劉新華

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 政治學(xué)系， 湖北 武漢 430073)

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中國海洋戰(zhàn)略的層次性探析

劉新華

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 政治學(xué)系， 湖北 武漢 430073)

本文基于地理空間和國家利益的層次性，以及戰(zhàn)略的重要程度，對中國海洋利益的空間分布格局進(jìn)行了分析。結(jié)論揭示：以中國為圓心，隨著地理距離的增加，西太平洋地區(qū)、印度洋和北冰洋在中國海洋戰(zhàn)略中的戰(zhàn)略地位逐漸下降，呈現(xiàn)出明顯的層次性。具體而言，西太平洋地區(qū)攸關(guān)中國的核心利益，是海洋戰(zhàn)略優(yōu)先考慮的海域，中國宜實(shí)行主導(dǎo)控制型戰(zhàn)略；印度洋地區(qū)涉及到中國的不可或缺的重要的海洋利益，中國宜在印度洋地區(qū)保持力量存在，以實(shí)力尋求均勢，建立戰(zhàn)略平衡；北冰洋地區(qū)則屬于中國的一般利益，中國宜建設(shè)性地積極參與北極地區(qū)秩序的建構(gòu)，享有一定的話語權(quán)。

中國；海洋戰(zhàn)略；層次性；西太平洋地區(qū)；印度洋；北極地區(qū)

21世紀(jì)初，中國已經(jīng)成長為具有廣泛海洋利益的大國。中國順應(yīng)歷史潮流，積極參與海洋實(shí)踐，提出了建設(shè)海洋強(qiáng)國的重大戰(zhàn)略目標(biāo)*參見胡錦濤：《堅(jiān)定不移沿著中國特色社會(huì)主義道路前進(jìn) 為全面建成小康社會(huì)而奮斗》，載《人民日報(bào)》2012年11月18日；《習(xí)近平在中共中央政治局第八次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào) 進(jìn)一步關(guān)心海洋認(rèn)識海洋經(jīng)略海洋 推動(dòng)海洋強(qiáng)國建設(shè)不斷取得新成就》，載《人民日報(bào)》2013年8月01日；《習(xí)近平主持召開中共中央政治局會(huì)議 分析研究二○一四年經(jīng)濟(jì)工作 聽取第二次全國土地調(diào)查情況匯報(bào)》，載《人民日報(bào)》2013年12月4日。，向海洋進(jìn)軍成為未來相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)中國地緣戰(zhàn)略的重點(diǎn)。由于海洋的整體性、廣袤性和互通性，我們觀察、分析和思考中國的海洋戰(zhàn)略時(shí)，須具有全球性的視野。但不同的海洋地區(qū)對于中國的重要程度顯然是不一樣的，相應(yīng)的，中國在不同海洋地區(qū)的戰(zhàn)略選擇也具有差異性?，F(xiàn)有的學(xué)術(shù)界大多集中于單一的地區(qū)維度(如太平洋、印度洋或者北極地區(qū))，這樣的研究雖然更加細(xì)化，但也割裂了中國海洋戰(zhàn)略之間的整體性，并有可能忽視它們之間的差異性。鑒于此，本文基于地理空間的層次性和國家利益的層次性的分析框架，從地緣政治的全球時(shí)空視野，對中國海洋戰(zhàn)略進(jìn)行整體性和系統(tǒng)性探討，并著重從地區(qū)(即太平洋、印度洋和北極地區(qū))的角度分析中國海洋戰(zhàn)略的層次性。

一、地理空間、國家利益和國家戰(zhàn)略的層次性

(一)地理空間的層次性

影響國家戰(zhàn)略的諸多因素中，較為客觀和持久的重要變量之一即為地理空間——它是國家之間進(jìn)行戰(zhàn)略互動(dòng)的空間基礎(chǔ)。在主權(quán)國家互動(dòng)中，地理空間分析具有根本性。地理學(xué)意義上的空間概念往往特指地表，并被轉(zhuǎn)換為區(qū)域的概念[1]。區(qū)域除指地球表面上的地域以及分割不同的地域界線外，還指地域之上的空間和大氣層[2]。但專門的地緣政治區(qū)域并不是由恒定不變的地形所規(guī)定的地理區(qū)域，而是一方面由地理所決定，另一方面由實(shí)力中心的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移所決定的一些區(qū)域。在實(shí)踐上，國際政治現(xiàn)象必然具有特定的空間表現(xiàn)形式和具有一定的空間規(guī)律，“空間性是地緣政治的靈魂，離開了地理空間，地緣政治將無從談起”[3]。地理空間具有形態(tài)、位置、尺度和維度等特征。地緣政治空間的形態(tài)一般指海陸以及垂直空間，位置一般用方位來表示，尺度則有大小和距離之分，維度表述的是幾維空間，如海陸空三維空間、網(wǎng)絡(luò)空間等。

由于任何國家必須占據(jù)一定地理空間，國家的戰(zhàn)略活動(dòng)都是在一定的地理空間范圍內(nèi)展開的，各個(gè)國家在世界戰(zhàn)略中的空間位置如何，制約著其戰(zhàn)略過程中所面臨的具體環(huán)境以及具體發(fā)展過程中的內(nèi)容和方向。依據(jù)地理空間的特征，國家的地理格局(海陸分布)、國家空間關(guān)系(位置、大小和距離)以及它們之間在某一地理空間之內(nèi)的動(dòng)態(tài)過程(相互作用)等對一個(gè)國家而言，從空間尺度的角度和時(shí)間尺度的角度來看，其戰(zhàn)略價(jià)值并不完全一樣，換句話來說，即其重要程度存在著一定的層次性。國家所占據(jù)的地表陸地空間有著嚴(yán)格的地理界線，在這個(gè)地理界線之內(nèi)，是國家的全部領(lǐng)土。就其重要性而言，它是國家賴以存在的物質(zhì)基礎(chǔ)，是國家的核心區(qū)域。一個(gè)國家的本土若遭到侵犯，國家會(huì)毫不猶豫地動(dòng)用武力來維護(hù)。在國家本土之外又與國家相鄰的周邊地區(qū)，對國家的生存和發(fā)展均有著重大的利害關(guān)系。國家為了維護(hù)本國的安全，這些地區(qū)一旦發(fā)生重大變故，國家將依據(jù)情況適度地武力介入，這些地區(qū)可以稱之為重要地區(qū)。不與本國相鄰的一些地區(qū)，與本國國家利益的關(guān)系不是很大，國家一般采取戰(zhàn)爭以外的手段來維護(hù)，這些地區(qū)可以稱之為次要地區(qū)。對一個(gè)國家來說，其核心區(qū)域具有恒定性，即其地理空間相對固定，在一國本土之內(nèi)，但某些重要區(qū)域和次要區(qū)域的地理空間則隨著該國家發(fā)展演進(jìn)而不斷變化。參見表1。

(二)國家利益的層次性

國家利益依據(jù)威脅程度的不同，有輕重緩急之分。美國政府和學(xué)者在闡述國家利益時(shí)，最常見的方法是按國家利益的重要程度和緊迫性，將其劃分為三個(gè)或四個(gè)層次。1979年，美國學(xué)者唐納德·紐科特賴因(Donald Nuechterlein)提出了四種利益判斷：(1)生存利益；(2)重大利益；(3)主要利益；(4)外圍利益[4]。1996 年，美國國家利益委員會(huì)把美國國家利益分為“至關(guān)重要的利益”、“極為重要的利益”、“一般重要利益”和“次要利益”四個(gè)層次。2000年4月，美國“21世紀(jì)國家安全委員會(huì)”發(fā)表報(bào)告提出，美國在新世紀(jì)的國家利益，根據(jù)其重要性可分為三類：(1)生存利益；(2)關(guān)鍵利益；(3)重要利益[5]。這些層次利益的劃分，主要是依據(jù)利益的輕重緩急，對國家安全和發(fā)展威脅的尺度以及是否使用武力的意向。有的中國學(xué)者對國家利益層次性的劃分也采取了類似的分類方法。如馬平將國家利益分為核心利益、重大利益和重要利益[6]；韓旭東認(rèn)為，按重要程度，國家利益可分為核心利益與非核心利益[7]。朱鋒建議將中國利益劃分為“戰(zhàn)略利益、重要利益和次重要利益”[8]。顯然，層次越靠前的利益，越重要、越緊迫，國家使用武力的意愿也越強(qiáng)烈(參見表2)。

表1 國家地理空間的層次性

近年來，中國也開始使用層次法來劃分自己的國家利益。按照利益的重要程度，可以將國家利益劃分為核心利益、重要利益和一般利益等。所謂國家核心利益就是指國家利益結(jié)構(gòu)中處于核心位置的部分，涉及國家的生存、獨(dú)立和發(fā)展三個(gè)方面的利益需求。2010年12月13日，國務(wù)委員戴秉國發(fā)表了《堅(jiān)持走和平發(fā)展道路》一文，明確了什么是我國的核心利益：“一是中國的國體、政體和政治穩(wěn)定，即共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)、社會(huì)主義制度、中國特色社會(huì)主義道路；二是中國的主權(quán)安全、領(lǐng)土完整、國家統(tǒng)一；三是中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的基本保障。這些利益是不容侵犯和破壞的[9]?！?2011年9月7日，《人民日報(bào)》發(fā)表了題為《中國的和平發(fā)展》白皮書，對中國國家核心利益作了科學(xué)概括，指出：“中國的核心利益包括：國家主權(quán)、國家安全、領(lǐng)土完整、國家統(tǒng)一、中國憲法確立的國家政治制度和社會(huì)大局穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的基本保障[10]?！敝匾媸侵笇野l(fā)展起到重要和關(guān)鍵作用的利益，這類利益不關(guān)乎中國的生存，涉及大多數(shù)國際問題，判斷的標(biāo)準(zhǔn)是國家的經(jīng)濟(jì)利益以及人民的福祉是否受到影響，可以通過談判和協(xié)商解決，或者使用軍事力量但不至于冒全面戰(zhàn)爭的風(fēng)險(xiǎn)。一般利益不涉及國家的福祉，主要涉及諸如投資、經(jīng)營、民間文化活動(dòng)一類的事務(wù)，不屬于直接利益，可能采取戰(zhàn)爭以外的行動(dòng)。

(三)國家戰(zhàn)略的層次性

國家利益的實(shí)現(xiàn)，一般是通過國家戰(zhàn)略進(jìn)行的。國家在面對有限的國家戰(zhàn)略資源和國際環(huán)境的變化時(shí)，需要有處理不同領(lǐng)域和不同問題的戰(zhàn)略，更需要對國家戰(zhàn)略的各個(gè)組成部分區(qū)別其輕重緩急、先后主次，以循序漸進(jìn)地實(shí)施，最后達(dá)到總目標(biāo)。

國家戰(zhàn)略離不開國家的外部環(huán)境對國家的影響，國家戰(zhàn)略與國家的外部環(huán)境相互作用，對外部環(huán)境做出反應(yīng)。國際環(huán)境對人類活動(dòng)產(chǎn)生兩個(gè)方面的重大影響，即通過人們或決策者對外部環(huán)境的認(rèn)識以及通過影響對外政策的成就和結(jié)果來發(fā)揮作用[11]。這些影響有些是積極的因素，可以稱之為機(jī)遇；另外一些則是消極的因素，是不利于國家發(fā)展的一些因素，或者是國家在實(shí)施戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過程中需要克服的一些障礙性因素，可以稱之為威脅。外部威脅是一個(gè)動(dòng)態(tài)的變化的過程。確定對國家利益的威脅等級，根據(jù)威脅等級確定戰(zhàn)略的輕重緩急，是戰(zhàn)略決策一個(gè)重要任務(wù)。既然國家利益具有層次性，相應(yīng)地，國家戰(zhàn)略也具有層次性。根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)系到國家領(lǐng)土主權(quán)的威脅，是國家戰(zhàn)略優(yōu)先關(guān)注的內(nèi)容；威脅到國家重大發(fā)展利益的，是國家戰(zhàn)略重要的關(guān)注對象；其他一般威脅，則是國家最后關(guān)注的內(nèi)容。

表2 國家利益的層次性

國家在實(shí)施戰(zhàn)略時(shí)，必須有一系列國家戰(zhàn)略資源作保證，資源配置是國家戰(zhàn)略的一項(xiàng)重要活動(dòng)。“資源配置規(guī)律作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本規(guī)律，其基本出發(fā)點(diǎn)是，地球上的各種資源對人類都具有稀缺性質(zhì)，因而不能濫用資源。這就要求人們合理地把資源分配到不同的經(jīng)濟(jì)用途上，實(shí)現(xiàn)高效益的資源配置?！l(fā)展戰(zhàn)略所選擇的不是別的什么，而是資源配置的方向和機(jī)制”[12]。因此，必須奉行戰(zhàn)略集中的原則，把有限的資源、精力和最主要的手段集中用好，指向國家的根本目標(biāo)。國家戰(zhàn)略資源的分配必須優(yōu)先考慮其核心利益，其次是重大利益，再次才是一般利益，相應(yīng)地，戰(zhàn)略層次為優(yōu)先戰(zhàn)略、重要戰(zhàn)略和次要戰(zhàn)略(一般戰(zhàn)略)。參見表3。

(四)地理空間的層次性、國家利益的層次性和國家戰(zhàn)略的層次性的耦合

作為地緣政治實(shí)體的國家，根據(jù)自身固有的地理位置以及其他地區(qū)的基本特征，從這些可能的地理空間，來選擇適合自己或者最佳的地緣戰(zhàn)略方向；與此同時(shí)，國家也可以通過了解有關(guān)地區(qū)，依據(jù)該地區(qū)地理位置的不同，以及其他地理特性、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)狀況等因素，來評估該地區(qū)在國家地緣戰(zhàn)略中的重要程度。就前者而言，任何國家的國家利益總是在一定的空間范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)和展開的，國家的戰(zhàn)略地理位置以及與其他地區(qū)之間的空間關(guān)系(方位、距離等)制約著國家利益的具體內(nèi)容和發(fā)展方向；就后者而言，任何國家追求的國家利益總是被局限在一定的地理空間范圍之內(nèi)，地理空間重要性的差異(即層次性)，反映了國家利益的相對于國家重要程度的不同，重要性程度不同的國家利益，國家的關(guān)注程度和投入的戰(zhàn)略資源也存在著顯著的差異。國家對外互動(dòng)的地理空間的層次性、國家利益和國家戰(zhàn)略層次性的耦合是指：以國家為圓心的呈放射狀的地理空間、國家利益以及國家戰(zhàn)略的層次性在各個(gè)層次上的相互融合、相互支撐并逐漸一一對應(yīng)的狀態(tài)與過程(參見表4)。

表3 國家戰(zhàn)略的層次性

表4 國家地理空間、國家利益和國家戰(zhàn)略層次性的耦合

當(dāng)代中國，需制定切實(shí)的海洋戰(zhàn)略，以指向建設(shè)海洋強(qiáng)國的戰(zhàn)略目標(biāo)。但是，世界海洋面積廣袤，各海域?qū)χ袊嚯x遠(yuǎn)近不同，空間位置影響巨大，而這些對中國的地緣戰(zhàn)略意義亦存在差異，面臨的威脅也各不一樣，在威脅性質(zhì)不相同以及國家戰(zhàn)略資源有限的情況下，中國對這些海域不可能采取同一種海洋戰(zhàn)略，亦即海洋戰(zhàn)略存在差異。在這些海域中，西太平洋地區(qū)直接與中國相鄰，攸關(guān)中國的核心利益，面臨的威脅最為迫切，是中國海洋戰(zhàn)略優(yōu)先考慮的海域；印度洋不與中國相鄰，但與中國發(fā)展息息相關(guān)，是中國海洋戰(zhàn)略次優(yōu)考慮的海域；北極地區(qū)自然環(huán)境惡劣，距離中國又非常遙遠(yuǎn)，在三大海域中，是國家戰(zhàn)略資源最后投入的海域。

二、中國在西太平洋地區(qū)的核心利益及戰(zhàn)略選擇

(一)中國在西太平洋地區(qū)的核心利益及其面臨的威脅

西太平洋地區(qū)大致的地理范圍包括中國大陸海岸線以東、第二島鏈以西的太平洋地區(qū)，重點(diǎn)是中國大陸與第一島鏈(含第一島鏈)之間的中國邊緣海地區(qū)。中國在西太平洋地區(qū)的核心利益涉及到中國的國家主權(quán)和領(lǐng)土安全。中國如果在西太平洋地區(qū)的核心利益不能保障，中國的國家安全將會(huì)受到威脅，建設(shè)海洋強(qiáng)國也無從談起。

一是國家領(lǐng)土主權(quán)和國家統(tǒng)一事關(guān)國家生存的核心利益。這主要包括三個(gè)方面：(1)領(lǐng)水的絕對安全。領(lǐng)水就是主權(quán)國家內(nèi)水和領(lǐng)海的水域，是國家領(lǐng)土的組成部分。它是由1958年《關(guān)于領(lǐng)海的聲明》初步建立、1992年《中華人民共和國領(lǐng)海及毗連區(qū)法》正式確立的12海里的領(lǐng)海制度。內(nèi)水以及約38萬平方公里的領(lǐng)?？臻g，屬于中國的核心利益。(2)臺灣與大陸的最終完全統(tǒng)一。臺灣始終是中國的核心國家利益。2005年3月14日通過的《反分裂國家法》第八條規(guī)定，“臺獨(dú)”分裂勢力以任何名義、任何方式造成臺灣從中國分裂出去的事實(shí)，或者發(fā)生將會(huì)導(dǎo)致臺灣從中國分裂出去的重大事變，或者和平統(tǒng)一的可能性完全喪失，國家得采取非和平方式及其他必要措施，捍衛(wèi)國家主權(quán)和領(lǐng)土完整[13]。(3)釣魚島及南沙群島屬于中國固有領(lǐng)土，也是中國核心利益不可分割的部分?！吨腥A人民共和國領(lǐng)海及毗連區(qū)法》第二條規(guī)定：“中華人民共和國的陸地領(lǐng)土包括中華人民共和國大陸及其沿海島嶼、臺灣及其包括釣魚島在內(nèi)的附屬各島、澎湖列島、東沙群島、西沙群島、中沙群島、南沙群島以其他一切屬于中華人民共和國的島嶼[14]?！边@些島嶼對中國的主權(quán)、安全、發(fā)展、海域劃界、民族心理、海權(quán)意識等均具有重大的意義。

二是攸關(guān)中國生存和發(fā)展的海洋戰(zhàn)略通道的安全。對中國而言，西太平洋地區(qū)及其中屬于中國的島嶼扮演著物流通道和利益據(jù)點(diǎn)的雙重角色，戰(zhàn)略利益十分重要。對中國大陸來說，要出入太平洋和印度洋，必須首先穿越第一島鏈。正是第一島鏈的存在，使得中國黃海、東海和南海成為典型的半封閉海區(qū)。一些具有戰(zhàn)略意義的海峽，就成為中國與太平洋、印度洋聯(lián)系的重要戰(zhàn)略通道(參見表5)。

由于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展對外貿(mào)易依賴度比較高，因此，一旦這些對中國發(fā)展具有戰(zhàn)略意義的海峽被封鎖，將會(huì)嚴(yán)重影響中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的基本保障，進(jìn)一步會(huì)影響中國社會(huì)的穩(wěn)定。確保這些戰(zhàn)略通道的安全，也屬于中國的核心利益。

三是西太平洋地區(qū)可為中國國家安全提供戰(zhàn)略縱深，并增加中國戰(zhàn)略威懾的有效性。西太平洋地區(qū)巨大的水體、廣袤的面積和遙遠(yuǎn)的距離，以及第一島鏈中的中國臺灣島，為中國大陸提供了有廣大回旋余地的戰(zhàn)略縱深空間，增加了預(yù)警時(shí)間，分散了戰(zhàn)略壓力；同時(shí)，中國邊緣海、臺灣島以及臺灣島以東的太平洋，則大大延伸了中國海軍、空軍和火箭軍部署的前進(jìn)距離，更有利于自身的戰(zhàn)略機(jī)動(dòng)，并縮短對方的預(yù)警時(shí)間，從而增加了戰(zhàn)略威懾的有效性。關(guān)于中國在西太平洋地區(qū)的核心利益及其威脅參看表6。

表5 對中國出入大洋或者重要水域具有戰(zhàn)略意義的海峽

資料來源：劉新華：《中國發(fā)展海權(quán)戰(zhàn)略研究》，北京：人民出版社2015年版，第193頁。

表6 西太平洋地區(qū)對中國核心利益威脅的基本情況

(三)中國在西太平洋地區(qū)的戰(zhàn)略目標(biāo)及戰(zhàn)略選擇

一是維護(hù)國家海洋權(quán)益。中國邊緣海的海洋權(quán)益所面臨的問題或爭端大致有兩類。一是島礁主權(quán)之爭，主要涉及到蘇巖礁、釣魚島及其附屬島嶼和南沙群島；二是海域劃界之爭。在總面積為472.2萬平方公里的四大海區(qū)中，按照《聯(lián)合國海洋法公約》的規(guī)定和我國的主張，屬于中國海區(qū)的面積約為300萬平方公里，其中約有120萬平方公里與8個(gè)鄰國存在著爭議。進(jìn)入21世紀(jì)以來，中國周邊海域狀況頻出，釣魚島問題和南沙群島問題日益復(fù)雜化。面對這種情況，習(xí)近平多次強(qiáng)調(diào)指出，要堅(jiān)決維護(hù)我國海洋權(quán)益*參見《習(xí)近平在中共中央政治局第八次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào) 進(jìn)一步關(guān)心海洋 認(rèn)識海洋 經(jīng)略海洋 推動(dòng)海洋強(qiáng)國建設(shè)不斷取得新成就》，載《人民日報(bào)》2013年8月01日；《中央外事工作會(huì)議在京舉行》，載《人民日報(bào)》2014年 11月30日。。

二是實(shí)現(xiàn)國家最終完全統(tǒng)一。在當(dāng)今世界的大國中，中國是唯一沒有最終完全實(shí)現(xiàn)國家統(tǒng)一的國家——自從1949年以來臺灣一直與祖國大陸處于分離狀態(tài)，兩岸之間也多次發(fā)生過比較嚴(yán)重的危機(jī)，并處于實(shí)際上的對立狀態(tài)。臺灣問題的存在使中國走向海洋的戰(zhàn)略乃至中國國家生存和發(fā)展、對外戰(zhàn)略的靈活性受到了極大的限制。因此，盡早實(shí)現(xiàn)國家最終完全的統(tǒng)一，乃是中國在西太平洋地區(qū)的最重要戰(zhàn)略目標(biāo)之一。

三是維護(hù)海洋戰(zhàn)略通道的安全。目前，中國對外貿(mào)易運(yùn)輸量的90%是通過海上運(yùn)輸完成的。因此，位于西太平洋地區(qū)中國大陸附近的邊緣海以及與之緊密相聯(lián)的海上戰(zhàn)略通道，對中國具有特別重要的戰(zhàn)略意義。這些海峽既具有不可替代性，又不為中國所實(shí)際控制，存在著人為因素的干擾，導(dǎo)致其運(yùn)輸通達(dá)性或者運(yùn)輸能力下降或者部分下降的可能性，即海上運(yùn)輸通道潛伏著通道中斷的可能性。保障這些戰(zhàn)略通道無論是戰(zhàn)時(shí)還是平時(shí)對中國發(fā)展的通達(dá)性是一項(xiàng)戰(zhàn)略任務(wù)。

四是從海洋方向維護(hù)國家戰(zhàn)略安全，并確保戰(zhàn)略威懾的有效性。為了維護(hù)國家安全，最大限度地確保中國的海洋權(quán)益以及最具經(jīng)濟(jì)利益的東部沿海地區(qū)，中國的海洋力量必須從邊緣海延伸至第二島鏈以西的西太平洋地區(qū)，這樣廣闊的海洋為中國提供了巨大的戰(zhàn)略縱深，同時(shí)大大拓展了中國戰(zhàn)略力量的機(jī)動(dòng)空間，進(jìn)一步確保了對對手進(jìn)行有效的戰(zhàn)略威懾，并在必要的時(shí)候阻止對手使用海洋。

一直以來，中國奉行的是防御性為主的戰(zhàn)略。之所以是防御性戰(zhàn)略為主，主要原因在于中國的國情和性質(zhì)所決定的，中國與美日等國相比，總體實(shí)力還較為薄弱，施行這一戰(zhàn)略既符合中國的和平發(fā)展道路，也可以解決戰(zhàn)略資源不足的問題。但是，目前來看，中國與西太平洋地區(qū)地理上的鄰近性、中國綜合國力的迅速提高以及西太平洋地區(qū)海洋戰(zhàn)略環(huán)境的變化，使得中國在西太平洋地區(qū)已經(jīng)初步達(dá)到實(shí)施進(jìn)取型戰(zhàn)略的邊界條件。隨著改革開放的深入和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，出于國內(nèi)需求動(dòng)力和外部海洋戰(zhàn)略環(huán)境的壓力，迫使中國急需要把戰(zhàn)略重點(diǎn)放在西太平洋地區(qū)以維護(hù)中國的核心利益，因此，中國在西太平洋地區(qū)戰(zhàn)略目前是從防御型向進(jìn)取型過渡、轉(zhuǎn)變的時(shí)期。只有及時(shí)根據(jù)內(nèi)外環(huán)境的變化，充分利用優(yōu)勢，把握機(jī)遇，積極應(yīng)對，主動(dòng)謀劃，抓住重點(diǎn)，穩(wěn)步發(fā)展，擁有在西太平洋地區(qū)自由行動(dòng)的能力，掌握并保持戰(zhàn)略主動(dòng)權(quán)，才能夠更有效地維護(hù)中國在西太平洋地區(qū)合法的核心利益。長遠(yuǎn)來看，穩(wěn)中求進(jìn)的主導(dǎo)控制型戰(zhàn)略(進(jìn)取型戰(zhàn)略)才是中國在西太平洋地區(qū)最佳的戰(zhàn)略選擇。

三、中國在印度洋的重要利益及戰(zhàn)略選擇

(一)印度洋的地緣戰(zhàn)略特點(diǎn)

印度洋(Indian Ocean)位于亞洲、非洲、大洋洲和南極洲之間，大部分在南半球。面積7492萬平方千米，約占世界海洋總面積的21.1%，位居太平洋、大西洋之后，是世界第三大洋。印度洋沿岸共有38個(gè)國家和地區(qū)，人口25.1億[15]。以政治地理視角來看，印度洋地區(qū)存在著以下地緣戰(zhàn)略特點(diǎn)。

第一，印度洋地區(qū)屬于地緣政治學(xué)意義上的破碎地帶(Shatterbelts)，即印度洋沿岸地區(qū)的國家均為中小國家或者弱國，綜合實(shí)力較弱，內(nèi)部分裂程度較高，處在外部勢力的爭奪之下，未能形成一個(gè)較大的能夠在本地區(qū)起著主導(dǎo)作用的力量中心(大國或者較為緊密聯(lián)系在一起的軍事聯(lián)盟)，既有的區(qū)域組織一體化程度不高，影響力較弱。

第二，印度洋是世界大國(包括海權(quán)強(qiáng)國)勢力最難達(dá)到的大洋。從過去到當(dāng)代，印度洋沿岸地區(qū)并沒有哪一個(gè)國家能夠單獨(dú)在印度洋地區(qū)占據(jù)著主導(dǎo)作用。因此，除了印度13世紀(jì)之前掌控了印度洋的制海權(quán)外，先有葡萄牙人，后有荷蘭人、英法爭奪印度洋，最后在19世紀(jì)初到第二次世界大戰(zhàn)之間，印度洋成了“英國的內(nèi)湖”[16]。冷戰(zhàn)期間，印度洋又成為美蘇較量的競技場。冷戰(zhàn)后，對印度洋能夠產(chǎn)生影響的非印度洋地區(qū)國家就是美國。印度洋遠(yuǎn)離世界的權(quán)力中心(西歐以及美國和俄/蘇)，世界大國只有在控制大西洋和太平洋的制海權(quán)之后，才能夠把自己的勢力延伸到印度洋。

第三，印度洋在全球地緣戰(zhàn)略中的地位和作用上升。印度洋地區(qū)優(yōu)越的地理位置和豐富的戰(zhàn)略資源，使得印度洋擁有世界l/6的貨物吞吐量和近1/10的貨物周轉(zhuǎn)量。印度洋沿岸地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、亞太地區(qū)成為新的世界經(jīng)濟(jì)中心、相關(guān)國家印-太地區(qū)(the Indo-Pacic)概念的提出以及中國21世紀(jì)海上絲綢之路的實(shí)施，將會(huì)促使印度洋在全球地緣戰(zhàn)略中的地位和作用不斷上升。

第四，印度洋地區(qū)安全形勢嚴(yán)峻。印度洋沿岸地區(qū)的破碎地帶中小國家林立，發(fā)展水平參差不齊，民族眾多，歷史積怨深厚，宗教、領(lǐng)土問題此起彼伏，矛盾錯(cuò)綜復(fù)雜，集中了冷戰(zhàn)以后絕大部分的地區(qū)性沖突與對抗。重要的地理位置與豐富的戰(zhàn)略資源合二為一，內(nèi)部的分裂和外部勢力的卷入，使得本地區(qū)的傳統(tǒng)安全和非傳統(tǒng)安全問題相互交織在一起，日益嚴(yán)峻。

(二)中國在印度洋的重要利益以及所面臨的威脅

從地理空間的角度來看，中國不與印度洋相鄰，即中國不是印度洋沿岸國家，但印度洋卻是對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要的地區(qū)，關(guān)乎中國的重要的國家利益(經(jīng)濟(jì)福祉)，在中國海洋戰(zhàn)略中的地位是僅次于西太平洋地區(qū)的、位于第二層次的海洋空間。印度洋地緣政治特點(diǎn)又使得中國在本地區(qū)的重要利益面臨著一定的威脅。

第一，印度洋地區(qū)是中國“充分利用國際國內(nèi)兩個(gè)市場、兩種資源”的重要地區(qū)。一方面，印度洋地區(qū)豐富的戰(zhàn)略資源對中國的發(fā)展不可或缺。這些戰(zhàn)略物資包括石油、鉻、鈾、錳、鉑、黃金等戰(zhàn)略礦物資源和稀有金屬；另一方面，印度洋地區(qū)是中國戰(zhàn)略資源進(jìn)口與對外貿(mào)易重要的海上通道(sea-lines of communication, SLOCs)。印度洋地區(qū)將其資源、運(yùn)輸通道與中國的對外貿(mào)易和發(fā)展緊密聯(lián)系在一起。

第二，印度洋地區(qū)是中國21世紀(jì)海上絲綢之路的重點(diǎn)地區(qū)，并與中國的絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶交匯，二者相會(huì)于北印度洋地區(qū)。2013年，中國國家主席習(xí)近平提出了“一帶一路”的戰(zhàn)略構(gòu)想，即絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶重點(diǎn)暢通中國經(jīng)中亞、俄羅斯至歐洲(波羅的海)；中國經(jīng)中亞、西亞至波斯灣、地中海；中國至東南亞、南亞、印度洋。21世紀(jì)海上絲綢之路重點(diǎn)方向是從中國沿海港口過南海到印度洋，延伸至歐洲；從中國沿海港口過南海到南太平洋。中國“一帶一路”的順利實(shí)施，離不開印度洋地區(qū)。

第三，應(yīng)考慮由經(jīng)濟(jì)利益而導(dǎo)致的其他利益。這主要包括兩個(gè)方面，一是經(jīng)濟(jì)利益上升到了政治利益，二是對中國海洋軟實(shí)力的作用，即文化利益。中國在印度洋的戰(zhàn)略通道大多處于潛在競爭對手的控制范圍之內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)很大。中國對這方面的關(guān)注產(chǎn)生了印度洋對中國的地緣政治意義，即中國在印度洋地區(qū)的經(jīng)濟(jì)利益必須上升到國家安全的高度加以考慮，這也是中國根據(jù)聯(lián)合國的相關(guān)決議，派出的海軍在印度洋護(hù)航最主要的動(dòng)機(jī)。中國海軍護(hù)航行動(dòng)對國際社會(huì)是值得稱贊的公共善行，對于中國海洋國際形象的塑造方面，取得了非常好的效果，故有的美國學(xué)者稱之為中國的“藍(lán)色軟實(shí)力”(blue soft power)[17]。

由以上可見，中國在印度洋地區(qū)所面臨的威脅主要是對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的威脅。就威脅內(nèi)容來說，主要包括三個(gè)方面：一是對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要的戰(zhàn)略資源能否獲得穩(wěn)定的供應(yīng)(不考慮價(jià)格因素)。中國石油進(jìn)口來源地主要位于不穩(wěn)定的中東地區(qū)(印度洋沿岸地區(qū)的破碎地帶)，導(dǎo)致中國在在未來的幾十年里存在能源安全上的弱點(diǎn)，即不能保證中國石油穩(wěn)定而持久的供應(yīng)。造成這種狀況的主要原因有：供應(yīng)地的內(nèi)部動(dòng)蕩；戰(zhàn)爭；恐怖主義；供應(yīng)地為敵對勢力所控制。二是中國在印度洋的戰(zhàn)略通道安全。中國對外貿(mào)易的40%、石油進(jìn)口的80%要經(jīng)過印度洋的航線。對戰(zhàn)略通道的威脅既有傳統(tǒng)安全威脅，也有非傳統(tǒng)安全威脅。前者主要有：印度實(shí)行“印度洋控制戰(zhàn)略”，力圖控制進(jìn)出印度洋上的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；美國也是印度洋地區(qū)一支重要力量；在印度洋，中國面臨著美印澳聯(lián)合起來應(yīng)對中國的可能性；本地區(qū)一些鄰近重要航線和海峽的中等國家也具有一定的不確定性。非傳統(tǒng)安全方面，對戰(zhàn)略航道的威脅主要體現(xiàn)在海盜、恐怖主義襲擊等。三是部分國家對中國的“一帶一路”存在著疑慮、懷疑的心態(tài)?？傮w上，多數(shù)國家認(rèn)為“一帶一路”戰(zhàn)略將攜手沿線國家共同發(fā)展、穩(wěn)定地區(qū)秩序、促進(jìn)人文經(jīng)貿(mào)交流，但也有部分國家將其視為“中國版馬歇爾計(jì)劃”，甚至歪曲為“新殖民主義”，這成為中國在印度洋地區(qū)順利實(shí)施“一帶一路”的不利因素[18]。

(三)中國在印度洋地區(qū)的戰(zhàn)略目標(biāo)及戰(zhàn)略選擇

雖然說隨著印度洋戰(zhàn)略地位的上升，該地區(qū)已經(jīng)成為全球地緣政治競爭的一個(gè)新的角逐場。但是與其他國家控制印度洋的戰(zhàn)略目標(biāo)根本不同，中國印度洋的戰(zhàn)略目標(biāo)主要集中在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，并試圖通過海洋作為聯(lián)系媒介，求得本地區(qū)的共同發(fā)展，建設(shè)命運(yùn)共同體。

一是確保石油等戰(zhàn)略資源的穩(wěn)定供應(yīng)。印度洋地區(qū)資源豐富，尤以能源資源最為重要。中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開國際資源市場，尤其離不開印度洋地區(qū)豐富的石油以及其他戰(zhàn)略資源。確保在印度洋地區(qū)戰(zhàn)略資源的穩(wěn)定供應(yīng)，是中國在印度洋地區(qū)的戰(zhàn)略目標(biāo)之一。

二是維護(hù)印度洋地區(qū)戰(zhàn)略通道的安全。保證了資源的穩(wěn)定供應(yīng)還不足以保證中國能夠獲得這些資源，因?yàn)檫@些資源到達(dá)中國需要經(jīng)過漫長的運(yùn)輸，期間主要經(jīng)過浩瀚的印度洋。中國在印度洋的航線存在著相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)，故維護(hù)戰(zhàn)略通道的安全被寫入2015年《中國的軍事戰(zhàn)略》白皮書中。維護(hù)戰(zhàn)略通道安全的海域，除了西太平洋地區(qū)外，另外一個(gè)重點(diǎn)海域即印度洋。

三是確保21世紀(jì)海上絲綢之路戰(zhàn)略的順利實(shí)施。印度洋地區(qū)對21世紀(jì)海上絲綢之路戰(zhàn)略的順利實(shí)施意義重大。印度洋把太平洋和大西洋聯(lián)系起來，是兩大洋之間的中間地帶，也是21世紀(jì)海上絲綢之路的中間地帶；同時(shí)，以中國西北為起點(diǎn)的絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶到達(dá)南亞、西亞中東地區(qū)時(shí)，與21世紀(jì)海上絲綢之路交匯于北印度洋沿岸地區(qū)。于是，印度洋地區(qū)既是中國實(shí)施21世紀(jì)海上絲綢之路的重點(diǎn)地區(qū)，它也對保證中國“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施起到了其他地區(qū)所無法替代的戰(zhàn)略作用。

四是提供國際公共產(chǎn)品。由于印度洋沿岸地區(qū)的地緣政治特點(diǎn)，使得印度洋成為受到非傳統(tǒng)安全威脅最為嚴(yán)重的地區(qū)之一，始終存在著較為嚴(yán)重的國際公共產(chǎn)品供給不足的問題。這主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是國際安全保障體系與公海航行自由(奧爾森所說的三類國際公共產(chǎn)品之一*其他兩類國際公共產(chǎn)品為穩(wěn)定的國際金融貨幣體系、完善的國際自由貿(mào)易體制、國際宏觀經(jīng)濟(jì)政策的協(xié)調(diào)與標(biāo)準(zhǔn)化的度量衡；國際經(jīng)濟(jì)援助體系。參見Mancur Olson, “Increasing the Incentives for International Cooperation”, International Organization, Vol. 25, No. 4, 1971, pp. 866-874.)受到較多威脅，二是人道主義救援力量匱乏。隨著中國綜合實(shí)力的增強(qiáng)，中國可以而且應(yīng)當(dāng)在力所能及的范圍內(nèi)在印度洋地區(qū)提供國際公共產(chǎn)品。中國海軍在印度洋的護(hù)航行動(dòng)、搜救馬航MH370航班以及21世紀(jì)海上絲綢之路戰(zhàn)略的實(shí)施，均可促進(jìn)本地區(qū)國際公共產(chǎn)品的供給。

印度洋在中國海洋戰(zhàn)略中地位逐漸上升，成為中國關(guān)注的重要海域。中國在印度洋的戰(zhàn)略利益是眾所周知的，中國不可能退出印度洋海洋秩序的構(gòu)建。無論如何，中國是印度洋海洋秩序建構(gòu)的參與者，而且是一個(gè)舉足輕重的參與者。印度洋本身屬于一個(gè)開放性的大洋，具有非常明顯的外向型特征；印度洋是距離世界大國最遠(yuǎn)的大洋，外部力量對其影響較為有限，或者說是海權(quán)大國最后也最難以控制的大洋，在這些世界大國中，中國雖然不是印度洋沿岸國家，卻是所有大國中距離印度洋最近的國家；進(jìn)入21世紀(jì)以來，印度洋地區(qū)權(quán)力格局發(fā)生了微妙的變化，這些變化會(huì)減少傳統(tǒng)的權(quán)力政治對中國印度洋戰(zhàn)略的制約，使中國獲得了進(jìn)入印度洋的機(jī)會(huì)；南亞次大陸以及印度洋沿岸其他地區(qū)存在著幾個(gè)實(shí)力接近并有利益分歧的國家(如巴基斯坦和印度，伊朗和沙特阿拉伯)，且部分國家與中國關(guān)系友好。所有這些為中國印度洋的平衡戰(zhàn)略創(chuàng)造了條件。中國要避免印度洋各方之間的“口水戰(zhàn)”演變?yōu)槭聦?shí)上的軍事沖突，使國際社會(huì)關(guān)注的印度洋問題政治化而非軍事化的根本途徑，是在印度洋建立新的戰(zhàn)略平衡。中國通過加強(qiáng)與印度洋沿岸地區(qū)友好國家之間的戰(zhàn)略關(guān)系，并保持在印度洋地區(qū)適度的力量存在，完全可以達(dá)到這一目標(biāo)。只有各方在印度洋達(dá)成力量均勢，印度洋才能保持和平與穩(wěn)定，相關(guān)問題才能以合作共贏的方式解決，中國在印度洋的經(jīng)濟(jì)利益以及由此而產(chǎn)生的其他戰(zhàn)略利益等重要利益才能夠得以真正維護(hù)。

四、中國在北極地區(qū)的一般利益及戰(zhàn)略選擇

(一)北極地區(qū)的地緣環(huán)境

北極地區(qū)指北極圈(北緯66度34分)以北的地區(qū)，包括北冰洋海域、邊緣陸地海岸帶及島嶼、北極苔原以及最外側(cè)的泰加林帶，總面積約2100萬平方公里；水域主要為北冰洋。其地緣環(huán)境不同于西太平洋和印度洋。

第一，北極地區(qū)終年寒冷。北極地區(qū)由于地處北半球的高緯度地區(qū)，氣候的典型特征就是終年寒冷。雖然在夏季在靠近極圈附近，地表冰雪能夠融解成沼澤，下面的土層卻仍然凍結(jié)，成為終年不化的永凍土。正因?yàn)楸睒O地區(qū)氣候寒冷，交通不便，人煙稀少，導(dǎo)致人類對北極地區(qū)的認(rèn)識十分有限，更不用說充分利用北極地區(qū)了。全球氣候變暖導(dǎo)致北極地區(qū)冰雪融化以及科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步使這種情況發(fā)生了變化。

第二，北極地區(qū)有著十分豐富的戰(zhàn)略資源。由美國地質(zhì)調(diào)查局和丹麥及格陵蘭地質(zhì)調(diào)查局(Geological Survey of Denmark and Greenland, GEUS)科學(xué)家聯(lián)合完成的研究報(bào)告認(rèn)為，北極圈的未探明的油氣資源占全世界未探明的、可獲取的油氣資源的22%[19]。除了豐富的石油和天然氣外，北極地區(qū)還蘊(yùn)藏著豐富的錫、錳、鐵、金、鎳、鉛和鉆石等重要的金屬礦產(chǎn)，以及煤、磷酸鹽、泥炭等資源。另外，北極地區(qū)的生物也相當(dāng)豐富，有白熊、海象、海豹、鯨魚、鯡魚、鱈魚等。北極地區(qū)冰雪的融化，使開發(fā)北冰洋海底的石油、天然氣和其他礦物資源將成為可能。

第三，北極地區(qū)的戰(zhàn)略通道價(jià)值日益顯現(xiàn)。隨著北極地區(qū)冰蓋的逐漸融化，北冰洋上將出現(xiàn)新的航海通道。這就意味著，加拿大沿岸的“西北航道”(經(jīng)過加拿大丘吉爾港口)和西伯利亞沿岸的“東北航道”(經(jīng)過俄羅斯的摩爾曼斯克)將成為新的“大西洋——太平洋軸心航線”。北冰洋一旦通航，便可成為北美洲、北歐地區(qū)和東北亞國家之間最快捷的通道。北極通航也將加大巴拿馬運(yùn)河與蘇伊士運(yùn)河之間的競爭，迫使它們降低運(yùn)河收費(fèi)，馬六甲海峽也將不再壟斷國際通運(yùn)[20]。而且，這些航道將避開那些動(dòng)蕩地區(qū)，安全性也會(huì)大大增加。新航道的出現(xiàn)不僅影響北極地區(qū)經(jīng)濟(jì)資源的開發(fā)，具有很大的軍事戰(zhàn)略意義，也會(huì)對世界貿(mào)易產(chǎn)生重大影響。

第四，北極地區(qū)軍事戰(zhàn)略意義重大。目前，世界主要國家均位于北半球的亞洲、歐洲和北美洲，北極地區(qū)是連接這三大洲的空中和水上捷徑。北極地區(qū)厚厚的冰層為戰(zhàn)略核潛艇提供了較好的隱蔽場所，且發(fā)射后的戰(zhàn)略導(dǎo)彈飛行時(shí)間較短，因而這里成為地球上最為理想的水下彈道導(dǎo)彈發(fā)射陣地，從而大大提高戰(zhàn)略核威懾的有效性。近年來，北極地區(qū)近岸國家紛紛加強(qiáng)自己在北極地區(qū)的軍事力量存在，如成立北極部隊(duì)、建立軍事基地、舉行軍事演習(xí)等等，為北極地區(qū)未來的爭奪做好準(zhǔn)備。

第五，北極地區(qū)已經(jīng)成為世界地緣政治爭奪的新焦點(diǎn)。北極地區(qū)被稱為下一個(gè)地緣政治樞紐[21]。2010年后，俄羅斯、美國、加拿大、歐盟等國紛紛出臺新的北極戰(zhàn)略，把對北極的區(qū)域開發(fā)上升到國家戰(zhàn)略，采取各種手段，在北極地區(qū)劃分勢力范圍。除北極地區(qū)沿岸國家外，一些非北極地區(qū)的國家也紛紛加入對北極地區(qū)的爭奪之中，如日本、韓國、新加坡、印度等。中國的北極政策也得到了很多學(xué)者的關(guān)注。

(二)中國在北極地區(qū)的利益及面臨的不利因素

在西太平洋地區(qū)、印度洋及北極地區(qū)這三大海域中，雖然說北極地區(qū)的重要性不如前兩者，所呈現(xiàn)出來的利益有的是與中國直接相關(guān)的現(xiàn)實(shí)的國家利益，有的并不馬上或者直接同中國的現(xiàn)狀直接相關(guān)，但它也關(guān)系到中國日益廣泛的潛在的國家利益。中國參與北極事務(wù)面臨著很多不利因素，因此，本地區(qū)在中國海洋戰(zhàn)略中是位于第三層次的海洋空間，屬于一般的國家利益，是國家戰(zhàn)略資源最后考慮的海域。

第一，中國在北極地區(qū)的現(xiàn)實(shí)的國家利益。這類利益包括兩類。一是中國參與北極治理的合法權(quán)利。中國雖然不是環(huán)北極國家，在北極地區(qū)沒有領(lǐng)土和管轄海域，但中國作為《聯(lián)合國海洋法公約》和《斯匹次卑爾根群島條約》(The Spitsbergen Treaty)*舊稱《斯瓦爾巴德條約》(The Svalbard Ttreaty)，中國政府于1925年簽署。等重要國際條約的締約國，這些條約以及中國作為國際北極科學(xué)委員會(huì)的成員國賦予中國在北極地區(qū)承擔(dān)相應(yīng)國際義務(wù)的同時(shí)，也享有多方面的合法權(quán)益。二是中國在北極地區(qū)的科學(xué)考察利益。北極地區(qū)地理位置獨(dú)特，氣候較為極端，在其漫長的歷史中受人類活動(dòng)干預(yù)較少，對全球氣候變化十分敏感，“我們可以通過北極地區(qū)的科學(xué)研究來揭開地球氣候與環(huán)境從古至今的發(fā)展變化規(guī)律”[22]。

第二，中國在北極地區(qū)潛在的經(jīng)濟(jì)利益。如果北冰洋航線能夠順利開通，中國將會(huì)增加2條更為便捷的達(dá)到西歐和北美的航線。研究表明，利用東北航線，中國沿海諸港中上海以北港口到歐洲西部、北海、波羅的海等港口具有航程短25%—55%的優(yōu)勢；利用西北航線，以美國佛羅里達(dá)半島南部的邁阿密為分界線，到美國東部沿岸港口具有航程短20%左右的優(yōu)勢[23]。不僅如此，這些航線遠(yuǎn)離了那些動(dòng)蕩不安的地區(qū)，且運(yùn)載量大，從而提高中國海上運(yùn)輸?shù)陌踩院涂煽啃浴３酥?，在地理上比非洲和中東更接近中國、資源有十分豐富的北極地區(qū)，無論從運(yùn)輸?shù)谋憬菪浴⒖煽啃陨蟻碚f，還是從中國開辟能源和資源貿(mào)易新格局來說，均具有重要的價(jià)值。

目前，雖然中國參與北極事務(wù)態(tài)度比較積極，但也面臨著一些不利因素。這些因素有自身的，也有其他國家的誤解。就前者來說，北極地區(qū)與中國不相鄰，自然條件惡劣，在中國海洋戰(zhàn)略中所起作用不大，中國對北極地區(qū)人力、物力、財(cái)力等投入不足，只是近年來才有所重視。中國缺乏對北極的系統(tǒng)研究和了解，對北極地區(qū)的人文、地理、氣候、資源、生物、洋流、海冰等認(rèn)識不足，對北極地區(qū)相關(guān)國家的北極政策和戰(zhàn)略也缺乏系統(tǒng)的研究，自身也還沒有較為完整的具有前瞻性的系統(tǒng)的規(guī)劃，對北極事務(wù)現(xiàn)有治理機(jī)制的參與程度也比較低。這不利于中國在北極地區(qū)發(fā)出自己的聲音，限制了中國對北極地區(qū)合法權(quán)益的爭取以及北極治理參與的程度和效果。在國際上，隨著中國對北極事務(wù)的參與，有部分國家對中國的北極政策抱有疑慮的心理；北極地區(qū)的主要治理機(jī)構(gòu)北極理事會(huì)，特別是2014年9月成立的北極經(jīng)濟(jì)理事會(huì)近年來表現(xiàn)出明顯的利己主義傾向，對北極之外的國家參與北極事務(wù)設(shè)立種種制度上的障礙?？陀^上來說，即使北極航線如期貫通，中國在北極的航線也改變不了受制于人的局面，而且是受制于一些大國，尤其是直接受制于美俄兩國，其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)在某種程度上甚至超過了中國沿海和印度洋地區(qū)的戰(zhàn)略通道——這些地區(qū)的戰(zhàn)略通道或者距離中國大陸很近，或者遠(yuǎn)離世界大國。所有這些，均不利于中國參與北極事務(wù)。

(三)中國在北極地區(qū)的戰(zhàn)略目標(biāo)及戰(zhàn)略選擇

中國的北極戰(zhàn)略是中國海洋戰(zhàn)略的有機(jī)組成部分，并以服務(wù)于中國建設(shè)海洋強(qiáng)國為邏輯起點(diǎn)。鑒于目前中國在北極地區(qū)的現(xiàn)實(shí)利益大多與中國參與北極地區(qū)的話語權(quán)相關(guān)，中國在北極地區(qū)未來的經(jīng)濟(jì)利益則存在著諸多不確定性，因此，中國在北極地區(qū)的戰(zhàn)略目標(biāo)，從內(nèi)容上來說可以集中到兩個(gè)方面，即現(xiàn)實(shí)的目標(biāo)主要是擴(kuò)大自己在北極事務(wù)中的影響力，并為未來確保中國在北極經(jīng)濟(jì)合作中實(shí)現(xiàn)互利共贏做準(zhǔn)備。

中國在北極地區(qū)的現(xiàn)實(shí)目標(biāo)是，增加在北極地區(qū)的現(xiàn)實(shí)存在感，積極參與北極事務(wù)，提高對北極事務(wù)的發(fā)言權(quán)，塑造出北極地區(qū)治理的大國形象。中國可以通過對北極事務(wù)的積極參與，擴(kuò)大參與北極事務(wù)的立足點(diǎn)和支撐點(diǎn)，不斷發(fā)展與環(huán)北極國家之間的關(guān)系，提升在北極地區(qū)的地位和現(xiàn)實(shí)影響力，對北極事務(wù)享有一定的話語權(quán)。長遠(yuǎn)來看，北極地區(qū)優(yōu)越的地理位置和豐富的戰(zhàn)略資源可以作為中國貿(mào)易通道多元化、貿(mào)易對象多元化潛在的候選對象，確保中國未來同北極相關(guān)國家經(jīng)濟(jì)合作中實(shí)現(xiàn)互利共贏，為中國的發(fā)展增加再保險(xiǎn)。

2015年10月16日，在冰島首都雷克雅未克(Reykjavík)舉行的第三屆北極圈論壇大會(huì)開幕式上，中國外交部長王毅發(fā)表視頻致辭，提出中國參與北極事務(wù)秉持尊重、合作和共贏的三大政策理念。尊重是中國參與北極事務(wù)的重要基礎(chǔ)。合作是中國參與北極事務(wù)的根本途徑。共贏是中國參與北極事務(wù)的最終目標(biāo)[24]。因此，建設(shè)性地積極參與戰(zhàn)略是中國北極戰(zhàn)略的最佳選擇。首先，考慮到北極事務(wù)的全球性影響，中國參與北極事務(wù)都是公開透明的，其合法性不僅應(yīng)該得到國際社會(huì)的充分理解，更應(yīng)該得到環(huán)北極國家的充分尊重，任何有關(guān)北極事務(wù)的重大決策，均需充分考慮到中國的建議和意見而不能把中國排除在外；其次，中國愿意同環(huán)北極國家、近北極國家以及各種層次的國際組織在平等的基礎(chǔ)上通過相互溝通密切合作參與北極事務(wù)；再次，中國在參與北極事務(wù)的過程中，將會(huì)以更加主動(dòng)的姿態(tài)加大投入，對北極地區(qū)進(jìn)行科學(xué)的系統(tǒng)的研究，堅(jiān)持遵守適用于北極地區(qū)的現(xiàn)有的合理的規(guī)則，同時(shí)以負(fù)責(zé)任的態(tài)度為北極地區(qū)規(guī)則的完善與制定建言獻(xiàn)策，逐步增加涉足北極各方對中國的接受度和依賴；最后，中國參與北極事務(wù)，通過制度設(shè)計(jì)和科學(xué)研究結(jié)合，提升為北極地區(qū)提供公共產(chǎn)品的能力，實(shí)質(zhì)性的拓展北極事務(wù)，既給本國人民帶來福祉，有利于中國自身的發(fā)展，也充分考慮到北極地區(qū)和世界的需求；既考慮到當(dāng)前的利益，也十分關(guān)注長遠(yuǎn)的發(fā)展。唯有如此，中國在北極事務(wù)的道路上才能越走越遠(yuǎn)。

四、結(jié)語

21世紀(jì)前半期，是中國實(shí)施建設(shè)海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略的關(guān)鍵時(shí)期。全球海洋雖然是一個(gè)連續(xù)的統(tǒng)一的整體，但由于地理位置的不同各海域同樣存在著非常明顯的差異。因此，在中國的海洋戰(zhàn)略中，同時(shí)運(yùn)用整體性和層次性視野的角度看問題十分重要。整體性來源于地緣政治研究的基本要求，來源于世界政治地圖的整體性，來源于全球海洋的連續(xù)性和整體性，來源于戰(zhàn)略思維的內(nèi)在特點(diǎn)；層次性受制于地理空間和國家利益的層次性，也與國家戰(zhàn)略資源的稀缺性密切相關(guān)。以此為基本出發(fā)點(diǎn)，中國海洋戰(zhàn)略整體上必須包含有西太平洋地區(qū)、印度洋以及北極地區(qū)，它們都是中國建設(shè)海洋強(qiáng)國需要關(guān)注的海域；但它們因?yàn)榈乩砭嚯x的遠(yuǎn)近以及重要程度的不同而在中國的海洋戰(zhàn)略中存在著明顯的層次性(見表7)。

表7 中國海洋戰(zhàn)略的層次性

在中國的海洋戰(zhàn)略中，合作共贏的海洋理念貫穿始終，也是把中國西太平洋地區(qū)、印度洋和北極地區(qū)聯(lián)系起來的一條紅線。在與建設(shè)海洋強(qiáng)國密切相關(guān)的世界海域中，對中國海洋權(quán)益和海外利益直接相關(guān)的就是西太平洋和印度洋。可以說，中國的這兩大洋戰(zhàn)略的順利落實(shí)，是中國成為海洋強(qiáng)國的關(guān)鍵。為此，中國需要在西太平洋地區(qū)以更加主動(dòng)的姿態(tài)，積極布局，塑造有利于己的戰(zhàn)略態(tài)勢，掌握戰(zhàn)略主動(dòng)權(quán)，以維護(hù)核心利益；在印度洋用心經(jīng)營，塑造并保持戰(zhàn)略均勢，維護(hù)重要利益；同時(shí)把北極地區(qū)作為中國的一般利益區(qū)納入中國的海洋戰(zhàn)略之中，作為中國海洋戰(zhàn)略一個(gè)不可分割的有機(jī)組成部分。中國在實(shí)施海洋強(qiáng)國戰(zhàn)略的時(shí)候，必須放眼于全球，努力建設(shè)“一帶一路”，重視并處理好不同海域的戰(zhàn)略利益關(guān)系，注重目標(biāo)、手段與資源之間的平衡。

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(本文責(zé)編：辛 城)

An Analysis on the Hierarchy of China’s Maritime Strategy

LIU Xin-hua

(DepartmentofPoliticalScience,ZhongnanUniversityofEconomicsandLaw,Wuhan, 430073,China)

The paper analyzes the geographic space distributing pattern of China’s maritime interests based on the hierarchy of geographic space, national interests and importance of strategy. The importance of western Pacific region, Indian Ocean region and Arctic region gradually declines in China’s maritime strategy, presenting a clear hierarchy with the increase of geographical distance, taking China as the center. Due to its relating to the core interests of China, China’s maritime strategy should give priority to the western Pacific region and implement a dominant strategy in the region. China should struggle for power balance in the Indian Ocean region due to its relating China’s important interests, and take a constructively active part in the construction of the Arctic region order due to its relating to China’s just interests.

China; maritime strategy; hierarchy; the western Pacific region; Indian Ocean; Arctic region

2016-12-07

2017-05-12

國家社科基金項(xiàng)目“我國太平洋、印度洋戰(zhàn)略研究”(14BGJ053)；上海政法學(xué)院創(chuàng)新性學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)支持計(jì)劃資助。

劉新華(1970-)，湖北孝感人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)政治學(xué)系教授，博士，研究方向：中國海權(quán)、海洋戰(zhàn)略與海洋安全。

D820

A

1002-9753(2017)06-0001-13