可以更好發(fā)揮“垂直效應(yīng)”提升TFP。目前，中國(guó)主要通過(guò)“引進(jìn)—模仿—吸收”國(guó)際先進(jìn)技術(shù)來(lái)提升TFP，技術(shù)溢出作為國(guó)家間技術(shù)擴(kuò)散的主要路徑起到至關(guān)重要的作用，基于技術(shù)溢出視角檢驗(yàn)中間品進(jìn)口對(duì)TFP影響更具有針對(duì)性和實(shí)踐意義。而中間品進(jìn)口溢出對(duì)TFP影響的文獻(xiàn)相對(duì)較少，現(xiàn)有研究主要集中于進(jìn)口貿(mào)易整體技術(shù)溢出對(duì)TFP的作用。目前，學(xué)者對(duì)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出作用于TFP的研究主體逐漸細(xì)化，由國(guó)家層面和地區(qū)層面向行業(yè)層面和產(chǎn)品層面延伸。在國(guó)家層面，F(xiàn)unk（2001）使用22個(gè)OECD國(guó)家1971—1990年的面板數(shù)據(jù)得到進(jìn)口溢出與TFP之間不存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系的結(jié)論。在地區(qū)層面，Schiff等（2002）發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國(guó)家南北貿(mào)易的技術(shù)溢出強(qiáng)度大于南南貿(mào)易。更細(xì)化地從行業(yè)差異分析的文獻(xiàn)較少，Hakura和Jaumotte（1999）分別從產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間進(jìn)口的角度研究國(guó)外技術(shù)溢出，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)進(jìn)口溢出對(duì)TFP影響高于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。對(duì)于產(chǎn)品層面，高凌云和王洛林（2010）從微觀角度進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口貿(mào)易對(duì)三維碼工業(yè)行業(yè)TFP和技術(shù)效率有“負(fù)溢出效應(yīng)”。

眾多進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的文獻(xiàn)為研究中間品進(jìn)口溢出提供了良好的借鑒。關(guān)于中間品進(jìn)口溢出對(duì)TFP的影響，學(xué)者主要從人力資本和研發(fā)資本兩個(gè)方面進(jìn)行分析。對(duì)于人力資本而言，Abdoulaye（2012）利用55個(gè)發(fā)展中國(guó)家數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，中間品進(jìn)口可以使擁有更多人力資本的國(guó)家獲得技術(shù)溢出，而不利于人力資本較弱國(guó)家TFP的提升，其原因?yàn)橹虚g品進(jìn)口的競(jìng)爭(zhēng)作用大于激勵(lì)作用。對(duì)于研發(fā)資本而言，Augier等（2009）指出企業(yè)通過(guò)中間品進(jìn)口溢出學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)時(shí)，企業(yè)自身?xiàng)l件對(duì)先進(jìn)技術(shù)的模仿和吸收能力起到重要作用，而這種能力與研發(fā)投入資本水平密切相關(guān)。李平和姜麗（2015）提出進(jìn)口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升取決于進(jìn)口的研發(fā)資本效應(yīng)，認(rèn)為研發(fā)資本效應(yīng)主要包括激勵(lì)效應(yīng)與擠出效應(yīng)。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)存在以下不足：一是多數(shù)文獻(xiàn)籠統(tǒng)地就進(jìn)口貿(mào)易溢出對(duì)TFP的作用進(jìn)行分析，并未區(qū)分中間品與其他進(jìn)口品，而這種區(qū)分對(duì)中國(guó)貿(mào)易政策的制定起到至關(guān)重要的作用。二是多數(shù)文獻(xiàn)在探究中間品進(jìn)口對(duì)TFP影響時(shí)，均集中于工業(yè)與制造業(yè)兩個(gè)行業(yè)。考慮到近年來(lái)中國(guó)服務(wù)行業(yè)迅猛發(fā)展，探究影響服務(wù)業(yè)TFP增長(zhǎng)的因素迫在眉睫，僅集中于工業(yè)與制造業(yè)的處理缺陷顯而易見(jiàn)。三是在研究進(jìn)口溢出對(duì)TFP影響的文獻(xiàn)中，鮮有學(xué)者分析進(jìn)口來(lái)源國(guó)差異造成的影響，也使得“如何擇優(yōu)選擇中間品進(jìn)口國(guó)使其貢獻(xiàn)最大化”的問(wèn)題亟待解決?；诖?，本文擬從以下方面進(jìn)行拓展：一是從中間品進(jìn)口溢出視角出發(fā)，探究中間品進(jìn)口對(duì)中國(guó)TFP提升的影響，并進(jìn)一步分析其作用于技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率的差異；二是利用世界投入產(chǎn)出表行業(yè)代碼（NACE）與中國(guó)行業(yè)進(jìn)行匹配，得到2004—2011年12個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，以此對(duì)行業(yè)異質(zhì)性進(jìn)行分析；三是將中間品進(jìn)口來(lái)源國(guó)按不同標(biāo)準(zhǔn)劃分，在考慮到人力資本吸收能力的條件下對(duì)進(jìn)口來(lái)源國(guó)異質(zhì)性進(jìn)行檢驗(yàn)。

三、中間品進(jìn)口的特征性事實(shí)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅局限于本國(guó)生產(chǎn)要素供給，還依賴于國(guó)外的要素供給。進(jìn)口的中間品作為新技術(shù)載體，對(duì)TFP的影響倍受學(xué)界關(guān)注，且在考慮到行業(yè)異質(zhì)性與來(lái)源國(guó)異質(zhì)性的情況下，中間品進(jìn)口對(duì)中國(guó)TFP產(chǎn)生的影響值得探究。本文不僅利用中間品進(jìn)口總量與各行業(yè)中間品進(jìn)口比重表明行業(yè)間的異質(zhì)性，同時(shí)，整理各行業(yè)中間品進(jìn)口排名前3位的來(lái)源國(guó)，為本文分析提供依據(jù)。

（一）中間品進(jìn)口現(xiàn)狀

一方面，從中間品進(jìn)口總體情況來(lái)看，2004—2011年中間品進(jìn)口總額上升趨勢(shì)明顯，年均增長(zhǎng)率為23.65%。2009年受到金融危機(jī)影響，中間品進(jìn)口增長(zhǎng)率相對(duì)變緩，該年增長(zhǎng)速度降低為8.33%。但隨著全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，2010年、2011年中間品進(jìn)口恢復(fù)增長(zhǎng)，增長(zhǎng)率達(dá)到23.28%數(shù)據(jù)來(lái)自WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)測(cè)算得到。。逐年增加的進(jìn)口額使得中間品進(jìn)口對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不可忽視。

另一方面，從中間品進(jìn)口比重來(lái)看，各行業(yè)存在異質(zhì)性（表1）。制造業(yè)中間品進(jìn)口比重最大，超過(guò)中間品進(jìn)口總額的1/2；建筑業(yè)和其他服務(wù)業(yè)次之，進(jìn)口中間品比重的平均值大于或接近10%。從進(jìn)口比重變化趨勢(shì)看，建筑業(yè)、金融業(yè)進(jìn)口比重上升，但其他中間品進(jìn)口比重基本處于下降通道，存在明顯行業(yè)異質(zhì)性。盡管部分行業(yè)中間品進(jìn)口比重下降，但中間品進(jìn)口數(shù)量卻持續(xù)上升，面對(duì)中間品進(jìn)口比重與數(shù)量的差異性，不難想象各行業(yè)中間品進(jìn)口溢出對(duì)TFP的影響也可能存在差異。

（二）中間品進(jìn)口來(lái)源國(guó)

本文不僅探討中間品進(jìn)口溢出作用于異質(zhì)性行業(yè)，還分析來(lái)源國(guó)異質(zhì)性對(duì)中間品進(jìn)口溢出的影響。表2利用WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)列出歷年各行業(yè)中間品進(jìn)口來(lái)源國(guó)進(jìn)口總額前3位，并列示2004、2008、2011三年的排名結(jié)果。顯然，各行業(yè)中間品進(jìn)口來(lái)源國(guó)存在差異。中國(guó)中間品進(jìn)口來(lái)源國(guó)主要集中在美國(guó)、日本、韓國(guó)三個(gè)國(guó)家。其原因在于美國(guó)、日本和韓國(guó)工業(yè)化發(fā)展位于世界前列，與各國(guó)中間品貿(mào)易較為普遍。然而，除了從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口中間品外，有許多行業(yè)會(huì)選擇從發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口，如農(nóng)林牧漁業(yè)部分中間品進(jìn)口來(lái)源于巴西；電力、燃?xì)夂退墓?yīng)業(yè)中，很大一部分中間品來(lái)源于印度尼西亞。這是因?yàn)榘臀?、印度尼西亞自然資源豐富，價(jià)格相對(duì)較低?？偠灾袊?guó)各行業(yè)對(duì)中間品進(jìn)口來(lái)源國(guó)的選擇不是一成不變的，而來(lái)源國(guó)的異質(zhì)性可能導(dǎo)致中間品進(jìn)口溢出影響的差異。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

1. 數(shù)據(jù)匹配與樣本時(shí)期的選擇

（1）行業(yè)匹配

WIOT行業(yè)分類依據(jù)的是NACE標(biāo)準(zhǔn)，與我國(guó)GB/T4754無(wú)法直接匹配。因此，本文采用ISIC作為中間橋梁，按國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類注解》提供的GB/T4754-2002與ISICRev.3對(duì)照表以及NACE Rev.1與ISIC Rev.3對(duì)照表，對(duì)NACE Rev.1與GB/T4754-2002進(jìn)行匹配GB/T4754-2002與ISIC Rev.3匹配參考方寬（2002）處理方法；NACE Rev.1與ISIC Rev.3匹配參考樊茂清和黃薇（2014）的處理方法。。經(jīng)配比后，本文選取12個(gè)行業(yè)類型進(jìn)行分析：農(nóng)林牧漁業(yè)、采礦業(yè)、制造業(yè)、電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、建筑業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、教育業(yè)、衛(wèi)生和社會(huì)工作、其他服務(wù)業(yè)。此外，由于國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類在2002年進(jìn)行調(diào)整，2003年部分?jǐn)?shù)據(jù)不吻合，因此，本文將研究時(shí)期定為2004—2011年。

（2） 來(lái)源國(guó)分類

本文利用世界銀行收入指標(biāo)將來(lái)源國(guó)劃分為發(fā)達(dá)與發(fā)展中國(guó)家。鑒于發(fā)達(dá)國(guó)家一般具有自由度高、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)和治理嚴(yán)格的特點(diǎn)，故參考《2014年世界經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)》《2014年世界經(jīng)濟(jì)自由度指數(shù)》代表一國(guó)對(duì)經(jīng)濟(jì)的干涉水平。美國(guó)傳統(tǒng)基金會(huì)的觀點(diǎn)是，具有較高經(jīng)濟(jì)自由度的國(guó)家與那些較低經(jīng)濟(jì)自由度的國(guó)家相比，會(huì)擁有較為長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度?！?016年世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》《2016年世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》是由瑞士洛桑國(guó)際管理學(xué)院發(fā)表，代表了每個(gè)國(guó)家相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力情況，用以衡量世界各國(guó)和地區(qū)管理經(jīng)濟(jì)和人力、促進(jìn)增長(zhǎng)繁榮的能力。《2014年全球治理指數(shù)》《2014全球治理指數(shù)》是世界銀行公布的關(guān)于一國(guó)治理能力的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。的劃分結(jié)果，將來(lái)源國(guó)分為自由度高與低、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)與弱、治理嚴(yán)格與非嚴(yán)格三類，以此作為發(fā)達(dá)與發(fā)展中國(guó)家的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

2. 度量指標(biāo)

（1） 全要素生產(chǎn)率

希克斯中性生產(chǎn)率與中間品進(jìn)口數(shù)量有關(guān)，而中間品進(jìn)口數(shù)量與進(jìn)口總額有關(guān)，如果使用OLS方法進(jìn)行估計(jì)，生產(chǎn)函數(shù)可能會(huì)因內(nèi)生性導(dǎo)致投入要素估計(jì)系數(shù)有偏差，因此為避免內(nèi)生性和人為設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)帶來(lái)的估計(jì)誤差，本文采用Malmquist指數(shù)進(jìn)行測(cè)算。

產(chǎn)出指標(biāo)：本文利用各行業(yè)增加值作為產(chǎn)出變量，其中工業(yè)增加值按照工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)平減為以2004年為基期的可比價(jià)；服務(wù)業(yè)參考Mahadevan（2000）的研究，按照第三產(chǎn)業(yè)增加值指數(shù)進(jìn)行平減。農(nóng)林牧漁業(yè)按趙春雨（2011）做法，利用以2004年為基期的商品價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，以上數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

投入指標(biāo)：勞動(dòng)投入指標(biāo)利用各行業(yè)全部從業(yè)人員（萬(wàn)人）代替，數(shù)據(jù)來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》；中間品投入總量使用WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)，并利用2004—2011年人民幣兌美元年度匯率均值將其換算為人民幣計(jì)價(jià)金額，按照產(chǎn)出指標(biāo)的平減方式平減為以2004年為基期，數(shù)據(jù)來(lái)自于WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)和世界銀行；資本盤存主要分為工業(yè)資本盤存和其他行業(yè)資本盤存，工業(yè)資本盤存利用固定資產(chǎn)價(jià)值，通過(guò)永續(xù)盤存的方法轉(zhuǎn)化為資本存量，數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。其他行業(yè)的資本盤存由于數(shù)據(jù)不可得性，我們借鑒楊勇（2008）處理方法，利用固定資產(chǎn)投資額來(lái)衡量，且各行業(yè)的名義固定資產(chǎn)投資均使用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)換算。另外，因折舊率的選取沒(méi)有統(tǒng)一結(jié)論，我們遵循現(xiàn)有文獻(xiàn)，將中國(guó)服務(wù)業(yè)分行業(yè)折舊率統(tǒng)一選取為4%。值得注意的是，在除工業(yè)行業(yè)的行業(yè)中，不僅包括服務(wù)業(yè)，還包括農(nóng)林牧漁業(yè)，該行業(yè)同樣存在數(shù)據(jù)缺失問(wèn)題。結(jié)合王恕立和胡宗彪（2012）做法：八大部門的資本投入均采用固定資產(chǎn)投資額，本文按照服務(wù)行業(yè)固定資本盤存的方法對(duì)農(nóng)林牧漁業(yè)進(jìn)行盤存。

（2）研發(fā)資本存量

與固定資本存量盤存方法類似，國(guó)內(nèi)與國(guó)外研發(fā)資本存量均按照永續(xù)盤存法進(jìn)行盤存：

（3） 門檻變量

本文采用規(guī)模水平、績(jī)效水平和人力資本作為門檻變量，檢驗(yàn)中間品進(jìn)口溢出對(duì)TFP的門檻效應(yīng)。對(duì)于規(guī)模水平，Stigler（1983）認(rèn)為，每個(gè)行業(yè)都應(yīng)當(dāng)具有一個(gè)最佳規(guī)模水平。企業(yè)規(guī)模越大，獲得收益的可能性增加，對(duì)市場(chǎng)壓力的承受能力也隨之增加。由此我們采用行業(yè)層面的人均增加值作為行業(yè)規(guī)模的替代指標(biāo)行業(yè)規(guī)模的表示方法一般有以下三種：一是利用行業(yè)就業(yè)人數(shù)表示；二是利用行業(yè)增加值表示；三是利用行業(yè)銷售收入表示。由于行業(yè)規(guī)模變動(dòng)較大，僅用就業(yè)人數(shù)、行業(yè)增加值或銷售收入具有一定偏差，因此本文采用人均增加值代替。；對(duì)于績(jī)效水平，績(jī)效水平表明一個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)能力，企業(yè)績(jī)效水平的提升，在一定程度上表明企業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)得以優(yōu)化，有助于吸收更多先進(jìn)的技術(shù)。我們參考宋文飛等（2014）的指標(biāo)構(gòu)建方法，績(jī)效水平采用各個(gè)行業(yè)總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率表示。由于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中細(xì)分行業(yè)的資產(chǎn)貢獻(xiàn)率并未統(tǒng)計(jì)，我們根據(jù)其公布的方法進(jìn)行核算各產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率=產(chǎn)業(yè)增加值增量/GDP。。人力資本作為影響技術(shù)溢出的主要變量之一不容忽視，人力資本水平提升，有助于提升“引進(jìn)—消化—吸收”模式對(duì)行業(yè)TFP的影響。人力資本水平人力資本計(jì)算通常有兩種方法，一種是按照受教育的程度將勞動(dòng)力分類，每一類勞動(dòng)力數(shù)目變動(dòng)的權(quán)重由這類勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)出衡量。另一種是用教育獲得作為人力資本的水平指標(biāo)，人力資本存量是勞動(dòng)力數(shù)量與人力資本水平的乘積?？紤]到中國(guó)各行業(yè)異質(zhì)性較大，本文采用第一種方法進(jìn)行計(jì)算。利用各行業(yè)就業(yè)人員受教育程度衡量，以上指標(biāo)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（4）其他控制變量

本文選用的其他控制變量有：中國(guó)研發(fā)投入人員、外商直接投資、對(duì)外直接投資、中間品進(jìn)口總額、人均資本，數(shù)據(jù)分別來(lái)源于WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（三） 描述性統(tǒng)計(jì)

為減少異方差對(duì)回歸結(jié)果的影響，本文將除TFP以外的所有解釋變量取自然對(duì)數(shù)，各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3。

五、實(shí)證結(jié)果分析

（一）基本回歸結(jié)果

本文利用2004—2011年中國(guó)12個(gè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，運(yùn)用DEA方法求得中國(guó)各行業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率?？紤]到所選樣本行業(yè)并不是隨機(jī)抽取的，為控制個(gè)體效應(yīng)可能帶來(lái)的估計(jì)偏誤，本文采用固定效應(yīng)對(duì)方程（1）進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，并進(jìn)行Hauseman檢驗(yàn)；同時(shí)為避免異方差，采用WLS進(jìn)行處理；最后，為解決內(nèi)生性問(wèn)題，利用2SLS和GMM方法進(jìn)行克服，結(jié)果見(jiàn)表4。中間品進(jìn)口溢出對(duì)中國(guó)TFP影響呈顯著正相關(guān)，說(shuō)明中間品進(jìn)口技術(shù)溢出可以促進(jìn)中國(guó)TFP提升，該結(jié)論與方希樺（2004）的研究結(jié)果一致。檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)研發(fā)資本對(duì)TFP的提升不顯著，可能由于中國(guó)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度過(guò)低，造成了研發(fā)在促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步率提高方面作用不顯著甚至為負(fù)的影響（朱鐘棣和李小平，2006；張海洋，2005）。中間品進(jìn)口數(shù)量對(duì)TFP影響在GMM檢驗(yàn)中表現(xiàn)為顯著負(fù)向，說(shuō)明中間品進(jìn)口數(shù)量增加并不利于TFP提升。原因在于中間品進(jìn)口可能擠占中國(guó)市場(chǎng)份額，不利于中國(guó)TFP提升。另外，由于中國(guó)分行業(yè)數(shù)據(jù)不可得，控制變量選取受限制，導(dǎo)致影響效果不顯著。

為進(jìn)一步探究中間品進(jìn)口溢出對(duì)TFP影響，本文將TFP分解為技術(shù)效率（EC）和技術(shù)進(jìn)步率（TC），對(duì)模型（2）和（3）進(jìn)行檢驗(yàn)。如表5所示，中間品進(jìn)口溢出對(duì)技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步率的提升均呈正相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明中間品進(jìn)口溢出有利于提升中國(guó)技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率。中間品進(jìn)口溢出對(duì)技術(shù)效率的影響通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，而對(duì)于技術(shù)進(jìn)步率的影響僅通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)，且中間品進(jìn)口溢出對(duì)技術(shù)效率的影響為0.0844，對(duì)技術(shù)進(jìn)步率的影響為0.0642，說(shuō)明中間品進(jìn)口溢出更大程度影響的是技術(shù)效率。原因在于中國(guó)部分廠商進(jìn)口中間品主要是基于其高質(zhì)量和低成本，而不是為了獲取技術(shù)，所以一般情況下不會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，從而降低進(jìn)口溢出的可能性（李平，2006）。

（二） 變系數(shù)回歸結(jié)果

雖然以上回歸提供了中間品進(jìn)口溢出對(duì)TFP、技術(shù)效率以及技術(shù)進(jìn)步率的總體影響，但是作為一個(gè)（對(duì)數(shù)）線性模型而言，（1）（2）（3）式只能展示各變量對(duì)TFP、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率在全樣本期間內(nèi)的平均影響程度。通過(guò)表4和表5回歸結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)上述兩表中F值均偏小，且考慮到不同行業(yè)的異質(zhì)性，本文利用變系數(shù)模型將行業(yè)分為第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)由于變系數(shù)模型要求面板數(shù)據(jù)，而第一產(chǎn)業(yè)僅包括農(nóng)林牧漁業(yè)，因此不對(duì)其進(jìn)行變系數(shù)回歸。進(jìn)行分析。由表6得，除采礦業(yè)、房地產(chǎn)和其他服務(wù)業(yè)外，中間品進(jìn)口溢出對(duì)TFP影響呈正向作用，表明多數(shù)行業(yè)的中間品進(jìn)口溢出有利于TFP提升。具體來(lái)看，對(duì)技術(shù)效率而言，中間品進(jìn)口溢出對(duì)技術(shù)效率的影響與對(duì)TFP影響具有一致性，大多呈顯著正向影響；而對(duì)技術(shù)進(jìn)步率而言，中間品進(jìn)口溢出對(duì)多數(shù)第二產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步率表現(xiàn)為顯著正相關(guān)，對(duì)多數(shù)第三產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)為不顯著負(fù)相關(guān)，進(jìn)一步印證了TFP提升主要來(lái)自于技術(shù)效率這一結(jié)論。原因是盡管中間品進(jìn)口技術(shù)溢出有利于縮短企業(yè)生產(chǎn)時(shí)間，提高技術(shù)效率，但企業(yè)真正投入到研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新的階段是比較困難的（許培源，2010）。相反，中間品依賴進(jìn)口會(huì)擠占國(guó)內(nèi)廠商市場(chǎng)，從而減少企業(yè)研發(fā)投入，不利于企業(yè)技術(shù)進(jìn)步率的提升。再加上中國(guó)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻普遍高于工業(yè)與制造業(yè)，以及不健全的制度環(huán)境，阻礙中間品進(jìn)口技術(shù)溢出效果，導(dǎo)致服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力不足（唐保慶，2011）。

（三） 門檻回歸

通過(guò)梳理進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)TFP影響的相關(guān)研究，可以得知進(jìn)口貿(mào)易對(duì)TFP存在顯著的門檻效應(yīng)，那么，中間品進(jìn)口溢出對(duì)TFP影響是否存在門檻效應(yīng)呢？由于中間品進(jìn)口溢出作用于TFP的一個(gè)重要途徑是人力資本，同時(shí)考慮到行業(yè)因規(guī)模和績(jī)效水平存在差異，故將人力資本、規(guī)模和績(jī)效水平一并納入門檻分析，以此探究中間品進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)TFP的影響。

首先，人力資本對(duì)TFP表現(xiàn)為單一門檻，且呈顯著正相關(guān)，表明人力資本的提升有利于提升TFP。這是因?yàn)橹虚g品進(jìn)口溢出程度取決于企業(yè)人力資本的吸收消化能力，人力資本水平越高，企業(yè)吸收的技術(shù)外溢越多。而單一門檻的存在，說(shuō)明中間品進(jìn)口溢出需要東道國(guó)人力資本水平至少達(dá)到一個(gè)最低門檻，這同Xu（2000）和Girma（2005）的門檻檢驗(yàn)結(jié)果相吻合。具體地，當(dāng)人力資本水平低于2.281時(shí)，該行業(yè)無(wú)法充分學(xué)習(xí)來(lái)自國(guó)外中間品進(jìn)口技術(shù)的外溢，不利于企業(yè)TFP提升；相反，當(dāng)人力資本水平高于2.281時(shí)，行業(yè)可以較好地學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)從而提高TFP。

其次，績(jī)效水平表明一個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)能力和重要程度，存在三重門檻，且呈顯著正相關(guān)。這說(shuō)明行業(yè)發(fā)展過(guò)程存在兩個(gè)階段，這兩個(gè)階段表現(xiàn)出績(jī)效水平的提升對(duì)TFP正向影響的相對(duì)減弱，即過(guò)渡階段（0.012<績(jī)效水平<0.214）和發(fā)展階段（績(jī)效水平>0.289）。在過(guò)渡階段，中間品進(jìn)口溢出對(duì)TFP的影響下降，原因在于企業(yè)為擴(kuò)大績(jī)效水平，盲目進(jìn)口低質(zhì)量中間品，導(dǎo)致中間品進(jìn)口溢出效果不顯著。而在發(fā)展階段，企業(yè)可能因?yàn)榭?jī)效水平發(fā)展到一定程度，開(kāi)始從事研發(fā)創(chuàng)新，此時(shí)弱化了中間品進(jìn)口溢出對(duì)TFP提升的作用。

再次，規(guī)模水平體現(xiàn)了行業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和行業(yè)實(shí)力，存在雙重門檻。一方面，規(guī)模水平對(duì)行業(yè)TFP提升具有正向作用，說(shuō)明企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大到一定程度有利于TFP提升。另一方面，規(guī)模水平的雙重門檻效應(yīng)說(shuō)明行業(yè)可能存在以下行為：當(dāng)行業(yè)規(guī)模處于0.01—0.011區(qū)間內(nèi)時(shí)，行業(yè)為擴(kuò)大規(guī)?？赡軐?duì)TFP產(chǎn)生一定抑制作用。例如，企業(yè)在擴(kuò)大自身規(guī)模的同時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和研發(fā)創(chuàng)新相分離狀態(tài)，導(dǎo)致大量資源利用效率偏低。但是當(dāng)行業(yè)規(guī)模達(dá)到一定程度，在抗風(fēng)險(xiǎn)能力和實(shí)力水平上升的前提下，行業(yè)將發(fā)展重點(diǎn)轉(zhuǎn)向研發(fā)創(chuàng)新，從而有利于中間品進(jìn)口溢出對(duì)企業(yè)TFP的提升。

最后，中間品進(jìn)口溢出對(duì)TFP作用存在最優(yōu)區(qū)間：當(dāng)人力資本水平高于2.281時(shí)能明顯提高中間品進(jìn)口溢出對(duì)TFP的影響；行業(yè)績(jī)效水平和規(guī)模水平同時(shí)小于0.01時(shí)，中間品進(jìn)口溢出對(duì)TFP影響作用最大。因此，中國(guó)應(yīng)當(dāng)重視人力資本投入，并引導(dǎo)人力資本流向那些真正可以發(fā)揮其作用的企業(yè)中，使中間品進(jìn)口溢出對(duì)TFP貢獻(xiàn)達(dá)到最優(yōu)。

（四）不同來(lái)源國(guó)檢驗(yàn)

前文分析中間品進(jìn)口溢出對(duì)TFP作用主要集中在行業(yè)層面，但中間品進(jìn)口是動(dòng)態(tài)雙向的選擇過(guò)程，因此還應(yīng)當(dāng)考慮中間品進(jìn)口來(lái)源國(guó)問(wèn)題。又因?yàn)閬?lái)源國(guó)異質(zhì)性影響中間品進(jìn)口溢出的效果很大程度上取決于人力資本水平，因此本文將人力資本納入研究框架，分析不同來(lái)源國(guó)中間品進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)TFP影響。為了保證回歸參數(shù)估計(jì)量具有良好的統(tǒng)計(jì)特性，我們首先對(duì)模型進(jìn)行懷特檢驗(yàn)，來(lái)驗(yàn)證是否存在異方差。結(jié)果顯示，該模型并不存在異方差。隨后，由于遺漏變量可能是由于不可觀測(cè)的個(gè)體差異或“異質(zhì)性”所導(dǎo)致，我們選取固定效應(yīng)模型進(jìn)行驗(yàn)證。同時(shí)，考慮到僅用收入水平代表發(fā)達(dá)、發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)缺乏可信度，本文另選擇自由度、競(jìng)爭(zhēng)力、治理環(huán)境三個(gè)視角進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。表9展示了模型（5）的檢驗(yàn)結(jié)果。理論上，中間品進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)TFP的影響可正可負(fù)，正向原因主要有激勵(lì)效應(yīng)（Lu 和 Ng，2002）和學(xué)習(xí)效應(yīng)（Mendoza，2010），負(fù)向原因取決于中間品進(jìn)口帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)（Schmitz等，2004）。從來(lái)源國(guó)視角分析，來(lái)自發(fā)達(dá)、自由度高、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、治理嚴(yán)格的國(guó)家中間品進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)TFP影響為正，說(shuō)明上述來(lái)源國(guó)中間品進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)TFP的提升主要表現(xiàn)為激勵(lì)效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)。而來(lái)自非上述國(guó)家的中間品進(jìn)口溢出對(duì)TFP產(chǎn)生負(fù)向作用，主要是因?yàn)橹虚g品進(jìn)口給中國(guó)市場(chǎng)帶來(lái)激烈競(jìng)爭(zhēng)，不利于企業(yè)提升TFP。從人力資本交互項(xiàng)來(lái)看，現(xiàn)階段中國(guó)人力資本水平對(duì)來(lái)自發(fā)達(dá)、自由度高、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、治理嚴(yán)格國(guó)家的中間品進(jìn)口溢出表現(xiàn)為負(fù)值，表明中國(guó)人力資本水平尚未跨越門檻，無(wú)法充分吸收高技術(shù)含量的中間品技術(shù)溢出（Benhabib和 Spiegel，2003），這與楊俊等（2009）研究結(jié)果一致。

六、結(jié)論與政策建議

本文采用中國(guó)12個(gè)行業(yè)2004—2011年面板數(shù)據(jù)，研究中間品進(jìn)口技術(shù)溢出對(duì)中國(guó)全要素生產(chǎn)率的影響。研究結(jié)果表明：（1）中間品進(jìn)口溢出對(duì)中國(guó)全要素生產(chǎn)率的提升具有正向促進(jìn)作用，在解決異方差、內(nèi)生性等問(wèn)題后該結(jié)論依然成立。（2）在分行業(yè)研究中，中間品進(jìn)口溢出對(duì)中國(guó)全要素生產(chǎn)率的影響主要來(lái)自技術(shù)效率，且存在明顯異質(zhì)性，其對(duì)第二產(chǎn)業(yè)影響主要為技術(shù)進(jìn)步率，對(duì)第三產(chǎn)業(yè)影響主要為技術(shù)效率。（3）在門檻效應(yīng)檢驗(yàn)中，中間品進(jìn)口溢出對(duì)中國(guó)全要素生產(chǎn)率的影響存在顯著的門檻效應(yīng)，當(dāng)人力資本高于2.281，績(jī)效水平和規(guī)模水平同時(shí)小于0.01時(shí)，中間品進(jìn)口溢出對(duì)TFP影響作用最大。（4）在中間品進(jìn)口來(lái)源國(guó)研究中，來(lái)自發(fā)達(dá)、自由度高、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、治理嚴(yán)格國(guó)家的中間品進(jìn)口溢出主要通過(guò)激勵(lì)效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)促進(jìn)中國(guó)TFP提升。但由于中國(guó)人力資本欠缺，未能較好地吸收利用來(lái)自于上述國(guó)家的高技術(shù)中間品。

基于以上研究結(jié)果，本文認(rèn)為中間品進(jìn)口溢出對(duì)中國(guó)TFP提升意義重大。中國(guó)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身國(guó)情需要，制定相應(yīng)措施，為中間品進(jìn)口溢出效應(yīng)的發(fā)揮創(chuàng)造有利條件：

一方面，對(duì)于中國(guó)產(chǎn)業(yè)而言，中國(guó)應(yīng)更多地從積極參與國(guó)際分工的角度考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整問(wèn)題，在充分利用國(guó)際分工比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，揚(yáng)長(zhǎng)避短，有選擇有重點(diǎn)地發(fā)展中國(guó)在區(qū)域甚至全球中具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。具體地，考慮到第二產(chǎn)業(yè)屬于加工制造業(yè)密集行業(yè)，人力資本較為豐富，政府應(yīng)加強(qiáng)引導(dǎo)人力資本對(duì)第二產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升；而第三產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻較高且環(huán)境制度并不完善，在一定程度上阻礙中間品進(jìn)口及其技術(shù)溢出效果。中國(guó)政府應(yīng)當(dāng)完善第三產(chǎn)業(yè)制度體系，促進(jìn)其全要素生產(chǎn)率提升。

另一方面，對(duì)于中國(guó)中間品進(jìn)口來(lái)源國(guó)而言，中國(guó)現(xiàn)階段人力資本水平無(wú)法較好地吸收來(lái)自發(fā)達(dá)、自由度高、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、治理嚴(yán)格國(guó)家的中間品進(jìn)口溢出，而技術(shù)含量較弱的中間品溢出中國(guó)有足夠的能力加以學(xué)習(xí)。因此，面對(duì)不同中間品來(lái)源國(guó)，盲目進(jìn)口技術(shù)含量高的產(chǎn)品并一定能夠刺激中國(guó)全要素生產(chǎn)率的提升。但這并不意味著中國(guó)要放棄高技術(shù)中間品進(jìn)口，而是進(jìn)行“擇優(yōu)選擇”，在保證引進(jìn)過(guò)程中激勵(lì)效應(yīng)與學(xué)習(xí)效應(yīng)高于競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)的同時(shí)，大力增強(qiáng)中國(guó)人力資本的投入，使中間品進(jìn)口溢出效用最大化。鑒于此，中國(guó)應(yīng)當(dāng)盡快建立和完善人力資本形成制度，積極探索適合國(guó)情的人才流動(dòng)機(jī)制，提高人力資本水平。

由于數(shù)據(jù)限制，本文選取的行業(yè)數(shù)量較少，且針對(duì)來(lái)源國(guó)不同并沒(méi)有進(jìn)行進(jìn)一步探究。理論上，不同來(lái)源國(guó)中間品進(jìn)口溢出對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響存在一定門檻效應(yīng)，若將其進(jìn)行細(xì)分無(wú)疑是對(duì)本研究的一個(gè)非常有意義的拓展。

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（責(zé)任編輯：宋沐川）