易 明，付麗娜，楊麗莎

（1、中國地質大學（武漢），湖北 武漢 430074 2、中南民族大學，湖北 武漢 430074）

高校技術轉移的運行機制和基本模式研究

易 明1，付麗娜2，楊麗莎1

（1、中國地質大學（武漢），湖北 武漢 430074 2、中南民族大學，湖北 武漢 430074）

作為國家推動技術進步、深化科技改革的先驅者與排頭兵，高校有責任、有義務為進一步提高技術轉移效率、實現(xiàn)技術供給與市場需求的緊密結合、促進我國技術轉移健康發(fā)展發(fā)揮其應有的作用與職能。本文闡述高校技術轉移的驅動機制、消化吸收再利用機制、成果鑒定機制和信息傳遞機制，分析高校技術轉移的傳統(tǒng)模式、技術轉移孵化器模式、中介服務機構模式和高校衍生企業(yè)模式，進而提出促進高校技術轉移的對策建議。

高校；技術轉移；運行機制；實現(xiàn)模式

高校技術轉移是現(xiàn)代技術轉移的重要組成部分，是深化創(chuàng)新體系建設改革的關鍵步驟，是連接技術供給與市場需求的核心紐帶，也是實現(xiàn)高校服務社會新職能的首要環(huán)節(jié)。作為掌握大量核心前沿尖端技術和科研成果的組織機構，高校以其技術與科研人才優(yōu)勢為依托，有效參與技術轉移各環(huán)節(jié)，對進一步更新傳統(tǒng)生產(chǎn)工藝、提升科學技術水平、優(yōu)化資源配置、推動我國工業(yè)化、科技化發(fā)展具有極其深遠的實踐價值與戰(zhàn)略意義。

一、高校技術轉移的運行機制

1、驅動機制

日本學者齋藤優(yōu)提出的需求資源關系理論，即NR假說理論為技術轉移的驅動機制做出了合理的解釋。其研究表示，國家對技術的需求N（Need）以及滿足技術研發(fā)生產(chǎn)所需的一系列資源R（Resource）之間的相互吸引是驅動技術轉移運行的重要內(nèi)核。資源儲備不足的國家通過技術的進步，改善生產(chǎn)工藝，降低生產(chǎn)成本，從而彌補資源缺乏的短板。而對于資源儲備較豐富但技術水平不足的國家而言，當技術轉移形成的預期收益遠超于自行研發(fā)時，則選擇成為技術需求者，通過引進外部技術滿足其科技需求。兩國在資源與技術需求間的相互補充、配合，以及NR結合后帶來的良好的經(jīng)濟社會效益推動了技術轉移的產(chǎn)生。盡管該理論以國際間技術轉移為主要研究對象，但其有關觀點仍對高校技術轉移的驅動機制研究具有一定的借鑒意義：高校具備生產(chǎn)所需的高端科技，是技術的主要供給者，不缺少技術，但缺少生產(chǎn)設備、經(jīng)營管理人員、市場開拓信息等資源；企業(yè)具備生產(chǎn)經(jīng)營所需的一系列資源，但缺少相關領域的科學技術與研發(fā)能力，是技術的主要需求者；兩者NR關系的互補是高校技術轉移動力的源泉。

從參與主體的角度來看，高校技術轉移的驅動機制可分為四個部分：供給推動、需求拉動、政府引導以及中介助推。首先，高校作為技術供給者，其科研成果的應用價值越大、科技含量越高、功能效用越強、與企業(yè)的適應性越好，則對技術需求者的吸引力就越大，極大地推動了高校技術轉移的發(fā)展。其次，企業(yè)等主體需求的拉動是促進高校技術轉移的重要動力，其拉力的強弱受到企業(yè)經(jīng)濟規(guī)模、消化吸收再利用能力、市場份額、發(fā)展目標、對技術的缺乏程度等多個因素的共同影響。再次，政府以其特有的行政地位，通過相關法律文件的出臺、政策戰(zhàn)略的落實以及制度體系的建立，為技術轉移營造了良好的發(fā)展環(huán)境，成為了高校技術轉移運行的重要牽引力。最后，高?？萍紙@、科技成果轉化中心、企業(yè)孵化器等中介機構為高校技術轉移各參與主體提供了專業(yè)的技術服務，深入技術轉移的方方面面，是助推高校技術轉移穩(wěn)定運行的關鍵環(huán)節(jié)。通過這四個部分的協(xié)同發(fā)展，高校技術轉移最終形成了由高校、企業(yè)、政府、中介“四重引擎”共同驅動，知識鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、行政鏈、轉化鏈“四項鏈條”相互銜接的動力機制。

2、消化吸收再利用機制

消化吸收再利用是高校技術轉移的核心環(huán)節(jié)，指技術需求方推動其與引進技術的適應匹配，使其完全掌握引進技術，再到學習模仿乃至通過技術改造、自行研發(fā)等手段對引進的技術進一步完善或再創(chuàng)造的一系列過程。高校技術轉移消化吸收再利用能力的強弱取決于三個因素的共同作用——資本、人才及技術本身。對于資本而言，無論是高校的研發(fā)投入，亦或是企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營均離不開資金的支持，如何有效拓寬融資渠道、優(yōu)化資本結構，并通過資金的合理運用提高消化吸收再利用效率是高校技術轉移各參與主體需要關注的重點問題。對于人才而言，二十一世紀的競爭是人才的競爭，高校技術轉移的順利開展離不開優(yōu)質的科研人才隊伍與成熟的企業(yè)管理團隊。為進一步增強消化吸收再利用能力，應積極推動企業(yè)與高校的人才交流，鼓勵科研人員參與產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，支持生產(chǎn)管理人員了解技術的研發(fā)創(chuàng)造工作。對于技術而言，高校應以自身科研基礎與學科優(yōu)勢為依托，有效調(diào)研市場需求，科學選擇研究方向與研發(fā)內(nèi)容，以免陷入“有供給無需求”的困境。企業(yè)則應該充分了解自身消化吸收水平，選擇與自身能力相適應的科學技術，通過與高校的雙重推動，提高消化吸收再利用能力，促進科研成果的產(chǎn)業(yè)化進程。

3、成果鑒定機制

對于高校技術轉移尤其是非實體產(chǎn)品的技術轉移而言，其經(jīng)濟價值的難以估算已成為引起供需雙方爭執(zhí)不休、阻礙技術轉移健康發(fā)展的顯著難題。根據(jù)參與主體的不同，科研成果鑒定機制可從兩個方面運行：一是通過專門的中介機構進行科研成果的鑒定與價值評估工作，二是對于某些綜合實力強、科研成果多、技術轉移頻繁的高?？煽紤]自行設立相關的成果鑒定部門，既節(jié)約成本，同時也對科研成果的實際情況更加了解，鑒定結果更符合高校預期。此外，由于科研成果的鑒定與價值評估工作既需要一定的經(jīng)濟學基礎，又需要掌握相關的科學理論知識，因此復合型人才的培養(yǎng)和綜合性評價體系的建立也是科研成果鑒定機制有效運行的重要前提。

4、信息傳遞機制

以技術輸入和輸出的正式開始為界，高校技術轉移的信息傳遞機制可分為兩個部分。一種發(fā)生在技術轉移前，該階段高校與企業(yè)信息的不對稱是導致市場供需難以有效對接的重要原因，因此，通過技術轉移中介機構和數(shù)字化信息管理平臺的建立，幫助高校和企業(yè)了解雙方需求、掌握市場信息、明晰政策動向，從而做出合理決策，是該階段信息傳遞機制的重點環(huán)節(jié)。另一種發(fā)生在技術轉移中，為進一步提升企業(yè)消化吸收水平，推動高校技術轉移的平穩(wěn)運行，高校和企業(yè)應就技術的研發(fā)生產(chǎn)問題保持良好的交流和溝通。一方面，應定期開展匯報工作，傳遞技術轉移的最新動態(tài)信息，從而全面掌握其發(fā)展狀況并及時發(fā)現(xiàn)問題、解決問題；另一方面，對某些突發(fā)狀況應及時進行有效的溝通，共同商討應對措施，降低風險損失。

二、高校技術轉移的基本模式

1、傳統(tǒng)技術轉移模式

傳統(tǒng)高校技術轉移模式是由企業(yè)、高校作為買賣雙方、技術作為交易產(chǎn)品所進行的“一對一”直接技術轉移，僅包含企業(yè)和高校兩個參與主體，交易規(guī)模普遍較小，且技術成果形式較為單一。第三方中介機構的缺失加大了信息傳遞、技術交流、成果轉化等環(huán)節(jié)的實施難度，不能滿足交易金額大、轉移難度強、應用領域廣、參與人員多等特點的高校技術成果的轉移。隨著國家“創(chuàng)新驅動”戰(zhàn)略的進一步落實，傳統(tǒng)高校技術轉移模式已漸漸無法適應不斷加快的技術更新速率以及社會經(jīng)濟發(fā)展對技術創(chuàng)新的迫切需求。

2、技術轉移孵化器模式

技術轉移孵化器模式是以高校為主導、企業(yè)推動、政府牽引為基礎，將高校科技園、合作研發(fā)機構等孵化器組織作為“中央樞紐”對科研成果進行“深度孵化”，從而加快技術轉移進程、推動技術資源的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展、促進科學技術的成長進步與廣泛應用的新型高校技術轉移模式。主要包括：以高?？萍紙@為主的孵化器模式、以國家級工程研究中心為主的孵化器模式、以政校合作研發(fā)機構為主的孵化器模式和以校企合作研發(fā)機構為主的孵化器模式。

3、中介服務機構模式

作為現(xiàn)代高校技術轉移體系建設的重要組成部分，技術轉移中心等中介服務機構的發(fā)展已成為各國研究與實踐的焦點。第三方平臺的引入將企業(yè)和高校從中介職能中解放出來，作為獨立存在的機構為高校技術轉移的各環(huán)節(jié)提供有效的中介服務，是高校技術成果的重要孵化與轉移平臺。合理的分工和專業(yè)化技術經(jīng)紀人才的培養(yǎng)為新技術、新產(chǎn)品、新市場的開拓、轉化與應用起到了良好的促進作用。然而我國技術轉移中介服務機構發(fā)展起步較晚，還未形成完整的平臺建設模式與制度政策體系，如何推進中介服務平臺建設是當前我國高校技術轉移面臨的嚴峻挑戰(zhàn)。

4、高校衍生企業(yè)模式

高校衍生企業(yè)模式是指高校以自身豐富的科研資源為基礎，利用技術成果作價入股與其他企業(yè)合作經(jīng)營，或是獨立投資創(chuàng)辦新企業(yè)進行技術轉移的新模式。由于高校直接參與技術的轉化、生產(chǎn)、經(jīng)營等環(huán)節(jié)，實現(xiàn)了技術轉移的“一條龍”服務，簡化了轉移流程，有效推動了高校人才參與創(chuàng)業(yè)，進一步增強高校技術成果與社會經(jīng)濟發(fā)展需求間的適應、匹配，深化了高校與市場經(jīng)濟、區(qū)域發(fā)展之間的緊密聯(lián)系。

三、結論及建議

高校技術轉移的運行機制是全方位、多通道的，其轉移模式則與技術轉移的主體息息相關。高校作為技術成果的主要輸出者，具有人才培養(yǎng)、科技進步、服務社會、知識傳播等重要職能，是技術轉移發(fā)展的重要推動者。然而相關政策制度的缺失、高校技術成果與市場需求不符、中介服務機構不完善等問題，對我國高校技術轉移的發(fā)展形成了阻礙。相關部門應進一步加強對高校技術轉移的重視程度，從宏觀層面營造良好的法律法規(guī)和政策環(huán)境；從高校層面創(chuàng)新現(xiàn)有的科技管理體制機制，建立完善的技術轉移激勵機制，構建合理的科技成果評價機制，建立校園創(chuàng)業(yè)苗圃—孵化器—加速器的企業(yè)衍生培育鏈條；從技術轉移中介服務機構層面，重點是做優(yōu)存量、做大增量，加強技術經(jīng)紀人隊伍建設，提高中介機構服務能力，利用云計算、大數(shù)據(jù)、移動互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術打造技術轉移綜合信息服務平臺。

[1] 張繼東等：高校技術轉移與服務類科技評價機制研究[J].科研管理，2015（1）.

[2] 郭東妮：中國高校技術轉移制度體系研究[J].科研管理，2013（6）.

[3] 張娟、劉威：高校技術轉移機構的演變過程及發(fā)展趨勢[J].科技進步與對策，2012（6）.

[4] 宋東林、付丙海、唐恒：高校專利技術轉移模式分析[J].中國科技論壇，2011（3）.

[5] 胡金有：我國高校技術轉移問題分析[J].科技管理研究，2009（11）.

（責任編輯：劉冰冰）

湖北省區(qū)域創(chuàng)新能力監(jiān)測與分析軟科學研究基地開放基金項目，湖北省建設國家科技中心問題研究，編號：HBQY2016Y02。

付麗娜