曹素璋

(1.湘南學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,湖南 郴州 423000;2.貴州大學(xué) 管理學(xué)院,貴陽 550025)

自從奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家Joseph Alois Schumpeter創(chuàng)建創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系以來,經(jīng)過幾十年的理論建構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐,人們對創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系已充分達(dá)成共識。其中,通過大力促進(jìn)科學(xué)研究和創(chuàng)新來驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長和提升競爭力,成為近幾十年來全球范圍內(nèi)政策制定者們的一個(gè)核心范式。這種范式被科學(xué)界廣泛接受。學(xué)者們也在廣泛地討論創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)政策的話題,試圖為決策者設(shè)計(jì)最適宜培育創(chuàng)新活動(dòng)的政策工具提供有真知灼見的建議[1]。

傳統(tǒng)上,不完全競爭、信息失靈、負(fù)外部性、公共物品和協(xié)調(diào)失靈等導(dǎo)致資源不完全配置,創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究支持在市場失靈的情況下實(shí)施政府干預(yù)。在政府承諾促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的情況下,政府干預(yù)可以彌補(bǔ)市場失靈。據(jù)此,政府出臺了若干支持私營經(jīng)濟(jì)主體創(chuàng)新活動(dòng)的政策和措施。具體包括:第一,諸如條例、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)之類的管制工具(如專利和版權(quán)法),這些規(guī)章制度對于所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者來說都是強(qiáng)制性的,為產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新營造了整體的市場條件;第二,促進(jìn)創(chuàng)新的金融工具,如提供財(cái)政補(bǔ)貼、現(xiàn)金補(bǔ)助,降低貸款利息以及關(guān)稅和各種稅費(fèi)等;第三,“軟”工具,包括規(guī)范性激勵(lì)措施(如對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者的道德要求)和自愿性承諾(如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、公私伙伴關(guān)系)等[2]。

為了分析和評估這些政策工具的效應(yīng)和最優(yōu)設(shè)計(jì),創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究已提出許多實(shí)證研究方法。隨著實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的全面拓展和專業(yè)化,近些年來,從實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)中收集到的行為證據(jù)已成為創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究極其重要的補(bǔ)充。實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)為創(chuàng)新研究方法論工具箱中增添了一種非常有前途的工具,從而在納入行為因素后,為創(chuàng)新研究提供了新穎的洞見、預(yù)測和政策建議[3]。Falk和Heckman[4]、Madrian[5]和Chetty[6]等都說明了利用來自實(shí)驗(yàn)證據(jù)的實(shí)證方法的意義和作用,認(rèn)為所有的實(shí)證研究方法都是相互補(bǔ)充的,如果在某些特定的研究領(lǐng)域?qū)嶒?yàn)室實(shí)驗(yàn)的研究方法能夠提供其他方法無法提供的補(bǔ)充證據(jù),那么這種方法在創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中應(yīng)有廣泛的用武之地。

本文旨在為正在成長的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)研究領(lǐng)域作出貢獻(xiàn)。首先,本文概述創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的不同方法論,尤其是實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法的優(yōu)缺點(diǎn)。其次,鑒于鮮有文獻(xiàn)對現(xiàn)有的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)研究文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)和結(jié)構(gòu)化,本文對目前國外學(xué)者在創(chuàng)新政策領(lǐng)域中最重要的4個(gè)子領(lǐng)域采用實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法的文獻(xiàn),以及國內(nèi)學(xué)者應(yīng)用實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法研究創(chuàng)新問題的典型文獻(xiàn)進(jìn)行回顧。最后,本文強(qiáng)調(diào)實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法在未來創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中得到進(jìn)一步應(yīng)用的意義。

1 創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法論概述

為了分析哪些政策工具能最好地促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng),人們提出了許多的研究方法。Weimann根據(jù)因果關(guān)系的識別能力、其他情境的可推廣性(外部效度)以及廣泛的適用性3個(gè)維度,對不同方法進(jìn)行了分類,尤其強(qiáng)調(diào)了對因果關(guān)系與外部效度的權(quán)衡。據(jù)此,Weimann區(qū)分了5類方法:①指出因果關(guān)系的新古典模型;②說明相關(guān)性的“傳統(tǒng)”實(shí)證研究;③試圖證實(shí)因果關(guān)系的自然實(shí)驗(yàn);④能最有效地抵消因果關(guān)系與外部效度之間權(quán)衡的隨機(jī)現(xiàn)場實(shí)驗(yàn);⑤有強(qiáng)因果關(guān)系但缺乏外部效度的實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)[7]。這些方法論及其特性如圖1所示。從圖1可以看出,現(xiàn)有的研究方法中沒有能同時(shí)滿足Weimann提出的所有3種屬性的方法,只能滿足其中的一到兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

第一類方法,新古典模型,如博弈論模型或一般均衡模型,優(yōu)點(diǎn)是有利于導(dǎo)出因果關(guān)系和使用方便,其缺點(diǎn)是常常缺乏外部效度。

創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)中的實(shí)證研究最常用的是第二類方法,即“傳統(tǒng)的”實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法,如利用官方的專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)或從調(diào)查中得到的企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)。在這種情況下,OLS(ordinary least square)估計(jì)被認(rèn)為是適合對創(chuàng)新過程中可觀察變量進(jìn)行量化和分析的工具。但是,對于動(dòng)態(tài)效果來說,這些方法經(jīng)常導(dǎo)致因果關(guān)系、內(nèi)生性和選擇性等方面的問題。使用這一類數(shù)據(jù)還有一個(gè)缺點(diǎn),即創(chuàng)新調(diào)查有賴于企業(yè)家自愿披露其企業(yè)有關(guān)信息的意愿,這可能造成數(shù)據(jù)的偏差。此外,企業(yè)到底在多大程度上將政府提供的資助真正用于科研往往是不清楚的。公共資助決策經(jīng)常導(dǎo)致選擇偏差,從而使公共資助成為一個(gè)內(nèi)生變量,而這又進(jìn)一步造成各變量之間相互依賴[8]。同時(shí),研究者經(jīng)常用專利和專利池作為創(chuàng)新的近似值,以此來估計(jì)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。但是,譬如由于專利維護(hù)和可能發(fā)生的專利侵權(quán)訴訟等費(fèi)用昂貴,因此中小企業(yè)經(jīng)常轉(zhuǎn)而采用其他方式保護(hù)其創(chuàng)新成果,其專利數(shù)量更少,這造成了很多問題[9]。

圖1 創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法及其特征

不過,在過去的20多年中,“傳統(tǒng)的”實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法對于數(shù)據(jù)的可得性、研究方法和研究設(shè)計(jì)都有很大貢獻(xiàn),如使用了倍差法估計(jì)、樣本選擇模型、工具變量和非參數(shù)匹配法等諸多方法[10-11]。總體上,這種方法具有高度的外部效度和適用性,但是往往只具有較低的因果關(guān)系水平。

對政策工具進(jìn)行評估的第三類實(shí)證手段就是自然實(shí)驗(yàn),其特點(diǎn)是具有高度的外部效度。近些年來,對方法論的改進(jìn)也使其因果關(guān)系也得到了證明。但是,其適用性往往較低,因?yàn)楹茈y找到可供清晰比較的、適當(dāng)?shù)目刂迫航M。

人們認(rèn)為,那些與“傳統(tǒng)的”實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法有關(guān)的麻煩問題,可以通過第四類研究方法——隨機(jī)現(xiàn)場實(shí)驗(yàn)法——得到最好的解決。隨機(jī)現(xiàn)場實(shí)驗(yàn)法將真實(shí)事件當(dāng)成實(shí)驗(yàn)一樣來處理。這種方法被認(rèn)為是對新的政策工具進(jìn)行評估的“黃金標(biāo)準(zhǔn)”,因?yàn)樗軌蜃R別因果關(guān)系,而不僅僅是相關(guān)關(guān)系[12-13]。例如,Chatterji等[14]提出,新工業(yè)區(qū)的建筑位置的分布可以實(shí)行隨機(jī)化,這可能使以后對產(chǎn)業(yè)集群政策的影響分析得到更好的分析結(jié)果。雖然隨機(jī)現(xiàn)場實(shí)驗(yàn)法在外部效度和因果關(guān)系的結(jié)合方面做到了最佳,但是它在適用性方面也存在缺陷。因?yàn)檫@種方法要做到設(shè)計(jì)合理,需要耗時(shí)長、費(fèi)用高,而且經(jīng)常不切實(shí)際,所以人們往往會(huì)選擇其他的研究方法。

第五類方法是實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法。它被認(rèn)為是費(fèi)用過高且不切實(shí)際的隨機(jī)現(xiàn)場實(shí)驗(yàn)方法的一種替代,同時(shí)具有高度的因果關(guān)系和高度的適用性。雖然外部效度水平較低,但實(shí)驗(yàn)室研究還是可以成為隨機(jī)現(xiàn)場實(shí)驗(yàn)方法的一種有價(jià)值的替代,為研究“傳統(tǒng)的”實(shí)證方法所不能解決的研究問題提供富有洞察力的新視角。

既然每種研究方法都有其優(yōu)缺點(diǎn),那么針對某個(gè)特定的研究問題,應(yīng)根據(jù)具體的研究目標(biāo)、數(shù)據(jù)可得性以及實(shí)施現(xiàn)場實(shí)驗(yàn)的可能性選擇研究方法?？傮w上,互補(bǔ)性實(shí)證方法的組合是最有潛力的方法。下文將對創(chuàng)新研究方法論工具箱中的新增成員——實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)——展開討論。

2 實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法優(yōu)缺點(diǎn)的爭論

雖然實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法可被轉(zhuǎn)化并用于推導(dǎo)相關(guān)的政策建議,但是這種方法也存在系統(tǒng)性缺陷。對實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法的批評,如Levitt和List[15-16]在以下方面指出并強(qiáng)調(diào)了其局限性,但是Falk和Heckman[4]以及Camerer[17]等進(jìn)行了反駁。

(1)樣本規(guī)模

樣本規(guī)模太小是人們對實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法的批評之一。對此,支持者們提出了如下反駁意見:第一,已有關(guān)于小樣本實(shí)驗(yàn)的分析方法[18-19],在方法論上小樣本分析不成問題;第二,樣本規(guī)模應(yīng)按照充分符合研究方法的要求來規(guī)定,這樣才能得出有效的論斷;第三,實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)也可以做到大樣本,現(xiàn)在有許多實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)的樣本已達(dá)到數(shù)百人至千人以上[20-21]。

(2)受試者樣本池

實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)通常利用學(xué)生作為受試者。批評者認(rèn)為,以學(xué)生作為受試者樣本池存在兩大缺陷:一是學(xué)生并不能代表總體,使實(shí)驗(yàn)所生成的證據(jù)缺乏代表性;二是學(xué)生遠(yuǎn)不如真實(shí)市場投資者那樣富有經(jīng)驗(yàn),會(huì)造成決策偏差。但是,對于旨在理論檢驗(yàn)的創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)研究來說,這可能不是問題,因?yàn)榇蠖鄶?shù)經(jīng)濟(jì)模型得出的預(yù)測都有賴于和受試者樣本池相關(guān)的某些假定。同時(shí),有研究已發(fā)現(xiàn),真實(shí)的決策者與學(xué)生在實(shí)驗(yàn)決策方面并不存在顯著差異,而后者作為實(shí)驗(yàn)對象的費(fèi)用卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于前者[22]。Fehr[23]更是認(rèn)為高年級本科生和低年級碩士生是最合適的經(jīng)濟(jì)管理類實(shí)驗(yàn)參與主體。其原因是:一方面,他們了解相關(guān)理論背景,能夠很好地理解實(shí)驗(yàn)邏輯;另一方面,他們不像社會(huì)參與者那樣具有很強(qiáng)的思維定式,易實(shí)現(xiàn)與實(shí)驗(yàn)主題的行動(dòng)一致性。如果學(xué)生在某些行為特征方面確實(shí)與某些目標(biāo)人群不相符,實(shí)驗(yàn)者可以根據(jù)研究問題的不同,選擇更為合適的實(shí)驗(yàn)受試者,如科研人員或者企業(yè)家。

(3)觀察偏差

批評者認(rèn)為,受試者在一個(gè)人工環(huán)境中行動(dòng)并被觀察,這可能會(huì)對其行為產(chǎn)生影響,即當(dāng)受試者知道自己的行為在被人觀察時(shí),他們的行為可能與平常不一樣,因?yàn)榇嬖谄谕?yīng)和實(shí)驗(yàn)者需求偏差。如果受試者知道實(shí)驗(yàn)者的假設(shè)偏好,猜出了實(shí)驗(yàn)者希望他們干什么,并且有一種內(nèi)在的激勵(lì)必須符合其所感知的假定行為,而實(shí)驗(yàn)者又不能很好地加以控制,那么確實(shí)存在所謂的“霍桑效應(yīng)”。但是,Barmettler等[24]對這一批評進(jìn)行了反駁。實(shí)驗(yàn)證明:如果實(shí)驗(yàn)者和受試者彼此完全匿名,就不會(huì)影響受試者的行為;近距離的社會(huì)觀察不僅僅限于實(shí)驗(yàn)室,它還是所有經(jīng)濟(jì)互動(dòng)的一個(gè)共同特征,許多實(shí)驗(yàn)室之外的決策同樣處于他人觀察之下。并沒有確切的證據(jù)證明,在現(xiàn)代實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中存在這種實(shí)驗(yàn)特有的需求效應(yīng),因?yàn)檫@種需求效應(yīng)要大到危害實(shí)驗(yàn)研究的外部效度和可推廣性的程度必須符合兩個(gè)條件:①受試者知道實(shí)驗(yàn)者的偏好(或“需求”);②受試者愿意犧牲(金錢)利益去幫助證實(shí)他們所感知的實(shí)驗(yàn)者的假設(shè)。而在大多數(shù)實(shí)驗(yàn)中,受試者在被選中參加實(shí)驗(yàn)前對實(shí)驗(yàn)?zāi)康牟⒉恢?更不可能對實(shí)驗(yàn)者的預(yù)期形成一致看法,實(shí)驗(yàn)者也會(huì)采取措施來預(yù)防這種情況發(fā)生。同時(shí),許多實(shí)驗(yàn)研究都有兩個(gè)或兩個(gè)以上相互對立的假設(shè),實(shí)驗(yàn)者本身都不確定哪個(gè)是正確的,受試者更不可能得到明確的行為導(dǎo)向。因此,只要實(shí)驗(yàn)研究設(shè)計(jì)得當(dāng),這種需求效應(yīng)的擔(dān)心是可以得到控制的。

(4)激勵(lì)程度

有人認(rèn)為,實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)中所給出的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)或者說賭注(作出決策得到的金錢回報(bào))太弱,不足以誘發(fā)參與者的真實(shí)行為。但是,經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的強(qiáng)弱或賭注的大小產(chǎn)生的效應(yīng)并不一致,往往隨具體實(shí)驗(yàn)環(huán)境的不同而不同[25]。即使賭注規(guī)模的效應(yīng)很重要,那么究竟多大的賭注規(guī)模才是“合適的”呢?這并不清楚。對此,Falk和Heckman[4]反問到,在人們作出的決策中,其金額相當(dāng)于其月收入的有多少次?這種高利害關(guān)系的實(shí)驗(yàn)的實(shí)際代表性又有多大?它能代表人們每天都發(fā)生的、賭注相對較小的決策嗎?因此,他們提出,實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)水平應(yīng)該與人們?nèi)粘Ｉ钪凶畛Ｒ姷倪x擇相當(dāng)。當(dāng)然,如果對賭注規(guī)模的效應(yīng)非常在意,也可以在實(shí)驗(yàn)中變換賭注規(guī)模。

(5)自我選擇偏差

批評者指出,由于具有特別特質(zhì)的學(xué)生自愿進(jìn)入受試者樣本池,他們可能與現(xiàn)實(shí)中的行動(dòng)者不一樣,因此實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)會(huì)存在自我選擇偏差。Levitt和List[15]認(rèn)為,自我選擇的受試者(學(xué)生)在親社會(huì)性(尋求社會(huì)認(rèn)可)方面比隨機(jī)樣本強(qiáng),而比“市場參與者”弱。但Hoffman和Morgan[26]卻找到了反例:兩個(gè)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)工人之間的親社會(huì)性比學(xué)生更強(qiáng)。其他一些研究也發(fā)現(xiàn),學(xué)生的親社會(huì)性比在職的成年人更弱[27-28]。實(shí)際上,并沒有明顯的證據(jù)證明,自愿樣本在性格特征和行為上和非自愿樣本存在系統(tǒng)性的差異。Anderson等[29]將一組自我選擇的成年人樣本,與一組非自我選擇的參加卡車司機(jī)培訓(xùn)的成年人樣本進(jìn)行比較,發(fā)現(xiàn)兩者之間并沒有親社會(huì)性方面的差異。

同樣,自我選擇也不是實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)獨(dú)有的問題,在隨機(jī)現(xiàn)場實(shí)驗(yàn)或其他實(shí)證研究方法中都普遍存在。它未必是一種災(zāi)難,也可能提供代理人偏好的信息。一般來說,受試者的分配是隨機(jī)的,推斷出的結(jié)論也只是關(guān)于每次實(shí)驗(yàn)處理的效果,這保證了不同實(shí)驗(yàn)處理間的比較是內(nèi)部有效的。同時(shí),只要選擇偏差沒有導(dǎo)致受試者與非受試者對處理的反應(yīng)不一致,那么也可以保證其外部有效性。此外,學(xué)生受試者樣本池保證了選擇可控,實(shí)驗(yàn)者可以根據(jù)受試者人口統(tǒng)計(jì)、個(gè)人背景和偏好等方面的信息,對受試者的選擇進(jìn)行控制。因此,與選擇偏差相關(guān)的缺點(diǎn)在某種程度上可以得到控制。

(6)學(xué)習(xí)效應(yīng)

受試者在實(shí)驗(yàn)中常常不能學(xué)習(xí),從而也不會(huì)對其行為進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。不過,這也是發(fā)生在實(shí)驗(yàn)室之外的許多經(jīng)濟(jì)互動(dòng)普遍存在的一個(gè)因素,因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)世界的互動(dòng)往往可以看作是一次性博弈,沒有在重復(fù)決策中學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。同時(shí),在實(shí)驗(yàn)環(huán)境中,也有許多研究采用重復(fù)博弈來確定學(xué)習(xí)效應(yīng),如Cooper等[30]關(guān)于激勵(lì)制度的研究。

(7)外部效度

實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法被認(rèn)為缺乏外部效度,意思是它產(chǎn)生的數(shù)據(jù)是不切實(shí)際的,對于理解“真實(shí)世界”沒有更進(jìn)一步的相關(guān)性。對于實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)和理論模型來說,這種批評都是成立的。但是,正如Camerer所言,所有的實(shí)證研究設(shè)計(jì)都是為個(gè)體特征、激勵(lì)、規(guī)則和稟賦等對經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生影響的一般方式提供各自能夠提供的證據(jù)[17]。實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)通過對自變量的控制,所作出的特殊貢獻(xiàn)就在于它提供了診斷依據(jù)(內(nèi)部效度)。

“真實(shí)主義”問題不是實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法與眾不同的特征。真正的問題在于如何建立一種最好的方式,將研究感興趣的因果效應(yīng)隔離開來,從而深刻揭示普遍存在的效應(yīng),這些效應(yīng)能夠從實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)移到實(shí)驗(yàn)室之外的其他經(jīng)濟(jì)環(huán)境之中去。在最近的一項(xiàng)研究中,Herbst和Mas[31]證明了精心設(shè)計(jì)的實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)是如何保證充分反映出實(shí)驗(yàn)室之外的個(gè)人行為的,從而獲得了比傳統(tǒng)上人們假定的實(shí)驗(yàn)室研究更高的外部效度。將實(shí)驗(yàn)室數(shù)據(jù)與現(xiàn)場數(shù)據(jù)進(jìn)行比較的進(jìn)一步研究必須證明,這是否能夠改變?nèi)藗儗?shí)驗(yàn)室研究外部效度的普遍認(rèn)知[32]。不過,在某些研究情境下,也許不可能大幅度地提高其外部效度。在這些情況下,實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)可能充當(dāng)?shù)氖菍⑻囟▌?chuàng)新工具的效應(yīng)隔離開來的一個(gè)起點(diǎn)。隨后,這些效應(yīng)還必須通過其他具有較高外部效度的方法來作進(jìn)一步的研究,如某個(gè)企業(yè)的現(xiàn)場實(shí)驗(yàn)。通過這些方法來證明實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)得到的初步結(jié)果是否在實(shí)驗(yàn)室之外的情境中也成立。

(8)可推廣性

源于實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)的行為模型缺乏可推廣性,抑制了對理論模型的檢驗(yàn)——這也是被批評的內(nèi)容之一。雖然前文所述的一些觀點(diǎn)使這個(gè)問題的嚴(yán)重性有所減弱,但是某些實(shí)驗(yàn)證據(jù)確實(shí)存在相當(dāng)大的缺點(diǎn)。不過,任何一種實(shí)證方法都會(huì)面臨這個(gè)問題,因?yàn)閿?shù)據(jù)不可避免地會(huì)從屬于某種具體的情境。

總的來說,實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法具有若干明顯的優(yōu)點(diǎn)。在控制所有的環(huán)境因素后,研究者利用實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)的方法可以通過控制某些特定的條件得出因果關(guān)系。這保證了測量的精確性,可以排除混淆效果,如多重激勵(lì)或者重復(fù)交互作用等。這樣,實(shí)驗(yàn)者幾乎可以完全控制決策環(huán)境,即物質(zhì)收益、提供給受試者的信息、決策順序、持續(xù)時(shí)間和實(shí)驗(yàn)的迭代次數(shù)等。受試者是隨機(jī)分配的,降低了選擇偏差。而且,他們的決策受到金錢的刺激,借此可以假定其決策是認(rèn)真的?！皬倪@個(gè)意義來說,實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的行為是真實(shí)可靠的。實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的受試者是將其行為看得很重的人,他們經(jīng)歷了真實(shí)的情感,他們作出了具有真實(shí)經(jīng)濟(jì)后果的決策”[4]。實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)的結(jié)果是可重復(fù)的,能夠以相對較低的成本考察某些具體制度。當(dāng)考慮到外誘性變遷(如政策干預(yù)和新法規(guī))時(shí),這可能特別管用?，F(xiàn)實(shí)中找不到與這些政策干預(yù)相對應(yīng)的副本,但可以在實(shí)驗(yàn)室創(chuàng)造出反事實(shí)的環(huán)境,對其效應(yīng)的檢驗(yàn)遠(yuǎn)比現(xiàn)場實(shí)驗(yàn)更為容易。只要有改變一個(gè)因素(如專利制度)的可能,實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)就可以分析出某一特別因素的關(guān)聯(lián)性,沒有其他因素來混淆被觀察的行為。此外,實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)使研究者可以考察不同的創(chuàng)新類型和激勵(lì)效應(yīng),將創(chuàng)新過程分離開來,以觀察某些特別過程節(jié)點(diǎn)上的個(gè)體行為[33-34]。

下文將對不同領(lǐng)域的創(chuàng)新研究利用實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法得出新穎洞見的國內(nèi)外典型文獻(xiàn)進(jìn)行回顧。

3 國外創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域?qū)嶒?yàn)室實(shí)驗(yàn)方法文獻(xiàn)回顧

通過經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)方法分析具體政策工具的效應(yīng),前文所述實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)研究方法的若干優(yōu)點(diǎn)在應(yīng)用中可以取得豐碩的成果。特別是不管有沒有特殊的工具,它都可以對決策環(huán)境的反事實(shí)數(shù)據(jù)進(jìn)行比較。因此,它可以分析在框架條件下決策主體對條件變化的具體反應(yīng),這在使用“真實(shí)世界”的數(shù)據(jù)時(shí)幾乎是不可能做到的。受到控制的實(shí)驗(yàn)室環(huán)境還有一些優(yōu)點(diǎn)——它可以只改變一個(gè)因素。例如,創(chuàng)新行為及其發(fā)展就可以在若干不同階段進(jìn)行觀察和分析。當(dāng)然,在實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)中,創(chuàng)新行為有必要進(jìn)行程式化。近些年來,學(xué)者們提出了許多關(guān)于如何將創(chuàng)新過程轉(zhuǎn)移到實(shí)驗(yàn)室中的很有見地的想法。本文對國外若干創(chuàng)新研究領(lǐng)域中使用實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)研究方法的文獻(xiàn)進(jìn)行回顧,對這些實(shí)驗(yàn)及其決策主體需要解決的特定任務(wù)的簡要概述見表1。

表1 國外創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)文獻(xiàn)概述

續(xù)表

3.1 知識產(chǎn)權(quán)

在知識產(chǎn)權(quán)研究領(lǐng)域,有若干實(shí)驗(yàn)就是要完成(真實(shí)努力)搜索任務(wù),以此模仿創(chuàng)新的過程。Buchanan和Wilson[35]設(shè)計(jì)了一個(gè)實(shí)驗(yàn)環(huán)境,受試者的任務(wù)是生產(chǎn)、交易和消費(fèi)競爭性和非競爭性產(chǎn)品。競爭性產(chǎn)品由兩個(gè)互補(bǔ)產(chǎn)品構(gòu)成并一次性出售。與之相對,非競爭性產(chǎn)品的生產(chǎn)是通過參加一次搜索任務(wù),找到某個(gè)階段“最喜歡的產(chǎn)品”,它比競爭性產(chǎn)品更有價(jià)值,并且與競爭性產(chǎn)品相反,可以多次出售。作者進(jìn)行了一次有知識產(chǎn)權(quán)的處理,其中非競爭性產(chǎn)品的出售和轉(zhuǎn)讓僅限于其各自的所有者,也作了一次無知識產(chǎn)權(quán)的處理,其中非競爭性產(chǎn)品可多次生產(chǎn)。作者發(fā)現(xiàn),不管有沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),生產(chǎn)出的非競爭性產(chǎn)品的價(jià)值及其所掙到的錢的平均值都沒有區(qū)別。總的來說,Buchanan和Wilson的結(jié)論是:知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并不能刺激創(chuàng)新性。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)只是一種額外的激勵(lì)措施,而創(chuàng)業(yè)家個(gè)體的生存更為重要。沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),創(chuàng)業(yè)家也要?jiǎng)?chuàng)造財(cái)富,有了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),創(chuàng)業(yè)家各自從中充分獲取利益。

Meloso等[36]利用了另一種形式的搜索任務(wù)——背包問題(knapsack problem)來模擬專利和非專利市場體系中的知識發(fā)現(xiàn),對潛在知識發(fā)現(xiàn)的組成部分進(jìn)行交易。背包問題的目標(biāo)是將某一特別價(jià)值的輸入組合起來,實(shí)現(xiàn)各組成部分的最優(yōu)加權(quán)?？傊?在市場體系中,能夠找到背包問題的正確解決方案的人數(shù)更多。市場體系的優(yōu)勢在于:不需要事先規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)的范圍,也沒有專賣權(quán)。因此,作者指出,對于非排他性和非競爭性產(chǎn)品而言,市場并不一定像理論文獻(xiàn)所言的那樣失靈。

Buccafusco和Sprigman[37]讓受試者寫詩,并完成詩作的市場交易。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的初始分配情況,他們發(fā)現(xiàn)了創(chuàng)新者、所有者和購買者的不同偏好。這里存在一個(gè)很強(qiáng)的稟賦效應(yīng),表現(xiàn)在創(chuàng)新者提供的產(chǎn)品很多,而購買者的支付意愿卻顯著更低。該實(shí)驗(yàn)的優(yōu)點(diǎn)在于最接近地模擬了個(gè)體層面上的創(chuàng)新活動(dòng),但是它不可能對具體的詩作進(jìn)行進(jìn)一步的評估,并確定創(chuàng)新的質(zhì)量等級。

Crosetto[38]在拼字游戲Scrabble的基礎(chǔ)上發(fā)展了一個(gè)模擬創(chuàng)新活動(dòng)的任務(wù),它包含了創(chuàng)新活動(dòng)的一些更深入的特征,即創(chuàng)造力、所有權(quán)和投資選擇。作者利用這種設(shè)計(jì)來分析:當(dāng)受試者必須創(chuàng)造和擴(kuò)展更多的拼字,并且能夠在開源和固定許可費(fèi)兩種知識產(chǎn)權(quán)方案中進(jìn)行選擇時(shí),個(gè)體的行為是怎樣的。他發(fā)現(xiàn),如果許可費(fèi)用高,受試者更傾向于開源創(chuàng)新。Brüggemann等[39]將這一實(shí)驗(yàn)作了進(jìn)一步擴(kuò)展,以檢驗(yàn)不同的激勵(lì)方案對個(gè)體創(chuàng)新性的效應(yīng)。他們將可以選擇許可費(fèi)總額和沒有許可費(fèi)的兩種方案進(jìn)行了比較,并進(jìn)一步檢驗(yàn)了溝通能力的影響,發(fā)現(xiàn)溝通沒有改變創(chuàng)新行為,沒有許可費(fèi)的方案比有許可費(fèi)方案的福利更高。但是,當(dāng)給定創(chuàng)新許可的可能性時(shí),受試者更愿要求金錢回報(bào),而不是向其他參與者免費(fèi)提供其創(chuàng)新成果。

3.2 金融工具

大量文獻(xiàn)提到了內(nèi)生性和選擇偏差問題的存在使分析財(cái)政補(bǔ)貼和其他公共項(xiàng)目對創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)非常困難。雖然過去的研究方法取得了長足進(jìn)步,但是實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法可能對創(chuàng)新研究的這一子領(lǐng)域作出了更大貢獻(xiàn)。在有些情況下,要對某些可能代價(jià)較高的新政策工具在其真正在“真實(shí)世界”實(shí)施前提出深刻見解,實(shí)驗(yàn)也許是唯一辦法。因此,當(dāng)要對旨在促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的、新的制度性框架條件進(jìn)行測試時(shí),實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)也許是特別管用的方法論選擇。但是,迄今為止,對金融工具的相關(guān)研究還非常有限。

利用Crosetto提出的基于Scrabble拼字游戲的拼字創(chuàng)造任務(wù),Brüggemann和Meub[40]通過對一次實(shí)驗(yàn)中的最佳創(chuàng)新和另一次實(shí)驗(yàn)中的最大創(chuàng)新努力給予獎(jiǎng)金獎(jiǎng)勵(lì)的方式,將個(gè)體的表現(xiàn)與沒有獎(jiǎng)勵(lì)的基準(zhǔn)方法進(jìn)行了比較,分析了兩類創(chuàng)新競賽中的個(gè)體行為。他們發(fā)現(xiàn),隨著創(chuàng)新競賽的引入,合作意愿減弱,而各次實(shí)驗(yàn)的總體福利保持不變。此外,Brüggemann[41]利用同樣的拼字任務(wù),分析了兩類不同形式的財(cái)政補(bǔ)貼對創(chuàng)新性的影響效應(yīng):一是提供只限于創(chuàng)新活動(dòng)使用的資源;二是提供不限于創(chuàng)新活動(dòng)使用的額外財(cái)政資源。她發(fā)現(xiàn),這兩種形式的財(cái)政補(bǔ)貼都產(chǎn)生了私人投資的擠出效應(yīng),當(dāng)計(jì)算補(bǔ)貼成本時(shí),福利效應(yīng)為負(fù)。而且,這些補(bǔ)貼沒有產(chǎn)生對個(gè)體創(chuàng)新行為的正效應(yīng)。

3.3 支付方案

還有一類的實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)專注于創(chuàng)新的創(chuàng)造性因素和不同的支付方案效應(yīng)。Eckartz等[42]利用基于拼字游戲的真實(shí)努力任務(wù),測試了不同支付方案對創(chuàng)造性所產(chǎn)生的效應(yīng)。在實(shí)驗(yàn)中,受試者必須在某一時(shí)間內(nèi)利用12個(gè)規(guī)定字母組合出盡可能多的拼字游戲。他們考察了固定費(fèi)率、一次性支付和錦標(biāo)賽等支付方案,發(fā)現(xiàn)這3種激勵(lì)方案之間沒有實(shí)質(zhì)性區(qū)別。同樣是分析不同的支付方案,Ederer和Manso[43]比較了提供固定工資、基于績效薪酬的工資、區(qū)別工資(開始是固定工資,后來是基于績效的工資)等支付方案時(shí)的創(chuàng)新活動(dòng)。在一項(xiàng)搜索任務(wù)中,受試者必須經(jīng)營好一個(gè)檸檬水小攤,為此必須根據(jù)若干變量作出決策,如選址、確定內(nèi)容、定價(jià)等,尋找最盈利的方案。他們發(fā)現(xiàn),容忍早期失敗而對長遠(yuǎn)的成功作出補(bǔ)償?shù)膮^(qū)別工資方案,產(chǎn)生的創(chuàng)新努力更多,總體福利更高。

Erat和Gneezy[44]比較了三類支付方案——績效工資方案、競賽方案和一個(gè)沒有激勵(lì)的基準(zhǔn)方案。與Ederer和Manso不同,Erat和Gneezy利用字畫謎作為創(chuàng)新性任務(wù)。他們發(fā)現(xiàn),與沒有激勵(lì)的基準(zhǔn)支付方案相比,競賽降低了創(chuàng)造性,而績效工資方案對創(chuàng)造性沒有改變。比較兩種財(cái)務(wù)激勵(lì)方案,則績效工資方案下的創(chuàng)造性更高。

Bradler[45]利用“非常用法任務(wù)”——一種成名的創(chuàng)造力測驗(yàn)——對完成結(jié)果、自我報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)行為進(jìn)行了比較。在這項(xiàng)任務(wù)中,受試者必須在某一時(shí)間內(nèi)對某個(gè)物體想出盡可能多的用法。在任務(wù)開始前,選擇他們最喜歡的支付方案——錦標(biāo)賽或固定支付法。她發(fā)現(xiàn),不同的支付方案對不同類型的受試者有吸引力:自我評價(jià)高的風(fēng)險(xiǎn)愛好型受試者傾向于選擇錦標(biāo)賽方案;而與以前的研究不一樣,創(chuàng)造性受試者選擇錦標(biāo)賽方案的并不比選擇固定支付方案的多。

3.4 研發(fā)競賽

在有關(guān)研發(fā)競賽的實(shí)驗(yàn)中,研究者專注于不同的投資任務(wù),分析在競爭性和創(chuàng)新性環(huán)境中的個(gè)體行為。關(guān)于專利競賽和研發(fā)競爭的實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)研究首先是由Isaac和Reynolds[46]建立的。他們模擬了一個(gè)單階段隨機(jī)發(fā)明模型,隨后又模擬了一個(gè)兩階段模型[47]。這類的實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)旨在對具有實(shí)證證據(jù)的模型研究結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn),而與前文所描述的實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)不一樣,他們不分析具體的政策工具。

Sbriglia和Hey[48]開發(fā)了一個(gè)代價(jià)很高的組合任務(wù),代表可取得專利性創(chuàng)新的科研競爭,分析了專利競賽的三類行為問題,即受試者如何選擇他們的搜索程序、使用哪種投資策略、如何進(jìn)行信息處理。他們區(qū)分了不同類型的創(chuàng)新者:與“失敗者”(未能建立一個(gè)策略搜索程序的創(chuàng)新者)相比,“成功者”(搜索成功的創(chuàng)新者)不隨意行動(dòng),而且投資更多。此外,競爭強(qiáng)度增加,加劇了投資率的提高,“成功者”更普遍地適應(yīng)他們的搜索行為。

Zizzo[49]檢驗(yàn)了Harris和Vickers[50]提出的一個(gè)多階段專利競賽模型,其投資任務(wù)是受試者在多個(gè)階段為金錢獎(jiǎng)勵(lì)而競爭。其實(shí)驗(yàn)結(jié)果否證了其理論論斷,因?yàn)閷＠傎愵I(lǐng)先者的投資并不比他們的追隨者多。此外,研究者沒有發(fā)現(xiàn)有實(shí)際上的獨(dú)占,投資也沒有如模型所預(yù)測的那樣變化。Silipo[51]從理論和實(shí)驗(yàn)兩方面分析了一個(gè)動(dòng)態(tài)專利競賽模型中合資企業(yè)的合作和分裂行為。在這個(gè)模型中,他們發(fā)現(xiàn)競爭者在開始時(shí)所占據(jù)的位置是決定其合作與否的關(guān)鍵:如果創(chuàng)新者從研究過程的不同點(diǎn)位上出發(fā),那么合資企業(yè)的可能性降低;即使建立了合資企業(yè),合作步伐也會(huì)變慢。其實(shí)驗(yàn)結(jié)果與模型相符,除了某些競賽中受試者的表現(xiàn)比預(yù)期更差。

Cantner等[52]通過完成一個(gè)帶有不確定性的多維度搜索任務(wù),檢驗(yàn)了一個(gè)限于無價(jià)格競爭的雙寡頭壟斷市場的專利競賽模型。他們發(fā)現(xiàn),不同的策略——即有風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新投資和無風(fēng)險(xiǎn)的模仿,都可以解決這個(gè)任務(wù)。通常,受試者基于投資失敗的風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收入和他們在實(shí)驗(yàn)中的相對成功,選擇有風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新投資策略。此外,受試者的收入差距對其以后階段的投資有正面影響。

最近,Aghion等[53]通過具有不同競爭水平和時(shí)間范圍的風(fēng)險(xiǎn)性投資任務(wù),分析了競爭對于按部就班式創(chuàng)新的影響。結(jié)果表明:對于并駕齊驅(qū)的企業(yè)來說,投資增加了;而對于落后的企業(yè)來說,投資則減少了。

4 國內(nèi)實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法在創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的應(yīng)用

國內(nèi)學(xué)者利用實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)的方法研究創(chuàng)新問題開始的時(shí)間較晚。與國外研究相比,國內(nèi)研究大致有如下特點(diǎn):第一,研究者更多的是具有管理學(xué)學(xué)術(shù)背景的學(xué)者,研究角度更多是管理學(xué)角度,研究成果更多發(fā)表在管理學(xué)學(xué)術(shù)期刊上;第二,研究主題更多偏向于管理行為,在研究領(lǐng)域上幾乎沒有與前述國外研究文獻(xiàn)發(fā)生重疊,各領(lǐng)域的研究也沒有形成很強(qiáng)的系統(tǒng)性;第三,研究范式更多承接了心理學(xué)的研究范式,相比而言,此方面的研究成果也要突出一些;第四,總體上,應(yīng)用實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法研究創(chuàng)新問題的研究者數(shù)量不多,所發(fā)表的研究文獻(xiàn)量偏少。

下文將對國內(nèi)應(yīng)用實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法研究創(chuàng)新問題的9篇典型文獻(xiàn)進(jìn)行簡單回顧。

4.1 創(chuàng)新策略與創(chuàng)新投入

徐細(xì)雄等[54]從戰(zhàn)略視角出發(fā),構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)與技術(shù)創(chuàng)新策略選擇關(guān)系的概念模型,提出了若干研究假設(shè),設(shè)計(jì)了一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策實(shí)驗(yàn),利用西安交通大學(xué)企業(yè)管理專業(yè)2005級30名碩士研究生參與實(shí)驗(yàn),對相關(guān)假設(shè)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明:在其他情形相同的情況下,如果企業(yè)的資源較為松弛、企業(yè)績效較差,會(huì)促使企業(yè)經(jīng)營者加大技術(shù)創(chuàng)新投入的強(qiáng)度,而且這種基于績效導(dǎo)向的困境創(chuàng)新,使企業(yè)在創(chuàng)新策略選擇上更傾向于見效快、風(fēng)險(xiǎn)小的技術(shù)購買方式;相反,基于競爭導(dǎo)向的松弛創(chuàng)新,在創(chuàng)新策略選擇上則更傾向于有利于構(gòu)筑技術(shù)壁壘的自主研發(fā)方式。

公司治理領(lǐng)域的研究發(fā)現(xiàn),以企業(yè)績效為基礎(chǔ)的經(jīng)理人薪酬契約能夠顯著地提高經(jīng)理人的努力水平,但是在激勵(lì)經(jīng)理人的創(chuàng)新活動(dòng)方面,線性的激勵(lì)契約并不是最優(yōu)的。付雷鳴等[55]設(shè)計(jì)了一個(gè)雞尾酒配比實(shí)驗(yàn),借助實(shí)驗(yàn)室研究的方法,對不同類型的契約對實(shí)驗(yàn)者創(chuàng)新水平的影響進(jìn)行了檢驗(yàn)。結(jié)果表明:與短期契約和終止契約相比,長期契約下實(shí)驗(yàn)者的創(chuàng)新水平更高。該實(shí)驗(yàn)說明對短期失敗的容忍及對長期成功的獎(jiǎng)勵(lì),能夠促進(jìn)經(jīng)理人進(jìn)行更多的創(chuàng)新。

高艷慧等[56]對所有權(quán)配置與合作R&D創(chuàng)新投入的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)研究。通過構(gòu)建兩階段合作R&D框架,設(shè)計(jì)固定權(quán)益契約和動(dòng)態(tài)權(quán)益契約下兩個(gè)實(shí)驗(yàn),分析檢驗(yàn)了所有權(quán)配置對合作R&D投入的影響。結(jié)果顯示:雙方的投入與所有權(quán)分配的比例正相關(guān);在對雙方的激勵(lì)作用方面,可轉(zhuǎn)債合約下的動(dòng)態(tài)權(quán)益分配方式高于固定權(quán)益合約。在固定權(quán)益契約下,雙方在開發(fā)階段的投入與研究階段的投入顯著正相關(guān);在可轉(zhuǎn)債契約下,研究階段對方的投入對自身開發(fā)階段投入的影響減弱。此外,在可轉(zhuǎn)債契約下,企業(yè)執(zhí)行轉(zhuǎn)股期權(quán)的可能性隨研究機(jī)構(gòu)投入水平的增加而增強(qiáng)。

4.2 心理變量對創(chuàng)新績效的影響

近年來,張敏及其合作者從心理學(xué)的角度,對情緒、面子、自我效能、積極拖延、過度自信等心理變量對創(chuàng)新績效的影響進(jìn)行了系列研究,成果頗豐,在應(yīng)用實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法研究創(chuàng)新問題方面,樹立了自己的特色,形成了較大的影響。

國內(nèi)外研究者對時(shí)間壓力、員工情緒與員工創(chuàng)新行為之間的關(guān)系并沒有達(dá)成一致觀點(diǎn)。比如,有些學(xué)者認(rèn)為,任何與情感相關(guān)的事件或環(huán)境特征都可能影響員工創(chuàng)新行為,并證明了積極情緒與組織創(chuàng)新之間呈線性正相關(guān)關(guān)系[57];也有學(xué)者發(fā)現(xiàn),消極情緒同樣有利于創(chuàng)新行為的實(shí)現(xiàn)[58]。張敏[59]通過情景實(shí)驗(yàn),模擬了時(shí)間限制下項(xiàng)目執(zhí)行者的感知時(shí)間壓力、情緒與創(chuàng)新行為交互作用的主要過程。實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn):項(xiàng)目實(shí)施過程中的時(shí)間限制,使項(xiàng)目執(zhí)行者的感知時(shí)間壓力增大,并由此產(chǎn)生消極情緒,對創(chuàng)新行為產(chǎn)生負(fù)面影響;在面對較高的感知時(shí)間壓力時(shí),情緒積極的個(gè)體傾向于選擇規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)較大的創(chuàng)新行為;積極情緒能夠正向調(diào)節(jié)感知時(shí)間壓力和創(chuàng)新行為之間的關(guān)系,但員工的積極情緒極易受到外界消極情緒的不利影響。壓力管理和積極情緒的誘導(dǎo)對創(chuàng)新活動(dòng)具有非常重要的作用。此后,張敏[60]進(jìn)一步將“面子觀”納入時(shí)間壓力和創(chuàng)新行為的研究框架。其實(shí)驗(yàn)結(jié)果顯示:想要面子的觀念對創(chuàng)新行為產(chǎn)生直接的積極作用,而怕失面子的觀念反向調(diào)節(jié)了時(shí)間壓力和創(chuàng)新行為之間的關(guān)系,即怕失面子的觀念越強(qiáng),時(shí)間壓力和創(chuàng)新行為之間的負(fù)相關(guān)性越顯著。

在高度的任務(wù)緊迫性和無法忍受的不確定性環(huán)境下,人們對于創(chuàng)新會(huì)呈現(xiàn)出什么樣的行為傾向?有研究證明,當(dāng)身處高度不確定的環(huán)境下,人們往往會(huì)借助拖延行為來降低風(fēng)險(xiǎn)或回避焦慮情緒,積極拖延或許能夠提高創(chuàng)新績效。那么,這一結(jié)論是否對所有個(gè)體都具有一致的預(yù)測效力呢?張敏[61]通過情景實(shí)驗(yàn),證明了積極拖延有利于個(gè)體實(shí)施創(chuàng)新行為。盡管個(gè)體的無法忍受不確定特質(zhì)(包括預(yù)期性焦慮和抑制性焦慮兩個(gè)維度)對創(chuàng)新行為帶來負(fù)面影響,但是積極拖延可在一定程度上抑制這種消極作用。管理者可以通過實(shí)施積極拖延策略,有效利用緩沖,幫助員工調(diào)整情緒,增強(qiáng)對不確定性的耐受力,在兼顧效率的同時(shí)更好地促使個(gè)體實(shí)施創(chuàng)新行為。

積極拖延一定有益于提升創(chuàng)新績效嗎?在前述研究的基礎(chǔ)上,張敏和張一力[62]轉(zhuǎn)而從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的視角進(jìn)一步檢驗(yàn)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中個(gè)體的中心性特征,對積極拖延行為與創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)作用。這次實(shí)驗(yàn)是以企業(yè)家為實(shí)驗(yàn)樣本,證實(shí)了團(tuán)隊(duì)成員咨詢網(wǎng)絡(luò)程度中心性、情感網(wǎng)絡(luò)程度中心性以及情感網(wǎng)絡(luò)中介中心性等結(jié)構(gòu)特征,對積極拖延與個(gè)體創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)作用呈倒U形關(guān)系。

從認(rèn)知社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的角度,張敏和張一力[63]還研究了團(tuán)隊(duì)成員的過度自信與創(chuàng)新績效的關(guān)系。盡管個(gè)體過度自信一度被認(rèn)為有利于創(chuàng)新活動(dòng),但其間的作用機(jī)理卻存在個(gè)體差異性。他們通過實(shí)驗(yàn)研究后發(fā)現(xiàn):首先,作為個(gè)體認(rèn)知偏差的主要表現(xiàn)形式,過度自信在團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新活動(dòng)中有可能成為制約個(gè)體創(chuàng)新績效提升的瓶頸;其次,過度自信使個(gè)體高估其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)嵌入特征,一方面降低了認(rèn)知社會(huì)網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)確度;另一方面導(dǎo)致高水平的個(gè)體創(chuàng)新績效難以實(shí)現(xiàn);最后,社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中心性的自我認(rèn)知在個(gè)體過度自信與創(chuàng)新績效之間起到了部分中介作用。

創(chuàng)新是一個(gè)涵蓋多元因素的多維度復(fù)雜過程,從創(chuàng)新的投入產(chǎn)出角度,可以將創(chuàng)新劃分為創(chuàng)意產(chǎn)生、創(chuàng)意構(gòu)想推進(jìn)和創(chuàng)意實(shí)施3個(gè)相對獨(dú)立的階段[64]。過程控制能提高創(chuàng)新的速度,但個(gè)體創(chuàng)新行為會(huì)受到某些前因變量的影響。張敏[65]以創(chuàng)新自我效能感、工作特征(任務(wù)復(fù)雜度和工作自主性)以及管理者、合作者的支持為前因變量,通過實(shí)驗(yàn)研究,從個(gè)體、任務(wù)、環(huán)境3個(gè)維度,揭示這些前因變量對上述創(chuàng)新過程3個(gè)不同階段的預(yù)測作用。結(jié)果顯示:創(chuàng)新自我效能感和工作自主性都能推動(dòng)創(chuàng)意構(gòu)想產(chǎn)生,提高創(chuàng)新速度;管理者的支持對創(chuàng)新過程和創(chuàng)新速度均有顯著的推動(dòng)作用;而合作者的支持主要在創(chuàng)新中后期(推進(jìn)和執(zhí)行階段)發(fā)揮作用;任務(wù)復(fù)雜度與創(chuàng)意構(gòu)想產(chǎn)生、創(chuàng)意構(gòu)想推進(jìn)和創(chuàng)新速度之間呈倒U形關(guān)系;工作自主性與創(chuàng)意構(gòu)想推進(jìn)、執(zhí)行呈倒U形關(guān)系;合作者支持與創(chuàng)新構(gòu)想產(chǎn)生呈倒U形關(guān)系。

5 結(jié)語

本文借助國內(nèi)外已有的研究成果,對創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法論進(jìn)行了概述,討論了利用實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法進(jìn)行創(chuàng)新研究的優(yōu)缺點(diǎn),并回顧了國外學(xué)者在創(chuàng)新研究4個(gè)具體領(lǐng)域已經(jīng)實(shí)施實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)的18篇典型文獻(xiàn),以及國內(nèi)學(xué)者應(yīng)用實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法研究創(chuàng)新問題的9篇典型文獻(xiàn)。實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法在知識產(chǎn)權(quán)、金融工具、支付方案和研發(fā)競爭等領(lǐng)域都得出了富有成效的檢驗(yàn)結(jié)果。國內(nèi)學(xué)者在這一領(lǐng)域的研究起步較晚,參與的人數(shù)較少,研究問題的范圍還不很全面,但也取得了較高質(zhì)量的研究成果,出現(xiàn)了張敏及其合作者等一批出色的研究者,他們的工作對我國創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)研究和創(chuàng)新管理實(shí)踐作出了很大貢獻(xiàn)。由此證明,實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法又為創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家增添了一種非常有用的研究工具,它代表了創(chuàng)新研究獲得新的有發(fā)展?jié)摿Φ纳羁潭床斓囊环N來源。

對于具體政策問題的研究尤其應(yīng)該使用實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)的方法,這樣在具體的政策工具實(shí)施之前就可以對其有效性進(jìn)行測量并提供相應(yīng)措施。與其他研究方法形成鮮明對比的是,實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法具有可以從反事實(shí)情境和對實(shí)驗(yàn)環(huán)境超強(qiáng)控制中得出證據(jù)的優(yōu)勢,比如檢測創(chuàng)新活動(dòng)的外部激勵(lì)或者改變制度框架的參數(shù)。因此,實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法為創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一個(gè)非常實(shí)用的研究視角,為現(xiàn)有的研究方法增添了實(shí)驗(yàn)證據(jù)。利用這種研究方法,創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)可以從三個(gè)方面對公共政策作出貢獻(xiàn):①提出新的政策工具;②對既有政策的效應(yīng)進(jìn)行更好的預(yù)測;③更準(zhǔn)確地測量政策的福利意義。除了政策建議之外,還可以得出管理建議。例如,關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的外部激勵(lì)的研究很有意義,如利用實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)的方法分析促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的最佳支付方案、設(shè)計(jì)合理的所有權(quán)配置和經(jīng)理人創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制,又如在創(chuàng)新過程的不同階段關(guān)注個(gè)體、任務(wù)和環(huán)境等多維度因素,重視個(gè)體認(rèn)知和心理等變量對創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效的影響等。研究這些問題可給管理者提供如何最好地促進(jìn)其員工創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)用性建議。

通過本文的討論,希望有更多研究者在創(chuàng)新研究中使用實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)的方法,它可以在創(chuàng)新研究的若干領(lǐng)域內(nèi)得到進(jìn)一步發(fā)展。一方面,它反映了對政策效率效果進(jìn)行評估的最新發(fā)展;另一方面,它可以成為開發(fā)新的政策工具的方法論起點(diǎn)。從管理角度看,未來的創(chuàng)新研究可以利用實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)方法,為人們對創(chuàng)新過程本身有更全面的理解作出貢獻(xiàn)。例如,實(shí)驗(yàn)研究者可以分析團(tuán)隊(duì)中的創(chuàng)新工作,從而將創(chuàng)新過程分解到各組成部分,這在實(shí)驗(yàn)室環(huán)境中是可能并有效的。此外,外部激勵(lì)對于促進(jìn)員工創(chuàng)新性的作用還可以得到進(jìn)一步的重視和研究。

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