劉莉

內(nèi)容摘要：對(duì)于我國省際資本存量的估計(jì)目前并沒有一個(gè)權(quán)威的結(jié)果，不同的估算方法計(jì)算的結(jié)果多有不同。本文通過永續(xù)盤存法對(duì)我國1990-2013年省際R&D資本存量進(jìn)行了估算。研究發(fā)現(xiàn)：我國R&D資本存量處于增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但是增長(zhǎng)幅度表現(xiàn)出下降趨勢(shì)；區(qū)域R&D資本存量配置失衡問題較為嚴(yán)重；我國還需要更多的R&D投入以支持我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

關(guān)鍵詞：R&D 永續(xù)盤存法 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 技術(shù)進(jìn)步

相關(guān)文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)學(xué)者蔡虹和許曉雯（2005）估計(jì)了我國1987-2001年R&D資本存量，其研究停留在全國層面；徐國泉和姜照華（2006）按照R&D資本存量的投入額和R&D經(jīng)費(fèi)支出額，測(cè)算了1987-2004年我國R&D資本存量，這與PIM方法還存在一定區(qū)別。吳延兵（2006）則直接采用PIM方法測(cè)算我國的R&D存量；劉建翠、鄭世林（2015）采用PIM方法計(jì)算了我國1978年至2012年的R&D資本存量；余泳澤（2015）從產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的角度估算我國省際層面的科技資本存量。此外就R&D資本存量對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)角度分析，嚴(yán)成、龔六堂（2014）測(cè)度的中國R&D資本存量顯示其對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率較小。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)于研究R&D資本存量及其測(cè)度具有一定的借鑒意義，其測(cè)度方法也較為科學(xué)，但仍然存在一些不足之處。直接將R&D資本存量投入等同于R&D資本存量，實(shí)際上兩者是不同的概念，投入是流量的概念，而R&D資本存量是存量的概念；現(xiàn)有的測(cè)度一般年限較短，且多是全國層面，省際層面的測(cè)度相對(duì)不足，如果單純分析全國層面的R&D存量，容易忽視區(qū)域配置失衡問題，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)政策的偏移和低效。因此采用更加準(zhǔn)確的計(jì)算方法對(duì)我國R&D資本存量的精確計(jì)算具有決定性作用，同時(shí)將估算層面拓展到省際層面，使得估算結(jié)果更具有分析性。

估算方法分解與變量分析

（一）估算方法

（二）基礎(chǔ)指標(biāo)選取分析

即期R&D資本存量的投入衡量標(biāo)準(zhǔn)比較多，能夠全面替代即期科技資本存量的指標(biāo)基本沒有，往往是通過加權(quán)方法得到大致的結(jié)果。為統(tǒng)一分析過程，本文采用科研經(jīng)費(fèi)為衡量指標(biāo)，其中R&D經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)來自《新中國50年統(tǒng)計(jì)資料匯編》以及根據(jù)各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

各省R&D資本存量增長(zhǎng)率，如表1所示。R&D資本存量投入價(jià)格指數(shù)的確定較為復(fù)雜，國內(nèi)學(xué)者大多采用物價(jià)指數(shù)和固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)的加權(quán)值來衡量投入價(jià)格指數(shù)，本文采用劉建翠等（2015）的加權(quán)法，設(shè)定固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)權(quán)重為0.2，居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)權(quán)重為0.8。

折舊率可以采用變動(dòng)的和不變的兩種結(jié)果衡量。學(xué)者王康（2011）認(rèn)為發(fā)達(dá)國家的R&D資本存量折舊率為15%，而發(fā)展中國家為12%；鄧明（2009）估計(jì)的省際折舊率為7.14%，劉建翠等（2015）設(shè)定的折舊率分為兩個(gè)階段，即1978-1999年為10%，2000-2012年為15%。由于R&D資本存量本身是一項(xiàng)折舊速度較快的資本，尤其是在當(dāng)今技術(shù)進(jìn)步日新月異的情況，R&D資本存量折舊程度更高，一旦某項(xiàng)技術(shù)進(jìn)入到加速折舊期，特別是技術(shù)更新?lián)Q代之后其產(chǎn)出價(jià)值幾乎為零，這在無形當(dāng)中提高了折舊率的值，因此需要采用一個(gè)較高的折舊率體現(xiàn)R&D的折舊速度。對(duì)已有的研究文獻(xiàn)進(jìn)行整理發(fā)現(xiàn)，眾多估算方法中所采用的折舊率值一般較為保守，加之原有研究的時(shí)間跨度較短，會(huì)低估技術(shù)的折舊速度，因此本文假定折舊率為20%，估算1990-2013年的R&D資本存量。

估算結(jié)果

（一）省際層面

根據(jù)前文的計(jì)算方法，估算全國省際層面1990-2013年的R&D資本存量，并對(duì)其內(nèi)在結(jié)構(gòu)進(jìn)行橫向比較和縱向比較。

從表2可以看出，我國廣東地區(qū)在2013年的R&D資本存量遠(yuǎn)高于全國其它地區(qū)，北京位居第二，同時(shí)江蘇地區(qū)超過上海，位居第三，由于西藏地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后，技術(shù)人才缺乏，R&D存量相對(duì)而言幾乎不具有可比性。從表2可以發(fā)現(xiàn)西北地區(qū)的青海、甘肅等地R&D存量一直較少，技術(shù)創(chuàng)新能力嚴(yán)重不足，成為該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約因素之一。如果將1000億元作為劃分技術(shù)優(yōu)先與否的標(biāo)準(zhǔn)，截至2013年，我國只有北京、上海、江蘇、浙江、山東、廣東六個(gè)地區(qū)達(dá)到了優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)，且這六個(gè)地區(qū)均為東部地區(qū)，相對(duì)而言中部地區(qū)的R&D資本存量較少，西部更甚。R&D資本存量區(qū)域性配置存在較大差距，導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)的失衡，而且在某種程度上呈現(xiàn)出愈加拉大的趨勢(shì)。

R&D資本存量的區(qū)域性失衡需要辯證的看待，一方面由于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史性原因，不同省份之間的發(fā)展程度存在一定的差距是有其內(nèi)在合理性的，不能一概而論；另一方面，區(qū)域之間發(fā)展的差異程度有一個(gè)合理的范圍，消除區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的失衡是當(dāng)前需要著重解決的重要問題之一。從R&D資本存量的區(qū)域分布上看，我國西部地區(qū)嚴(yán)重落后于東部沿海地區(qū)，意味著西部地區(qū)技術(shù)、人才和資金上處于落后地位，要促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)性發(fā)展就必須逐漸消除區(qū)域失衡問題，促進(jìn)資源的合理配置，確保落后地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)的同步發(fā)展。

（二）全國層面

在比較省際層面的R&D存量之后，需要對(duì)全國層面的R&D存量做分析，全國層面相對(duì)省際層面而言比較直觀反映R&D資本存量的增長(zhǎng)情況。表3顯示的是按照三種不同折舊率估算的R&D資本存量結(jié)果，表4顯示的是全國層面R&D資本存量增長(zhǎng)幅度。

從表4可以看出，在20%的估算結(jié)果下R&D資本存量要低于按照15%折舊率估算的結(jié)果，按照變動(dòng)的折舊率估算的結(jié)果低于按照20%的估算結(jié)果，但高于按照20%折舊率的估算結(jié)果，兩者比較接近，說明按照20%的折舊率所進(jìn)行的估算比較符合實(shí)際情況，估算的結(jié)果值具有相應(yīng)的參考價(jià)值。

從省際層面的比較可以看出，我國區(qū)域性R&D資本存量存在失衡現(xiàn)象，而且區(qū)域之間差異較大。全國層面的R&D存量雖然處于增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但是增長(zhǎng)幅度表現(xiàn)出不穩(wěn)定性特征，1990年增長(zhǎng)幅度為14%左右，隨后1993-1996年保持了4年的個(gè)位數(shù)增長(zhǎng)，2006-2013年平均增長(zhǎng)速度為18.04%。整體而言，我國全國層面的R&D存量一直在增長(zhǎng)，其中2000-2002年增長(zhǎng)幅度較大，之后出現(xiàn)放緩跡象，又在2009年走高，而到了近年再次出現(xiàn)增長(zhǎng)幅度降低的情況。我國技術(shù)進(jìn)步的腳步從未停止，國家大力倡導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新，積極支持技術(shù)革新，努力創(chuàng)造出領(lǐng)先于國際水平的各項(xiàng)技術(shù)成果，但是我國的技術(shù)創(chuàng)新成果遠(yuǎn)不及西方發(fā)達(dá)國家水平。

（三）R&D資本存量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

關(guān)于R&D與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，相關(guān)學(xué)者對(duì)此作了許多有意義的研究。王玲和Szirmai（2008）通過研究發(fā)現(xiàn)，R&D投入對(duì)我國產(chǎn)業(yè)和行業(yè)的全要素生產(chǎn)率具有顯著促進(jìn)作用。尹宗成和江激宇（2009）的研究結(jié)論指出，我國技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，嚴(yán)成、龔六堂（2013）的研究發(fā)現(xiàn)，R&D規(guī)模對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有抑制作用，但基礎(chǔ)研究有助于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。如何看待技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用，需要強(qiáng)調(diào)的是，R&D存量的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而言具有正向的影響效能，由于區(qū)域之間的差異使得R&D資本存量的正向作用顯得各不相同。我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)相對(duì)比較簡(jiǎn)單，學(xué)者們?cè)谘芯课覈?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中發(fā)現(xiàn)一個(gè)比較突出的現(xiàn)象就是我國投資主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)比較明顯。從廣義的角度看，投資主導(dǎo)其實(shí)比較單一，投資可以涵蓋諸多方面的內(nèi)容，我國技術(shù)進(jìn)步也依賴投資主導(dǎo)，因?yàn)橘Y源配置方式在我國一直是非市場(chǎng)化的。非市場(chǎng)化的行為意味著投資主體的非市場(chǎng)化，也就是政府主導(dǎo)了技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新資源的配置。因此要實(shí)現(xiàn)我國技術(shù)的長(zhǎng)足進(jìn)步，需要轉(zhuǎn)變投資主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域技術(shù)資源的相對(duì)均衡。

R&D作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素之一，在研究分類經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型和分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題時(shí)都需要對(duì)其進(jìn)行做嚴(yán)格的估算。R&D的投入體現(xiàn)了對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重視程度，歷次科技革命和技術(shù)革命都帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的大發(fā)展，科學(xué)技術(shù)的變革所帶來的生產(chǎn)方式的變革具有全面性、系統(tǒng)性和徹底性特征，在改變傳統(tǒng)經(jīng)營模式的基礎(chǔ)上使得市場(chǎng)整體的生產(chǎn)能力得到極大提升。

結(jié)論

通過永續(xù)盤存法估算R&D資本存量是較為成熟的方法，涉及折舊率的選取、基期資本存量的確定、即期R&D存量的投入以及投資價(jià)格水平的確定，指標(biāo)選取的不同會(huì)導(dǎo)致計(jì)算結(jié)果的差異。結(jié)果的差異并不會(huì)掩蓋其內(nèi)在邏輯關(guān)系，根據(jù)估算結(jié)果顯示，我國R&D資本存量存在以下幾個(gè)特點(diǎn)：全國層面的R&D資本存量不斷增長(zhǎng)，但是增長(zhǎng)幅度波動(dòng)性較大；R&D資本存量區(qū)域配置失衡，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的R&D資本存量遠(yuǎn)高于落后地區(qū)，一方面由于發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對(duì)較好，另一方面反映創(chuàng)新機(jī)制的欠缺和人才流動(dòng)機(jī)制的缺失；我國R&D資本存量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用明顯，但是科技資本存量并沒有完全發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

對(duì)R&D資本存量的估算是進(jìn)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究的重要前提，科學(xué)合理的估算方法很重要。R&D資本存量估算的目的不在于數(shù)據(jù)結(jié)果本身，而在于估算的過程本身是對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程的一個(gè)系統(tǒng)性研究，從估算的結(jié)果可以分析得出我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中存在的問題，并利用估算結(jié)果檢驗(yàn)分析我國過去三十多年經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深層次原因和存在的問題，這三個(gè)方面的作用是對(duì)R&D資本存量進(jìn)行估算的重要意義之所在。

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