包晨晨++許路

摘要：高新集聚創(chuàng)新區(qū)已成為我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要創(chuàng)新地和輻射源，特別是中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)已成為拉動首都經(jīng)濟(jì)增長的引擎。因此，建立一套科學(xué)的、有效的創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系必不可少。文章在因子分析和層次分析賦權(quán)方法的基礎(chǔ)上，提出了一種真正意義上的績效評價方法：FA-AHP組合賦權(quán)法，并對中關(guān)村高新區(qū)2001年-2015年的創(chuàng)新數(shù)據(jù)進(jìn)行了縱向綜合評價，并認(rèn)為高新集聚區(qū)應(yīng)在7個主要方面著力發(fā)展其創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新能力;指標(biāo)評價體系;FA-AHP組合賦權(quán)法

一、 引言

中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)儼然已成為中國“硅谷”的代名詞，其所形成的具有巨大科技創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)效應(yīng)及擴(kuò)散效應(yīng)，對全國其他高科技園區(qū)具有顯著的示范效應(yīng)。但是同西方發(fā)達(dá)國家的高新集聚區(qū)相比，仍具有明顯的差距。我們認(rèn)為應(yīng)該建立一套具有有效性、科學(xué)性的創(chuàng)新能力績效評估體系，這不僅可以為中關(guān)村示范區(qū)的發(fā)展提供決策信息，同時還能引導(dǎo)和激勵其他高新集聚區(qū)加強(qiáng)創(chuàng)新能力建設(shè)。

最早的政府主導(dǎo)的高科技園區(qū)評價指標(biāo)體系的制定由科技部下屬的火炬中心進(jìn)行，并于1992年匯集多位相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者研究和制定國家高新區(qū)的評級指標(biāo)。該評價指標(biāo)體系在隨后的幾年內(nèi)進(jìn)行了三次大的評估與考量，其中2003年所確定的指標(biāo)體系能更準(zhǔn)確的反應(yīng)各高科技園區(qū)實(shí)際運(yùn)營狀況。此外，夏海鈞（2001）通過對國內(nèi)外高科技園區(qū)歷年發(fā)展?fàn)顩r及相關(guān)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)出發(fā)，綜合運(yùn)用AHP、System Cluster Analysis等方法，解釋不同高科技園區(qū)發(fā)展階段及狀況的異同;范柏乃（2003）認(rèn)為基于技術(shù)創(chuàng)新有三個不同的環(huán)節(jié)，構(gòu)建出有關(guān)高科技園區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的評價指標(biāo)體系，其所采用的方法包括DelphiMethod、Discrimination Analysis及Principal Component Analysis;甘小文等（2016）以基于AHP及灰色關(guān)聯(lián)的方法，測度江西14個國家級產(chǎn)業(yè)園區(qū)的產(chǎn)城融合度。劉滿鳳等（2016）以三階段DEA方法對我國2012年高新區(qū)的創(chuàng)新效率進(jìn)行了分析研究。

有別于前人的研究，本文的邊際貢獻(xiàn)可能在于：（1）本文首次將FA-AHP組合分析法應(yīng)用到高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的創(chuàng)新能力評估方面，并且是一種數(shù)據(jù)上的完全替代。（2）本文所用的基于FA-AHP分析法的雙流結(jié)構(gòu)，不僅僅使二者在理論層面進(jìn)行互補(bǔ)的融合，并且在權(quán)重上有一次完全的替代，并且能做到一致性及傳遞性檢驗(yàn)。（3）層次分析過程中判斷矩陣是由因子分析中的因子得分矩陣和因子方差貢獻(xiàn)的數(shù)據(jù)構(gòu)建，并且矩陣中的元素允許有負(fù)值的存在。

二、 理論模型構(gòu)建

1. 創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的建立。本文對中關(guān)村園區(qū)的創(chuàng)新能力構(gòu)建了一套評估體系，它包含一級、二級和三級指標(biāo)，其中：一級指標(biāo)是中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力;三級指標(biāo)是表征中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力的各個指標(biāo)，其存在多重共線性和較強(qiáng)的相關(guān)性;二級指標(biāo)是通過因子分析法從三級指標(biāo)中提取出來的公共因子。

2. 高新集聚區(qū)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系評價方法。

（1）FA過程。假設(shè)需解決的問題中有X1，X2，…，Xp等p個或許具有一定相關(guān)關(guān)系的變量，并且擁有F1，F(xiàn)2，…，F(xiàn)q等q個獨(dú)立的公共因子，且要求（q≤p），每個變量Xi。不可解釋的因子可用ei表示，并且解釋各個不可解釋因子之間不具有相關(guān)關(guān)系。

矩陣關(guān)系表述為：X=AF+e

因子分析的上述模型滿足以下條件：

①q≤p：原始變量的個數(shù)不小于公共因子的個數(shù);

②公共因子F和特殊因子e是不相關(guān)的，即：Cov（F，e）=0;

③公共因子F1，F(xiàn)2，…，不相關(guān)，并且方差為1;

④各個特殊因子e1，e2，…，不相關(guān)，但方差方面并不要求相等。

（2）AHP過程。如圖1所示，其中a21代表因素a2相對于a1對上一層因素A的貢獻(xiàn)，b65代表因素b6相對于b5對上一層因素B的貢獻(xiàn)，c79代表因素c7相對于c9對上一層因素C的貢獻(xiàn)。層次分析法的關(guān)鍵是通過定量度量任意兩個方案或者指標(biāo)對上層目標(biāo)的相對重要程度，使判斷定量化，要計算某層n個因素，…Xn對上一層因素的影響，從Xn中取Xi與Xj，比較他們對上一層因素的貢獻(xiàn)大小，通常采用1～9標(biāo)度分析法。

（3）一致性檢驗(yàn)。

（5）一致性指標(biāo)。當(dāng)CI=0，有完全的一致性;當(dāng)CI接近于0，有滿意的一致性;當(dāng)CI越大，不一致越嚴(yán)重

（6）進(jìn)行一致性檢驗(yàn)：為了衡量CI的大小，給出一個R.I.，C.R=C.I./R.I.，即隨機(jī)一致性指標(biāo)，C.R.<0.1，該判斷矩陣可以滿足一致性檢驗(yàn)要求，C.R.>0.1時，則不能滿足一致性檢驗(yàn)要求。

3. FA-AHP組合賦權(quán)法。在因子分析結(jié)果的基礎(chǔ)上構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型，將因子分析得出的公共因子作為層次分析的準(zhǔn)則層，將因子分析所用的創(chuàng)新指標(biāo)作為層次分析的指標(biāo)層來。然后對該模型進(jìn)行層次分析，從因子分析的旋轉(zhuǎn)載荷矩陣中提取出指標(biāo)層（方案層）單排判斷矩陣，由因子的方差貢獻(xiàn)率構(gòu)建目標(biāo)層單排的判斷矩陣，并對單排判斷矩陣，一致性檢驗(yàn)，然后再對總排層進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。

本文提出的FA-AHP組合法中進(jìn)行層次分析所需的數(shù)據(jù)及層次模型的構(gòu)建均來自因子分析的結(jié)果，這克服了層次分析法中主觀賦予權(quán)重的問題，對單排層、總排判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)又克服了因子分析法中無法解釋某些指標(biāo)的賦權(quán)信度問題，因此FA-AHP組合法有效的利用了兩種方法優(yōu)點(diǎn)的同時克服了兩種方法的缺點(diǎn)，使研究更具有可行性，合理性及客觀性。

4. FA-AHP組合賦權(quán)法的方法結(jié)構(gòu)。

（1）FA-AHP組合賦權(quán)法的理論反向性。因子分析從因子載荷起，不斷抽取原始變量的公共部分得到因子，是一個從底層到高層的過程。而層次分析是從確定總體研究目標(biāo)入手，依據(jù)判斷矩陣及系數(shù)，不斷分解，得到各個指標(biāo)層，是從高層到底層的過程。其中對等關(guān)系是一個問題的兩個方面，層次分析較因子分析表現(xiàn)的更為直觀，解釋性更強(qiáng)，并且能進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。

（2）FA-AHP組合賦權(quán)法數(shù)據(jù)的替代性。這種互補(bǔ)的方法，首先用因子分析得出的公共因子和因子分析中采用的創(chuàng)新指標(biāo)構(gòu)建了層次分析模型，使模型更具有客觀性，其次摒棄了層次分析中判斷矩陣得分的主觀性，用因子分析得出的旋轉(zhuǎn)因子矩陣構(gòu)建了準(zhǔn)則層的單排判斷矩陣，用因子方差貢獻(xiàn)率構(gòu)建目標(biāo)層的總排判斷矩陣，這樣就完全以因子分析的數(shù)學(xué)結(jié)果去替代層次分析的主觀判斷;其次，這種替代是完全替代，以至于一致性檢驗(yàn)中仍然使用因子分析數(shù)據(jù)，具有分析的連貫性。

（3）FA-AHP組合賦權(quán)法雙流結(jié)構(gòu)。FA-AHP組合賦權(quán)法先進(jìn)行因子分析，在因子分析的基礎(chǔ)上構(gòu)建了層次分析模型，因子分析的公共因子對應(yīng)的是層次分析的準(zhǔn)則層，因子分析的創(chuàng)新指標(biāo)對應(yīng)的是層次分析的指標(biāo)層，兩者的目標(biāo)是一致的，該模型是一個雙流結(jié)構(gòu)模型。

三、 實(shí)證分析

1. 創(chuàng)新指標(biāo)數(shù)據(jù)的選取。為了能夠準(zhǔn)確客觀的評估中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)術(shù)創(chuàng)新能力，本文從中選用了17個創(chuàng)新指標(biāo)：上市企業(yè)數(shù)、科技活動經(jīng)費(fèi)支出、專利授權(quán)量、高新技術(shù)產(chǎn)品數(shù)、科技人員數(shù)、R&D人員、R&D經(jīng)費(fèi)、利潤增長率、總收入增長率、創(chuàng)匯增長率、留學(xué)歸國增加比例、博士以上學(xué)歷增加例、本科以上學(xué)歷增加例、人均產(chǎn)出、技術(shù)收入、實(shí)交稅費(fèi)增加率，人均總收入增加比例。同時，采用中關(guān)村國家創(chuàng)新示范區(qū)2001年～2015年的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用FA-AHP組合法對園區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行縱向的動態(tài)分析。

2. 基于FA-AHP組合賦權(quán)法指標(biāo)權(quán)重的確定。

（1）因子分析FA過程。從旋轉(zhuǎn)因子載荷陣中找出對三個公因子的貢獻(xiàn)較大的對應(yīng)指標(biāo)，根據(jù)指標(biāo)的性子對該因子進(jìn)行解釋命名，我們得出：上市企業(yè)數(shù)，科技活動經(jīng)費(fèi)支出，專利授權(quán)量，高新技術(shù)產(chǎn)品數(shù)、科技人員數(shù)、研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、技術(shù)收入，人均產(chǎn)出在第一個公因子上有較大的載荷，說明這幾個指標(biāo)具有較強(qiáng)的相關(guān)性，歸為第一類因子，這幾個指標(biāo)是園區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的基礎(chǔ)因素，因此將該因子命名為“創(chuàng)新技術(shù)因子”。第二類因子在指標(biāo)利潤增長率、總收入增長率、創(chuàng)匯增長率、實(shí)交稅費(fèi)增長率，人均總收入增長率上有較大的載荷，這幾個指標(biāo)體現(xiàn)了園區(qū)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，因此將該因子命名為“創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)因子”，第三個因子在指標(biāo)留學(xué)歸國增加比例、博士以上學(xué)歷增加比例、本科以上學(xué)歷增加比例這三個指標(biāo)上的載荷較大，并且該指標(biāo)體現(xiàn)了園區(qū)的人才因素對創(chuàng)新能力的影響，因?qū)⒃撘蜃用麨椤皠?chuàng)新人才因子”。

（2）層次單排序判斷矩陣的構(gòu)建。準(zhǔn)則層判斷矩陣有因子分析模型中三大因子的方差貢獻(xiàn)率構(gòu)建，有因子分析可以得到園區(qū)創(chuàng)新能力評價的綜合表達(dá)式：F=a1F1+a2F2+a3F3，其中系數(shù)ai可以理解為創(chuàng)新因子i對創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)，也可以理解為創(chuàng)新因i對創(chuàng)新能力的重要程度，有因子分析的結(jié)果可得F=0.511F1+0.185F2+0.143F3，構(gòu)造層次總排序判斷矩陣：

準(zhǔn)則層的判斷矩陣根據(jù)上文中層次分析法對判斷矩陣的定義，利用因子分析的旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣構(gòu)造。Aij代表對于指標(biāo)i和指標(biāo)j對于創(chuàng)新技術(shù)因子的重要性之比，Aij=ai/aj，兩個創(chuàng)新指標(biāo)貢獻(xiàn)之比作為兩者對創(chuàng)新技術(shù)因子的重要性之比。其中ai，aj分別代表的是該指標(biāo)i，指標(biāo)j在因子1（創(chuàng)新技術(shù)因子）下旋轉(zhuǎn)矩陣對應(yīng)的數(shù)據(jù)（指標(biāo)對該因子的貢獻(xiàn)）。例如上市企業(yè)數(shù)和利潤增長率這兩個創(chuàng)新指標(biāo)對公共因子1創(chuàng)新技術(shù)因子的重要性為兩個指標(biāo)在旋轉(zhuǎn)載荷矩陣中對創(chuàng)新技術(shù)因子的貢獻(xiàn)大小之比，即0.974/0.016=60.875，這說明上市企業(yè)數(shù)對園區(qū)創(chuàng)新技術(shù)的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于利潤增長率對其的貢獻(xiàn)。

（3）各指標(biāo)比例情況?？梢姕?zhǔn)則層創(chuàng)新因素的排序分別為：創(chuàng)新技術(shù)因素，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)因素、創(chuàng)新人力因素，其中創(chuàng)新技術(shù)因素所占權(quán)重最大（60.91%），重要性最強(qiáng)。而各創(chuàng)新指標(biāo)的權(quán)重排序分別為：留學(xué)人員歸國增加比例、R&D人員、高新技術(shù)產(chǎn)品數(shù)、科技人員數(shù)、R&D經(jīng)費(fèi)、科技活動經(jīng)費(fèi)支出、上市企業(yè)數(shù)、技術(shù)收入、本科以上學(xué)歷增加比例、專利授權(quán)量、人均產(chǎn)出、利潤增長率、實(shí)交稅費(fèi)增加率、總收入增長率、創(chuàng)匯增長率、博士以上學(xué)歷增加比例、人均總收入增加比例。其中創(chuàng)新人才因素下的留學(xué)人員歸國增加比例（0.096 8）、創(chuàng)新技術(shù)因素下的R&D人員（0.088 9）、高新技術(shù)產(chǎn)品數(shù)（0.079 9）、技人員數(shù)（0.078 6）、R&D經(jīng)費(fèi)（0.076 1）、科技活動經(jīng)費(fèi)支出（0.075 2）、上市企業(yè)數(shù)（0.072 6）這7個創(chuàng)新指標(biāo)對園區(qū)的創(chuàng)新能力貢獻(xiàn)較大，這也說明創(chuàng)新技術(shù)因子和創(chuàng)新人力因子對園區(qū)的創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)大，因此為提高園區(qū)的創(chuàng)新能力可以從上述幾個指標(biāo)著手，加大對創(chuàng)新的投入以及對人才的培養(yǎng)和引進(jìn)。

從上面的數(shù)據(jù)可以看出FA-AHP組合法得出的各個指標(biāo)對準(zhǔn)則層（公共因子）的權(quán)向量與因子分析（FA）得出的因子得分具有很強(qiáng)的一致性，因子得分較高的創(chuàng)新指標(biāo)，對應(yīng)在層次分析中對準(zhǔn)則層的權(quán)重也相對比較大，這說明用FA-AHP組合法的出的各個創(chuàng)新指標(biāo)對準(zhǔn)則層（公共因子）的權(quán)重和有因子分析（FA）得出的各個指標(biāo)對公共因子的得分?jǐn)M和度較高，這兩種方法的擬合性比較好，也進(jìn)一步說明了本文提出的FA-AHP組合法的有效性和合理性。

四、 結(jié)論與政策含義

本文運(yùn)用FA-AHP組合賦權(quán)法，構(gòu)建了中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力評價體系和模型，并對園區(qū)的自身創(chuàng)新能力進(jìn)行了綜合評價，發(fā)現(xiàn)2001年～2015年園區(qū)的創(chuàng)新能力逐步提升。在創(chuàng)新能力的指標(biāo)權(quán)重中，創(chuàng)新人才因素下的留學(xué)人員歸國增加比例、創(chuàng)新技術(shù)因素下的R&D人員、高新技術(shù)產(chǎn)品數(shù)、技人員數(shù)、R&D經(jīng)費(fèi)、科技活動經(jīng)費(fèi)支出、上市企業(yè)數(shù)這7個創(chuàng)新指標(biāo)對園區(qū)的創(chuàng)新能力貢獻(xiàn)較大。

據(jù)此，我們認(rèn)為可以從三個方面進(jìn)一步提升高新集聚區(qū)創(chuàng)新能力。第一，完善促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策體系，包括完善促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政府政策體系，完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才發(fā)展的政策體系，完善促進(jìn)科技金融創(chuàng)新的政策體系，以及完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、轉(zhuǎn)讓和交易的政策體系。第二，對園區(qū)核心的創(chuàng)新因子調(diào)整匯聚。創(chuàng)新能力的形成，人才是關(guān)鍵。從實(shí)證分析的結(jié)果可以看出，留學(xué)歸國人員和R&D研發(fā)人員權(quán)重居前兩位，對園區(qū)的創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)最大，因此加強(qiáng)、完善、落實(shí)創(chuàng)新人才發(fā)展戰(zhàn)略，是形成園區(qū)持續(xù)的創(chuàng)新能力的重要支撐。園區(qū)要確立人才優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略布局，完善對人才的管理體系，完善激勵機(jī)制，樹立“任人唯賢”的用人觀，建立健全人盡其才、才盡其用的體制機(jī)制，充分調(diào)動人才創(chuàng)新積極性，為人才的發(fā)展提供平臺和空間。第三，推進(jìn)創(chuàng)新的開放性和加強(qiáng)國際合作。應(yīng)進(jìn)一步把示范區(qū)建設(shè)為國家實(shí)施對外開放戰(zhàn)略的重要基地和，積極主動的開展國內(nèi)和國際的交流與合作，不斷引進(jìn)并吸收消化國際上的先進(jìn)技術(shù)，拓展市場發(fā)展的渠道。

參考文獻(xiàn)：

[1] 夏海鈞.中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)發(fā)展研究[D].廣州：暨南大學(xué)學(xué)位論文，2001.

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基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“我國信息資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策及管理研究”（項(xiàng)目號：71133006）。

作者簡介：包晨晨（1989-），男，漢族，河南省周口市人，中國人民大學(xué)商學(xué)院博士生，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì);許路（1989-），男，漢族，貴州省六盤水市人，中國政法大學(xué)商學(xué)院碩士生，研究方向?yàn)槠髽I(yè)組織。

收稿日期：2017-04-25。