曹玉婷+張忠榕

〔摘要〕從制度設(shè)計(jì)視角分析我國專利制度研究內(nèi)容，擬為深化相關(guān)研究和成果應(yīng)用提供參考，服務(wù)專利制度科學(xué)決策。本文以CNKI數(shù)據(jù)庫中的專利制度研究文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，通過關(guān)鍵詞分析和內(nèi)容分析，綜述專利制度研究中涉及的面向國家利益和公共利益的制度設(shè)計(jì)要領(lǐng)和調(diào)適策略。面向國家利益，制度設(shè)計(jì)要領(lǐng)：區(qū)分國內(nèi)外創(chuàng)新；應(yīng)對國際貿(mào)易沖突和糾紛。面向公共利益，制度設(shè)計(jì)要領(lǐng)：保護(hù)遺傳資源權(quán)益；保障公共健康專利藥品可及性；促進(jìn)綠色技術(shù)開發(fā)與傳播。建議從3個方面展開后續(xù)研究：納入國家利益和公共利益相關(guān)變量的最優(yōu)制度設(shè)計(jì)的理論和模型；在國際規(guī)則下實(shí)現(xiàn)維護(hù)國家利益和保障公共利益的“攻防兼?zhèn)洹钡母咝＠贫润w系；專利制度與其他政策法規(guī)的協(xié)同創(chuàng)新和發(fā)展。

〔關(guān)鍵詞〕專利制度；關(guān)鍵詞分析；內(nèi)容分析；國家利益；公共利益；制度改革

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.04.003

〔中圖分類號〕G255.53〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2017）04-0013-07

Keyword Analysis-based Research Progress in Chinas Patent System

——From the Perspective of System Design Facing National Interest and Public InterestCao YutingZhang Zhongrong

（Fujian Institute of Scientific and Technological Information，F(xiàn)uzhou 350003，China）

〔Abstract〕The paper analyzed the documents of Chinas patent system research from aspect of patent design，so as to provide reference for further research and achievement application，and service for scientific decision-making of patent system.The paper used the methods of keyword analysis and content analysis to summarize the system design points and adjustment strategies facing national interest and public interest involved in the research of patent system，based on the academic articles of patent system research included in CNKI.Facing national interest，the design points were considering distinguishing between innovation at home and abroad，and answering international trade conflicts and disputes.Facing public interest，the design points were protecting genetic resources rights and interests，guaranteeing access to patent medicine for public health，and promoting green technology development and spread.The paper suggested the further research could be studies from three aspects：the theories and models of optimum system design allowing for the related variables of national interest and public interest；highly-efficient patent system with the ability to both attack and defense in the realization of maintaining national interest and safeguarding public interest under international rules；synergistic innovation and development between patent system and other policies.

〔Key words〕patent system；keyword analysis；content analysis；national interest；public interest；system reform

專利制度可以泛指國家為保障發(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)造、管理、實(shí)施和保護(hù)，而形成的與專利直接、密切關(guān)聯(lián)的法律、行政和經(jīng)濟(jì)方面的在規(guī)制和規(guī)范意義上的一種制度，是知識產(chǎn)權(quán)制度的重要組成。專利制度產(chǎn)生了大量的專利文獻(xiàn)，已成為人們進(jìn)行科研生產(chǎn)最豐富的情報(bào)源之一。而專利制度研究自身是專利管理研究的重要組成部分，也是廣義專利情報(bào)研究值得探討的領(lǐng)域。

1985年4月1日《中華人民共和國專利法》實(shí)施，標(biāo)志著我國開始建立自己的專利制度?！秷D書情報(bào)知識》1985年第2期即刊發(fā)了《專利制度的產(chǎn)生與發(fā)展》一文，充分顯示國內(nèi)圖情界對專利制度關(guān)注時間之早。伴隨國際化的發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)社會的變革，國內(nèi)涉及知識產(chǎn)權(quán)（專利）制度的研究文獻(xiàn)從本世紀(jì)起大量涌現(xiàn)。這些文獻(xiàn)為洞察國內(nèi)外專利制度發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢，豐富國內(nèi)專利制度的理論基礎(chǔ)，開展專利制度功能分析與最優(yōu)專利制度設(shè)計(jì)，運(yùn)用專利制度指導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)踐等奠定了基礎(chǔ)。從圖情視角觀察，筆者發(fā)現(xiàn)當(dāng)中有一類文獻(xiàn)是從文獻(xiàn)計(jì)量和內(nèi)容分析的角度，采用詞頻統(tǒng)計(jì)分析、知識圖譜分析、引文分析、社會網(wǎng)絡(luò)分析、共詞分析、多元統(tǒng)計(jì)分析等方法對知識產(chǎn)權(quán)（專利）研究進(jìn)行定性定量相結(jié)合的分析，旨在揭示該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究概貌、熱點(diǎn)、趨勢和前沿領(lǐng)域分布[1-3]，從中指出專利制度是知識產(chǎn)權(quán)研究的重點(diǎn)和熱點(diǎn)領(lǐng)域，進(jìn)而為相關(guān)研究提供方向性參考。然而，筆者研究亦發(fā)現(xiàn)，鮮有學(xué)者從關(guān)鍵詞分析和內(nèi)容分析法相結(jié)合的視角去深入探索我國專利制度的研究主題，特別是涉及制度設(shè)計(jì)的相關(guān)內(nèi)容。

目前，圖情界正圍繞專利情報(bào)開展一系列研究，專利制度也是其中之一。鑒于為專利制度研究、設(shè)計(jì)、實(shí)施提供情報(bào)服務(wù)的需要，本文以專利制度研究論文為研究對象，以關(guān)鍵詞分析為出發(fā)點(diǎn)，以專利制度設(shè)計(jì)分析為研究主線，旨在以面向國家利益和公共利益的制度設(shè)計(jì)視角來分析我國專利制度研究內(nèi)容。之所以選擇該視角，是因?yàn)闀r至今日，專利制度已逐漸突破地域性，激勵技術(shù)創(chuàng)新的同時，在發(fā)展中開始注重維護(hù)國家利益、平衡私權(quán)與公共利益，而制度設(shè)計(jì)本身正是利益博弈的結(jié)果。

2017年4月第37卷第4期現(xiàn)？代？情？報(bào)Journal of Modern InformationApr.，2017Vol.37No.42017年4月第37卷第4期基于關(guān)鍵詞分析的我國專利制度研究進(jìn)展Apr.，2017〖〗Vol.37No.41研究思路、方法和分析流程

1.1研究思路和方法

專利制度經(jīng)歷了一個從激勵創(chuàng)新、公平正義到社會修復(fù)的歷程[4]。學(xué)者們做了長期跟蹤研究。筆者通過使用文獻(xiàn)分析工具對國內(nèi)專利制度研究領(lǐng)域的大量文獻(xiàn)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)目前國內(nèi)開展專利制度研究的主體是高校的政法學(xué)院、知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院和國家知識產(chǎn)權(quán)局等。而進(jìn)一步通過人工篩選，對小范圍文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀理解發(fā)現(xiàn)，從制度設(shè)計(jì)視角來看，這類機(jī)構(gòu)學(xué)者的研究主要集中在3個面向：“面向技術(shù)創(chuàng)新”探討的是專利制度如何實(shí)現(xiàn)專利權(quán)保護(hù)維度和信息公開的最優(yōu)安排，對國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新和社會福利兩個變量進(jìn)行權(quán)衡；“面向國家利益”和“面向公共利益”則更多的是探討利制度如何進(jìn)行功能擴(kuò)展和策略性轉(zhuǎn)型，對國家間技術(shù)創(chuàng)新和社會福利，以及專利的私權(quán)和公益等更多因素變量進(jìn)行協(xié)調(diào)[4-6]。同時發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究存在較為明顯的非均衡性，即后兩個“面向”的研究較前者相對不夠深入，但它們又是專利制度發(fā)展的趨勢和核心需求之一。

基于上述認(rèn)知，本文認(rèn)為專利制度研究的核心是制度設(shè)計(jì)，而在設(shè)計(jì)上面向國家利益和公共利益考量，是對開放、綠色發(fā)展的回應(yīng)。由此設(shè)計(jì)了如下研究思路：首先，因?yàn)槠诳撐氖菍ρ芯砍晒^為理性的闡述與總結(jié)，根據(jù)研究需求，本文選取發(fā)表在國內(nèi)核心期刊上的學(xué)術(shù)論文作為研究對象，并以博碩士論文作為補(bǔ)充。其次，因?yàn)殛P(guān)鍵詞是作者或機(jī)器標(biāo)引出來的用來描述文獻(xiàn)內(nèi)容的重點(diǎn)詞匯，本文利用關(guān)鍵詞構(gòu)建“文獻(xiàn)-關(guān)鍵詞”形式的資料集。對研究領(lǐng)域的關(guān)鍵詞分類型、分時段進(jìn)行分析。最后，在面向國家利益和公共利益的制度設(shè)計(jì)視角下，對相關(guān)文獻(xiàn)分主題進(jìn)行內(nèi)容分析，總結(jié)有關(guān)于專利制度設(shè)計(jì)的結(jié)論。

基于上述思路，本文主要采用：①分類和歸納相結(jié)合的研究方法。依據(jù)高頻關(guān)鍵詞的語義和文獻(xiàn)的內(nèi)容特征，對高頻關(guān)鍵詞和文獻(xiàn)進(jìn)行了分類分析，在此基礎(chǔ)上研究歸納專利制度設(shè)計(jì)的要領(lǐng)和調(diào)適策略。②關(guān)鍵詞分析和內(nèi)容分析法相結(jié)合的研究方法。關(guān)鍵詞分析方法的主要特點(diǎn)是可以從一定角度揭示某一領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和方向[7]。內(nèi)容分析主要是分析信息內(nèi)容側(cè)重點(diǎn)與聯(lián)系，以定性為主，側(cè)重內(nèi)部特征。本文以關(guān)鍵詞分析為出發(fā)點(diǎn)，采用解讀式內(nèi)容分析法，通過精讀、理解并闡釋文本內(nèi)容來傳達(dá)筆者所理解的作者意圖。

1.2分析流程

如圖1所示，本文整個分析流程劃分為3個核心階段：

1）文獻(xiàn)檢索階段。就國內(nèi)專利制度研究中文文獻(xiàn)而言，從CNKI收全情況來看，以此為基礎(chǔ)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析是可行的。筆者經(jīng)過多次試檢，最終確定檢索策略為：以（（（（題名=知識產(chǎn)權(quán)？或者？題名=專利）或者（關(guān)鍵詞=知識產(chǎn)權(quán)？或者？關(guān)鍵詞=專利））并且（主題=制度？或者？主題=政策））不包含（主題=商標(biāo)？或者？主題=著作）），檢索收錄的2000年以來的核心期刊和博碩士學(xué)位論文。之所以選擇2000年為檢索起點(diǎn)主要是考慮2000年第二次大修改專利法以來，國內(nèi)專利制度的建設(shè)開始進(jìn)入戰(zhàn)略主動期。

2）關(guān)鍵詞分析階段。首先是抽取高頻關(guān)鍵詞。本文采用分詞工具（NLPIR）從論文主題中抽取高頻關(guān)鍵詞，合并CKNI在線論文數(shù)據(jù)庫（KNS5.0）提供的高頻關(guān)鍵詞，以避開標(biāo)引者效應(yīng)。其次，開展關(guān)鍵詞分析，確定密切相關(guān)關(guān)鍵詞，最后進(jìn)行分類。分類依據(jù)和做法是：通過詞頻分析和語義分析[7]將高頻關(guān)鍵詞經(jīng)由剔除無關(guān)詞、無指向性詞和合并同義詞等篩選整理獲得的有效關(guān)鍵詞切分為三大類（構(gòu)成一級分類），并將有效關(guān)鍵詞各自歸位到所屬的一級分類中（構(gòu)成二級分類），劃分規(guī)則是一級分類為本文研究提煉出來的具有概括性的詞匯，二級分類為文獻(xiàn)中的有效關(guān)鍵詞[7]。

3）文本分析階段。對分類后的文獻(xiàn)開展文本解讀和更深入的全文內(nèi)容分析。

2制度設(shè)計(jì)視角下我國專利制度研究的關(guān)鍵詞

2.1高頻有效關(guān)鍵詞分類分析

本文檢索時間為2016年5月30日，經(jīng)篩查檢獲核心期刊論文3 033篇，博碩士學(xué)位論文3 286篇。表1是對核心期刊論文和博碩士論文提取的頻次排序前50的高頻有效關(guān)鍵詞的篩選和分類。

從關(guān)鍵詞的分類上看，在制度設(shè)計(jì)層面分析專利制度研究內(nèi)容，可以概述為：

1）面向技術(shù)創(chuàng)新。這里的技術(shù)創(chuàng)新主要是服務(wù)國內(nèi)發(fā)展。學(xué)者們在為專利制度設(shè)計(jì)有效驅(qū)動我國技術(shù)創(chuàng)新、增加社會福利而不斷探索：從結(jié)合國情和國家戰(zhàn)略，適應(yīng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的趨勢，解決專利質(zhì)量低轉(zhuǎn)化低維權(quán)成本高等存在問題，多方面研究完善專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理上的制度內(nèi)容。

2）面向國家利益。同發(fā)達(dá)國家一樣，我國要做好專利制度的國際安排，在履行國際專利保護(hù)的同時，注重國家利益。學(xué)者們結(jié)合了相關(guān)協(xié)定和公約，以及專利制度的本土化問題和全球化趨勢，探討相關(guān)專利制度設(shè)計(jì)和調(diào)適策略。

3）面向公共利益。因應(yīng)傳統(tǒng)知識、生物遺傳資源和生物多樣性、公共健康、氣候變化和環(huán)境保護(hù)、公益訴訟等的專利制度安排是學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)。

可見，3個“面向”在制度設(shè)計(jì)上的考量是不同的，本文在后續(xù)內(nèi)容中將主要關(guān)注后兩個“面向”。

2.2高頻有效關(guān)鍵詞時段分析

從關(guān)鍵詞在時段分布上看，專利制度研究的熱點(diǎn)與我國知識產(chǎn)權(quán)（專利）發(fā)展相隨相合，并能一定程度上反映制度設(shè)計(jì)上的考量。

面向國家利益：2000-2008年是我國完成加入WTO和入世過渡期，世貿(mào)體系中的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)（專利）保護(hù)的國際標(biāo)準(zhǔn)，使我國企業(yè)面臨更開放、更具競爭性的國際環(huán)境，侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)陡升。例如，制藥企業(yè)就因2000年我國被動開始藥品知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)而面臨極為嚴(yán)峻的形勢；以美國“337”調(diào)查為主的技術(shù)貿(mào)易摩擦在涉及領(lǐng)域和數(shù)量上迅速增多。為應(yīng)對入世對我國經(jīng)濟(jì)安全帶來的威脅，學(xué)者認(rèn)為我國專利制度在設(shè)計(jì)上應(yīng)鼓勵擁有自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的同時限制發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)的過度擴(kuò)張。2009年以來，經(jīng)濟(jì)全球化加深，跨國企業(yè)等利益集團(tuán)對貿(mào)易摩擦的重要影響引起關(guān)注，學(xué)者提出除考慮對其壟斷行為進(jìn)行限制外，也注意到對國內(nèi)外技術(shù)差距這個客觀事實(shí)應(yīng)如何制定知識產(chǎn)權(quán)（專利）策略。以TRIPS為主體的世貿(mào)體系和世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）體系，是南北博弈、知識產(chǎn)權(quán)引進(jìn)、知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)引用的聚焦點(diǎn)，是我國專利制度設(shè)計(jì)繞不開的國際知識產(chǎn)權(quán)的兩大維護(hù)運(yùn)作體系。

面向公共利益：2000-2008年間，公共健康危機(jī)、遺傳資源和傳統(tǒng)知識的侵害是TRIPS實(shí)施后造成的新的國際社會問題，引起熱烈的知識產(chǎn)權(quán)變革討論，但僅有公共健康議題在各國共同商討下取得一定實(shí)質(zhì)性進(jìn)展：對TRIPS修訂允許公共健康專利藥品強(qiáng)制許可和平行進(jìn)口。2009年以來，除繼續(xù)深化前期兩項(xiàng)議題的研究和協(xié)商以外，在全球氣候變化負(fù)面影響日益突出下，知識產(chǎn)權(quán)制度面臨綠色化和生態(tài)化問題。上述議題都成為學(xué)者研討專利制度設(shè)計(jì)的重點(diǎn)。

3制度設(shè)計(jì)視角下我國專利制度研究的考量點(diǎn)

基于1.1節(jié)的闡述，本部分重點(diǎn)關(guān)注我國學(xué)者關(guān)于面向國家利益和公共利益考量的專利制度設(shè)計(jì)的思想，歸納制度設(shè)計(jì)要領(lǐng)，以及相應(yīng)的調(diào)試策略。

3.1面向國家利益

知識產(chǎn)權(quán)（專利）的概念本身包含“國家利益”的屬性，為更好地在國際競爭中維護(hù)本國利益，設(shè)計(jì)和運(yùn)用好專利制度實(shí)現(xiàn)國家利益最大化和戰(zhàn)略平衡成為國內(nèi)學(xué)者研究的重要考量點(diǎn)。據(jù)此，學(xué)者研究提出了兩大制度設(shè)計(jì)要領(lǐng)“區(qū)分國內(nèi)外創(chuàng)新”和“應(yīng)對國際貿(mào)易沖突和糾紛”。

3.1.1設(shè)計(jì)要領(lǐng)：區(qū)分國內(nèi)外創(chuàng)新

處于經(jīng)濟(jì)趕超期的發(fā)展中國家，在鼓勵自主創(chuàng)新的同時，更需要通過技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改良來逐步提高自身技術(shù)能力[8]。這種訴求反映在專利制度設(shè)計(jì)上，就是權(quán)衡考慮國內(nèi)外創(chuàng)新對本國利益的影響。

研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)者常通過以下5個要點(diǎn)的分析，來考慮制度的設(shè)計(jì)：專利保護(hù)水平（最優(yōu)水平假設(shè)估計(jì)和現(xiàn)有狀態(tài)測定評價(jià)）；專利相關(guān)條約協(xié)議；各創(chuàng)新源泉的貢獻(xiàn)度；國內(nèi)外技術(shù)差距；外國居民持有專利監(jiān)測（對本國發(fā)明的阻礙程度、本國市場的壟斷程度等）。學(xué)者基于這些要點(diǎn)分析的研究觀點(diǎn)可以歸納為2種調(diào)適策略：

1）求解最優(yōu)專利保護(hù)水平區(qū)間。李平等人[9]認(rèn)為我國自主研發(fā)與專利申請、進(jìn)口貿(mào)易和外商直接投資三大國際技術(shù)引進(jìn)路徑對技術(shù)創(chuàng)新的影響存在倒U型關(guān)系，最優(yōu)保護(hù)水平區(qū)間就是各創(chuàng)新源泉的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平區(qū)間的交集。筆者認(rèn)為，這是根據(jù)各創(chuàng)新源泉的貢獻(xiàn)度進(jìn)行權(quán)衡和取舍，篩選出國內(nèi)外創(chuàng)新共用的一個最優(yōu)的專利制度。當(dāng)專利保護(hù)水平位于該交集區(qū)間內(nèi)時，自主創(chuàng)新和外部技術(shù)引進(jìn)都發(fā)揮顯著的作用。

2）實(shí)施“合乎規(guī)則”的差別化保護(hù)。差別化保護(hù)是根據(jù)國內(nèi)外創(chuàng)新的優(yōu)劣關(guān)系，選擇專利制度標(biāo)準(zhǔn)。賀京同等人[8]指出，可利用差別化專利寬度的政策工具，當(dāng)區(qū)域內(nèi)外技術(shù)差距大時，施行較窄的專利寬度，以直接投資方式引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，并輔以研發(fā)補(bǔ)貼使得本地企業(yè)進(jìn)行獨(dú)立研發(fā)；反之，則以技術(shù)許可方式引入先進(jìn)技術(shù)，并引導(dǎo)本地企業(yè)接受許可和進(jìn)行二次創(chuàng)新。在我國，這種保護(hù)在有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)國際條約的統(tǒng)一規(guī)則下，成為專利制度開放性問題[10]被歐美所詬病。因此，學(xué)者也在研究如何讓這種差異合乎國際規(guī)則。代表類型1是對國外創(chuàng)新給予亞國民待遇、對國內(nèi)創(chuàng)新適用本國專利制度：唐春[6]提出最惠國待遇原則下的一體化審查授權(quán)制度。代表類型2是安全例外原則：紀(jì)新等人[11]提出當(dāng)有實(shí)際證據(jù)證明確實(shí)存在對本國經(jīng)濟(jì)安全的重大威脅時，利用安全例外原則放棄國際義務(wù)的承擔(dān)。筆者認(rèn)為類型1是積極主動的應(yīng)對方式，更具可行性，可作為常規(guī)措施，類型2適合作為防守型策略方案。

3.1.2設(shè)計(jì)要領(lǐng)：應(yīng)對國際貿(mào)易沖突和糾紛

我國正值貿(mào)易摩擦的高發(fā)期，面臨來自發(fā)達(dá)國家國家和企業(yè)兩個層面的專利壁壘[12]，而專利壁壘是引發(fā)貿(mào)易沖突和糾紛的主要原因。因此，應(yīng)對國際貿(mào)易沖突和糾紛是專利制度不得不考量的功能。

研究發(fā)現(xiàn)，該要領(lǐng)上學(xué)者的分析要點(diǎn)包括：貿(mào)易國有關(guān)貿(mào)易的知識產(chǎn)權(quán)（專利）立法（如美國337和301、歐日知識產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)制度等是否構(gòu)成貿(mào)易壁壘）；國際知識產(chǎn)權(quán)（專利）相關(guān)條約協(xié)議（利益代表，合理性和公平性程度）；跨國企業(yè)專利情況；專利-標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系（重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)必要專利和極大可能成為標(biāo)準(zhǔn)的專利，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的FRAND原則）；專利相關(guān)貿(mào)易糾紛案例（如專利訴訟）；專利聯(lián)盟；國外應(yīng)對貿(mào)易摩擦和糾紛的制度；發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家關(guān)于專利制度的博弈。學(xué)者基于這些要點(diǎn)分析的研究觀點(diǎn)可以歸納為3種調(diào)適策略：

1）推動形成國際專利壁壘規(guī)制?，F(xiàn)有國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則是由美國等發(fā)達(dá)國家為保護(hù)自身利益而主導(dǎo)建立，我國學(xué)者在研究中提出3點(diǎn)主張。一是開展知識產(chǎn)權(quán)多邊合作，聯(lián)合利益訴求一致的力量與發(fā)達(dá)國家相博弈，構(gòu)建有利于全球經(jīng)濟(jì)利益平衡的國際知識產(chǎn)權(quán)新秩序。例如探索建立知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展同盟[13]，建立東北亞知識產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制[14]等；加強(qiáng)同《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議》（TPP）成員國的雙邊、多邊的自由貿(mào)易協(xié)定[15]，突破美國的戰(zhàn)略擠壓；通過戰(zhàn)略對話要求美國修改337條款的不合理因素[16]等。二是加緊填補(bǔ)規(guī)制專利壁壘的國際規(guī)則空白，界定專利壁壘的判別標(biāo)準(zhǔn)，推動簽署相應(yīng)國際條約予以約束[17]。溫芽清等人[12]提出從背離知識產(chǎn)權(quán)制度主旨、違反知識產(chǎn)權(quán)法定義務(wù)、造成國際貿(mào)易損害三方面標(biāo)準(zhǔn)判定知識產(chǎn)權(quán)壁壘。三是通過WTO的爭端解決機(jī)制（DSB）解決貿(mào)易摩擦，支持WIPO在DSB中先發(fā)揮專業(yè)性、咨詢性作用，推動知識產(chǎn)權(quán)國際組織的執(zhí)法救濟(jì)職能[14]，并以積極應(yīng)訴和據(jù)理力爭的態(tài)度最大限度地維護(hù)我國利益。

2）建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易壁壘的預(yù)警和反壟斷規(guī)制。從文獻(xiàn)研究可以看到，私權(quán)性質(zhì)上的基礎(chǔ)專利壁壘向公權(quán)性質(zhì)上的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等國家層面貿(mào)易壁壘轉(zhuǎn)化，將構(gòu)筑難以逾越的貿(mào)易壁壘。為此，學(xué)者提出：一要重視專利標(biāo)準(zhǔn)化問題[18]，積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，建立標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)據(jù)庫，分析預(yù)警遭遇技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易壁壘的風(fēng)險(xiǎn)。二要剖析和應(yīng)對重點(diǎn)行業(yè)利益集團(tuán)的專利標(biāo)準(zhǔn)化、專利叢林布局等活動。三要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷立法[19]，應(yīng)對跨國公司等利益集團(tuán)在我國濫用市場支配地位的行為。2015年《關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定》的出臺，將緩解專利壁壘帶來的競爭壓力。另外，學(xué)者指出有必要效仿美日等國，設(shè)計(jì)構(gòu)建我國知識產(chǎn)權(quán)不公平貿(mào)易調(diào)查機(jī)制[20]。

3）建立行業(yè)專利聯(lián)盟。國內(nèi)學(xué)界與業(yè)界觀點(diǎn)較為一致，提出應(yīng)由國家支持和牽頭，在重點(diǎn)行業(yè)成立專利聯(lián)盟，降低成本和風(fēng)險(xiǎn)而專注于創(chuàng)新研發(fā)，在遭遇貿(mào)易糾紛時，能共同研究并積極應(yīng)訴。同時發(fā)展專利代理制度、專利保險(xiǎn)制度。

3.2面向公共利益

隨著經(jīng)濟(jì)的全球化，專利制度為激勵技術(shù)創(chuàng)新而賦予的私權(quán)不斷擴(kuò)張，在全球環(huán)境資源急劇惡化、人權(quán)受到損害的背景下，為更好地應(yīng)對人類面臨的共同挑戰(zhàn)，專利制度有必要進(jìn)行革新，以協(xié)調(diào)私權(quán)與公益的關(guān)系，重點(diǎn)解決包括保護(hù)生物多樣性、公共健康專利藥品、應(yīng)對氣候變化的技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)問題。

3.2.1設(shè)計(jì)要領(lǐng)：保護(hù)遺傳資源的權(quán)益

我國遺傳資源豐富，但也流失嚴(yán)重，增加專利制度在遺產(chǎn)資源保護(hù)的功能，符合維持生物多樣性的公共利益需求。2008年我國《專利法》的修改加入了此項(xiàng)規(guī)定，這也是我國對遺傳資源保護(hù)最集中的體現(xiàn)。但我國專利制度對遺傳資源權(quán)利的保護(hù)仍具有局限性，與旨在保護(hù)生物多樣性的國際公約要求還有差距[21]。

研究發(fā)現(xiàn)，該要領(lǐng)上學(xué)者的分析要點(diǎn)包括：遺傳資源權(quán)益保護(hù)的正當(dāng)性；“生物海盜”與“生物剽竊”態(tài)勢；生物技術(shù)實(shí)力；關(guān)于遺傳資源的國際公約；國內(nèi)遺傳資源保護(hù)制度；保護(hù)遺傳資源的典型或標(biāo)桿國家制度；專利制度是否最優(yōu)政策選擇；發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家關(guān)于遺傳資源的知識產(chǎn)權(quán)制度的博弈。學(xué)者基于這些要點(diǎn)分析的研究觀點(diǎn)可以歸納為2種調(diào)適策略：

1）擴(kuò)大遺傳資源的保護(hù)范圍。我國專利制度中沒有詳細(xì)定義遺傳資源，僅解釋遺傳資源的含義是指利用遺傳資源的遺傳功能完成的發(fā)明創(chuàng)造，保護(hù)范圍十分有限。因此，從學(xué)者研究看，明確定義是首要調(diào)適方向。一方面從與《名古屋議定書》等國際公約要求接軌的角度，將衍生物納入遺傳資源利用之中[21]。另一方面，重視保護(hù)與生物資源保護(hù)與持續(xù)利用相關(guān)的傳統(tǒng)知識，應(yīng)包括傳統(tǒng)利用農(nóng)業(yè)生物及遺傳資源的知識、傳統(tǒng)利用藥用生物資源的知識，生物資源利用的傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新與傳統(tǒng)生產(chǎn)生活方式，與生物資源保護(hù)與利用相關(guān)的傳統(tǒng)文化與習(xí)慣法，傳統(tǒng)地理標(biāo)志產(chǎn)品等5類[22]。但也有學(xué)者將相關(guān)傳統(tǒng)知識解讀為遺傳資源信息權(quán)，將其與環(huán)境權(quán)一同作為在先權(quán)利對專利權(quán)的授予進(jìn)行限制[23]。

2）完善遺傳資源信息披露制度?！秾＠ā逢P(guān)于遺傳資源來源披露內(nèi)容過于狹窄，不少學(xué)者認(rèn)為，我國現(xiàn)階段實(shí)行規(guī)范、適度從嚴(yán)的披露標(biāo)準(zhǔn)比較有利，應(yīng)要求提供“事先知情同意”和“惠益分享共同商定的條件”的相關(guān)證據(jù)[21]；而且應(yīng)強(qiáng)調(diào)信息披露義務(wù)、甚至是強(qiáng)制信息披露。在國際上，與其他發(fā)展中國家協(xié)力推動修改TRIPS協(xié)定的相關(guān)條款，促使發(fā)達(dá)國家執(zhí)行信息披露。作為配套的技術(shù)監(jiān)管措施，我國應(yīng)啟動清查、收集和保存遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識工作，建立遺傳資源信息數(shù)據(jù)庫，并進(jìn)行相應(yīng)專利分析預(yù)警監(jiān)督，進(jìn)行生物多樣性審查，在國知局設(shè)立檢查點(diǎn)。此外，學(xué)者們對于建立與信息披露制度相配合的“遺傳資源惠益分享機(jī)制”和“遺傳資源專門立法”已形成共識。

3.2.2設(shè)計(jì)要領(lǐng)：保障公共健康專利藥品的可及性

專利制度在給予藥品專利保護(hù)、激勵新藥研發(fā)的同時，也應(yīng)該保障公共健康專利藥品的經(jīng)濟(jì)可及性。而TRIPS協(xié)議，因?yàn)楹鲆曀幤诽厥庑郧逸^高的強(qiáng)制許可限制條件，加劇了公共健康保障與藥物專利保護(hù)之間的沖突和矛盾。因此，探尋我國在TRIPS協(xié)議框架下解決公共健康專利藥品可及性的路徑，成為國內(nèi)研究的主要方向。

研究發(fā)現(xiàn)，該要領(lǐng)上學(xué)者的分析要點(diǎn)包括：專利制度的私權(quán)與健康權(quán)的法理關(guān)系；藥品行業(yè)的最優(yōu)專利制度組合；關(guān)于公共健康專利藥品的國際公約；公共健康藥品專利情況；我國涉及重大公共健康問題的藥品消費(fèi)市場情況；專利制度是否最優(yōu)政策選擇；發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家關(guān)于公共健康藥品的專利制度的博弈。學(xué)者基于這些要點(diǎn)分析的研究觀點(diǎn)可以歸納為3種調(diào)適策略：

1）靈活降低強(qiáng)制許可適用標(biāo)準(zhǔn)。專利強(qiáng)制許可制度是維護(hù)公共利益限制專利獨(dú)占權(quán)的主要方式，在解決公共健康問題上，更是關(guān)鍵途徑。我國卻設(shè)立了比TRIPS協(xié)議更高的專利藥品強(qiáng)制許可條件，且為“零實(shí)施”。為此，靈活利用TRIPS彈性條款、降低強(qiáng)制許可適用標(biāo)準(zhǔn)，提高實(shí)施效率已成國內(nèi)學(xué)者共識。具體策略包括[24-26]：采用靈活的強(qiáng)制許可理由，并將啟動強(qiáng)制許可作為壓低藥品價(jià)格談判的籌碼；明確并擴(kuò)大“公共健康”“藥品”范疇；放寬未充分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，比如縮短認(rèn)定為未充分實(shí)施的時間閾值；免除對申請人“具備實(shí)施的條件”等資格相關(guān)條件的限定，擴(kuò)大申請人范圍，同時增加被申請人協(xié)助實(shí)施義務(wù)；簡化程序、對相關(guān)費(fèi)用做出界定。

2）適當(dāng)提高藥品可專利性。對于藥品行業(yè)，較優(yōu)的專利長度和寬度組合為延長保護(hù)期限，限窄授予范圍[27]。我國藥品專利已經(jīng)與TRIPS協(xié)議接軌采用了比較充分的20年保護(hù)期標(biāo)準(zhǔn)，而授予專利標(biāo)準(zhǔn)相比很多國家來說較為寬松，如《專利實(shí)施細(xì)則2014修正版》明確對已知產(chǎn)品（化合物）的新用途授予專利。為減少藥品市場壟斷，應(yīng)對僅細(xì)微改變藥品（化合物）的組合結(jié)構(gòu)或僅輕微改變劑量但療效相當(dāng)?shù)摹邦愋滤帯?，不授予專利，尤其是對新用途更?yīng)拒絕授予。馮晨晨和孫靜的研究都很好地支持了這種觀點(diǎn)[25，28]。

3）發(fā)揮專利特殊保護(hù)機(jī)制作用。借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，我國已于2008年專利法修改中加入“提前實(shí)施例外（Bolar）”，明確藥品上市許可過程中出現(xiàn)侵權(quán)問題的處置方式。根據(jù)學(xué)者研究，還需其他特殊保護(hù)途徑，提高藥品可及性，包括：基于專利權(quán)利窮竭理論的藥物平行進(jìn)口路徑[29]；運(yùn)用排除條款；鼓勵政府資助的公益性發(fā)明，免費(fèi)公開使用等。

然而，隨著美國推出TPP協(xié)議，國際上知識產(chǎn)權(quán)制度異化傾向明顯，TPP限制了TRIPS的彈性條款，在可專利性標(biāo)準(zhǔn)、專利保護(hù)期、寬限期及藥品試驗(yàn)數(shù)據(jù)資料專有權(quán)和專利鏈接制度等方面加強(qiáng)了保護(hù)。這加大了發(fā)展中國家為維護(hù)公共健康權(quán)而限制藥品知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的調(diào)適難度。

3.2.3設(shè)計(jì)要領(lǐng)：促進(jìn)綠色技術(shù)開發(fā)與傳播

國內(nèi)學(xué)界認(rèn)為現(xiàn)有專利制度有必要對氣候變化做出回應(yīng)，發(fā)揮修復(fù)環(huán)境的功能，設(shè)計(jì)實(shí)施有利于綠色技術(shù)發(fā)展的規(guī)則。

研究發(fā)現(xiàn)，該要領(lǐng)上學(xué)者的分析要點(diǎn)包括：專利制度促進(jìn)綠色技術(shù)開發(fā)與傳播的正當(dāng)性；綠色技術(shù)的最優(yōu)專利制度組合；國內(nèi)外關(guān)于綠色技術(shù)的專利制度；綠色技術(shù)專利情況；快審的綠色技術(shù)專利質(zhì)量評估；發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家關(guān)于綠色技術(shù)專利制度的博弈。學(xué)者基于這些要點(diǎn)分析的研究觀點(diǎn)可以歸納為3種調(diào)適策略：

1）優(yōu)化綠色快速審查機(jī)制。學(xué)者提出建立快速審查制度，不僅是出于盡快授權(quán)的緣由，也是含有變相延長保護(hù)期的解釋。2012年，我國已明確優(yōu)先審查涉及低碳技術(shù)、節(jié)約資源等有助于綠色發(fā)展的重要專利申請，且自優(yōu)先審查請求獲得同意之日起一年內(nèi)結(jié)案。為避免審查質(zhì)量不高，許多學(xué)者提出應(yīng)加入質(zhì)量控制環(huán)節(jié)。例如，取消審查前置程序；建立快速實(shí)現(xiàn)社會公眾對綠色技術(shù)專利的異議和無效審查請求的機(jī)制[30]；建立綠色技術(shù)規(guī)范和目錄清單，作為審查指引；建立綠色技術(shù)專利分類體系和專利數(shù)據(jù)庫[31]，方便實(shí)審和保障信息公開；提交與在先技術(shù)對比的綠色自評報(bào)告，加快審查員的“綠色”評判；等。此外，學(xué)者還提出效仿專利審查高速公路（PPH）和其他國家開通的綠色專利快速審查通道，建立全球綠色PPH[32]；生態(tài)化重構(gòu)專利制度[4，33]，將“綠色性”也列入專利審查的實(shí)質(zhì)性條件。

2）將“環(huán)境保護(hù)”納入專利強(qiáng)制許可。建立類似于公共健康藥品專利的強(qiáng)制許可制度，包括明確氣候變化技術(shù)類型，明確政府使用條款、設(shè)置合理許可費(fèi)的定價(jià)機(jī)制等。例如，焦曉菲[34]提出根據(jù)發(fā)展中國家急需的、能明顯達(dá)到減排效果的綠色技術(shù)的功能、成熟度、利用率等指標(biāo)建立綠色技術(shù)評價(jià)體系，明確強(qiáng)制許可范圍，并可動態(tài)調(diào)整。而柳福東、朱雪忠等人[35]的研究反映出，相比公共健康藥品專利，綠色技術(shù)專利的強(qiáng)制許可更艱難。因此，還需替代性策略，以鼓勵綠色專利集中與共享。例如，利用特殊待遇來激勵自主創(chuàng)新；建立綠色技術(shù)發(fā)展基金；引導(dǎo)企業(yè)構(gòu)建綠色技術(shù)共享專利池；等。

4結(jié)語

現(xiàn)階段，我國專利制度的科學(xué)決策已提上日程，借助專利制度領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者研究的智力支持是專利制度科學(xué)決策的必然要求，且具有緊迫性。本文以CNKI核心期刊數(shù)據(jù)庫和博碩士論文庫為數(shù)據(jù)源，在制度設(shè)計(jì)視角下，分析國內(nèi)學(xué)者專利制度研究，以呼應(yīng)本研究支持課題中專利情報(bào)支持專利制度科學(xué)決策的需求。

結(jié)果顯示，制度設(shè)計(jì)視角下國內(nèi)專利制度研究的文獻(xiàn)特點(diǎn)是研究內(nèi)容日趨豐富，除涉及“面向技術(shù)創(chuàng)新”這一專利制度研究的中心主題外，“面向國家利益和公共利益”的研究主題凸顯，核心設(shè)計(jì)要領(lǐng)包括區(qū)分國內(nèi)外創(chuàng)新、應(yīng)對國際貿(mào)易摩擦，以及保護(hù)遺產(chǎn)資源權(quán)益、保障公共健康專利藥品可及性和促進(jìn)綠色技術(shù)開發(fā)與傳播等。

通過文獻(xiàn)分析，筆者認(rèn)為專利制度可以從以下3個方面深化研究：納入國家利益和公共利益相關(guān)變量的最優(yōu)制度設(shè)計(jì)的理論和模型；在國際規(guī)則下實(shí)現(xiàn)維護(hù)國家利益和保障公共利益的“攻防兼?zhèn)洹钡母咝＠贫润w系；專利制度與其他政策法規(guī)的協(xié)同創(chuàng)新和發(fā)展。

因此，本文認(rèn)為我國專利制度尚需進(jìn)一步關(guān)注國家利益和公共利益。作為課題階段性成果，筆者下一步還將就3個“面向”做聯(lián)合分析，并積極探索信息（情報(bào)）機(jī)構(gòu)如何建立嵌入式專利制度決策服務(wù)機(jī)制。

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