孫斌+趙婉琳+張曉陽(yáng)

〔摘要〕[目的/意義]專(zhuān)利是科技創(chuàng)新產(chǎn)出必備指標(biāo)之一，深入分析專(zhuān)利指標(biāo)運(yùn)用于區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)，可以簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)體系并促進(jìn)評(píng)價(jià)方法的創(chuàng)新。[方法/過(guò)程]在總結(jié)已有區(qū)域創(chuàng)新能力概念及指標(biāo)研究基礎(chǔ)上，以專(zhuān)利作為獨(dú)特視角，基于生產(chǎn)視角分解科技創(chuàng)新各環(huán)節(jié)，構(gòu)建了包含專(zhuān)利創(chuàng)造能力、專(zhuān)利運(yùn)用能力和專(zhuān)利支持環(huán)境的區(qū)域科技創(chuàng)新專(zhuān)利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析法作實(shí)證分析并檢驗(yàn)其有效性。[結(jié)果/結(jié)論]研究表明，專(zhuān)利指標(biāo)可以有效作為區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)測(cè)度，且31個(gè)省市區(qū)科技創(chuàng)新能力被聚為3類(lèi)，江蘇科技創(chuàng)新實(shí)力尤其顯著，但在融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)上還有待優(yōu)化和調(diào)控。

〔關(guān)鍵詞〕專(zhuān)利；指標(biāo)；評(píng)價(jià)；區(qū)域；科技創(chuàng)新；能力；適用性；因子分析

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.04.022

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕G306〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-0821（2017）04-0138-06

Research on the Applicability of Patent Indicators in

Evaluating Regional Science and Technology InnovationSun Bin1，2Zhao Wanlin1Zhang Xiaoyang1

（1.Institute of Science and Technology Information，Jiangsu University，Zhenjiang 212013，China；

2.Jiangsu Province Science and Technology Information Institute，Nanjing 210042，China）

〔Abstract〕[Purpose/Significance] The patent is one of the essential indicators of scientific and technological innovation outputs.In-depth analysis of patent indicators used in the regional scientific and technological innovation in the assessment，can simplify the evaluation system and promote the innovation of the evaluation methods.[Method/Process]On the basis of summarizing the existing concepts and indicators of regional innovation capability，this paper chose the patent as a unique angle and decomposed the indicators from the perspective of production.So the evaluation index system included patent creation ability，ability to use the patent and patent support environment.Finally，Using factor analysis for the empirical analysis and verified its effectiveness.[Result/Conclusion]The research showed that the patent index could be used as the evaluation measure of regional scientific and technological innovation capability.And the technical innovation ability of 31 provinces were divided into three categories.The science and technology innovation strength of Jiangsu was particularly significant，but it remained to be on integration into the global innovation network optimization and regulation.

〔Key words〕patent；regional；indicators；evaluation；scientific and technological innovation；ability；applicability；factor analysis

新經(jīng)濟(jì)形態(tài)下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從要素驅(qū)動(dòng)到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的改變，傳統(tǒng)以市場(chǎng)對(duì)生產(chǎn)要素的需求為導(dǎo)向，已不能滿(mǎn)足知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的需求，創(chuàng)新更多的依靠科技進(jìn)步帶來(lái)的產(chǎn)品、生產(chǎn)方式、服務(wù)方式的根本性改變。

創(chuàng)新最初由奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特首次提出，即生產(chǎn)要素的重新組合，創(chuàng)新理論與系統(tǒng)科學(xué)的結(jié)合，產(chǎn)生了創(chuàng)新系統(tǒng)，繼弗里德曼提出國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)后，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究也初現(xiàn)端倪。美國(guó)學(xué)者Everett·M·Rogers與Judith·K·Larson于1985年開(kāi)始展開(kāi)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的研究，國(guó)內(nèi)的長(zhǎng)城企業(yè)戰(zhàn)略研究所在1996年也進(jìn)行相關(guān)研究。在概念界定上，Tura等認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力即有效結(jié)合并運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、智力和社會(huì)等資源的能力[1]，顏曉峰認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力是運(yùn)用政府、制度、政策的力量，整合主體各種能力而成的一種能力[2]；在指標(biāo)體系上，Cooke將區(qū)域創(chuàng)新劃分為知識(shí)應(yīng)用、開(kāi)發(fā)子系統(tǒng)和知識(shí)產(chǎn)生、擴(kuò)散子系統(tǒng)[3]，萬(wàn)勇等從區(qū)域創(chuàng)新投入、區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出、技術(shù)擴(kuò)散和區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境4方面構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[4]；而對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，多采用定性分析、定量分析和擬定量分析的方法。

總體而言，就區(qū)域創(chuàng)新能力的研究，學(xué)者們多把其看成集合和包含了各種指標(biāo)的綜合能力，且收集數(shù)據(jù)復(fù)雜、計(jì)算繁瑣。本文擬采用專(zhuān)利相關(guān)指標(biāo)，構(gòu)建一套簡(jiǎn)潔有效的區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系，這對(duì)于高效評(píng)價(jià)區(qū)域科技創(chuàng)新能力、促進(jìn)評(píng)價(jià)方法創(chuàng)新具有重要意義。

1區(qū)域科技創(chuàng)新專(zhuān)利指標(biāo)體系構(gòu)建

1.1專(zhuān)利指標(biāo)引入

從新產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計(jì)，到商品化和產(chǎn)業(yè)化，創(chuàng)新的線(xiàn)性模式表明，專(zhuān)利不僅僅與某個(gè)單獨(dú)的創(chuàng)新階段有聯(lián)系，它幾乎貫穿于整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程，信息科技時(shí)代專(zhuān)利對(duì)于激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)生、保護(hù)新發(fā)明創(chuàng)造和促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)發(fā)展中彌足輕重。在專(zhuān)利與科技創(chuàng)新關(guān)系研究中，徐迎[5]、畢克新[6]和唐恒等[7]都強(qiáng)調(diào)了專(zhuān)利作為研究技術(shù)創(chuàng)新核心指標(biāo)的地位，此外專(zhuān)利法的穩(wěn)定性以及各國(guó)和區(qū)域?qū)τ趯?zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)完整性和穩(wěn)定性的構(gòu)建，使得基于專(zhuān)利指標(biāo)研究區(qū)域科技創(chuàng)新能力具有一定的可靠性。在選定評(píng)價(jià)區(qū)域，構(gòu)建專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量、授權(quán)數(shù)量、合作情況、專(zhuān)利密度、專(zhuān)利強(qiáng)度和專(zhuān)利效率等不同類(lèi)型專(zhuān)利指標(biāo)后，田雅娟等[8]、楊中楷等[9]、孫海榮[10]和周曉梅等[11]學(xué)者均進(jìn)行了相關(guān)理論及實(shí)證研究。

2專(zhuān)利評(píng)價(jià)區(qū)域科技創(chuàng)新指標(biāo)體系構(gòu)建

從已有專(zhuān)利評(píng)價(jià)區(qū)域科技創(chuàng)新差異的文獻(xiàn)來(lái)看，創(chuàng)新指標(biāo)的選取及構(gòu)建還存在一定的改進(jìn)空間。從細(xì)分指標(biāo)上看，現(xiàn)有研究多圍繞專(zhuān)利申請(qǐng)類(lèi)、授權(quán)類(lèi)和價(jià)值類(lèi)，構(gòu)建包含專(zhuān)利數(shù)量、增長(zhǎng)率和占比等指標(biāo)，專(zhuān)利指標(biāo)的選取沒(méi)有從創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)角度給出整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)的完整分析框架。雖然也有部分學(xué)者以專(zhuān)利生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)活動(dòng)作為指標(biāo)構(gòu)建維度，但在評(píng)價(jià)方法及指標(biāo)適用性上仍缺乏科學(xué)性的檢驗(yàn)。

本文基于生產(chǎn)視角對(duì)科技創(chuàng)新環(huán)節(jié)進(jìn)行分解，將科技創(chuàng)新視為從創(chuàng)新要素投入到創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出的一個(gè)多階段、多要素的價(jià)值鏈傳遞過(guò)程。即以基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究為發(fā)端，在產(chǎn)生項(xiàng)目成果或?qū)＠螅挥筛咝录夹g(shù)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)制造和產(chǎn)業(yè)化以進(jìn)入目標(biāo)市場(chǎng)投入應(yīng)用，同時(shí)將區(qū)域環(huán)境納入考量，按此模式構(gòu)建專(zhuān)利創(chuàng)造能力、專(zhuān)利運(yùn)用能力和專(zhuān)利支持環(huán)境3個(gè)一級(jí)指標(biāo)體系，這與國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的劃分：創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理較為吻合。將區(qū)域科技創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與社會(huì)生產(chǎn)、應(yīng)用緊密結(jié)合，由此構(gòu)建的指標(biāo)體系如表1所示。

1.2.1專(zhuān)利創(chuàng)造能力

區(qū)域進(jìn)行科技創(chuàng)新研發(fā)，擁有研發(fā)成果就會(huì)申請(qǐng)專(zhuān)利，有專(zhuān)利產(chǎn)生才能衍生出專(zhuān)利的運(yùn)用與轉(zhuǎn)化，因此專(zhuān)利創(chuàng)造能力是基礎(chǔ)，以專(zhuān)利數(shù)量和專(zhuān)利質(zhì)量表征專(zhuān)利創(chuàng)造能力。

專(zhuān)利數(shù)量是專(zhuān)利產(chǎn)出規(guī)模指標(biāo)。其中專(zhuān)利申請(qǐng)量可以反映出區(qū)域的專(zhuān)利權(quán)意識(shí)和對(duì)專(zhuān)利的重視程度，體現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)造活力；專(zhuān)利授權(quán)量是在專(zhuān)利申請(qǐng)的基礎(chǔ)之上，經(jīng)相關(guān)部門(mén)審核通過(guò)，受法律保護(hù)的專(zhuān)利，兩者一同構(gòu)成了區(qū)域?qū)＠麛?shù)量性指標(biāo)。由于發(fā)明專(zhuān)利代表創(chuàng)造新產(chǎn)品或?qū)Ξa(chǎn)品技術(shù)的革新，更能代表區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)力，因此有必要對(duì)發(fā)明專(zhuān)利作單獨(dú)統(tǒng)計(jì)。

專(zhuān)利質(zhì)量是專(zhuān)利產(chǎn)出水平指標(biāo)。通常而言，專(zhuān)利權(quán)人只會(huì)對(duì)有價(jià)值的專(zhuān)利續(xù)費(fèi)，因此專(zhuān)利有效量，特別是發(fā)明專(zhuān)利有效量，可以一定程度體現(xiàn)專(zhuān)利質(zhì)量；PCT國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)量是申請(qǐng)人就一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造在《專(zhuān)利合作條約》提出的專(zhuān)利申請(qǐng)，擁有一定的專(zhuān)利技術(shù)實(shí)力才會(huì)申請(qǐng)國(guó)際專(zhuān)利保護(hù)。

1.2.2專(zhuān)利運(yùn)用能力

技術(shù)研發(fā)成功產(chǎn)生專(zhuān)利后，就要對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，只有將專(zhuān)利成果投入市場(chǎng)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步試驗(yàn)開(kāi)發(fā)，產(chǎn)生新產(chǎn)品、生產(chǎn)方式和服務(wù)方式，才能產(chǎn)生更多的市場(chǎng)價(jià)值和效益，以專(zhuān)利規(guī)模和專(zhuān)利效益表征專(zhuān)利運(yùn)用能力。

專(zhuān)利規(guī)模是專(zhuān)利應(yīng)用普及化指標(biāo)。地區(qū)人口基數(shù)的不同會(huì)帶來(lái)專(zhuān)利量上的差異，引入國(guó)家“十二五規(guī)劃”提出的萬(wàn)人發(fā)明專(zhuān)利擁有量指標(biāo)，衡量地區(qū)整體專(zhuān)利規(guī)模；每?jī)|元GDP發(fā)明專(zhuān)利擁有量可以反映出地區(qū)的自主創(chuàng)新能力，以及經(jīng)濟(jì)投入量對(duì)專(zhuān)利市場(chǎng)化產(chǎn)生的影響。

專(zhuān)利效益是專(zhuān)利應(yīng)用價(jià)值性指標(biāo)。技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)反映專(zhuān)利授權(quán)應(yīng)用到社會(huì)上的利用率；技術(shù)市場(chǎng)成交額是專(zhuān)利產(chǎn)生的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效益；職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利是依托本單位或區(qū)域的人才、技術(shù)、資金優(yōu)勢(shì)進(jìn)行的專(zhuān)利研發(fā)，區(qū)域擁有的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利比重越大，表明其擁有的專(zhuān)利市場(chǎng)化、商業(yè)化開(kāi)發(fā)潛力越強(qiáng)，相應(yīng)的專(zhuān)利市場(chǎng)價(jià)值也就越大。

1.2.3專(zhuān)利支持環(huán)境

專(zhuān)利在創(chuàng)造和投入市場(chǎng)運(yùn)用的過(guò)程中，離不開(kāi)區(qū)域提供的環(huán)境支持，即與專(zhuān)利研發(fā)相關(guān)的人、財(cái)投入和地方中介與司法機(jī)構(gòu)的保護(hù)，以專(zhuān)利資源和專(zhuān)利保護(hù)表征專(zhuān)利環(huán)境支持。

專(zhuān)利資源是促使專(zhuān)利產(chǎn)生的投入性指標(biāo)。創(chuàng)造專(zhuān)利離不開(kāi)研發(fā)人員的投入和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的支持，選取均量化指標(biāo)避免地區(qū)人口數(shù)與生產(chǎn)總值的差異對(duì)專(zhuān)利研發(fā)產(chǎn)生的影響。萬(wàn)人R&D研究人員數(shù)是與專(zhuān)利相關(guān)的人力指標(biāo)，R&D研發(fā)經(jīng)費(fèi)占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重是與專(zhuān)利相關(guān)的財(cái)力指標(biāo)，都反映出地區(qū)對(duì)科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)生所提供的資源性支持。

專(zhuān)利保護(hù)是維護(hù)專(zhuān)利穩(wěn)定的行為性指標(biāo)。專(zhuān)利申請(qǐng)代理的主體是中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，查處假冒專(zhuān)利結(jié)案數(shù)量的主體是司法機(jī)構(gòu)，考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性，以這兩個(gè)指標(biāo)反映地區(qū)對(duì)專(zhuān)利創(chuàng)造和投入市場(chǎng)運(yùn)用所提供的環(huán)境支持。

2專(zhuān)利指標(biāo)評(píng)價(jià)區(qū)域科技創(chuàng)新能力的適用性分析

2.1數(shù)據(jù)來(lái)源

按照上述專(zhuān)利指標(biāo)體系，本文收集了包含江蘇省在內(nèi)的中國(guó)31個(gè)省、自治區(qū)和直轄市2013年的相關(guān)專(zhuān)利數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)的來(lái)源主要參考中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2014、中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2014和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)信息2013等[12-14]，匯總的專(zhuān)利指標(biāo)原始數(shù)據(jù)如附錄所示。

2.2運(yùn)用因子分析法的探索性實(shí)證分析

2.2.1指標(biāo)相關(guān)性驗(yàn)證

將17個(gè)專(zhuān)利指標(biāo)數(shù)據(jù)導(dǎo)入SPSS進(jìn)行KMO和Bartlett球形檢驗(yàn)，KMO統(tǒng)計(jì)量的值為0.754，Bartlett球形檢驗(yàn)的p值為0.000，說(shuō)明已有的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)適合進(jìn)行因子分析。從公因子方差可以看出在初始值都為1的情況下，指標(biāo)提取值基本上0.90以上，說(shuō)明提取的3個(gè)因子可以很好地代表專(zhuān)利指標(biāo)衡量區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系中的17個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

2.2.2確定主成分變量

運(yùn)用SPSS19.0軟件提取主成分變量，在解釋總方差中，只有前3個(gè)因子的特征值大于1，分別為11.548、3.362和1.009，如表2所示，3個(gè)因子的特征值累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為93.639%，說(shuō)明這3個(gè)主因子已經(jīng)包含原17個(gè)指標(biāo)中的絕大部分信息。

2.2.3因子旋轉(zhuǎn)與因子解釋

建立3個(gè)主因子的載荷矩陣，用最大方差法進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)，根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的因子載荷值大小進(jìn)行指標(biāo)的重命名。主成分F1在指標(biāo)X1、X2、X3、X4、X5、X6、X12、X13、X16和X17上有較大載荷，這些指標(biāo)是反映專(zhuān)利基準(zhǔn)數(shù)的基礎(chǔ)因素，將其命名為“科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)因子”；主成分F2在指標(biāo)X8、X9、X10、X11、X14和X15有較大載荷，這些指標(biāo)多與市場(chǎng)因素相關(guān)，將其命名為“科技創(chuàng)新價(jià)值因子”；主成分F3在指標(biāo)X7上有較大載荷，將其命名為“科技創(chuàng)新提升因子”。

2.2.4計(jì)算綜合得分及排名

按公式F=0.67931×F1+0.19775×F2+0.05934×F3，計(jì)算得到各地區(qū)綜合得分值及排名，主因子F1、F2和F3得分也可由SPSS得出，數(shù)據(jù)如表3所示：

2.3專(zhuān)利指標(biāo)有效性的驗(yàn)證

為驗(yàn)證該專(zhuān)利指標(biāo)評(píng)價(jià)區(qū)域科技創(chuàng)新的科學(xué)性，選取《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2015》給出的2013年數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的31個(gè)省、自治區(qū)和直轄市綜合創(chuàng)新能力排名為對(duì)照組，計(jì)算兩種指標(biāo)下區(qū)域排名的Spearman等級(jí)相關(guān)系數(shù)，以證明該專(zhuān)利指標(biāo)評(píng)價(jià)的有效性。

2.3.1比較對(duì)象

《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告2015》指標(biāo)框架的建立考慮到了區(qū)域科技創(chuàng)新的鏈條建設(shè)，由知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)獲取、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績(jī)效5個(gè)一級(jí)指標(biāo)組成，其中企業(yè)創(chuàng)新作為重要項(xiàng)被單獨(dú)列出。值得注意的是，在下設(shè)20個(gè)二級(jí)指標(biāo)中，專(zhuān)利僅作為綜合指標(biāo)中的一小部分。建立綜合指標(biāo)、匯總統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)后，采用加權(quán)綜合評(píng)價(jià)法，即用專(zhuān)家打分得到各指標(biāo)權(quán)重，分層逐級(jí)綜合，最后得出各省、自治區(qū)和直轄市創(chuàng)新能力的綜合效用值及排名（見(jiàn)表3）。

2.3.2兩種指標(biāo)體系下區(qū)域排名相關(guān)分析

Spearman相關(guān)系數(shù)是利用兩變量的秩次大小進(jìn)行的線(xiàn)性相關(guān)分析。統(tǒng)一研究對(duì)象為31個(gè)省、自治區(qū)和直轄市，數(shù)據(jù)年份為2013年，將基于專(zhuān)利指標(biāo)用SPSS計(jì)算的各省、自治區(qū)和直轄市排名（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為專(zhuān)利指標(biāo)排名）由高到低編號(hào)為1～31，保持不同排名地區(qū)的一致性，將基于綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)用層次分析法計(jì)算的各省、自治區(qū)和直轄市排名（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為綜合指標(biāo)排名）進(jìn)行相應(yīng)編號(hào)，選取專(zhuān)利指標(biāo)排名和綜合指標(biāo)排名為雙變量進(jìn)行分析，計(jì)算兩種指標(biāo)體系下Spearman相關(guān)系數(shù)，以此驗(yàn)證本文專(zhuān)利指標(biāo)評(píng)價(jià)區(qū)域科技創(chuàng)新的可行性。

從表4中的Spearman相關(guān)系數(shù)0.854可以看出，按本文專(zhuān)利指標(biāo)衡量區(qū)域科技創(chuàng)新水平，與從綜合指標(biāo)角度考量區(qū)域創(chuàng)新差異，兩者間區(qū)域的排名呈高度相關(guān)。為了確定這不是從一個(gè)數(shù)值為0的相關(guān)系數(shù)的總體中抽出，對(duì)得出的相關(guān)系數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)，假設(shè)t檢驗(yàn)如下：

H0∶ρ=0，專(zhuān)利指標(biāo)排名與綜合指標(biāo)排名無(wú)直線(xiàn)相關(guān)關(guān)系。

H1∶ρ≠0，專(zhuān)利指標(biāo)排名與綜合指標(biāo)排名有直線(xiàn)相關(guān)關(guān)系。

查閱t值表發(fā)現(xiàn)，t0.05（29）=2.045<8.839，因此拒絕原假設(shè)，認(rèn)為專(zhuān)利指標(biāo)排名與綜合指標(biāo)排名存在高度相關(guān)關(guān)系，即說(shuō)明兩種指標(biāo)方法下31個(gè)省、自治區(qū)和直轄市的排名還是較一致的，這也側(cè)面說(shuō)明了用該專(zhuān)利指標(biāo)驗(yàn)證區(qū)域科技創(chuàng)新能力的可行性。

3討論與建議

在研究方法上，以專(zhuān)利作為獨(dú)特視角評(píng)價(jià)區(qū)域科技創(chuàng)新能力頗具優(yōu)勢(shì)，可以一定程度上避免傳統(tǒng)模式指標(biāo)體系構(gòu)建復(fù)雜、數(shù)據(jù)獲取困難等問(wèn)題，因?yàn)閹缀跛械陌l(fā)明創(chuàng)造都會(huì)申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)，作為公開(kāi)性數(shù)據(jù)，專(zhuān)利信息在時(shí)效性、可獲取性和科學(xué)性上更具優(yōu)勢(shì)。此外，基于生產(chǎn)視角對(duì)科技創(chuàng)新各環(huán)節(jié)分解，從專(zhuān)利創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)的全過(guò)程考量，使得本文對(duì)于區(qū)域科技創(chuàng)新的評(píng)價(jià)更加全面。更為重要的是對(duì)所建專(zhuān)利指標(biāo)的科學(xué)性進(jìn)行了適用性研究，將運(yùn)用因子分析法得到的實(shí)證數(shù)據(jù)結(jié)果，與國(guó)內(nèi)權(quán)威報(bào)告進(jìn)行對(duì)比，對(duì)于建立簡(jiǎn)潔有效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和高效評(píng)價(jià)區(qū)域科技創(chuàng)新能力頗具現(xiàn)實(shí)意義。在0.854的高度相關(guān)系數(shù)下，發(fā)現(xiàn)31個(gè)省市區(qū)在兩種方法下排名一致的占6位，排名相差1～5名的占17位，排名相差大于5名的占8位，其中海南省在專(zhuān)利指標(biāo)下的排名較綜合排名落后13位，主要源于其在綜合指標(biāo)：研發(fā)人員異國(guó)科技論文數(shù)、可持續(xù)發(fā)展與環(huán)保方面發(fā)展較快，而在專(zhuān)利申請(qǐng)、授權(quán)和有效指標(biāo)等專(zhuān)利量化指標(biāo)上大幅落后。為進(jìn)一步減少排名誤差，理想的方法是結(jié)合層次分析和灰色關(guān)聯(lián)分析、熵值法等方法，在指標(biāo)科學(xué)性和組合評(píng)價(jià)方法上作深入探討。

基于本文數(shù)據(jù)分析結(jié)果，發(fā)現(xiàn)各省市區(qū)科技創(chuàng)新能力差異較為明顯，宏觀上創(chuàng)新能力居于前列的為江蘇、浙江、廣東、山東、北京、上海，多為沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，排名靠后的為內(nèi)蒙古、寧夏、海南、青海和西藏，多為西北部欠發(fā)達(dá)地區(qū)。利用SPSS軟件進(jìn)行系統(tǒng)聚類(lèi)，系統(tǒng)輸出的聚類(lèi)樹(shù)狀圖把31個(gè)省市區(qū)歸為3類(lèi)，江蘇、廣東和浙江屬于創(chuàng)新能力強(qiáng)的第一類(lèi)，其中有兩項(xiàng)指標(biāo)列為第一，在科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)因子和科技創(chuàng)新提升因子上處于領(lǐng)先地位；北京、山東和上海屬于創(chuàng)新能力較強(qiáng)的第二類(lèi)，尤其是北京，作為國(guó)家貿(mào)易中心集聚了大量從事科研和技術(shù)開(kāi)發(fā)的人才，加之中小型企業(yè)的大規(guī)模發(fā)展，使其專(zhuān)利市場(chǎng)化利用的效益顯著；剩下的第三類(lèi)區(qū)域創(chuàng)新能力較弱，部分由于人才資金設(shè)備等資源的匱乏導(dǎo)致技術(shù)研發(fā)效率低下，或者由于地區(qū)針對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)、運(yùn)用與保護(hù)在政策和服務(wù)體系上相對(duì)薄弱等因素，這都需要制定相對(duì)性解決措施，使區(qū)域創(chuàng)新能力得到綜合提高。

江蘇省在專(zhuān)利指標(biāo)排名和區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告兩項(xiàng)排名中均穩(wěn)居第一，說(shuō)明其在31個(gè)省市區(qū)中科技創(chuàng)新能力最強(qiáng)，分析優(yōu)勢(shì)地區(qū)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力，不僅可以為地方政府了解本地區(qū)創(chuàng)新能力、制定地區(qū)科技發(fā)展政策提供良好的平臺(tái)，也可以為其他省市提供實(shí)用經(jīng)驗(yàn)。從本文數(shù)據(jù)結(jié)果看，江蘇以2.77的綜合得分遙遙領(lǐng)先于其他省市區(qū)，說(shuō)明江蘇省近幾年在創(chuàng)新省份建設(shè)中成效顯著。各分項(xiàng)排名中，科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)因子F1以4.17分居第一位，說(shuō)明江蘇省注重研發(fā)成果的專(zhuān)利保護(hù)、專(zhuān)利權(quán)意識(shí)高，這與江蘇省科技與人才資源優(yōu)勢(shì)息息相關(guān)，校企聯(lián)盟規(guī)模的擴(kuò)大和產(chǎn)學(xué)研協(xié)調(diào)創(chuàng)新能力的提升，都帶來(lái)了機(jī)構(gòu)科技成果和專(zhuān)利持有的大比例增長(zhǎng)?？萍紕?chuàng)新價(jià)值因子F2以0.13分居第六位，專(zhuān)利具備較高的市場(chǎng)價(jià)值，也側(cè)面說(shuō)明江蘇在一帶一路、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)和長(zhǎng)三角一體化戰(zhàn)略的重大機(jī)遇下，開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高。但在科技創(chuàng)新提升因子F3上排名相對(duì)靠后，居第三十位，說(shuō)明江蘇在融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、提高創(chuàng)新國(guó)際化水平上還有待優(yōu)化和調(diào)控。

參考文獻(xiàn)

[1]Tomi Tura，Vesa Harmaakorpi.Social capital in building regional innovative capability[J].Regional Studies，2005，39（8）：1111-1125.

[2]顏曉峰.試論國(guó)家創(chuàng)新能力[J].中國(guó)特色社會(huì)主義研究，2000，（3）：23-25.

[3]Cooke P，Uranga M G，Etxebarria G.Regional innovation systems：Institutional and organisational dimensions[J].Research Policy，1997，26（4-5）：475-491.

[4]萬(wàn)勇，文豪.中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J].中南大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2009，（5）：643-646.

[5]徐迎，張薇.專(zhuān)利與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系研究[J].圖書(shū)情報(bào)工作，2013，（19）：75-80，68.

[6]畢克新，馬慧子，艾明曄.區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新整體水平的關(guān)聯(lián)分析[J].科技管理研究，2012，（14）：211-213，243.

[7]唐恒，張壘，李軍.基于面板數(shù)據(jù)的專(zhuān)利與科技進(jìn)步關(guān)聯(lián)性研究[J].科研管理，2011，（1）：147-152，168.

[8]田雅娟，楊志萍，方曙，等.從專(zhuān)利量化角度分析西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力[J].情報(bào)雜志，2008，（11）：91-93.

[9]楊中楷，沈露威.基于有效專(zhuān)利指標(biāo)的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)[J].科技與經(jīng)濟(jì)，2010，（1）：30-33.

[10]孫海榮.專(zhuān)利視角下的陜西科技創(chuàng)新能力分析[J].科技管理研究，2014，（19）：6-10.

[11]周曉梅，張巖，綦曉卿，等.基于專(zhuān)利視角的城市科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究[J].青島科技大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2012，（3）：5-8.

[12]中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒[M].北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2014.

[13]國(guó)家統(tǒng)計(jì)局；科學(xué)技術(shù)部.中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒[M].北京：中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，2014.

[14]中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.統(tǒng)計(jì)年報(bào)[EB].http：∥www.sipo.gov.cn/tjxx/jianbao/year2013/indexy.html，2013.