（西北農(nóng)林科技大學(xué)，陜西 楊凌 712100）

基于DEA方法的楊凌示范區(qū)科技創(chuàng)新績效評價

馮夢涵，孔榮

（西北農(nóng)林科技大學(xué)，陜西 楊凌 712100）

楊凌示范區(qū)作為國務(wù)院設(shè)立的中國唯一的農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范區(qū)，正處于新一輪發(fā)展的關(guān)鍵時期。本文在分析區(qū)內(nèi)科技創(chuàng)新現(xiàn)狀以及投入產(chǎn)出的特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，建立一套科技創(chuàng)新績效評估體系，運(yùn)用DEA方法建立實(shí)證模型，評價楊凌示范區(qū)科技創(chuàng)新績效，為示范區(qū)內(nèi)科技創(chuàng)新工作的運(yùn)行開展提供理論依據(jù)和決策支持。

科技創(chuàng)新；DEA；績效評價

一、引言

國外學(xué)者對“科技創(chuàng)新”的研究較早且較為全面，其從技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新方面對“科技創(chuàng)新”進(jìn)行了較為全面的研究。而國內(nèi)學(xué)者對創(chuàng)新的研究較晚，在發(fā)展過程中需要跟隨西方發(fā)達(dá)國家的步伐。國內(nèi)學(xué)者對“科技創(chuàng)新”方面的研究主要集中在“自主創(chuàng)新”。近幾年，大多數(shù)學(xué)者把技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新投入產(chǎn)出過程、技術(shù)創(chuàng)新階段性作為研究方向，并在技術(shù)創(chuàng)新評價指標(biāo)體系的設(shè)計上取得一定經(jīng)驗。目前科技創(chuàng)新績效評價的研究大多針對某個行業(yè)和企業(yè)，而針對某個特定地區(qū)的研究很少。

楊凌示范區(qū)自1997年被國務(wù)院設(shè)立為農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范區(qū)以來，科技發(fā)展迅速，科技自主創(chuàng)新能力不斷提高，但仍然存在許多不足之處。例如，區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)服務(wù)機(jī)構(gòu)較少，企業(yè)的科技創(chuàng)新能力較弱，知識產(chǎn)權(quán)意識不強(qiáng)，科技創(chuàng)新成果高校居多而企業(yè)社會較少等。針對這些現(xiàn)象，當(dāng)前迫切需要為楊凌示范區(qū)摸索構(gòu)建一套科學(xué)合理、可操作性強(qiáng)的科技創(chuàng)新績效評價方法，提出有針對性的實(shí)施科技創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的合理路徑。

二、科技創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系

科技創(chuàng)新是一個復(fù)雜的過程，其特點(diǎn)是具有眾多投入和產(chǎn)出，因此，科技創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)與績效評價是許多因素共同作用的結(jié)果。本文在分析整理相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，參照前人研究經(jīng)驗，結(jié)合楊凌農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范區(qū)自身的特點(diǎn)，構(gòu)建一套科技創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系，具體指標(biāo)可以分為投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)。

投入指標(biāo)包括人力投入和財力投入，具體可見以下四項：一是高新區(qū)企業(yè)數(shù)量：總體反映科技創(chuàng)新人力投入情況。二是教學(xué)與科研人員：從事高等學(xué)校教學(xué)、研究與發(fā)展、研究與發(fā)展成果及科技服務(wù)工作人員以及直接為上述工作服務(wù)的人員。此項代表科技創(chuàng)新人力整體投入情況。三是研究與發(fā)展人員：從事科學(xué)研究與實(shí)驗發(fā)展工作占本人教學(xué)、科研總時間10%以上的教學(xué)與發(fā)展人員，直接反映科技創(chuàng)新的人力投入。四是R&D經(jīng)費(fèi)投入量：投入到科學(xué)研究與實(shí)驗發(fā)展的費(fèi)用總和，反映科技創(chuàng)新財力投入情況。

產(chǎn)出指標(biāo)不僅表現(xiàn)為科學(xué)技術(shù)研究水平，還包括科技的轉(zhuǎn)化能力。我們可以將其分為兩類：一類是直接知識產(chǎn)出；另一類是科技轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。這兩類指標(biāo)能夠全面反映科技創(chuàng)新的產(chǎn)出情況，綜上選擇以下產(chǎn)出指標(biāo)。一是專利授權(quán)數(shù)：經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局審批已經(jīng)授權(quán)的專利數(shù)量，代表自主知識產(chǎn)權(quán)的擁有量。二是科技論文發(fā)表數(shù)：被各類期刊收錄的論文數(shù)量，代表科技知識直接產(chǎn)出。三是出版科技著作數(shù)：公開出版發(fā)行的科技著作數(shù)量，代表科技知識直接產(chǎn)出。四是科技鑒定成果數(shù)：經(jīng)科技部認(rèn)定鑒定的科技項目數(shù)量，代表直接科技成果的擁有量。五是技術(shù)市場成交額：技術(shù)轉(zhuǎn)讓和出售專利所獲得的總收入，反映科創(chuàng)新的直接經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。六是新產(chǎn)品銷售收入：企業(yè)新產(chǎn)品的銷售收入，能夠從總量上反映科技創(chuàng)新成果的商業(yè)化和創(chuàng)新產(chǎn)品的市場化程度。七是高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值：高新技術(shù)產(chǎn)品總產(chǎn)值，總體反映科技產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化能力。八是高新區(qū)總工業(yè)產(chǎn)值：高新區(qū)總工業(yè)產(chǎn)值反映高新區(qū)工業(yè)企業(yè)工業(yè)生產(chǎn)的總體規(guī)模水平。

表1 DEA投入產(chǎn)出相對有效性評價結(jié)果

三、DEA方法原理

美國運(yùn)籌學(xué)家Charnes和Coopor等人于1978年提出數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，這是一種可以測評多輸入、多輸出的同類型評價單元相對效率的有效數(shù)量分析方法。它的原理是在保持評價單元的輸入或輸入不變的情況下，根據(jù)眾多輸入產(chǎn)出指標(biāo)，通過統(tǒng)計規(guī)劃確定相對有效的生產(chǎn)前沿面，從而將眾多決策單元投影到DEA的生產(chǎn)前沿面上，最終對決策單元在生產(chǎn)前沿面的偏離程度進(jìn)行比較，從而對各個決策單元的相對有效性做出有效評價。CCR和BCC模型都是DEA普遍應(yīng)用的模型，BCC模型只評估規(guī)模有效，CCR模型可以評估技術(shù)有效和規(guī)模有效，進(jìn)而計算出總效率值。本文選擇CCR模型用來評價決策單元，CCR模型如下所示。

設(shè)有n個同類型的評價對象，即決策單元，每個決策單元由m種輸入和s種輸出組成。Xij代表第j個決策單元第i種輸入指標(biāo)的輸入值，Yrj代表第j個決策單元的第r種輸出指標(biāo)的輸出值。則第k個決策單元的效率可以用如下模型來表示：

表2 DEA模型松弛變量結(jié)果

其中，s是松弛變量，θk是第k個單元的決策值，且滿足0≤θk≤1。

我們利用該模型的結(jié)果就可以做出如下判斷：

當(dāng)θk＝1， 且 sk-i＝0，sk+r＝0時，則決策單元 jk為DEA有效，決策單元代表的經(jīng)濟(jì)活動同時達(dá)到了技術(shù)有效和規(guī)模收益。技術(shù)有效是指決策單元投入的資源得到了充分利用，達(dá)到最佳輸出狀態(tài)，投入產(chǎn)出平衡。規(guī)模有效指決策單元處于規(guī)模收益不變的理想狀態(tài)。

當(dāng)θk＝1，但至少存在某個輸入值或者輸出值大于0時，即至少有一個sk-i＞0，或至少有一個sk+r＞0，則稱決策單元jk為弱DEA有效。若sk-i＞0，則表明第i種輸入指標(biāo)有sk-i的輸入沒有完全利用，也就是說相應(yīng)的投入指標(biāo)需要減少sk-i來使決策單元jk克服資源閑置；若某個sk+r＞0，則表示第r種輸出單元比最大輸出大sk+r的數(shù)量。

當(dāng)θk＜1時，說明決策單元jk非DEA有效，即此項經(jīng)濟(jì)活動既未達(dá)到技術(shù)效率最佳，也不是規(guī)模收益的。說明決策單元jk的內(nèi)部的運(yùn)作效率較低，投入產(chǎn)出量不相匹配，存在較嚴(yán)重的資源浪費(fèi)。

四、科技創(chuàng)新績效實(shí)證研究

根據(jù)上文已經(jīng)建立的指標(biāo)體系，搜集相關(guān)數(shù)據(jù)并將數(shù)據(jù)帶入CCR模型中，以楊凌示范區(qū)2007—2015年9個年度作為9個決策單元，運(yùn)用DEAP2.1進(jìn)行運(yùn)算，結(jié)果如表1和表2所示。

表1的DEA基本模型評價結(jié)果顯示，楊凌歷年的投入產(chǎn)出績效是基本有效的，除了2007、2008、2009這三年，其余年份綜合效率值都等于1，松弛變量同時為0，說明這些年份是DEA有效的，即同時達(dá)到了技術(shù)效率最佳和規(guī)模收益；而2007、2008、2009這三年小于1，說明在這三年科技創(chuàng)新的投入產(chǎn)出存在失調(diào)，存在資源浪費(fèi)和產(chǎn)出不足的現(xiàn)象，同時這三年的規(guī)模收益情況均處于遞增狀態(tài)，說明這三年的科技活動規(guī)模較小，還需要持續(xù)增加投入。通過分析表2中未達(dá)到DEA有效年份的松弛變量及其生產(chǎn)前沿面，可以得出這三年技術(shù)市場成交額的產(chǎn)出應(yīng)該有較大幅度的提高，一般情況產(chǎn)出是我們不能決定的，因此我們考慮改變投入因素來提高其相對效率。

五、結(jié)論與建議

本文利用2007—2015年楊凌示范區(qū)科技創(chuàng)新相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，采用DEA中的CCR模型對其科技創(chuàng)新績效進(jìn)行評價。對評價結(jié)果進(jìn)行分析后，我們可以得到以下結(jié)論：第一，總體來看，楊凌示范區(qū)歷年創(chuàng)新績效基本達(dá)到DEA相對有效，尤其是近五年以來都處于一個比較理想的狀態(tài)；第二，沒有達(dá)到相對有效的年份，都處于規(guī)模收益遞增階段，反映出其科技活動規(guī)模相對較??；第三，對松弛變量分析得出，產(chǎn)出未達(dá)到有效時，科技成果轉(zhuǎn)讓指標(biāo)具有較大的提升空間，因此應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注如何將科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益；第四，科技創(chuàng)新具有時間上的延遲性，某一年投入的加大可能并不能使當(dāng)年的決策單元達(dá)到DEA有效，因此，投入量要在分析每年具體情況的基礎(chǔ)上動態(tài)地制定不同的政策。

“十二五”以來，楊凌示范區(qū)在科技創(chuàng)新上處于一個比較理想的狀態(tài)，同時達(dá)到技術(shù)效率最佳和規(guī)模收益，但依然有不足之處，為了更好地進(jìn)展科技創(chuàng)新工作，提高區(qū)內(nèi)科技創(chuàng)新效率，基于以上結(jié)論提出以下建議：第一，楊凌示范區(qū)在制定發(fā)展戰(zhàn)略中，應(yīng)繼續(xù)加大科技資源的投入，加大R&D經(jīng)費(fèi)投資力度，大力支持技術(shù)含量較高、市場前景好的專利和項目，充分利用農(nóng)科教育資源，加強(qiáng)校內(nèi)科研團(tuán)隊與企業(yè)之間的合作，服務(wù)和支持區(qū)內(nèi)科技型中小企業(yè)，注重提升企業(yè)自身的科技創(chuàng)新能力；第二，積極引進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)社會服務(wù)機(jī)構(gòu)，定期為企業(yè)培訓(xùn)，提高企業(yè)的科技創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)意識；第三，促進(jìn)專利、著作、技術(shù)等的交易，大力促進(jìn)科技成果的發(fā)布、交易與應(yīng)用，加速科技成果的推廣應(yīng)用，最終將科技成果轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。

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（責(zé)任編輯：劉冰冰）

楊凌示范區(qū)科學(xué)技術(shù)局項目，楊凌示范區(qū)科技創(chuàng)新：效率測度、績效評估及策略選擇，編號：2015RKX-09。