李瑞

[摘 要] 檔案和影響評(píng)估是世界文化遺產(chǎn)保護(hù)和管理范疇中的重要工作。檔案與影響評(píng)估以世界文化遺產(chǎn)突出普遍價(jià)值為核心，在世界文化遺產(chǎn)范疇具有特定的界定和特點(diǎn)。二者相互作用，在世界文化遺產(chǎn)保護(hù)管理和展示傳承方面發(fā)揮著重要作用。本文分析世界遺產(chǎn)范疇的檔案信息與文物影響評(píng)估關(guān)系，旨在促進(jìn)世界文化遺產(chǎn)得到妥善利用和可持續(xù)發(fā)展。

[關(guān)鍵詞] 世界文化遺產(chǎn)；檔案；影響評(píng)估；應(yīng)用

[中圖分類(lèi)號(hào)] G26 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1671-0037（2017）4-73-3

Discussion on the Relationship between Documentation and Impact Assessment in World Heritage

Li Rui

（Zhengzhou World Cultural Heritage Preservation and Administration Office， Zhengzhou Henan 450007）

Abstract： Both documentation and impact assessment are essential aspects in World Cultural Heritage （WCH） domain in terms of its protection and management. They focus on the Outstanding Universal Value of the WCH， enjoying particular definitions and characteristics in WCH domain. They interact with each other， playing significant roles in WCH protection， management， presentation and promotion. This paper analyzed the relationship between the documentation and the impact assessment of cultural relics in the WCH domain， so as to promote the proper use and sustainable development of the WCH.

Key words： world cultural heritage； documentation； impact assessment； application

中原文化遺產(chǎn)是華夏歷史文明傳承創(chuàng)新區(qū)的重要?dú)v史文化資源，河南省目前擁有登封“天地之中”歷史建筑群、洛陽(yáng)龍門(mén)石窟、大運(yùn)河河南段、絲綢之路和安陽(yáng)殷墟五處世界文化遺產(chǎn)，是突出普遍價(jià)值獲得國(guó)際肯定并列入《世界遺產(chǎn)名錄》的一部分精華。檔案信息系統(tǒng)建設(shè)是文物工作中四有檔案建設(shè)的一部分重要內(nèi)容，為文物的歷史沿革、價(jià)值內(nèi)涵、現(xiàn)存狀況提供記錄，為文物發(fā)展趨勢(shì)和潛在危險(xiǎn)、解決方案提供借鑒。而文物影響評(píng)估為文化遺產(chǎn)保護(hù)工作中面臨的當(dāng)前和潛在風(fēng)險(xiǎn)提供分析和評(píng)級(jí)，為解決方案和預(yù)防措施的制定提供依據(jù)。本文分析世界遺產(chǎn)范疇的檔案信息與文物影響評(píng)估關(guān)系，旨在促進(jìn)世界文化遺產(chǎn)得到妥善利用和可持續(xù)發(fā)展。

1 世界文化遺產(chǎn)范疇的影響評(píng)估與檔案信息

1.1 世界文化遺產(chǎn)范疇的影響評(píng)估

世界文化遺產(chǎn)影響評(píng)估的對(duì)象主要為文化遺產(chǎn)威脅因素及影響，如各種形式的大規(guī)模開(kāi)發(fā)對(duì)世界遺產(chǎn)保護(hù)造成的威脅——道路、橋梁、高樓的建設(shè)，不恰當(dāng)、不和諧或欠考慮的開(kāi)發(fā)、翻新、拆除等行為，新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，土地使用政策變化以及城市構(gòu)架變化。此外，過(guò)度及不適當(dāng)旅游等，都會(huì)給文化遺產(chǎn)外觀、天際線、關(guān)鍵景觀等承載突出普遍價(jià)值的文化遺產(chǎn)屬性帶來(lái)潛在的不利影響。

2011年國(guó)際古跡遺址理事會(huì)（ICOMOS）制定《世界文化遺產(chǎn)影響評(píng)估導(dǎo)則》，對(duì)擬議項(xiàng)目施加于反映突出普遍價(jià)值的整體屬性的影響進(jìn)行連續(xù)和動(dòng)態(tài)的分析，并根據(jù)遺產(chǎn)的保護(hù)級(jí)別、價(jià)值、保存狀況等因素對(duì)擬議項(xiàng)目引起的變更程度進(jìn)行定級(jí)，為決策提供依據(jù)。

1.2 世界文化遺產(chǎn)范疇的檔案

1.2.1 世界文化遺產(chǎn)檔案的定義。世界文化遺產(chǎn)檔案是指列入聯(lián)合國(guó)教科文組織《世界遺產(chǎn)名錄》的文化遺產(chǎn)這一特定對(duì)象及相關(guān)活動(dòng)的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。遺產(chǎn)記錄是以文字或圖片形式對(duì)文化遺產(chǎn)的物質(zhì)信息、發(fā)展演變及保存狀態(tài)進(jìn)行的捕獲[1]。世界文化遺產(chǎn)檔案是信息和資源的整合，應(yīng)當(dāng)跨學(xué)科和跨部門(mén)，最大程度地利用所有信息資源，以便認(rèn)識(shí)重大問(wèn)題，確保文檔質(zhì)量[2]。

1.2.2 世界文化遺產(chǎn)檔案的要求。國(guó)內(nèi)外對(duì)文化遺產(chǎn)檔案的內(nèi)容、格式、形式及要求予以規(guī)范?！妒澜邕z產(chǎn)公約操作指南》認(rèn)為檔案文本是申報(bào)世界遺產(chǎn)及申報(bào)后做好管理工作的依據(jù)。締約國(guó)所提供申報(bào)文件內(nèi)容應(yīng)涵蓋遺產(chǎn)、保護(hù)管理、旅游設(shè)施和統(tǒng)計(jì)資料等方面[3]。國(guó)家文物局定義文化遺產(chǎn)檔案為“文物保護(hù)單位本身的記錄和有關(guān)文獻(xiàn)史料，形式有文字、攝影（照片、幻燈片、電影膠片）、錄像、繪圖、拓片、摹本、計(jì)算機(jī)磁盤(pán)及其他信息載體?！庇涗洐n案分為主卷（保護(hù)管理工作和科學(xué)資料）、副卷（行政管理文件及日常工作情況）和備考卷（可供參考的有關(guān)資料）[4]，并遵循記錄檔案檔號(hào)編制規(guī)則[5]。

1.2.3 世界文化遺產(chǎn)檔案的特點(diǎn)。世界文化遺產(chǎn)檔案既要遵循檔案的建設(shè)原則和方法，又具有自己的特點(diǎn)：①以文化遺產(chǎn)的突出普遍價(jià)值、真實(shí)性和完整性為核心對(duì)象，不僅對(duì)遺產(chǎn)構(gòu)成單體進(jìn)行記錄，還對(duì)承載和體現(xiàn)遺產(chǎn)價(jià)值的整體屬性和單一屬性進(jìn)行記錄；②根據(jù)遺產(chǎn)歷史年代和文物類(lèi)型（如古建筑、遺址、景觀、文化線路等），涉及的領(lǐng)域和專(zhuān)業(yè)有所區(qū)別，是融合文獻(xiàn)學(xué)、歷史學(xué)、檔案學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、繪圖學(xué)和數(shù)字化等的較為復(fù)雜的綜合性實(shí)踐；③是一個(gè)動(dòng)態(tài)和發(fā)展的過(guò)程，文化遺產(chǎn)的保存狀態(tài)、周邊自然人文環(huán)境和保護(hù)管理情況在不斷發(fā)生變化，因此“記錄檔案應(yīng)不斷充實(shí)，力求做到系統(tǒng)、完整”[4]。

2 世界文化遺產(chǎn)影響評(píng)估與檔案建設(shè)之間的關(guān)系

檔案信息科學(xué)和文物影響評(píng)估系統(tǒng)在世界文化遺產(chǎn)保護(hù)中發(fā)揮重要作用，前者是文物工作的內(nèi)容和依據(jù)，后者為文物工作的有效性、合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)提供工具和方法：世界遺產(chǎn)檔案記錄遺產(chǎn)的價(jià)值、保存狀態(tài)，保護(hù)和管理情況以及一個(gè)時(shí)間點(diǎn)上或者一定時(shí)期內(nèi)的變化，構(gòu)成世界遺產(chǎn)基準(zhǔn)數(shù)據(jù)，具有重要參考和依據(jù)意義。世界遺產(chǎn)影響評(píng)估旨在通過(guò)評(píng)估遺產(chǎn)潛在威脅對(duì)其影響作出決策和反應(yīng)，保護(hù)世界遺產(chǎn)本體及與其相關(guān)的歷史、文化、科技、藝術(shù)等聯(lián)系。檔案和影響評(píng)估具有雙向關(guān)系，促進(jìn)二者相互結(jié)合和作用，有助于世界文化遺產(chǎn)的保護(hù)和傳承。

2.1 檔案為文化遺產(chǎn)影響評(píng)估提供基準(zhǔn)數(shù)據(jù)和資料

一是在評(píng)估準(zhǔn)備設(shè)計(jì)（前期設(shè)計(jì)、咨詢(xún)，確定領(lǐng)域和范圍，確定機(jī)構(gòu)或人員）、分析評(píng)估階段（收集整理數(shù)據(jù)，分析遺產(chǎn)資源特征，建立影響評(píng)估模型并進(jìn)行直接或間接影響評(píng)估），檔案提供遺產(chǎn)目錄廓清遺產(chǎn)范圍和內(nèi)容，檔案中關(guān)于突出普遍價(jià)值及承載價(jià)值的整體和個(gè)別屬性以及其保存狀態(tài)有助于建立數(shù)據(jù)基準(zhǔn)和評(píng)估模型。

二是在結(jié)論和措施階段（制定緩解措施草案，制定報(bào)告初稿，咨詢(xún)，修改評(píng)估結(jié)果和完善緩解措施）以及實(shí)施、記錄和反饋階段，遺產(chǎn)檔案中保護(hù)規(guī)劃、監(jiān)測(cè)管理措施及實(shí)施情況是遺產(chǎn)影響評(píng)估報(bào)告和措施制定的重要資料來(lái)源。

2.2 世界文化遺產(chǎn)影響評(píng)估進(jìn)一步豐富檔案內(nèi)容

世界文化遺產(chǎn)影響評(píng)估報(bào)告包括世界遺產(chǎn)的確切名稱(chēng)、地理坐標(biāo)、列入日期、遺產(chǎn)影響評(píng)估報(bào)告日期、負(fù)責(zé)準(zhǔn)備遺產(chǎn)影響評(píng)估報(bào)告的組織或?qū)嶓w的名稱(chēng)、報(bào)告為誰(shuí)而作以及是否經(jīng)過(guò)外審或同行審查的聲明等內(nèi)容。報(bào)告大綱包括非技術(shù)性總結(jié)、目錄、引言、方法（數(shù)據(jù)來(lái)源、數(shù)據(jù)庫(kù)、田野調(diào)查、影響評(píng)估方法和評(píng)估范圍等）、遺址評(píng)估領(lǐng)域定義歷史與描述、對(duì)提議變化或開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的描述、對(duì)提議變化的整體影響進(jìn)行評(píng)估、影響的緩解措施、總結(jié)和結(jié)論、參考文獻(xiàn)、術(shù)語(yǔ)詞匯、鳴謝和作者、圖表圖片以及數(shù)據(jù)詳實(shí)的附錄等[6]。這些在評(píng)估過(guò)程中積累的數(shù)據(jù)和資料構(gòu)成世界文化遺產(chǎn)檔案的重要內(nèi)容。

2.3 檔案與影響評(píng)估在世界文化遺產(chǎn)范疇中的應(yīng)用

世界文化遺產(chǎn)檔案與影響評(píng)估圍繞遺產(chǎn)突出普遍價(jià)值，從保護(hù)價(jià)值及承載價(jià)值的相關(guān)遺產(chǎn)屬性出發(fā)，對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展帶來(lái)的影響進(jìn)行記錄、監(jiān)測(cè)、評(píng)估和反饋，從而實(shí)現(xiàn)世界遺產(chǎn)的保護(hù)與傳承（見(jiàn)圖1）。

2.3.1 反映作用。以世界文化遺產(chǎn)價(jià)值為核心：與突出普遍價(jià)值相關(guān)的遺產(chǎn)整體屬性和個(gè)體屬性在某個(gè)時(shí)間的狀態(tài)或一定時(shí)期的變化情況能夠反映世界遺產(chǎn)突出普遍價(jià)值的真實(shí)性和完整性，是檔案建設(shè)和影響評(píng)估的主要對(duì)象。

2.3.2 診斷作用。為世界文化遺產(chǎn)價(jià)值的改變提供診斷：遺產(chǎn)現(xiàn)狀、遺產(chǎn)價(jià)值、保護(hù)級(jí)別以及遺產(chǎn)改變程度有助于對(duì)城鎮(zhèn)化帶來(lái)的影響進(jìn)行分析和定級(jí)，為制定開(kāi)發(fā)建設(shè)相關(guān)決策、遺產(chǎn)保護(hù)措施提供科學(xué)、量化的依據(jù)。

2.3.3 反饋?zhàn)饔?。為世界文化遺產(chǎn)保護(hù)提供反饋：以預(yù)防性保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展為指導(dǎo)原則，對(duì)于開(kāi)發(fā)項(xiàng)目施加于文化遺產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程及結(jié)果進(jìn)行檔案記錄并反饋于世界文化遺產(chǎn)保護(hù)，有助于遺產(chǎn)影響緩解措施的制定以及對(duì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的建設(shè)具體行為的控制。

3 世界文化遺產(chǎn)檔案信息與影響評(píng)估關(guān)系的啟示

3.1 結(jié)合世界文化遺產(chǎn)范疇的特點(diǎn)，加強(qiáng)檔案建設(shè)

一是不斷充實(shí)檔案內(nèi)容，通過(guò)文物收集、科學(xué)調(diào)查、坑探或試掘，口述歷史或證據(jù)的收集等方法豐富檔案內(nèi)容，并確保信息與數(shù)據(jù)的科學(xué)性與有效性。二是進(jìn)一步依靠網(wǎng)絡(luò)和科技構(gòu)建數(shù)字化檔案系統(tǒng)，便于遺產(chǎn)的評(píng)估和分析。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的信息化系統(tǒng)對(duì)遺產(chǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行提取、分析，并提出解決方案。二是加強(qiáng)數(shù)字化檔案平臺(tái)對(duì)接和數(shù)據(jù)分享。根據(jù)國(guó)家文物局要求，各世界遺產(chǎn)地建設(shè)了檔案預(yù)警監(jiān)測(cè)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的共享。然而還應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大平臺(tái)的應(yīng)用范疇，促進(jìn)跨部門(mén)、跨地區(qū)的交流與合作，提高數(shù)據(jù)利用的效率。如日本亞洲文化中心對(duì)其組織的所有非物質(zhì)文化遺產(chǎn)活動(dòng)與項(xiàng)目建立了亞太非物質(zhì)文化遺產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)亞太地區(qū)相關(guān)信息資源的共享[7]。

3.2 充分利用檔案和數(shù)據(jù)，做好影響評(píng)估

一是促進(jìn)影響評(píng)估與檔案數(shù)據(jù)利用相結(jié)合，如使用地形測(cè)量、地球物理測(cè)量、虛擬三維模型等非侵入性的評(píng)估手段，利用數(shù)據(jù)庫(kù)和GIS系統(tǒng)、3D成像更新遺產(chǎn)影響評(píng)估開(kāi)展的方式。利用空間制圖顯示遺產(chǎn)以及相關(guān)聯(lián)的屬性（如視覺(jué)、歷史、宗教等）分布情況。二是利用檔案數(shù)據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及其等級(jí)進(jìn)行綜合認(rèn)識(shí)。根據(jù)遺產(chǎn)在保護(hù)稱(chēng)號(hào)（國(guó)際或國(guó)家級(jí)別）、在國(guó)內(nèi)研究議程的優(yōu)先級(jí)或推薦順序、認(rèn)定的價(jià)值等體現(xiàn)出來(lái)的重要性等級(jí)，由專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人士評(píng)估遺產(chǎn)所面臨影響因素的危害等級(jí)。三是制定清晰和全面的遺產(chǎn)影響報(bào)告，對(duì)遺產(chǎn)的個(gè)體和/或整體屬性的現(xiàn)狀、重要性、相互關(guān)聯(lián)性和敏感性，以及可能發(fā)生變化的跡象進(jìn)行描述。

3.3 根據(jù)檔案數(shù)據(jù)和影響評(píng)估結(jié)果，促進(jìn)世界文化遺產(chǎn)保護(hù)

城市發(fā)展涉及到世界文化遺產(chǎn)有關(guān)遺產(chǎn)區(qū)和緩沖區(qū)，有關(guān)建設(shè)和改造項(xiàng)目實(shí)施的可行性分析將依賴(lài)于世界遺產(chǎn)影響評(píng)估結(jié)果。評(píng)估報(bào)告有助于當(dāng)局對(duì)影響世界文化遺產(chǎn)項(xiàng)目的審批，對(duì)于具有影響的項(xiàng)目則根據(jù)規(guī)劃和對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期開(kāi)展預(yù)防性保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，制定緩解措施，促進(jìn)文化遺產(chǎn)保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展。

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