張珊

摘 要：區(qū)塊鏈和區(qū)塊鏈技術(shù)因其安全、便捷的獨特性備受關(guān)注，并進入2017年國家檔案局科技項目立項選題指南。文章從區(qū)塊鏈和區(qū)塊鏈技術(shù)的概念、特點和應(yīng)用現(xiàn)狀入手，著重探討了區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的四點適用性，并對區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理上可能的應(yīng)用進行了展望。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈；區(qū)塊鏈技術(shù)；電子檔案；檔案管理；展望

2017年國家檔案局科技項目立項選題指南列有“區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用”，這標志著區(qū)塊鏈與區(qū)塊鏈技術(shù)正式進入檔案界的視野。

1 區(qū)塊鏈與區(qū)塊鏈技術(shù)

1.1 區(qū)塊鏈的概念與特點。區(qū)塊鏈（Blockchain）在學(xué)界還沒有形成統(tǒng)一的定義。有人認為，所謂“區(qū)塊鏈是指利用數(shù)學(xué)和技術(shù)手段記錄數(shù)據(jù)信息，對達到指定大小的數(shù)據(jù)進行打包形成區(qū)塊并鏈接進入往期區(qū)塊形成統(tǒng)一數(shù)據(jù)鏈的數(shù)據(jù)記錄方式”。[1]也有人認為：“區(qū)塊鏈是由區(qū)塊有序鏈接起來形成的一種數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，其中區(qū)塊是指數(shù)據(jù)的集合，相關(guān)信息和記錄都包括在里面，是形成區(qū)塊鏈的基本單元。”[2]還有人認為：“區(qū)塊鏈是指一串使用密碼方法相關(guān)聯(lián)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)塊，每一個數(shù)據(jù)塊中包含了過去十分鐘內(nèi)所有比特幣交易的信息，用于驗證其信息的有效性和真?zhèn)涡圆⑸上乱粋€區(qū)塊?！盵3]

雖然定義有差別，但有三個基本要點是共同的。一是區(qū)塊鏈是一種數(shù)據(jù)塊；二是用于記錄數(shù)據(jù)；三是一種記錄方式和結(jié)構(gòu)。

區(qū)塊鏈源自比特幣，屬于比特幣最基礎(chǔ)的底層技術(shù)。通俗理解就好像是數(shù)據(jù)庫的一個賬本，記載著所有交易及交易過程。區(qū)塊鏈從誕生到現(xiàn)在已經(jīng)經(jīng)歷了數(shù)字貨幣（俗稱區(qū)塊鏈1.0），數(shù)字資產(chǎn)與智能合約（俗稱區(qū)塊鏈2.0）和區(qū)塊鏈自洽組織DAO、區(qū)塊鏈自洽公司DAC、區(qū)塊鏈大社會（俗稱區(qū)塊鏈3.0）三代。

區(qū)塊鏈可分為公有區(qū)塊鏈、聯(lián)合（行業(yè)）區(qū)塊鏈、私有區(qū)塊鏈三類。具有去中心化、開放性、自治性、信息不可篡改、匿名性的特點。

1.2 區(qū)塊鏈技術(shù)的概念與應(yīng)用。區(qū)塊鏈技術(shù)是指不依賴第三方、通過自身分布式節(jié)點進行數(shù)據(jù)交互、驗證、存儲的一種技術(shù)方案。一般情況下提到的區(qū)塊鏈均指區(qū)塊鏈技術(shù)。[4]簡單地說 ，“區(qū)塊鏈技術(shù)是一種公開透明的、去中心化的數(shù)據(jù)庫”。[5]

在實際應(yīng)用上，區(qū)塊鏈技術(shù)因其安全、便捷的特性首先得到了銀行與金融業(yè)的關(guān)注，目前被廣泛應(yīng)用于藝術(shù)、法律、開發(fā)、房地產(chǎn)、保險等行業(yè)的智能合約、證券交易、電子商務(wù)、物聯(lián)網(wǎng)、社交通訊、文件存儲、存在性證明、身份驗證、股權(quán)眾籌等領(lǐng)域。

在理論研究上，對區(qū)塊鏈及其技術(shù)應(yīng)用的研究日漸趨熱，越來越多的學(xué)科加入到相關(guān)研究之中。僅從知網(wǎng)以全文=區(qū)塊鏈 and 全文=檔案 （精確匹配）的檢索結(jié)果中，從2013年首篇相關(guān)論文發(fā)表到2017年1月，僅國內(nèi)就有89篇文獻發(fā)表。其中2013年1篇，2015年7篇，2016年暴增到73篇，2017年1月就已發(fā)表了8篇。研究涉及的面更廣，超過40個以上的不同學(xué)科。其中金融25篇，貿(mào)易經(jīng)濟12篇，計算機軟件及計算機應(yīng)用10篇，信息經(jīng)濟與郵政經(jīng)濟、圖書情報與數(shù)字圖書館各9篇，教育理論與教育管理、工業(yè)經(jīng)濟各5篇，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)4篇，保險、行政學(xué)及國家行政管理、宏觀經(jīng)濟管理與可持續(xù)發(fā)展各3篇，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、科學(xué)研究管理、中國政治與國際政治、企業(yè)經(jīng)濟、經(jīng)濟法、財政與稅收、會計各2篇，思想政治教育、文藝理論、投資、人才學(xué)與勞動科學(xué)、醫(yī)藥衛(wèi)生方針政策與法律法規(guī)研究、電信技術(shù)、文化經(jīng)濟、檔案及博物館、自然科學(xué)理論與方法、領(lǐng)導(dǎo)學(xué)與決策學(xué)、出版、汽車工業(yè)、訴訟法與司法制度、市場研究與信息、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)科學(xué)、法理、法史、軍事、畜牧與動物醫(yī)學(xué)、審計、動力工程、無線電電子學(xué)、經(jīng)濟體制改革各1篇。

2 區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理應(yīng)用上的適用性

首先，區(qū)塊鏈與電子檔案存在相同與相似之處。一般來說，“電子檔案是指通過計算機磁盤等設(shè)備進行存儲，與紙質(zhì)檔案相對應(yīng)、相互關(guān)聯(lián)的通用電子圖像文件集合”。[6]亦有學(xué)者認為：“電子檔案是指在社會實踐活動中形成的、具有保存價值的、由計算機系統(tǒng)處理和存儲的機讀材料和其他載體形式的記錄?！盵7]比較數(shù)字檔案與區(qū)塊鏈的概念，可以發(fā)現(xiàn)兩者有著至少三方面的相同或相似之處。一是兩者存貯的都是有用信息。二是兩者針對的都是存貯在磁性介質(zhì)上的電子信息。三是兩者保存的數(shù)據(jù)、記錄、文件、檔案，雖然在稱謂上有所不同，但實質(zhì)上都是數(shù)據(jù)。上述三點相同與相似性，表明區(qū)塊鏈技術(shù)適用于電子檔案管理。

其次，區(qū)塊鏈技術(shù)能夠保障電子檔案的安全。電子檔案需要安全，電子檔案管理的核心目標就是保障其安全。而區(qū)塊鏈技術(shù)的特別之處，恰恰是關(guān)注交易過程中的信任和安全問題。區(qū)塊鏈技術(shù)就是因為其所具有的安全、便捷特性得到各行各業(yè)的關(guān)注和推崇。區(qū)塊鏈技術(shù)在提升電子檔案管理便捷性的同時，也提高了電子檔案的安全性。

再次，區(qū)塊鏈技術(shù)能夠保障電子檔案的真實性。電子檔案管理的另一個重要目標是防止電子檔案被篡改。而區(qū)塊鏈技術(shù)同樣在這方面具有卓越的能力，能夠阻止對電子檔案的非法篡改，保障了電子檔案的真實性與可靠性。

最后，區(qū)塊鏈將操作數(shù)據(jù)、原數(shù)據(jù)與電子檔案本身的信息數(shù)據(jù)動態(tài)地融合成一個整體。有效地解決了目前電子檔案管理中存在的操作數(shù)據(jù)、原數(shù)據(jù)與電子檔案本身的信息數(shù)據(jù)相分離的問題。維護了電子檔案的完整性。

3 區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理應(yīng)用上的展望

在電子檔案管理中，檔案一般是以磁介質(zhì)存貯。這種存貯方式存在安全難、轉(zhuǎn)移難、監(jiān)管難等一些缺陷。比如，按照檔案的集中管理原則，現(xiàn)行的電子檔案通常采用集中保存模式，如果沒有容災(zāi)備份機制，一旦遇到突發(fā)事件、重大變故或自然災(zāi)害，電子檔案記錄的數(shù)據(jù)非常容易永久性丟失，電子檔案的安全難以保障。在現(xiàn)行電子檔案與紙質(zhì)檔案同時存在的“雙軌制”下，檔案形成機構(gòu)在向永久性保存檔案機構(gòu)移交時，必須將電子檔案與大量的紙質(zhì)檔案材料一并轉(zhuǎn)移交接，在這個過程中非常容易造成損毀或遺失，不僅轉(zhuǎn)移交接過程困難，而且存在風(fēng)險。還有，在日常情況下，保存電子檔案的機構(gòu)中，除了授權(quán)使用者外，其他人根本無法對電子檔案的封存狀況實行有效監(jiān)管，從技術(shù)上無法避免非法篡改和刪除等操作。

如果引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，讓檔案行政主管部門、專業(yè)檔案管理部門和電子檔案永久保管機構(gòu)，甚至電子檔案生成機構(gòu)都參與到電子檔案狀態(tài)的更新與維護環(huán)節(jié)中，“形成一個分布的、受監(jiān)督的檔案登記網(wǎng)絡(luò)，各方均保存一個完整的檔案副本，就可以有效解決上述幾個問題，提高檔案的安全性、便利性和可信度”。 [8]

相似的電子檔案管理應(yīng)用還有人事電子檔案管理、設(shè)備檔案管理、會計檔案管理等等。在人事電子檔案管理中，通過區(qū)塊鏈記錄每個人的任職履歷，形成無法篡改的個人電子檔案，從技術(shù)上徹底解決傳統(tǒng)人事檔案管理系統(tǒng)存在的問題和積弊。

在設(shè)備檔案管理中，如果引入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)，可以讓業(yè)務(wù)主管部門、設(shè)備管理部門和設(shè)備使用方，甚至設(shè)備生產(chǎn)廠家都參與到設(shè)備技術(shù)狀態(tài)的更新與維護環(huán)節(jié)之中。

在會計檔案管理中，可以在會計檔案形成環(huán)節(jié)上使用基于區(qū)塊鏈的分布式賬簿?；趨^(qū)塊鏈的分布式賬簿，“是在區(qū)塊鏈的技術(shù)規(guī)則下形成多個機構(gòu)組成的簿記網(wǎng)絡(luò)，該賬簿利用加密計算機算法并通過協(xié)作維護進行數(shù)字分布式記賬，并允許多個站點、不同地理位置的用戶進行交易、資產(chǎn)等智能數(shù)據(jù)庫的分享”。 [9]在這個過程中，“賬簿中的每個參與者，均可獲得唯一、真實的賬簿副本，通過一套公私密鑰和簽名獲得控制賬簿的訪問權(quán)，賬簿的任何改動會迅速反映在所有副本中，信息已經(jīng)確認不允許修改，任何單方發(fā)起的任何修改都需要征得全網(wǎng)所有參與者的同意，從而實現(xiàn)了賬簿在區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的公開和透明，保障了賬簿中儲存信息和資產(chǎn)的安全性和準確性”。[10]

上述應(yīng)用均屬于區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中應(yīng)用，重點關(guān)注的是基于區(qū)塊鏈實現(xiàn)數(shù)據(jù)的安全存儲和只讀保護問題。未來可能應(yīng)用于電子檔案形成、轉(zhuǎn)移、保管、利用等眾多環(huán)節(jié)。

4 結(jié)語

本文從區(qū)塊鏈和區(qū)塊鏈技術(shù)的概念入手，簡單介紹了區(qū)塊鏈和區(qū)塊鏈技術(shù)的特點，著重闡述了區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的四點適用性，最后對區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理上可能的應(yīng)用進行了探討。當(dāng)前區(qū)塊鏈技術(shù)在各行各業(yè)的應(yīng)用方興未艾，希望本文能夠為電子檔案管理研究者對區(qū)塊鏈技術(shù)及其在電子檔案管理上的應(yīng)用研究提供一些參考和幫助。

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