王少國+潘恩陽

摘要中國經(jīng)濟(jì)長期向好的基本面雖未改變，但2010年以來經(jīng)濟(jì)增速不斷回落，一些阻礙經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的不利因素不斷積累，落入“中等收入陷阱”的風(fēng)險有所上升。揭示中等收入陷阱的產(chǎn)生機(jī)制，顯然對于政府形成規(guī)避中等收入陷阱的有效政策具有重要意義。本文根據(jù)社會再生產(chǎn)理論，建立了“世代交疊”模型，對中等收入陷阱的產(chǎn)生機(jī)制作出理論解釋，并運(yùn)用中國1998—2014年各地區(qū)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了驗(yàn)證，結(jié)果表明：①人力資本積累和企業(yè)創(chuàng)新會在不同程度上促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，并且二者存在協(xié)同效應(yīng)；②上中等層次人力資本積累與企業(yè)創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)可以帶動經(jīng)濟(jì)增長；③下中等層次人力資本與企業(yè)創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)對經(jīng)濟(jì)增長的作用不顯著。這意味著現(xiàn)階段中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅應(yīng)注重人力資本量的積累，更要保證質(zhì)的提升?；诖?，應(yīng)從下三個方面著手推動中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)中高速增長：①著力提升科技創(chuàng)新能力，科學(xué)構(gòu)建產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系，促進(jìn)形成企業(yè)家倡導(dǎo)企業(yè)科研創(chuàng)新的機(jī)制，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的主觀能動性，維護(hù)創(chuàng)新企業(yè)對于運(yùn)用和轉(zhuǎn)讓科研成果的合法權(quán)益；②著力培育高素質(zhì)人才的教育體系，穩(wěn)步提升高等教育入學(xué)率和辦學(xué)質(zhì)量，鼓勵教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)適度創(chuàng)新，推動培訓(xùn)方式項(xiàng)目化，針對崗位需求擴(kuò)充勞動者知識和技術(shù)儲備；③著力降低初中及以下人口的規(guī)模與比例，延長義務(wù)教育年限，鼓勵優(yōu)質(zhì)教育資源向不發(fā)達(dá)地區(qū)適度轉(zhuǎn)移，關(guān)注偏遠(yuǎn)地區(qū)貧困人群的入學(xué)情況，努力為窮人提供公平發(fā)展的機(jī)會。

關(guān)鍵詞人力資本；企業(yè)創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)增長；中等收入陷阱

中圖分類號F061.2

文獻(xiàn)標(biāo)識碼A文章編號1002-2104（2017）05-0153-08DOI：10.12062/cpre.20170403

“中等收入陷阱”是世界銀行2006年在《經(jīng)濟(jì)增長觀點(diǎn)》報(bào)告中首次提出，指一國在人均GNI達(dá)到中等收入水平后，以往的發(fā)展路徑難以保證總產(chǎn)出持續(xù)提高，經(jīng)濟(jì)較長時期處于增速放緩甚至陷入停滯的狀態(tài)[1]。2015年，中國人均GNI達(dá)到7 890美元，按照世界銀行的最新劃分標(biāo)準(zhǔn)，目前中國仍處于中等收入國家的中高收入組。盡管在1978—2013年間中國經(jīng)濟(jì)平均增速高達(dá)9.58%，然而以往主要依靠投資和出口推動經(jīng)濟(jì)高速增長的動力機(jī)制日益弱化，發(fā)展過程中暴露的問題越來越突出，中國能否成功跨越“中等收入陷阱”問題引起學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。

1文獻(xiàn)綜述

許多探討“中等收入陷阱”問題的學(xué)者基于不同視角開展了大量研究。關(guān)于中等收入陷阱的成因，主要有以下觀點(diǎn)：一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理與勞動力成本上升的約束。劉偉、徐瑾、Eichengreen[2-4]指出馬來西亞、菲律賓等國達(dá)到中等收入水平后，仍以生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品為主，又喪失了勞動力成本較低的比較優(yōu)勢，并且在技術(shù)密集型產(chǎn)品制造上競爭力尚未形成，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整無法順利進(jìn)行，難以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的徹底轉(zhuǎn)變；二是現(xiàn)存制度框架對經(jīng)濟(jì)效率的抑制。朱富強(qiáng)、張旭華、Felipe[5-7]認(rèn)為宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整滯后，不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會的新情況；政治體制改革滯后，尋租、腐敗等社會問題頻發(fā)導(dǎo)致巴西、阿根廷這些國家始終不能擺脫中等收入陷阱；三是金融體系脆弱與外部風(fēng)險。張平、丁一凡[8-9]提出以貨幣危機(jī)為本質(zhì)的金融風(fēng)暴席卷東南亞，對泰國、印尼等金融結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定的東亞國家造成重創(chuàng)，本幣貶值引起大量資金外流、國內(nèi)債務(wù)危機(jī)和地產(chǎn)泡沫等一系列連鎖反應(yīng)，同時一些拉美國家的外部債務(wù)危機(jī)和內(nèi)部結(jié)構(gòu)性因素也是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯重要原因；四是收入差距過大引發(fā)貧富分化阻礙經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長。張德榮、焦曉云、師旭輝、郭真[10-13]等都強(qiáng)調(diào)收入分配不合理可能是一國能否跨越中等收入陷阱的決定因素，基尼系數(shù)過高、分配不公問題普遍存在于中等收入國家，在落入“中等收入陷阱”原因分析中的出現(xiàn)頻率最高。關(guān)于中等收入陷阱產(chǎn)生機(jī)制的理論研究較少，陳健[14]以技術(shù)模仿應(yīng)避免制度陷阱為出發(fā)點(diǎn)，提出擺脫利益束縛且廉潔高效的政府是一國經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵變量；賀大興[15]以資源稟賦占有上的不平等為契機(jī)，探討中等收入國家落入陷阱的兩種途徑，主張從教育和改革兩方面尋求新增長點(diǎn)。在實(shí)證研究方面，代法濤[16]將經(jīng)濟(jì)增長率對數(shù)作為因變量，通過對44個國家的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行GMM估計(jì)，結(jié)果表明投資、消費(fèi)和技術(shù)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方面作用顯著；秦佳[17]基于固定效應(yīng)模型，對24個落入和5個跨越中等收入陷阱的國家GDP增速分解和對比發(fā)現(xiàn)，勞動生產(chǎn)率是和人口紅利是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵；戰(zhàn)明華[18]通過無約束的VAR方程組檢驗(yàn)部門異質(zhì)性對經(jīng)濟(jì)增長的影響，研究指出提高中國“個私投資”占比有利于經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速運(yùn)行。在對策研究方面，龔剛[19]認(rèn)為，進(jìn)行國有企業(yè)體制改革是中國走出中等收入陷阱的關(guān)鍵，通過改革有利于削弱國有企業(yè)的壟斷地位，引入競爭機(jī)制消除國有企業(yè)的短期行為，發(fā)揮財(cái)務(wù)能力和規(guī)模優(yōu)勢以激勵企業(yè)的自主創(chuàng)新活動；劉馨穎[20]根據(jù)日本的經(jīng)驗(yàn)，建議完善直接稅、間接稅和三級政府分稅制，以及施行稅收優(yōu)惠政策并實(shí)現(xiàn)法治財(cái)稅等稅收制度改革；李實(shí)、Agenor[21-22]主張健全勞動力市場，通過提升市場配置人力資源的基礎(chǔ)性作用，消除勞動力市場的歧視和分割問題，合理提高勞動力要素報(bào)酬以及保障弱勢勞動者相對公平的發(fā)展和競爭條件等措施完成對中等收入陷阱的跨越。

從現(xiàn)有研究來看，國內(nèi)外學(xué)者從多角度對中等收入陷阱的成因，形成機(jī)制等進(jìn)行了闡釋，但主要局限于從宏觀經(jīng)濟(jì)層面進(jìn)行探討，缺乏對中等收入陷阱形成的微觀機(jī)制解釋。另外，有關(guān)中等收入陷阱的理論模型構(gòu)建缺乏，不能清晰揭示導(dǎo)致中等收入陷阱形成的各變量之間的關(guān)系。本文從人力資本積累、企業(yè)創(chuàng)新角度，對中等收入陷阱相關(guān)問題進(jìn)行研究，一定程度上彌補(bǔ)了現(xiàn)有研究的不足。

2人力資本積累、企業(yè)創(chuàng)新對“中等收入陷阱”的理論解釋

經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論指出：隨著一國經(jīng)濟(jì)不斷向前發(fā)展，經(jīng)濟(jì)社會可以突破馬爾薩斯均衡狀態(tài)并逐步走向新古典“一元經(jīng)濟(jì)”狀態(tài)，而中間這段特征明顯的過渡時期就是劉易斯“二元經(jīng)濟(jì)”時期。在這一時期，中等收入國家既未形成發(fā)達(dá)國家以人力資本積累和科技進(jìn)步為主導(dǎo)的創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，又不具備貧困國家的低生產(chǎn)成本優(yōu)勢，而陷入經(jīng)濟(jì)增長動力不足，國民收入上升緩慢的局面。因此，這些處于劉易斯“二元經(jīng)濟(jì)”階段的中等收入國家，陷入中等收入陷阱的核心問題在于經(jīng)濟(jì)增長停滯，即各種消極因素共同作用使得經(jīng)濟(jì)增長動力不足，同時又缺乏疏導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長動力的激勵機(jī)制，導(dǎo)致人均國民收入徘徊不前，落入“中等收入陷阱”。

經(jīng)濟(jì)增長是一般社會再生產(chǎn)過程的共性實(shí)質(zhì)，當(dāng)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展到面臨“中等收入陷阱”問題的特定階段時，可以社會再生產(chǎn)為切入點(diǎn)，來揭示生產(chǎn)過程中人力資本積累與企業(yè)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的影響機(jī)制，以尋找跨越中等收入陷阱的路徑。

2.1生產(chǎn)過程中的人力資本

依據(jù)Acemoglu[23]世代交疊模型（OLG）和人力資本門檻的邏輯，本文的OLG模型假定企業(yè)和勞動者的生命分兩個時期，連續(xù)變量H為第T代風(fēng)險中性的勞動人口，并將其總數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化為1，所以，第T期勞動者的總效用如下：

（1）式中的CiT是第T代勞動者在第i期的消費(fèi)，年輕時期為1，老年時期為2。用時間偏好率α表示折現(xiàn)率，并將總效用折現(xiàn)到第1期。勞動者的效用取決于消費(fèi)，消費(fèi)邊界由工資水平確定，而工資水平取決于企業(yè)創(chuàng)新（A）與勞動者人力資本積累（l）共同創(chuàng)造的總產(chǎn)出，因而消費(fèi)者效用函數(shù)也可以用產(chǎn)出函數(shù)地f（A，l）表示。一般來說，勞動者獲得人力資本的途徑來自兩方面，一方面是繼承上一代的資本，另一方面源于自我人力資本投資決策，并影響下一代人力資本積累。按照Lucas[24]提出的勞動力資本跨期效應(yīng)，第T代第i期出生的勞動者以一定的轉(zhuǎn)換效率獲得前一代勞動者所積累的全部資本，所以勞動者H的在第一期的人力資本總量如（2）所示：

上式中β代表隔代間人力資本轉(zhuǎn)換率，L2T-1代表第T-1代勞動者在第2期積累的所有資本，具體表現(xiàn)為∫10l2T-1（H）dl。勞動者可在第1期對自身進(jìn)行教育投資，用以提高第2期的人力資本水平。設(shè)勞動力市場出清的情況下，標(biāo)準(zhǔn)化勞動者H在第1期投資于教育的時間比例為π，所以第2期的人力資本水平為：

（3）式中η和ω都是由教育投資引發(fā)的生產(chǎn)能力參數(shù)，表明勞動者教育投入回報(bào)以倍數(shù)或指數(shù)的形式呈現(xiàn)。受人力資本跨期效應(yīng)影響，勞動者獲取前代人的資本量L1T（H）越多，投資于人力資本積累的產(chǎn)出就越大。所以，對勞動者在第1期和第2期人力資本積累情況的描述，可由（2）和（3）式完成。

2.2科研與創(chuàng)新（R&D）

技術(shù)知識溢出源于其特有的非競爭性和部分排他性，由R&D行為產(chǎn)生的新技術(shù)將隨著經(jīng)濟(jì)社會的不斷運(yùn)轉(zhuǎn)得以普及。假設(shè)企業(yè)承擔(dān)所有R&D投資支出，根據(jù)技術(shù)外部性理論，進(jìn)一步假設(shè)所有企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品f在新技術(shù)出現(xiàn)一定時期后趨于同質(zhì)，且規(guī)模報(bào)酬不變，可以得出如下生產(chǎn)函數(shù)：

上式中AiT（X）代表企業(yè)X在第i期具備的技術(shù)水平，liT代表同時期該企業(yè)所雇用勞動者的人力資本存量。與勞動力人口總數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化相同，假設(shè)將價格也進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，則該企業(yè)的總產(chǎn)出為AiT（X）liT。

假設(shè)企業(yè)進(jìn)行R&D投入一旦成功就會應(yīng)用于產(chǎn)品制造，并決定將第1期所生產(chǎn)總產(chǎn)品中的一定比例φ用于R&D，持續(xù)時間覆蓋第一期。創(chuàng)新性投入并不與產(chǎn)出成正比，只有當(dāng)?shù)?期的投資取得成果時，企業(yè)才能在第2期持有新開發(fā)技術(shù)的產(chǎn)權(quán)并將這一技術(shù)用于產(chǎn)品生產(chǎn)，由于產(chǎn)權(quán)有效期限和技術(shù)外部性因素的影響，企業(yè)在第2期獨(dú)自享有第一期的科研成果，并且新技術(shù)在第2期結(jié)束后普及所有企業(yè)。由于技術(shù)先進(jìn)與否是一個相對概念，R&D投入高低也是比較而言的，只有當(dāng)企業(yè)的科研投入達(dá)到第1期總產(chǎn)出的一定比例〖AKφ-D〗時，才可能取得創(chuàng)新成果，可能性大小為τ，而且創(chuàng)新一旦成功將對生產(chǎn)起到較大推動作用；若企業(yè)的R&D投資比例達(dá)不到〖AKφ-D〗，則不會有創(chuàng)新的可能，在每個企業(yè)的創(chuàng)新可能性是獨(dú)立同分布的情況下，可以把企業(yè)在第2期開始前的創(chuàng)新函數(shù)寫為：

根據(jù)Agion[25]的思路，企業(yè)R&D投入獲得的新技術(shù)運(yùn)用到產(chǎn)品制造上，最終產(chǎn)品將成比例增加。假設(shè)所有企業(yè)生產(chǎn)初期的技術(shù)水平無差別，并將起點(diǎn)產(chǎn)品的技術(shù)含量A0標(biāo)準(zhǔn)化，發(fā)生技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的總產(chǎn)品增加比例為N。進(jìn)一步假定社會再生產(chǎn)中分配和交換環(huán)節(jié)不存在效率損失，且勞動力與企業(yè)的分配份額分別占σ和1-σ，因此第T代第i期的企業(yè)X雇傭勞動力工資如下：

（2）、（3）和（6）式聯(lián)合說明，勞動者從上一代繼承的人力資本存量越多，投資于教育后獲得的產(chǎn)出越大，但同時也將增加勞動者獲取工資收入的機(jī)會成本。勞動者在第1期進(jìn)行人力資本投資的決策會影響其在第2期的期望工資大小，同時，勞動者第2期的期望工資水平還與其所在企業(yè)的創(chuàng)新水平密切相關(guān)。按照（5）式中明確給出參數(shù)為ξ的泊松分布，即企業(yè)發(fā)生創(chuàng)新的可能性概率分布，可以得出勞動者第2期的期望工資如下：

2.3人力資本瓶頸和創(chuàng)新不足約束下的中等收入陷阱鎖入路徑

在社會再生產(chǎn)滿足上述分析思路的前提下，第T代企業(yè)X和勞動者L分別將科技創(chuàng)新成果和跨期積累的人力資本運(yùn)用于生產(chǎn)環(huán)節(jié)，（1）式中勞動者跨期效用最大化預(yù)算約束條件如下：

在人力資本風(fēng)險中性條件下，勞動者將對第1期投資于人力資本積累的時間比例π進(jìn)行決策，從而使個人收入，即跨期效用達(dá)到最大。將（2）、（3）、（6）、（7）式分別代入上述不

構(gòu)造Lagrange函數(shù)并求解一階條件可得，標(biāo)準(zhǔn)化勞動者第1期用于人力資本積累的時間比例的均衡解有以下兩個：

（5）和（9）式聯(lián)合說明，勞動力進(jìn)行人力資本投資的決策還取決于企業(yè)R&D行為。排除勞動者將第1期全部時間用于人力資本投資的極端情況，進(jìn)一步只討論勞動者該期人力資本投入的最優(yōu)時間比例π大于0小于1的情況，所以可以得出：

上式說明，當(dāng)企業(yè)R&D投入沒有達(dá)到一定水平時，不僅難以獲得創(chuàng)新成果，勞動力對于自身的人力資本投資決策也會因此保持不變；只有當(dāng)企業(yè)R&D投入取得實(shí)效時，勞動者進(jìn)行人力資本投資的時間比例才會發(fā)生改變。所以，當(dāng)一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展到特定階段，社會再生產(chǎn)會遇到人力資本瓶頸，只有對其實(shí)現(xiàn)突破，才能為更高水平的增長提供有效動力。

第1期不采取R&D行為的情況下，標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)僅使用已有技術(shù)所創(chuàng)造的期望產(chǎn)出f（X0）表達(dá)式為：

第1期采取R&D行為的情況下，企業(yè)將投入一定比例的最終產(chǎn)品，可以得出標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)創(chuàng)造的期望產(chǎn)出f（X1）表達(dá)式為：

（12）、（13）兩式說明，企業(yè)采取R&D行為的期望產(chǎn)出水平，也有賴于勞動者在第1期人力資本投資偏好π的大小，因而在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中，勞動者的人力資本投入與企業(yè)的R&D行為呈現(xiàn)比較顯著的策略性互補(bǔ)效應(yīng)。顯而易見，在社會再生產(chǎn)過程中，處于特定發(fā)展階段的經(jīng)濟(jì)體同樣會遭遇科技創(chuàng)新能力不足的約束，要獲得更高的產(chǎn)出水平，就必須擺脫這一束縛。

一方面，企業(yè)采取R&D行為，勞動者將在期望工資上升的激勵下進(jìn)行人力資本投資，突破人力資本瓶頸；另一方面，高水平的人力資本投入對企業(yè)因R&D行為而提高期望產(chǎn)出形成反相促進(jìn)，擺脫創(chuàng)新能力不足的約束。此時ξ=τ、π=πτ，從而有f（X1）>f（X0），根據(jù)（12）、（13）式，導(dǎo)出高收入均衡滿足條件如下：

否則，如果企業(yè)采取R&D行為的成本大于期望產(chǎn)出水平，引起創(chuàng)新能力不足，經(jīng)濟(jì)增長只能依靠人力資本投入提供動力，此時，勞動者意識到企業(yè)缺乏創(chuàng)新激勵，從而改變投資策略，減少自身在人力資本積累方面的支出。這種消極的連鎖影響是經(jīng)濟(jì)體處于中等收入均衡的重要原因之一。此時π=π0，根據(jù)f（X1）

由上式可知，當(dāng)企業(yè)R&D行為因缺乏激勵而導(dǎo)致創(chuàng)新能力不足時，勞動者對教育和培訓(xùn)的投入也相應(yīng)較低，難以突破人力資本瓶頸，造成勞動者工資收入較少，企業(yè)產(chǎn)出水平低下。最后必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增速緩慢甚至陷入停滯，形成中等收入陷阱鎖入。

2.4兩種均衡條件下的勞動產(chǎn)出期望增長率

根據(jù)上述假設(shè)和分析近路，可以進(jìn)一步確定處于高收入均衡和中等收入均衡發(fā)展階段的產(chǎn)出增長率。經(jīng)濟(jì)增長率是一個主要受創(chuàng)新和人力資本因素影響的變量，遵循這一思路，再結(jié)合勞動力總數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化為1條件下勞均產(chǎn)出f1T[X（A，l）]可表示為∫10A1T（X）l1TdX，從而得出單位人力資本產(chǎn)出期望增長率表達(dá)式如下：

其中EXyT+1和yT分別為T期和T+1期的勞均產(chǎn)出水平，是企業(yè)R&D投入和勞動者人力資本積累的函數(shù)。根據(jù)理性人假設(shè)，企業(yè)與勞動者都能準(zhǔn)確判斷對方的行為，隨后作出最優(yōu)投資選擇。由企業(yè)創(chuàng)新成功率服從獨(dú)立同分布可知T+1期的產(chǎn)出水平為log[（1-ξ）+ξN]A1T（X）；根據(jù)（3）式可得勞動者在T+1期的人力資本水平為βl1T∫10[1+ηπ（X）ω]dX，因而，人力資本轉(zhuǎn)換率β和投資選擇π的大小決定勞動力期望增長率進(jìn)而決定產(chǎn)出增長率。所以，單位人力資本在高收入均衡狀態(tài)時期望產(chǎn)出增長率為：

根據(jù)（17）、（18）兩式可知，不同國家或者同一國家內(nèi)不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長均衡狀態(tài)，因R&D和人力資本投資水平的不同而存在差異。在兩種投資活動相對盛行的區(qū)域，企業(yè)創(chuàng)新與勞動力資本積累可以形成策略性互補(bǔ)效應(yīng)，擺脫社會在生產(chǎn)過程中的技術(shù)和人力資本約束，帶動經(jīng)濟(jì)運(yùn)行于高收入均衡狀態(tài)；但對于創(chuàng)新和人力資本投資相對滯后的區(qū)域，技術(shù)水平和勞動力素質(zhì)難以保證社會再生產(chǎn)過程的順利推進(jìn)，就必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)長期處于中等收入均衡狀態(tài)。所以，中等收入國家不能完成經(jīng)濟(jì)增長動力轉(zhuǎn)換的主要因素：一是國內(nèi)科創(chuàng)主體相對于發(fā)達(dá)國家技術(shù)差距縮小，外資驅(qū)動型技術(shù)創(chuàng)新逐漸弱化；二是自主創(chuàng)新型科創(chuàng)體系又尚未形成，人力資本積累水平不足等原因不能滿足企業(yè)突破投入—產(chǎn)出閥值，導(dǎo)致生產(chǎn)能力低下，經(jīng)濟(jì)增長后勁乏力；如果不能在人力資本積累、創(chuàng)新能力提升等方面盡快作出調(diào)整，中等收入國家將經(jīng)受本國不利于經(jīng)濟(jì)增長因素的長期束縛，落入“中等收入陷阱”。

2.5推論

上述理論研究表明，當(dāng)一國或某一區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展到中等收入階段，人力資本水平和創(chuàng)新能力很可能成為落入“中等收入陷阱”先決條件，因而我們得出以下推論：

推論一：人力資本積累與科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)存在協(xié)同效應(yīng)；

推論二：這種協(xié)同效應(yīng)取決于人力資本的類型差異。

本文通過對中國1998—2014年各省和直轄市（除青海、西藏、寧夏）相關(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，對理論研究得出的推論進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，討論不同類型人力資本與創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的具體影響。

3人力資本積累、企業(yè)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長影響的實(shí)證檢驗(yàn)

3.1指標(biāo)說明與數(shù)據(jù)選取

經(jīng)驗(yàn)研究將中國人口受教育程度分為文盲、小學(xué)、初中、高中、?？萍耙陨?個層次，國內(nèi)學(xué)者在此基礎(chǔ)上進(jìn)行人力資本類別劃分。在各地區(qū)總?cè)肆Y本積累水平（hr0）給定的情況下，本文將初中及以下學(xué)歷歸類為下中等人力資本（hrx），高中及以上學(xué)歷歸類為上中等人力資本（hrs）。由《中國教育統(tǒng)計(jì)年鑒》（2009）中1996—2008全國各級學(xué)校生均預(yù)算內(nèi)教育支出原始數(shù)據(jù)估算出兩類人力資本教育支出的教育支出總額占比，并結(jié)合各地區(qū)教育支出核算兩類人力資本的積累水平。國內(nèi)外文獻(xiàn)中創(chuàng)新水平的分析指標(biāo)主要包括：授權(quán)專利數(shù)、研究與開發(fā)支出和從事科研人員數(shù)等。本文根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，以中國各地區(qū)科學(xué)技術(shù)支出（rad）衡量創(chuàng)新水平。根據(jù)相關(guān)領(lǐng)域?qū)W者的研究和中國要素驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)際情況，固定資產(chǎn)投資支出（inve）是經(jīng)濟(jì)增長的最重要影響因素，因而本文將各省份固定資產(chǎn)投資總額和醫(yī)療衛(wèi)生支出（heac）作為控制變量。我們使用中國28個地區(qū)（除青海、西藏、寧夏）1998—2014共17年樣本分析人力資本與創(chuàng)新水平對經(jīng)濟(jì)增長的影響，包括各省份GDP在內(nèi)的所有數(shù)據(jù)均源于中國宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫中和國泰安數(shù)據(jù)庫，并且，為了更好地研究變量間的增長關(guān)系，上述所有數(shù)據(jù)均進(jìn)行對數(shù)化，處理結(jié)果的統(tǒng)計(jì)描述如表1所示。

3.2兩類人力資本積累與創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的影響對比

本文在分析人力資本積累和創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長影響的基礎(chǔ)上，分別對不同人力資本積累水平及其與創(chuàng)新的互動共同對經(jīng)濟(jì)增長的影響進(jìn)行考量，由此得出的計(jì)量模型如下：

上式中，lngdp為各地區(qū)生產(chǎn)總值的對數(shù)，lnhri（i=0，x，s）和lnrad分別為各地區(qū)人力資本積累水平的對數(shù)值和創(chuàng)新水平的對數(shù)值，lnhri&rad則代表各地區(qū)人力資本積累

3）的回歸結(jié)果為負(fù)，說明各系數(shù)對應(yīng)的自變量對經(jīng)濟(jì)增長具有消極影響，反之則會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。為緩解回歸分析中可能存在的內(nèi)生性問題，我們在固定效應(yīng)模型中引入的控制向量X是經(jīng)濟(jì)增長的其他影響因子，在本文中主要體現(xiàn)為固定資本投資支出和醫(yī)療衛(wèi)生支出。具體回歸結(jié)果如表2所示。

模型（Ⅰ）表示總體人力資本積累與創(chuàng)新水平對經(jīng)濟(jì)增長的影響；模型（Ⅱ）表示下中等人力資本積累、創(chuàng)新以及二者的協(xié)同關(guān)系對經(jīng)濟(jì)增長的影響；模型（Ⅲ）表示上中等人力資本積累、創(chuàng)新以及二者的協(xié)同關(guān)系對經(jīng)濟(jì)增長的影響；模型（Ⅳ）表示兩種人力資本積累、創(chuàng)新以及這兩種資本與創(chuàng)新的協(xié)同關(guān)系對經(jīng)濟(jì)增長的影響。

上述四個模型中，各層次人力資本積累水平和創(chuàng)新都會在不同程度上促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。模型（Ⅰ）中總體人力資本積累水平和創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的作用顯著為正，總體人力資本積累增加1%，會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長0.478%；創(chuàng)新水平提高1%，經(jīng)濟(jì)增長會提高0.176個百分點(diǎn)。

在模型（Ⅱ）中，如果下中等層次的人力資本積累、創(chuàng)新水平各提高1%，分別會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長0.537%和0.219%，說明初中及以下的基礎(chǔ)性教育和創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長具有重要作用，然而，當(dāng)這一層次的人力資本積累水平與創(chuàng)新相結(jié)合產(chǎn)生協(xié)同關(guān)系后，對經(jīng)濟(jì)增長的回歸系數(shù)為負(fù)。由回歸結(jié)果可知，當(dāng)這一交互指標(biāo)增加1%時，經(jīng)濟(jì)將回落0.047%。說明初中及以下文化程度群體與創(chuàng)新未能形成積極的互動關(guān)系，僅具備初中及以下學(xué)歷學(xué)習(xí)和使用先進(jìn)技術(shù)的能力有限，難以滿足創(chuàng)新需求，阻礙經(jīng)濟(jì)增長。

模型（Ⅲ）的回歸結(jié)果表明，當(dāng)上中等層次的人力資本積累水平提高1%，會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長0.302%，說明高中

及以上學(xué)歷人力資本對經(jīng)濟(jì)增長同樣具有重要作用，并且，當(dāng)這一層次的人力資本積累水平與創(chuàng)新相結(jié)合產(chǎn)生協(xié)同關(guān)系后，對經(jīng)濟(jì)增長的回歸系數(shù)顯著為正。在回歸結(jié)果中，該指標(biāo)增加1%會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長0.176%，可見具備高中及以上學(xué)歷群體傾向于“干中學(xué)”，而且有利于開展技術(shù)和新產(chǎn)品的研發(fā)活動，是經(jīng)濟(jì)增長的重要驅(qū)動因素。

模型（Ⅳ）將兩類層次的人力資本納入同一分析框架，結(jié)果與模型（Ⅱ）和（Ⅲ）非常接近，lnhrx&rad和lnhrs&rad的回歸系數(shù)還是一負(fù)一正，當(dāng)兩項(xiàng)指標(biāo)正向變動1%時，經(jīng)濟(jì)增長分別降低-0.047%和增加0.219%。也就是說，上中等層次人力資本積累與創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)可以帶動經(jīng)濟(jì)增長；而下中等層次人力資本與創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)作用恰好相反，會對經(jīng)濟(jì)增長造成阻礙。因而，不同層次的人力資本積累與創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)對經(jīng)濟(jì)增長的影響存在顯著差異。

4主要結(jié)論與政策思路

現(xiàn)有的理論研究和實(shí)證研究表明，一個經(jīng)濟(jì)體的穩(wěn)態(tài)增長率既有可能是高創(chuàng)新投入下的高速增長率，也有可能是低創(chuàng)新投入下的低速增長率，當(dāng)經(jīng)濟(jì)體長期處于低創(chuàng)新投入下的低速狀態(tài)時，就意味著該經(jīng)濟(jì)體邁入了“中等收入陷阱”。

從宏觀層面來看，提升科技創(chuàng)新投入強(qiáng)度能夠讓其跨越“中等收入陷阱”，增進(jìn)整個經(jīng)濟(jì)社會的福祉，但在微觀層面，根據(jù)本研究的世代交替模型，由于創(chuàng)新投入產(chǎn)生的競爭力是一個相對概念，當(dāng)企業(yè)不具備創(chuàng)新優(yōu)勢時，創(chuàng)新投入不會促進(jìn)產(chǎn)出的增加，只會增大企業(yè)成本；并且企業(yè)的決策行為，還將直接影響居民工資水平，如果企業(yè)不增加創(chuàng)新投入，那么勞動力進(jìn)行人力資本投資將變得“不合算”。在此情形下，整個經(jīng)濟(jì)體無論是企業(yè)的研發(fā)支出，還是勞動力的人力資本投入都會比較低。根據(jù)內(nèi)生增長理論，這樣的經(jīng)濟(jì)體將步入要素驅(qū)動的低水平穩(wěn)態(tài)。

以1998—2014年中國28省市（除青海、西藏、寧夏）的初中及以下學(xué)歷教育支出、高中及以上學(xué)歷教育支出、科學(xué)技術(shù)支出、固定資產(chǎn)投資支出、醫(yī)療衛(wèi)生支出作為數(shù)據(jù)樣本，通過回歸分析發(fā)現(xiàn)，目前中國人力資本積累與企業(yè)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用較大，創(chuàng)新水平、人力資本積累每增加1個百分點(diǎn)將分別拉動經(jīng)濟(jì)增長0.18和0.48個百分點(diǎn)。進(jìn)一步分解下中等層次的人力資本積累、上中等層次的人力資本積累的增長拉動，初中及以下學(xué)歷教育支出、高中及以上學(xué)歷教育支出每增加1個百分點(diǎn)對經(jīng)濟(jì)增長的拉動則分別為-0.05、1.76個百分點(diǎn)。數(shù)據(jù)分析結(jié)果表明，中國的人力資本投資與經(jīng)濟(jì)增長總體上是協(xié)調(diào)的，不斷加大人力資本投資能夠帶動中國跨越“中等收入陷阱”，但中低層次人力資本投資對當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長的作用不顯著，成為中國進(jìn)入高收入國家行列的重要障礙。

基于本研究的理論分析和中國的實(shí)證結(jié)果，中國要跨越中等收入陷阱應(yīng)在以下三個方面著力：①著力提升科技創(chuàng)新能力，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新的主觀能動性，科學(xué)構(gòu)建產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系，維護(hù)創(chuàng)新主體對于運(yùn)用和轉(zhuǎn)讓科研成果的合法權(quán)益，營造公平、誠信的市場環(huán)境，促進(jìn)形成企業(yè)家倡導(dǎo)企業(yè)科研創(chuàng)新的機(jī)制，注重對民營企業(yè)創(chuàng)新活動的資金支持，引導(dǎo)骨干民營企業(yè)的科研方向，整體提升企業(yè)核心競爭力；②著力構(gòu)建培育高素質(zhì)人才的教育體系，推進(jìn)教育體制改革，優(yōu)化教育投入結(jié)構(gòu)，構(gòu)建各環(huán)相匹配的人才培養(yǎng)機(jī)制，穩(wěn)步提升高等教育入學(xué)率，加強(qiáng)高等教育辦學(xué)質(zhì)量，鼓勵教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)適度創(chuàng)新，推動培訓(xùn)方式項(xiàng)目化、訂單化，針對崗位需求擴(kuò)充勞動者知識和技術(shù)儲備；③著力降低初中及以下人口的規(guī)模與比例，依據(jù)創(chuàng)新型人才培養(yǎng)目標(biāo)，擴(kuò)大教育類財(cái)政支出，延長義務(wù)教育年限，讓國民享有更多受教育的權(quán)利，鼓勵優(yōu)質(zhì)教育資源向不發(fā)達(dá)地區(qū)適度轉(zhuǎn)移，關(guān)注偏遠(yuǎn)地區(qū)貧困人群的入學(xué)情況，努力為窮人提供公平發(fā)展的機(jī)會。

（編輯：劉呈慶）

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作者簡介：王少國，博士，教授，博導(dǎo)，主要研究方向?yàn)橐厥袌雠c收入分配。Email：wangshaoguo@cueb.edu.cn。

通訊作者：潘恩陽，博士生，主要研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展中的收入分配。Email：enyanghope@126.com。

基金項(xiàng)目：國家社科基金項(xiàng)目“非法非正常收入形成的博弈機(jī)理及其對國民收入分配格局的影響研究”（批準(zhǔn)號：13BJL033）；北京市人才強(qiáng)教“長城學(xué)者”培養(yǎng)計(jì)劃；首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)科研創(chuàng)新重點(diǎn)項(xiàng)目。