劉 軍，王佳瑋，程中華

(南京信息工程大學(xué) 中國制造業(yè)發(fā)展研究院，江蘇 南京 210044)

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產(chǎn)業(yè)聚集對協(xié)同創(chuàng)新效率影響的實證分析

劉 軍，王佳瑋，程中華

(南京信息工程大學(xué) 中國制造業(yè)發(fā)展研究院，江蘇 南京 210044)

本文采用2001-2014年中國省級面板數(shù)據(jù)，利用空間計量模型實證分析了產(chǎn)業(yè)聚集對多主體之間協(xié)同創(chuàng)新效率的影響。研究結(jié)論表明，協(xié)同創(chuàng)新效率在地理分布上呈現(xiàn)出明顯的空間異質(zhì)性，東部地區(qū)較高，中西部地區(qū)較低。產(chǎn)業(yè)聚集顯著促進地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的提高，而且協(xié)同創(chuàng)新效率存在顯著的空間溢出效應(yīng)，即鄰近地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的提高可以顯著地提高本地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新效率。提高研發(fā)強度對地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的提升具有顯著的促進作用。

產(chǎn)業(yè)聚集；協(xié)同創(chuàng)新；創(chuàng)新效率；空間溢出效應(yīng)

在經(jīng)濟全球化背景下，知識與科技的作用日益凸顯，協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)成為中國經(jīng)濟增長的新動力。要推動跨領(lǐng)域跨行業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，其協(xié)同創(chuàng)新效率的高低，將直接影響著我國自主創(chuàng)新能力的提升以及經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，進而影響著我國創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的實現(xiàn)。影響協(xié)同創(chuàng)新效率的原因是多方面的，政策因素、經(jīng)濟因素、自然因素等都對協(xié)同創(chuàng)新效率產(chǎn)生著重要的影響，而從區(qū)域經(jīng)濟學(xué)角度來看，產(chǎn)業(yè)聚集是影響地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的重要因素。在中國協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展正處在關(guān)鍵階段的時期，研究產(chǎn)業(yè)聚集能否提升協(xié)同創(chuàng)新效率對于地區(qū)產(chǎn)業(yè)空間布局和協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展具有重要意義。

一、文獻綜述

針對產(chǎn)業(yè)聚集與協(xié)同創(chuàng)新相結(jié)合的研究較少，國外相關(guān)研究主要集中在協(xié)同創(chuàng)新的動因、要素以及模式等三大方面。關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新的動因，學(xué)者們主要從獲取外部資源、實現(xiàn)成本共擔(dān)和風(fēng)險共享以及提高企業(yè)績效等層面進行了探討。研究認(rèn)為企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新可以獲取外部信息流，并通過知識傳遞、分享和集成等多維互動過程實現(xiàn)企業(yè)知識的積累，加速企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)績效[1]。關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新的要素，學(xué)者們主要從地理鄰近性、信任、溝通和機制環(huán)境等層面進行了分析。研究認(rèn)為地理鄰近性有利于經(jīng)驗交流以及知識和技術(shù)的溢出，還有利于節(jié)省溝通的時間和費用，從而有利于加速集體創(chuàng)新[2]。信任是各主體之間進行協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵，隨著雙方信任程度的增加，企業(yè)的創(chuàng)新效率也將提高[3]。頻繁有效的溝通有利于增強各主體之間的信任程度，能夠推動企業(yè)的創(chuàng)新管理以及提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。相比于其他創(chuàng)新主體，政府對企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的推動作用相對較小[4]。對于協(xié)同創(chuàng)新模式的研究，學(xué)者們主要從研發(fā)協(xié)同、創(chuàng)新外包、專利許可以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓等層面展開了分析。研究認(rèn)為研發(fā)協(xié)同可以有效利用外部知識和技術(shù)，降低研發(fā)成本和風(fēng)險，有利于促進科研合作和信息共享，是企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新的主要方式[5]。服務(wù)外包提高了企業(yè)的創(chuàng)新速度，降低了創(chuàng)新風(fēng)險，增加了創(chuàng)新開發(fā)的靈活性，已經(jīng)成為企業(yè)提升創(chuàng)新能力以及改善創(chuàng)新績效的戰(zhàn)略選擇[6]。

國內(nèi)學(xué)者關(guān)于產(chǎn)業(yè)聚集與協(xié)同創(chuàng)新相結(jié)合的研究主要集中在對產(chǎn)業(yè)聚集與協(xié)同創(chuàng)新評價的指標(biāo)體系和合作平臺等方面。產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)會形成有效的協(xié)同創(chuàng)新機制，從而提升聚集區(qū)內(nèi)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新績效。產(chǎn)業(yè)聚集會增強技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和社會創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的緊密聯(lián)系，從而使得各主體之間的信任強度增加，增加協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中創(chuàng)新資源的交流，推動協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新[7]。劉曉云等從系統(tǒng)動力機制、資源供給機制、合作信任機制和激勵保障機制等四個方面構(gòu)建了我國制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的運行機制[8]。王婉娟等從自主創(chuàng)新能力、協(xié)同投入產(chǎn)出能力、協(xié)同關(guān)系管理能力和協(xié)同環(huán)境支撐能力等四個方面分析了協(xié)同創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了評價指標(biāo)體系，對我國化學(xué)領(lǐng)域中26個國家重點實驗室的協(xié)同創(chuàng)新能力進行了評價[9]。

還有一些學(xué)者以具體產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)為案例，研究了產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)內(nèi)協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展過程與實現(xiàn)機制。蔣石梅選取保定市新能源及輸變電產(chǎn)業(yè)的集群進行了案例研究[10]，韓言虎等對“寶雞·中國鈦谷”產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)進行了分析[11]，李宇等以大連保稅區(qū)汽車產(chǎn)業(yè)集群為例分析了集群技術(shù)溢出的機制[12]。這些研究結(jié)論表明，產(chǎn)業(yè)聚集不僅能有效推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，而且是協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的基礎(chǔ)。產(chǎn)業(yè)集群促進了產(chǎn)業(yè)鏈、知識鏈和價值鏈的聯(lián)動，加速了集群創(chuàng)新能力的提升，提升了協(xié)同創(chuàng)新績效。在產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中，政府的引導(dǎo)、知識的貢獻、主體的交流以及協(xié)同創(chuàng)新平臺的建立都對區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展有著重要的影響。

現(xiàn)有文獻側(cè)重于從指標(biāo)體系、合作平臺以及案例研究等方面分析產(chǎn)業(yè)聚集對協(xié)同創(chuàng)新的影響，而系統(tǒng)探討產(chǎn)業(yè)聚集對協(xié)同創(chuàng)新效率的影響研究還相對較少。事實上，在地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的過程中，各地方政府往往十分重視產(chǎn)業(yè)聚集發(fā)展，以此改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高區(qū)域創(chuàng)新能力。在這一過程中，一方面產(chǎn)業(yè)聚集可以優(yōu)化資源配置，提高知識生產(chǎn)效率，產(chǎn)生協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)，從而提高協(xié)同創(chuàng)新效率；另一方面，產(chǎn)業(yè)發(fā)展也可能產(chǎn)生過度聚集問題，從而造成要素配置效率損失，降低協(xié)同創(chuàng)新效率[13]。因此，產(chǎn)業(yè)聚集能否提高協(xié)同創(chuàng)新效率對于區(qū)域創(chuàng)新能力的提升具有重要的研究意義。

本文在計算協(xié)同創(chuàng)新效率時，選取的投入變量為協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中不同主體間的資金往來數(shù)據(jù)，分別為政府投入、中介機構(gòu)投入、高校研發(fā)資金中的企業(yè)投入部分以及科研機構(gòu)研發(fā)資金中的企業(yè)投入部分。由于這種方法可以充分地體現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新不同主體之間的相互協(xié)作程度，因此可以更為準(zhǔn)確的度量協(xié)同創(chuàng)新效率。不同空間創(chuàng)新主體具有地理依賴性，不同空間的創(chuàng)新要素相互影響，相互作用，使得創(chuàng)新行為在空間上集聚和擴散，從而形成了協(xié)同創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)，而且這種空間溢出效應(yīng)對于協(xié)同創(chuàng)新效率具有重要影響[14]。此外，協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)作為連續(xù)動態(tài)的經(jīng)濟系統(tǒng)，具有路徑依賴的慣性特征，前期的鋪墊和積累必然會通過經(jīng)濟發(fā)展、技術(shù)水平、人力資本等因素表現(xiàn)出來，并且會作用于本期或滯后若干期的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，即協(xié)同創(chuàng)新效率存在動態(tài)效應(yīng)。本文考慮協(xié)同創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)和動態(tài)效應(yīng)，實證分析產(chǎn)業(yè)聚集對協(xié)同創(chuàng)新效率的影響。

二、產(chǎn)業(yè)聚集對協(xié)同創(chuàng)新效率影響的理論分析

本文主要從以下四個方面分析產(chǎn)業(yè)聚集影響協(xié)同創(chuàng)新效率的作用機理，然后在此基礎(chǔ)上提出相關(guān)的理論假說。

(1)在協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中，企業(yè)是創(chuàng)新活動的主體，高校和科研機構(gòu)通過知識溢出等途徑促進企業(yè)創(chuàng)新，是創(chuàng)新的助推器。政府通過政策引導(dǎo)支持企業(yè)創(chuàng)新，金融等其他中介機構(gòu)提供資金支持，是創(chuàng)新的支持者。產(chǎn)業(yè)聚集將政府、企業(yè)、高校、科研機構(gòu)等多種主體聚集在一起，通過彼此相互依賴、相互協(xié)作、相互補充，細(xì)化分工，資源共享等機制相互作用，推動協(xié)同創(chuàng)新。聚集區(qū)中企業(yè)將產(chǎn)品研發(fā)的市場信息輸送給高校和科研機構(gòu)，而高校和科研機構(gòu)則利用自身的人才、知識和技術(shù)優(yōu)勢，幫助企業(yè)實現(xiàn)新產(chǎn)品的研發(fā)；政府可以通過提供政策引導(dǎo)與支持、制定相關(guān)政策與法規(guī)、發(fā)布相關(guān)信息、搭建協(xié)同創(chuàng)新平臺等方式來引導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)、高校及科研機構(gòu)的創(chuàng)新行為，降低交易成本；金融等中介機構(gòu)可以為企業(yè)、高校及科研機構(gòu)等直接創(chuàng)新主體直接提供資金支持。由此可見，產(chǎn)業(yè)聚集的過程也就是協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成過程。一方面，聚集區(qū)內(nèi)各種創(chuàng)新資源，如人才、資金、技術(shù)、信息等通過聚集區(qū)內(nèi)各種組織間的網(wǎng)絡(luò)化聯(lián)系而快速流動，完成了創(chuàng)新資源在聚集區(qū)內(nèi)的整合和優(yōu)化配置，加強了協(xié)同創(chuàng)新成員間的協(xié)作和分工，從而形成創(chuàng)新知識的協(xié)同效應(yīng)。另一方面，產(chǎn)業(yè)聚集有利于形成產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟和產(chǎn)學(xué)研組織聯(lián)盟，促進了知識的跨組織流動與共享，加速了聚集區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈、知識鏈和價值鏈的聯(lián)動，從而提升了地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率。

(2)從人力資源來看，產(chǎn)業(yè)聚集可以提供專業(yè)化的勞動力蓄水池，廠商能找到適合自己的專業(yè)化勞動力，勞動力也能發(fā)揮自己的專長，從而提升勞動力和廠商之間的配置效率和流動速率。這些專業(yè)化勞動力的頻繁交流和工作調(diào)換有利于知識和技術(shù)的傳播、擴散和共享，從而為企業(yè)快速低成本地獲取專業(yè)化勞動力和創(chuàng)新生產(chǎn)要素提供了一條有效途徑。從資金資源來看，產(chǎn)業(yè)聚集有利于協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成，其中政府可以提供資金支持和引導(dǎo)，金融等中介結(jié)構(gòu)可以直接為企業(yè)、高校及科研機構(gòu)等創(chuàng)新主體提供資金支持；而且聚集區(qū)內(nèi)企業(yè)透明度和信譽度較高，可以吸引投資者提供相對充足的技術(shù)創(chuàng)新資金，這在一定程度上降低企業(yè)信貸融資的難度，減少了集聚資金的耗費時間。從知識和技術(shù)資源來看，產(chǎn)業(yè)聚集為隱性知識和技術(shù)等無形資源的傳遞、交換、組合、優(yōu)化配置和積累提供了有利條件，還間接利用了更多的非自有資源，拓展優(yōu)化了資源配置的邊界和效率。同時聚集區(qū)內(nèi)各企業(yè)之間相互依賴、相互協(xié)調(diào)、相互補充，可以實現(xiàn)資源共享，加速知識和技術(shù)溢出。由于聚集區(qū)內(nèi)知識和技術(shù)的溢出效應(yīng)，溢出率越大，協(xié)同創(chuàng)新越有利，企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新的動機越強，就會進行更多的研發(fā)投入，從而有利于地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的提升。

(3)聚集區(qū)內(nèi)的大量企業(yè)形成了聯(lián)系緊密且運作靈活的專業(yè)化分工協(xié)作體系，該體系內(nèi)的企業(yè)可以獲得明顯的技術(shù)創(chuàng)新成本優(yōu)勢。首先，企業(yè)間信息傳播距離較短，交流障礙較少，傳播速度較快，可以有效降低信息交流和搜尋的成本，提高聚集區(qū)消化和應(yīng)用新技術(shù)的速率。其次，該體系內(nèi)大量的就業(yè)機會和不同機構(gòu)組織，可以吸引大量人才就業(yè)并加速人才在不同組織間流動，降低企業(yè)招聘和培訓(xùn)員工成本；這種人力資本的累計提升了地區(qū)人力資本存量，對于地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟增長起到?jīng)Q定性的推動作用。最后，聚集區(qū)內(nèi)地理位置的空間鄰近、產(chǎn)業(yè)間前后項聯(lián)系、基礎(chǔ)設(shè)施的改善和共享以及相關(guān)配套行業(yè)的成長和發(fā)展，都能夠顯著降低企業(yè)的運輸成本和生產(chǎn)成本。聚集區(qū)的地方根植性，使企業(yè)道德公平意識濃厚，有助于形成良好的市場交易環(huán)境，一般不需要第三方擔(dān)保和專業(yè)性鑒定，可以降低企業(yè)交易成本和違約風(fēng)險。聚集區(qū)內(nèi)企業(yè)間共同價值理念和文化的建立，使企業(yè)獲得更多融資機會，提高融資成功率，可以降低企業(yè)融資成本。由此可見，產(chǎn)業(yè)聚集可以顯著降低企業(yè)生產(chǎn)成本，對協(xié)同創(chuàng)新效率的提升具有顯著的促進作用。

(4)一方面，聚集區(qū)內(nèi)的企業(yè)處在更激烈的競爭環(huán)境中，研發(fā)強度與創(chuàng)新速度都比那些競爭比較弱的企業(yè)高。因為企業(yè)進行模仿創(chuàng)新將導(dǎo)致在競爭的時間維度上永遠(yuǎn)落后于集群競爭對手,無法立足，因此企業(yè)在殘酷的競爭環(huán)境中往往會放棄被動吸收其他企業(yè)溢出知識的機會，而是主動選擇與聚集區(qū)內(nèi)其他主體進行協(xié)同創(chuàng)新。這不僅可以充分利用外部資源，實現(xiàn)創(chuàng)新成本分擔(dān)和風(fēng)險分享，還可以在市場上獲得先動優(yōu)勢，有利于增強企業(yè)競爭優(yōu)勢。另一方面，這種競爭效應(yīng)使得企業(yè)除了提高生產(chǎn)效率、降低產(chǎn)品價格和生產(chǎn)成本之外，更多地表現(xiàn)為產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)信用的提高，對于地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展具有顯著的促進作用。而且相互鄰近的同行業(yè)之間的相互競爭有利于企業(yè)獲取外部知識，改善經(jīng)營和管理模式，增強聚集區(qū)專業(yè)化分工優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)競爭力。這種競爭優(yōu)勢可以減少系統(tǒng)內(nèi)的效率損失，實現(xiàn)科技力量的有效協(xié)同，從而激活整個創(chuàng)新體系。因此聚集區(qū)的這種競爭壓力也可以促進聚集區(qū)內(nèi)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效率的提升。

基于上述理論分析，本文提出以下假說：產(chǎn)業(yè)聚集有利于地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的提升。

三、中國協(xié)同創(chuàng)新效率的測度及分析

(一)協(xié)同創(chuàng)新效率測度

考慮到數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)采用線性規(guī)劃技術(shù)測算效率，不需要設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，從而避免了主觀設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的影響，同時該方法計算簡便，且能夠處理多投入多產(chǎn)出條件下的效率度量，我們選擇用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)來測算地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率[15]。DEA方法的主要原理是通過保持決策單元的輸入或輸出不變確定相對有效的生產(chǎn)前沿面，然后將各決策單元投影到DEA的生產(chǎn)前沿面上，最后通過比較決策單元與DEA生產(chǎn)前沿面的偏離值來刻畫其相對有效性。

我們將協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中每一個決策單元(即30個地區(qū))相應(yīng)的效率評價指數(shù)模型建立如下：

(1)

其中，h為決策單元相對效率，inv為產(chǎn)出變量，x為投入變量，由于協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中的人員往來缺乏相關(guān)數(shù)據(jù)，故我們選取協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中不同主體間的資金往來數(shù)據(jù)為不同的投入變量，分別為政府投入(x1)、中介機構(gòu)投入(x2)、高校研發(fā)資金中的企業(yè)投入部分(x3)、科研機構(gòu)研發(fā)資金中的企業(yè)投入部分(x4)。

在此基礎(chǔ)上，我們在規(guī)模報酬不變(CCR)假設(shè)的前提下，建立o省相對效率衡量指標(biāo)h的線性規(guī)劃模型，具體形式如下：

(2)

為了便于從理論和經(jīng)濟意義上作更深入的分析，我們將上述模型的對偶規(guī)劃模型建立如下：

(3)

其中，θ即為o省的協(xié)同創(chuàng)新效率(cie)，其相對效率值介于0與1之間。數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》，分析軟件為Deap2.1。

(二)效率測度結(jié)果及分析

常用的DEA方法有投入導(dǎo)向和產(chǎn)出導(dǎo)向兩種方式，考慮到協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的投入變量比產(chǎn)出變量容易調(diào)節(jié)和控制，所以我們選取投入導(dǎo)向的DEA方法對2001—2014年全國30個省(市)的協(xié)同創(chuàng)新效率進行測算，結(jié)果見表1。

表1 2001-2014年中國30個省(市)協(xié)同創(chuàng)新效率值

中國協(xié)同創(chuàng)新效率在地理分布上呈現(xiàn)出明顯的空間異質(zhì)性。東部地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新效率相對較高，中西部地區(qū)相對較低。年均協(xié)同創(chuàng)新效率最高的是山東，其協(xié)同創(chuàng)新效率高達0.96，其次是廣東，達到0.92。天津、重慶、浙江的年均協(xié)同創(chuàng)新效率分別為0.89、0.89、0.87，均接近0.90。超出預(yù)期的是，北京的年均協(xié)同創(chuàng)新效率僅為0.38，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國平均水平，這可能與北京協(xié)同創(chuàng)新投入較多而產(chǎn)出較少有較大關(guān)聯(lián)。而中西部地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新效率普遍較低，年均協(xié)同創(chuàng)新效率普遍不足0.30。其中，四川為0.29，甘肅為0.28，陜西為0.22，云南為0.21。通過表1可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)聚集水平較高的東部地區(qū)，協(xié)同創(chuàng)新效率較高，而產(chǎn)業(yè)聚集水平較低的中西部地區(qū)，協(xié)同創(chuàng)新效率較低。為了探究產(chǎn)業(yè)聚集影響協(xié)同創(chuàng)新效率的具體程度和方向，我們建立計量模型并進行實證檢驗。

四、模型的建立與變量說明

(一)空間計量模型的建立

為了分析產(chǎn)業(yè)聚集對協(xié)同創(chuàng)新效率的影響，本文采用動態(tài)空間面板模型來進行實證分析。與傳統(tǒng)普通動態(tài)面板模型相比，動態(tài)空間面板模型考慮了協(xié)同創(chuàng)新效率的空間關(guān)聯(lián)和空間溢出效應(yīng)[16],可以有效避免空間相關(guān)性問題；而與傳統(tǒng)靜態(tài)空間面板模型相比，動態(tài)空間面板模型又考慮了協(xié)同創(chuàng)新效率的動態(tài)效應(yīng)，可以有效避免變量內(nèi)生性問題[17]，這些都可以使得模型的估計結(jié)果更為準(zhǔn)確和可靠。基于上述理論分析和研究目的，本文建立如下動態(tài)空間面板模型：

(4)

其中，cie為地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率，agglo表示產(chǎn)業(yè)聚集水平。為了驗證產(chǎn)業(yè)聚集對協(xié)同創(chuàng)新效率的影響是否存在非線性效應(yīng)，本文引入其平方項進行檢驗。τ表示協(xié)同創(chuàng)新效率一階滯后的回歸系數(shù)，反映了前期相關(guān)因素對本期的影響。ρ和λ分別表示空間滯后回歸系數(shù)和空間誤差回歸系數(shù)，反映了協(xié)同創(chuàng)新效率在地理位置上的空間溢出效應(yīng)。W為空間權(quán)重矩陣，反映了不同地區(qū)之間的空間關(guān)聯(lián)，本文采用地區(qū)間直線距離的倒數(shù)作為權(quán)重。ηi為地區(qū)效應(yīng)，νt為時間效應(yīng)，εit為隨機擾動項，分別表示影響協(xié)同創(chuàng)新效率的不同維度隨機干擾。X表示控制變量，結(jié)合相關(guān)文獻的研究，本文選擇以下變量作為影響地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的控制變量：研發(fā)強度(rd)、人力資本水平(edu)、競爭水平(comp)、對外開放水平(open)和基礎(chǔ)設(shè)施水平(infra)。

(二)數(shù)據(jù)選取與變量說明

數(shù)據(jù)來源于2002—2015年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國人口統(tǒng)計年鑒》。需要說明的是，西藏地區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)缺失比較嚴(yán)重，我們主要對其余30個地區(qū)的數(shù)據(jù)進行討論。

協(xié)同創(chuàng)新效率(cie)。相同投入水平下，一個地區(qū)獲得的創(chuàng)新產(chǎn)出越多，那么這個地區(qū)的創(chuàng)新效率就越高，即這個地區(qū)的創(chuàng)新績效水平越高。我們選取多主體投入條件下的協(xié)同創(chuàng)新效率來衡量各地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新效率。

產(chǎn)業(yè)聚集程度(agglo)。產(chǎn)業(yè)聚集將政府、企業(yè)、高校、科研機構(gòu)等多種主體聚集在一起，通過彼此相互依賴、相互協(xié)作、相互補充、細(xì)化分工、資源共享等機制相互作用，推動協(xié)同創(chuàng)新。我們以各地區(qū)就業(yè)密度來衡量地區(qū)產(chǎn)業(yè)聚集水平，一個地區(qū)的就業(yè)密度越大，那么這個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)聚集水平越高。

研發(fā)強度(rd)。研發(fā)投入強度是國際通行的反映一國或一個地區(qū)科技實力、創(chuàng)新能力和競爭力的評價指標(biāo)，這說明研發(fā)投入強度對協(xié)同創(chuàng)新效率也具有重要影響。一般來說，一個地區(qū)研發(fā)投入強度越高，地區(qū)創(chuàng)新能力也就越強，協(xié)同創(chuàng)新效率就相對較高。本文采用研發(fā)投入占GDP的比重來衡量研發(fā)強度。

人力資本水平(edu)。人力資本水平對提高勞動生產(chǎn)率具有重要作用。一般來說，一個地區(qū)人力資本水平越高，勞動生產(chǎn)率相對也較高，從而促使企業(yè)技術(shù)改造、升級和更新，因此，協(xié)同創(chuàng)新效率就相對較高。我們選取地區(qū)人均受教育年限來衡量人力資本水平[18]。平均受教育年限=6年×小學(xué)文化程度就業(yè)人員比重+9年×初中文化程度就業(yè)人員比重+12年×高中文化程度就業(yè)人員比重+15年×大專文化程度就業(yè)人員比重+16年×本科文化程度就業(yè)人員比重+19年×研究生文化程度就業(yè)人員比重。

競爭水平(compt)。創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的不完全競爭效應(yīng)會激勵企業(yè)降低生產(chǎn)成本和提高勞動生產(chǎn)率，從而促使企業(yè)技術(shù)改造、升級和更新。改革開放以來，中國經(jīng)濟社會的競爭結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大的變化，私營和外資等非公經(jīng)濟在市場經(jīng)濟中發(fā)揮著越來越重要的作用，國營企業(yè)的全員勞動生產(chǎn)率增長明顯低于和滯后于非國營企業(yè)。我們以各地區(qū)非國有經(jīng)濟的固定資產(chǎn)投資占全社會總固定資產(chǎn)投資的比重來衡量地區(qū)競爭水平。

開放水平(open)。近年來，中國的對外開放水平越來越高。對外開放程度越深的地區(qū)，外資相對容易流入，外資企業(yè)先進的技術(shù)和知識溢出是影響企業(yè)創(chuàng)新的重要因素。企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展在某種程度上依賴于地區(qū)的對外開放水平。本文采用年度實際進出口額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來衡量該地區(qū)的對外開放水平。

基礎(chǔ)設(shè)施水平(infra)。基礎(chǔ)設(shè)施水平是影響技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)達的地區(qū)，可能意味著更低的交易成本，更快速的知識和技術(shù)外溢。因此，我們借鑒錢學(xué)鋒[19]等的做法，用各地區(qū)郵電運輸業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)總產(chǎn)值的比重來衡量基礎(chǔ)設(shè)施水平。

五、實證結(jié)果分析

為了進行對比性分析和穩(wěn)健性檢驗，本文采用普通動態(tài)面板模型、靜態(tài)空間面板模型和動態(tài)空間面板模型進行估計。對于普通動態(tài)面板模型的估計，本文采用系統(tǒng)GMM進行估計。對于靜態(tài)空間面板模型的估計，常用的方法有空間SAR和空間SEM。靜態(tài)空間面板模型采用SAR還是SEM，本文采用LM檢驗及其穩(wěn)健LM檢驗來進行判定。對于動態(tài)空間面板模型的估計，常用的方法有極大似然估計法、擬極大似然估計法、空間系統(tǒng)GMM和貝葉斯估計法。由于空間系統(tǒng)GMM可以較好地解決滯后變量和空間滯后變量的內(nèi)生性問題，使得估計結(jié)果更為有效；因此，動態(tài)空間面板模型采用空間系統(tǒng)GMM進行估計。表2報告了上述模型各解釋變量的估計系數(shù)。

表2 產(chǎn)業(yè)聚集對協(xié)同創(chuàng)新效率影響的計量回歸結(jié)果

注：(1)系數(shù)下方的值是t值。(2)***、**、*分別表示變量系數(shù)通過了1 %、5 %和10 %的顯著性檢驗。

通過表2可以發(fā)現(xiàn)，LM_LAG檢驗優(yōu)于LM_ERR檢驗，且Robust_LM_LAG通過顯著性檢驗，而Robust_LM_ERR沒有通過顯著性檢驗。因此，靜態(tài)空間面板模型和動態(tài)空間面板模型均采用SAR模型進行估計。AR(1)、AR(2)檢驗表明，一次差分殘差序列只存在1階自相關(guān)而不存在2階自相關(guān)，這說明普通動態(tài)面板模型和動態(tài)空間面板模型取一階滯后進行估計是合理的。最后，Hansen過度識別檢驗也表明模型設(shè)定合理且工具變量的選取合理有效。

比較普通動態(tài)面板模型和動態(tài)空間面板模型可以看出，兩個模型的回歸結(jié)果存在顯著差異，這主要是因為普通動態(tài)面板模型沒有考慮地理距離和空間溢出效應(yīng)，可能會帶來估計的偏誤。在動態(tài)空間面板模型的回歸結(jié)果中，空間溢出效應(yīng)系數(shù)為正且通過了1%的顯著性檢驗，這充分說明了協(xié)同創(chuàng)新效率存在顯著的空間溢出效應(yīng)，即周圍地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的提高可以顯著地提高本地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新效率。這主要是因為隨著信息技術(shù)以及基礎(chǔ)設(shè)施的高速發(fā)展，不同空間的創(chuàng)新要素相互影響，相互作用，使得創(chuàng)新行為在空間上傳播和擴散，從而形成了協(xié)同創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)。

比較靜態(tài)空間面板模型和動態(tài)空間面板模型可以發(fā)現(xiàn)，兩個模型的回歸結(jié)果也存在較大差異，這主要是因為靜態(tài)空間面板模型沒有考慮前期相關(guān)因素對本期的影響，可能會帶來估計的偏誤。在動態(tài)空間面板模型的回歸結(jié)果中，因變量一階滯后項系數(shù)為正且都通過了1%的顯著性檢驗，充分說明了協(xié)同創(chuàng)新效率存在顯著的動態(tài)效應(yīng)。這主要是因為協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)作為連續(xù)動態(tài)的經(jīng)濟系統(tǒng)，前期的鋪墊和積累必然會通過技術(shù)水平、人力資本和經(jīng)濟發(fā)展等因素表現(xiàn)出來，并且會作用于本期或之后若干期的創(chuàng)新活動。因此，本文最后選擇動態(tài)空間面板模型作為最終的解釋模型。

從動態(tài)空間面板模型的估計結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)聚集水平的一次項系數(shù)顯著為正，而二次項系數(shù)不顯著，說明產(chǎn)業(yè)聚集水平的提高有利于提高地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率，進一步驗證了我們之前的理論分析。這主要是因為產(chǎn)業(yè)集聚不僅能增加就業(yè)，吸納勞動力，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟，同時能夠提高協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中多主體協(xié)同的效率，從而提高協(xié)同創(chuàng)新效率。隨著產(chǎn)業(yè)聚集水平的提高，一個地區(qū)內(nèi)創(chuàng)新人才和創(chuàng)新要素的流動加劇，這有利于各種新知識、新技術(shù)、新思想和新觀念的傳播和擴散，從而形成有利于知識和技術(shù)溢出的外部性效應(yīng)，對地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新效率起到促進作用。另外，不同地區(qū)之間的創(chuàng)新要素流動，創(chuàng)新資源的互補利用，也有利于創(chuàng)新資源要素的更好的共享和更合理的配置，從而形成有利于企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、政府、中介機構(gòu)之間協(xié)同創(chuàng)新的競爭合作機制，促進協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中協(xié)同創(chuàng)新效率的有效提高。

從控制變量來看，研發(fā)強度的系數(shù)顯著為正且通過了1%的顯著性檢驗，這說明提高研發(fā)強度對協(xié)同創(chuàng)新效率的提升具有顯著的促進作用，這主要是因為當(dāng)研發(fā)強度提高后，地區(qū)研發(fā)實力進一步增強，科技創(chuàng)新水平不斷提高，從而有利于地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的提升。人力資本水平的系數(shù)不顯著，這說明現(xiàn)階段協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中人力資本的提升作用不明顯，這可能是因為在協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中，大學(xué)和科研機構(gòu)可以利用自身的人才、知識和技術(shù)優(yōu)勢，幫助企業(yè)實現(xiàn)新產(chǎn)品的研發(fā)，從而使得人力資本的提升作用不明顯。競爭水平的系數(shù)為正且通過了1%的顯著性水平檢驗，這說明一個地區(qū)的競爭性水平越高，競爭機制越完善，創(chuàng)新要素的配置效率越高，經(jīng)濟運行的效率越強，越有利于地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的提高。對外開放水平的系數(shù)為正且通過了1%水平的顯著性檢驗，意味著提高對外開放程度有利于地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的提升。這主要是因為地區(qū)對外開放程度越高，則該地區(qū)的經(jīng)濟管理方式和理念必將更符合國際市場的要求，也意味著該地區(qū)與國際市場的信息交流越發(fā)暢通，越有利于國際知識和技術(shù)的溢出，對地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率具有顯著的提升作用。基礎(chǔ)設(shè)施水平的系數(shù)顯著為正，這說明基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對提高地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率有重要意義?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)越發(fā)達的地區(qū)，其協(xié)同創(chuàng)新效率也越高。這主要是因為發(fā)達的基礎(chǔ)設(shè)施有利于生產(chǎn)要素的流通和資源配置的優(yōu)化，為地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展提供了有利保障，從而有利于地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的提升。

六、結(jié)論與政策建議

本文利用中國省級面板數(shù)據(jù)，在測算地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建產(chǎn)業(yè)聚集影響協(xié)同創(chuàng)新效率的空間計量模型，實證分析了產(chǎn)業(yè)聚集對地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)，協(xié)同創(chuàng)新效率存在顯著的空間溢出效應(yīng)，即鄰近地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的提升可以顯著提升本地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新效率。產(chǎn)業(yè)聚集有利于協(xié)同創(chuàng)新主體的交流與合作，對多主體協(xié)同創(chuàng)新效率有顯著的正向影響。提高研發(fā)強度對地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的提升具有顯著的促進作用。一個地區(qū)的競爭性水平越高，競爭機制越完善，越有利于地區(qū)協(xié)同創(chuàng)新效率的提高。針對上述結(jié)論，本文提出以下政策建議。

第一，依據(jù)產(chǎn)業(yè)聚集的優(yōu)勢，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的融合和協(xié)同。一方面，加快推進創(chuàng)新要素資源向聚集區(qū)集聚，做大做強聚集區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，推動配套產(chǎn)業(yè)聯(lián)動發(fā)展，強化聚集區(qū)專業(yè)化分工與協(xié)作，并加強配套設(shè)施建設(shè)，打造具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)或產(chǎn)業(yè)集群。另一方面，聚集區(qū)應(yīng)加快產(chǎn)業(yè)鏈的培育和完善，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈開展技術(shù)創(chuàng)新活動；利用聚集區(qū)創(chuàng)新鏈的優(yōu)勢，把創(chuàng)新鏈融入到產(chǎn)業(yè)鏈中進行，使創(chuàng)新成果相互銜接、集成，支撐產(chǎn)業(yè)鏈整體創(chuàng)新發(fā)展，充分實現(xiàn)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的融合和協(xié)同，從而提高聚集區(qū)創(chuàng)新活動的有效性。

第二，充分利用產(chǎn)業(yè)聚集的優(yōu)勢，完善聚集區(qū)協(xié)同創(chuàng)新平臺的建設(shè)。首先，以產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)為重點，逐步建立和完善以高技術(shù)園區(qū)、大學(xué)科技園、協(xié)同創(chuàng)新中心、工程技術(shù)研究中心為主的協(xié)同創(chuàng)新平臺，充分發(fā)揮國家重點實驗室和國家級自主創(chuàng)新示范區(qū)的引領(lǐng)作用，加快建立企業(yè)技術(shù)研發(fā)中心。其次，在產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)推進智慧園區(qū)平臺建設(shè)，加強眾創(chuàng)、眾包、眾籌和眾扶等支撐平臺建設(shè)，著力搭建聚集區(qū)協(xié)同創(chuàng)新服務(wù)平臺，不斷增加聚集區(qū)創(chuàng)新資源供給，提升聚集區(qū)科技服務(wù)能力和水平。最后，加快聚集區(qū)科技企業(yè)孵化器建設(shè)，建立和完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺，大力發(fā)展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專業(yè)化服務(wù)機構(gòu)，加速推進聚集區(qū)科技成果的轉(zhuǎn)化。

第三，依據(jù)產(chǎn)業(yè)聚集優(yōu)勢，構(gòu)建聚集區(qū)戰(zhàn)略聯(lián)盟和地域性的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。一方面，鼓勵聚集區(qū)內(nèi)龍頭企業(yè)與高校、科研院所組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，依托創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實施重大科技專項，面向產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)深入開展協(xié)同創(chuàng)新，突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心關(guān)鍵環(huán)節(jié)。另一方面，建立聚集區(qū)內(nèi)企業(yè)之間正式與非正式的長期合作關(guān)系，形成聚集區(qū)內(nèi)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并不斷加強聚集區(qū)與周圍地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系，充分運用合作機制和資源共享優(yōu)勢開展聯(lián)合研發(fā)，促進聚集區(qū)內(nèi)部以及聚集區(qū)之間知識的流動和共享，從而實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新主體的多方位交流和多樣化協(xié)作。

第四，強化企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新中的主體地位和主導(dǎo)作用，鼓勵企業(yè)與其它協(xié)同創(chuàng)新主體的深度合作。一方面，鼓勵和支持企業(yè)加大研發(fā)經(jīng)費投入，加快完善企業(yè)研發(fā)經(jīng)費加計扣除政策、多元化投入機制和考核評價機制，切實提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。引導(dǎo)不同企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中發(fā)揮不同層次的創(chuàng)新主體作用，形成協(xié)同創(chuàng)新的合力，切實提高協(xié)同創(chuàng)新的能力和效率。另一方面，加強企業(yè)與高校、科研機構(gòu)在平臺建設(shè)、人才交流培訓(xùn)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及決策咨詢服務(wù)等方面的合作，不斷拓展深化產(chǎn)學(xué)研合作的廣度和深度。鼓勵、培育和發(fā)展多元化的中介機構(gòu)，加大對科技中介的扶持力度，促進中介服務(wù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模化發(fā)展、規(guī)范化發(fā)展和專業(yè)化發(fā)展。

第五，完善協(xié)同創(chuàng)新的制度環(huán)境和市場競爭機制。一方面，建立健全協(xié)同創(chuàng)新機制、科研評價機制、監(jiān)督激勵機制和科技成果轉(zhuǎn)化機制，建立和完善多主體間協(xié)同創(chuàng)新的利益協(xié)調(diào)機制和資源共享機制，并逐步完善協(xié)同創(chuàng)新的交流機制和開放合作機制，使協(xié)同創(chuàng)新成為常規(guī)化的市場行為，保證科技資源利用效率的最大化。另一方面，努力完善市場競爭機制，打破地區(qū)封鎖和地方保護主義，反對壟斷和不正當(dāng)競爭，逐步清理和廢除妨礙公平競爭和統(tǒng)一市場的規(guī)定和做法，形成統(tǒng)一、透明、有序和規(guī)范的市場環(huán)境，使市場在資源配置中起決定性作用，全面提高資源配置效率，更大范圍地發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)。

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[19] 錢學(xué)鋒，黃玖立，黃云湖. 地方政府對集聚租征稅了嗎?——基于中國地級市企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的經(jīng)驗研究[J]. 管理世界，2012(2)：19-29.

(本文責(zé)編：辛 城)

Research on the Influence of Industrial Agglomeration on the Collaborative Innovation Efficiency

LIU Jun, WANG Jia-wei, CHENG Zhong-hua

(ChinaInstituteofManufacturingDevelopment,NanjingUniversityofInformationScience&Technology,Nanjing210044,China)

By using Chinese provincial panel data during 2001-2014 and the spatial regression models, this paper studies the impact of the industrial agglomeration on multi-agent collaborative innovation efficiency. The conclusion shows that there is significant spatial heterogeneity between collaborative innovation efficiency in geographic distribution, the eastern regions have high values and the central and western regions have low values. Industry agglomeration has a significant positive influence on regional collaborative innovation efficiency. There is obvious spatial spillover effect between neighborhood regions about collaborative innovation efficiency. The high level of R&D intensity can improve the collaborative innovation efficiency in a region.

Industrial agglomeration; collaborative innovation; innovation efficiency; spatial spillover effect

2016-10-19

2017-05-24

國家自然科學(xué)基金項目“基于‘互聯(lián)網(wǎng)+’的中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究”(71673145)；教育部哲學(xué)社會科學(xué)發(fā)展報告項目“中國制造業(yè)發(fā)展研究報告”(13JBG004)；江蘇省社會科學(xué)基金項目“產(chǎn)業(yè)聚集對江蘇區(qū)域環(huán)境的影響與對策研究”(16EYB012)；江蘇高校哲學(xué)社會科學(xué)研究重點項目“優(yōu)化江蘇海外高端人才集聚與使用環(huán)境的策略研究“(2016ZDIXM018)。

劉軍(1972-)，男，安徽宿州人，南京信息工程大學(xué)中國制造業(yè)發(fā)展研究院副教授，博士，研究方向為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)。

F71

A

1002-9753(2017)06-0089-10