陳偉

中圖分類號(hào)：F276 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：本文從科技型中小企業(yè)視角出發(fā)，在吸收總結(jié)前人研究成果的基礎(chǔ)上，提出包括基于技術(shù)平臺(tái)的共生式創(chuàng)新機(jī)制，基于專利交叉許可的定價(jià)機(jī)制，基于“生態(tài)位”的決策機(jī)制，基于“談判力”的利益協(xié)調(diào)機(jī)制以及基于專用性資產(chǎn)的投資鎖定機(jī)制，結(jié)合我國(guó)科技型中小企業(yè)的現(xiàn)狀，分別從政府、核心企業(yè)以及科技型中小企業(yè)自身等方面提出政策建議，目的是有效制約系統(tǒng)內(nèi)部的投機(jī)行為，確保系統(tǒng)繁衍活力和健康運(yùn)行。

關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè) 創(chuàng)新生產(chǎn)系統(tǒng) 治理機(jī)制

創(chuàng)新范式的演化趨勢(shì)表明，不同企業(yè)在相互合作與競(jìng)爭(zhēng)的演化進(jìn)程中，形成了類似于大自然中不同物種、種群和群落之間相互作用、共存共生、共同進(jìn)化的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。其中，能夠控制技術(shù)平臺(tái)和選擇合作伙伴，能夠影響系統(tǒng)的運(yùn)行和演化趨勢(shì)的大型科技企業(yè)被稱為核心企業(yè)。核心企業(yè)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的顯要位置，使其成為關(guān)注的焦點(diǎn)?？萍夹椭行∑髽I(yè)是新產(chǎn)品的“先行者”，它們的不斷“涌現(xiàn)”，為核心企業(yè)的快速跟進(jìn)與持續(xù)研發(fā)指明了方向，為新技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的驗(yàn)證提供了多次試錯(cuò)的嘗試，提高了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的繁衍活力（茍尤釗，2014），維護(hù)了系統(tǒng)的健康運(yùn)行。體量較小的科技型中小企業(yè)具有“船小好調(diào)頭”的天然優(yōu)勢(shì)，但也更易做出危害系統(tǒng)健康運(yùn)行的投機(jī)行為。為有效制約科技型中小企業(yè)的投機(jī)行為，同時(shí)有效制衡核心企業(yè)的投機(jī)行為，引導(dǎo)科技型中小企業(yè)更好融入由核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)平臺(tái)，從科技型中小企業(yè)視角出發(fā)，探討企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的治理機(jī)制就顯得極為必要和迫切。

企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念

我國(guó)學(xué)者靳洪（2011）認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是指以開發(fā)新的發(fā)展領(lǐng)域、實(shí)現(xiàn)新的顧客價(jià)值為共同戰(zhàn)略目標(biāo)，以一定的利益機(jī)制為紐帶，形成的相互依存、共同進(jìn)化的企業(yè)戰(zhàn)略創(chuàng)新體系。盡管概念有所差異，但學(xué)者們關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)在本質(zhì)的認(rèn)識(shí)較為一致，即突出企業(yè)之間結(jié)成相互依賴、相互影響、共同進(jìn)化網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，并通過多種合作關(guān)系創(chuàng)造新價(jià)值。綜合上述研究，本文認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是指企業(yè)為了適應(yīng)復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境，以技術(shù)為紐帶與其它企業(yè)建立各種合作關(guān)系，在為顧客創(chuàng)造出有價(jià)值的產(chǎn)品或者服務(wù)的過程中，形成相互影響、相互依賴、共存共亡、共同演化的共生網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。

基于科技型中小企業(yè)視角的企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理機(jī)制

（一）基于技術(shù)平臺(tái)的共生式創(chuàng)新機(jī)制

在企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來搭建技術(shù)平臺(tái)，科技型中小企業(yè)圍繞技術(shù)平臺(tái)開發(fā)兼容配套技術(shù)，系統(tǒng)內(nèi)所有企業(yè)相互合作、相互競(jìng)爭(zhēng)，目的是為顧客高效、完備的提供技術(shù)解決方案?？萍夹椭行∑髽I(yè)要應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)自身的生存和發(fā)展，理性的選擇就是主動(dòng)融入由核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)平臺(tái)，免費(fèi)或者低價(jià)共享技術(shù)平臺(tái)，專注于細(xì)分且明確的技術(shù)領(lǐng)域，與核心企業(yè)相互依賴、協(xié)同創(chuàng)新和同步升級(jí)。當(dāng)然，科技型中小企業(yè)依附于技術(shù)平臺(tái)并不意味著高枕無憂，它們不得不適應(yīng)核心企業(yè)為提高創(chuàng)新效率，推動(dòng)科技型中小企業(yè)之間進(jìn)行柔性分工與合作，進(jìn)行“背對(duì)背”模塊化競(jìng)爭(zhēng)?？萍夹椭行∑髽I(yè)只有加大研發(fā)投入力度，聚焦細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域，獲得核心專利技術(shù)，拓展用戶規(guī)模，才能實(shí)現(xiàn)自身的生存和發(fā)展。

（二）基于專利交叉許可的定價(jià)機(jī)制

為防止不用貢獻(xiàn)專利卻能共享“專利池”的“搭便車”行為，核心企業(yè)通常將持有專利作為科技型中小企業(yè)進(jìn)入技術(shù)平臺(tái)的“資質(zhì)憑證”，通過專利交叉許可，實(shí)現(xiàn)技術(shù)資源的免費(fèi)或者低價(jià)共享。但對(duì)沒有授權(quán)的平臺(tái)外企業(yè)來說，共享技術(shù)平臺(tái)資源要么被拒絕，要么需要支付高昂的專利費(fèi)。因此，想要共享技術(shù)平臺(tái)與行業(yè)利潤(rùn)的科技型中小企業(yè)來說，只有加大研發(fā)投入，爭(zhēng)取在細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域拿到核心專利，通過與核心企業(yè)達(dá)成專利交叉許可，才能利用平臺(tái)實(shí)現(xiàn)更好的生存和發(fā)展。

（三）基于“生態(tài)位”的決策機(jī)制

“生態(tài)位”是指企業(yè)根據(jù)自身情況及周圍環(huán)境確定其在系統(tǒng)中的地位和角色。馬克·揚(yáng)西蒂與羅伊·萊溫（2004）以“技術(shù)創(chuàng)新復(fù)雜程度”和“網(wǎng)絡(luò)關(guān)系復(fù)雜程度”為坐標(biāo)軸建立坐標(biāo)平面，根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新復(fù)雜程度和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的復(fù)雜程度來定位企業(yè)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的“生態(tài)位”（見表1）。

從確保系統(tǒng)健康運(yùn)轉(zhuǎn)來看，科技型中小企業(yè)應(yīng)將自己的“生態(tài)位”定位在“縫隙型”，其主要職責(zé)是為核心企業(yè)開發(fā)配套技術(shù)。為避免單一技術(shù)平臺(tái)的“鎖定”風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)自身的生存和發(fā)展，科技型中小企業(yè)可以考慮以下幾種應(yīng)對(duì)策略：一是科技型中小企業(yè)開發(fā)自己的獨(dú)有技術(shù)，從而壟斷細(xì)分市場(chǎng)，增強(qiáng)技術(shù)平臺(tái)上的話語權(quán)。二是因?yàn)榧夹g(shù)接口具有“松散耦合”的特征，科技型中小型企業(yè)可以同時(shí)為幾個(gè)技術(shù)平臺(tái)開發(fā)配套技術(shù)。三是科技型中小企業(yè)的“生態(tài)位”并非一成不變，隨著技術(shù)實(shí)力的持續(xù)壯大，它們可能在細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，最終成為核心企業(yè)。四是科技型中小企業(yè)既可以在絕對(duì)占優(yōu)的技術(shù)領(lǐng)域成為核心企業(yè)，也可以成為其它核心企業(yè)的配套企業(yè)。

（四）基于“談判力”的利益協(xié)調(diào)機(jī)制

在企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，合作各方的投入主要是無形且不易評(píng)估的知識(shí)資產(chǎn)，于是它們只能通過“談判力”來協(xié)調(diào)利益分配。核心企業(yè)擁有很強(qiáng)的“談判力”，科技型中小企業(yè)則要通過擁有核心專利、占有較大用戶規(guī)模、獲得政府大力支持等途徑贏得可以制衡核心企業(yè)的“談判力”?？萍夹椭行∑髽I(yè)擁的核心專利往往成為贏得“談判力”的制勝砝碼?？萍夹椭行∑髽I(yè)通過拓展用戶規(guī)模，贏得合作伙伴的青睞，進(jìn)而吸引更多合作伙伴參與進(jìn)來，顯著提升自己“談判力”?？萍夹椭行∑髽I(yè)通過獲得政府大力支持（包括研發(fā)資助和政府訂單等），聚集更多的研發(fā)資源，獲得穩(wěn)定的市場(chǎng)預(yù)期，進(jìn)而贏得“談判力”。硅谷早期的高科技企業(yè)能夠快速崛起，就是得益于政府研發(fā)資金和訂單支持，尤其是國(guó)防訂單。

（五）基于專用資產(chǎn)的投資鎖定機(jī)制

企業(yè)研發(fā)投入的主體是高度專用的資產(chǎn)，這些專用資產(chǎn)投資可以將其與合作伙伴鎖定起來，從而有效避免企業(yè)之間的違約行為?？萍夹椭行∑髽I(yè)體量較小，可以發(fā)揮“船小好調(diào)頭”的優(yōu)勢(shì)，但也潛藏違約風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于科技型中小企業(yè)來說，獨(dú)立創(chuàng)新一般無法超越協(xié)同創(chuàng)新的豐厚收益，利益驅(qū)使科技型中小企業(yè)在違約方面不能毫無顧忌。同時(shí)，分工的細(xì)化使大量科技型中小企業(yè)專注于細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域， 如果他們離開技術(shù)平臺(tái)，不僅導(dǎo)致前期投資無法收回，而且因?yàn)橘Y產(chǎn)專用性太強(qiáng)，很難找到更加合適的合作伙伴，巨大的沉沒成本可能導(dǎo)致公司陷入破產(chǎn)。

政策建議

（一）科技型中小企業(yè)要積極融入核心企業(yè)主導(dǎo)技術(shù)平臺(tái)

科技型中小企業(yè)要準(zhǔn)確定位自身的“生態(tài)位”首先是配套企業(yè)，充分利用技術(shù)平臺(tái)，聚焦細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域，為核心企業(yè)開發(fā)配套技術(shù)；科技型中小企業(yè)要深入聚焦技術(shù)細(xì)分領(lǐng)域，爭(zhēng)取拿到核心專利技術(shù)，盡量擴(kuò)展用戶規(guī)模；科技型中小企業(yè)要擴(kuò)展技術(shù)細(xì)分領(lǐng)域，進(jìn)而擴(kuò)大技術(shù)配套范圍；科技型中小企業(yè)在技術(shù)細(xì)分領(lǐng)域占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，成為核心企業(yè)，構(gòu)建以自己為核心的技術(shù)平臺(tái)。

（二）政府要大力扶植科技型中小企業(yè)

政府要從推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的高度出發(fā)，深刻認(rèn)識(shí)科技型中小企業(yè)的重要作用，切實(shí)出臺(tái)有利于科技型中小企業(yè)生存和發(fā)展的優(yōu)惠政策?！墩少?gòu)法》只是原則性規(guī)定了政府向中小企業(yè)傾斜的采購(gòu)政策，應(yīng)該完善相關(guān)法律，明確科技型中小企業(yè)在政府采購(gòu)中所占比重；技術(shù)平臺(tái)投資巨大、風(fēng)險(xiǎn)性高，建議由政府牽頭，通過研發(fā)資助、稅收減免和信貸優(yōu)惠等優(yōu)惠措施，積極引導(dǎo)科技型中小企業(yè)融入由核心企業(yè)控制的技術(shù)平臺(tái)。

（三）核心企業(yè)要積極幫助科技型中小企業(yè)融入技術(shù)平臺(tái)

為確保系統(tǒng)活力和健康運(yùn)轉(zhuǎn)，核心企業(yè)要積極幫助科技型中小企業(yè)融入技術(shù)平臺(tái)。一方面，核心企業(yè)要設(shè)置必要的技術(shù)平臺(tái)進(jìn)入門檻，比如要求科技型中小企業(yè)必須擁有專利技術(shù)，以防止其“搭便車”行為；再如要求科技型中小企業(yè)必須接受與其它企業(yè)的“背對(duì)背”競(jìng)爭(zhēng)，從而保證系統(tǒng)的創(chuàng)新效率。另一方面，核心企業(yè)要在低價(jià)或者免費(fèi)開放平臺(tái)接口技術(shù)的同時(shí)，通過技術(shù)培訓(xùn)等方式積極幫助科技型中小業(yè)融入技術(shù)平臺(tái)。

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